基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表-模板
《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》
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证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定现公布《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》,自公布之日起施行。
第一条为了进一步拓宽公开募集证券投资基金(以下简称基金)的销售渠道,保障基金销售机构在第三方电子商务平台上基金销售活动的安全有序开展,维护基金投资人合法权益,根据《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规,制定本规定。
第二条本规定所称第三方电子商务平台,是指在通过互联网开展的基金销售活动中,为基金投资人和基金销售机构之间的基金交易活动提供辅助服务的信息系统。
第三条基金交易账户开户、宣传推介、基金份额的申购(认购)和赎回、相关投资顾问咨询和投诉处理等基金销售服务应当由基金销售机构提供。
第三方电子商务平台可以为基金销售机构开展基金销售业务提供辅助服务。
第三方电子商务平台自行开展基金销售业务的,其经营者应当取得基金销售业务资格。
第四条第三方电子商务平台为基金销售机构的销售业务提供辅助服务的,其经营者应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定进行备案;未报中国证监会备案的,第三方电子商务平台经营者不得开展相关业务。
基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的,应当于业务开展后5个工作日内报中国证监会备案。
第五条中国证监会及其派出机构依照法律法规、中国证监会的相关规定,对基金销售机构和第三方电子商务平台经营者的相关行为实施监督管理。
中国证监会及其派出机构可以对基金销售机构及第三方电子商务平台经营者的相关行为进行日常监管和现场检查,基金销售机构及第三方电子商务平台经营者应予配合。
第六条第三方电子商务平台经营者为基金销售业务提供辅助服务的,应当具备下列条件:(一)为中华人民共和国境内依法设立的企业法人,网站接入地在中华人民共和国境内;(二)取得互联网行业主管部门颁发的相关电信业务经营许可证满3年;(三)诚信记录良好,最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;(四)具有健全的组织机构、业务规则、规章制度,有完善的内部控制和风险管理制度;(五)具有与电子商务平台经营规模相适应的管理人员、技术人员和客户服务人员;(六)具有保障电子商务平台安全运行的信息系统,与基金销售机构、相关服务提供商相应的技术系统完成了联网测试;(七)具有与开展基金销售业务辅助服务相适应的安全管理措施和安全防范技术措施,信息安全保障水平符合国家规定的标准;(八)符合法律、行政法规规定的其他条件。
银行基金销售业务管理办法模版
![银行基金销售业务管理办法模版](https://img.taocdn.com/s3/m/a3306451a6c30c2259019e7b.png)
基金销售业务管理办法编制部门:版次号:生效日期:年09月29日目录修改与审批记录.............................................................................................................. 错误!未定义书签。
第一章总则 (3)第二章组织职责 (5)第三章业务规则 (9)第四章业务人员管理 (10)第五章风险管理 (11)第六章账户管理 (12)第七章基金销售业务基本规定 (12)第八章事后监督及差错处理 (16)第九章基金销售业务系统管理 (16)第十章会计和资金清算管理制度 (17)第十一章额交易和可疑交易的监控 (17)第十二章档案管理 (17)第十三章基金销售信息技术内部控制 (18)第十四章附则 (19)附件: (19)附件1.《基金销售业务账户管理办法》 (20)附件2.《基金销售业务客户服务标准管理办法》 (28)附件3.《基金销售业务员工行为规范管理办法》 (30)附件4.《基金销售业务应急处理措施管理办法》 (35)附件5.《基金销售业务内审实施办法》 (39)附件6. 《基金销售业务风险控制制度》 (43)附件7. 《基金销售业务档案管理办法》 (53)附件8. 《基金销售业务操作权限管理办法》 (56)附件9. 《基金销售适用性管理办法》 (59)附件10. 《基金宣传推介材料管理办法》 (66)附件11. 《基金销售业务反洗钱管理办法》 (71)附件12. 《基金销售结算资金内部监督管理办法》 (76)第一章总则第一条为保证银行(以下简称“本行”)证券投资基金销售业务工作顺利进行,进一步规范业务操作和管理,防范交易风险,促进业务健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》以及中国证券监督管理委员会、中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的有关规定,结合本行实际,特制定本暂行制度办法。
证券投资基金销售结算资金管理暂行规定(证监会公告[2011]26号20110923
![证券投资基金销售结算资金管理暂行规定(证监会公告[2011]26号20110923](https://img.taocdn.com/s3/m/2344f21fff00bed5b9f31da1.png)
证监会公告[2011]26号中国证券监督管理委员会公告[2011]26号现公布《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》,自2011年10月1日起施行。
《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》起草说明证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章总则第一条为了保护证券投资基金(以下简称基金)投资人的合法权益,保障基金销售结算资金的安全,根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、部门规章,制定本规定。
第二条基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、基金销售结算资金监督机构(以下简称监督机构)和基金托管银行应当依照有关法律法规和本规定的要求,存放、管理、监督基金销售结算资金,不得损害基金投资人的合法权益。
第三条中国证监会及其派出机构依法对基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、监督机构和基金托管银行与基金销售结算资金相关的经营活动实施监督管理。
第二章账户开立人与销售账户第四条基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构(以下统称账户开立人)可以在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行,或者作为监督机构的中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)开立基金销售结算专用账户(以下简称销售账户)。
第五条账户开立人应当按照人民币银行结算账户监管部门和中国证监会的有关规定,开立、变更或者撤销销售账户。
销售账户应当由账户开立人总部统一开立、变更和撤销。
第六条基金销售机构开立的销售账户可分为总部基金销售结算资金归集账户(以下简称销售归集总账户)和分支机构基金销售结算资金归集账户(以下简称销售归集分账户)。
销售归集总账户是指基金销售机构以总部名义使用的,用于归集基金销售结算资金,并可与基金注册登记机构进行资金交收的销售账户。
销售归集分账户是指基金销售机构以分支机构名义使用的,用于向销售归集总账户划转基金销售结算资金的销售账户。
基金销售机构基本信息表-模板
![基金销售机构基本信息表-模板](https://img.taocdn.com/s3/m/f80385059ec3d5bbfd0a74cc.png)
附件2:统一社会信用代码:基金销售机构基本信息表销售机构名称(加盖印章):填表日期:中国证券监督管理委员会2020年8月制一、基金销售资质信息1、基金销售业务资格批准文号()2、基金销售业务资格批准时间(年月日)3、基金销售机构代码()二、机构基本信息:1、法定代表人()2、注册地址()注:填报机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构,可以不填写省级行政区域名称,从计划单列市层级填写。
3、主要经营活动地址()4、联系人()5、联系电话()6、客服电话()7、机构互联网站地址()8、机构互联网站IP地址()9、机构网站网络内容服务商(ICP)备案号/许可号()10、是否有官方微博?□是□否如选“是”,请列明微博地址()11、注册资本()万元12、成立日期(年月日)注:按照首次工商注册登记日期填写。
13、经营范围()注:应与最新工商注册登记内容一致。
14、股东/出资人情况(非公开信息)注:(1)商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险代理公司、保险经纪公司和证券投资咨询机构需填写前十大股东的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比信息。
(2)独立基金销售机构需填写全部股东/出资人的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比情况。
同时,独立基金销售机构每一名法人股东需填写附件3《独立基金销售机构法人股东基本情况表》,每一位自然人股东需填写附件4《独立基金销售机构自然人股东基本情况表》,并上传。
三、机构设置及网点情况(非公开信息)1、负责基金销售管理的主要部门:()如以上部门不为一级部门,请填写其所属一级部门:()2、负责基金销售业务部门的人数()3、负责基金销售业务部门取得基金从业资格的人数()注:第1-3项独立基金销售机构可填写公司情况4、主要分支机构数量()注:主要分支机构包括商业银行一级分行、保险公司省级分公司,证券公司、期货公司营业部,保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等的分支机构及相关营业场所。
基金交易平台(详细设计)
![基金交易平台(详细设计)](https://img.taocdn.com/s3/m/0199d13d1ed9ad51f11df20e.png)
基金交易平台(详细设计)系统设计说明书文件状态: 文件标识[?] 草稿 1.0.0 当前版本[ ] 正式发布作者罗豪[ ] 正在修改 2005-12-6 完成日期版本历史版本/状态修订人修改日期备注 V1.0.0 2005-12-15 罗豪第一部分、概述1、文档说明本文档适用于本项目开发人员阅读,开发人员可据此进行开发。
本设计文档主要采用了OOAD的方法,从类图和时序图的角度对系统进行了分析设计。
2、系统需求概述本系统是一个关于开发式基金进行交易的平台,它主要包括一下功能 : , 基金销售人员登陆管理, 基金产品管理, 客户资料管理, 客户资金账户管理, 基金交易管理第二部分、系统总体结构该系统将采用J2EE技术架构实现,WEB层采用Struts架构,页面采用了EJB 层使用了Session Bean 和Entity Bean,采用了Session Façade的设计模式,其技术架构如下图所示。
Browser ServerWEB Layer EJB Layer (Struts) Delegate Session Bean Action Web ServiceLocatorDB Form Entity Bean JSP图1:系统技术架构图注:Delegate是指业务逻辑的代理类。
另外,当前价格的产生使用WebService进行模拟产生。
第三部分、系统设计1、类图由于类图太多,这里只提供所有的实体类图,如下所示。
FinancialAccountDtoClientDto- serialVersionUID : long = 1L- serialVersionUID : long = 1L- accountNo : Integer- clientNo : Integer- clientNo : Integer- clientName : String- financingAmount : Double- idCardNo : String1- status : String- sex : String...- phone : String- address : String+ getAccountNo ( )...+ setAccountNo ( )+ getClientNo ( )+ getClientNo ( )+ setClientNo ( )+ setClientNo ( )+ getFinancingAmount ( )+ getClientName ( )+ setFinancingAmount ( )+ setClientName ( )+ getCreatedDate ( )+ getIdCardNo ( )+ setCreatedDate ( )+ setIdCardNo ( )*+ getStatus ( )+ getSex ( )+ setStatus ( )+ setSex ( )+ getPassword ( )+ getPhone ( )1+ setPassword ( )+ setPhone ( )+ equals ( )+ getAddress ( )+ hashCode ( )+ setAddress ( )...+ getEmail ( )+ setEmail ( )1+ getHobby ( )+ setHobby( )SalesDto1*+ getCreatedDate ( )- serialVersionUID : long = 1L+ setCreatedDate ( )- salesNo : Integer...- username : String1- password : String...+ getSalesNo ( )FundAccountDto+ setSalesNo ( )+ getUsername ( )- serialVersionUID : long = 1L*+ setUsername ( )- fundAccNo : Integer+ getPassword ( )- financialAccNo : Integer*FundDto+ setPassword ( )- fundNo : Integer+ getRealname ( )1- fundName : String- serialVersionUID : long = 1L+ setRealname ( )...- fundNo : Integer+ getSex ( )+ getFundDto ( )- fundName : String+ setSex ( )+ setFundDto ( )- price : Double1...+ getFundAccNo ( )...+ setFundAccNo ( )+ getFundNo ( )+ getFinancialAccNo ( )+ setFundNo ( )+ setFinancialAccNo ( )+ getFundName ( )+ getFundNo ( )*+ setFundName ( )+ setFundNo ( )+ getPrice ( )*+ setFundName ( )+ getCurrentPrice ( )1+ getFundName ( )- pickNumberInRange ( )+ getTotalPrice ( )+ setPrice ( )+ getQuantity ( )+ getDescription ( )+ setQuantity ( )+ setDescription ( )+ getPrice ( )+ getStatus ( )+setPrice ( )+ setStatus ( )...+ getCreatedDate ( )+ setCreatedDate ( )..., 注册用例实现A、时序图: 基金柜台操作人员 : registration.jsp : login.jsp :SalesAction.java : SalesDelegate.java : ServiceLocator : SalesSessionFacade : Sales1 : \输入注册资料\2 : \获取注册资料\3 : \委托注册\4 : \获取SessionBean接口\5 : \注册\6 : \保存注册信息\7 : \返回结果\B、描述1)输入注册资料输入用户、密码、确认密码和性别。
基金销售费用管理规定模版(三篇)
![基金销售费用管理规定模版(三篇)](https://img.taocdn.com/s3/m/d569c088370cba1aa8114431b90d6c85ec3a8827.png)
基金销售费用管理规定模版第一章总则第一条为规范基金销售费用管理,加强基金销售费用的监督和控制,提高资金使用效率,特制定本管理规定。
第二条本管理规定适用于基金销售机构及其从业人员的基金销售费用管理工作。
第三条基金销售费用包括但不限于以下项目:1. 渠道费用:包括销售佣金、差额退佣、推广费用等。
2. 市场费用:包括广告宣传、会议费用、市场调研费用等。
3. 培训费用:包括销售人员培训、销售团队建设等。
4. 其他费用:包括客户招待费、差旅费、办公费用等。
第四条基金销售费用管理应遵循公平、公正、透明的原则,确保销售费用合理、合规、有效。
第五条基金销售机构应建立健全基金销售费用管理制度,明确责任、规范操作。
第六条基金销售机构应加强对销售费用的审计和监督,确保销售费用的合规性、合理性。
第二章基金销售费用管理责任与要求第七条基金销售机构应设立销售费用管理部门,负责制定销售费用管理制度和相关政策、规范销售费用的使用和管理。
第八条基金销售机构应明确销售费用的使用范围和限额,严禁违规使用或超额使用销售费用。
第九条基金销售机构应建立销售费用核算和报备制度,及时记录和汇总销售费用的收支情况,并按规定进行报备。
第十条基金销售机构应建立销售费用审批制度,确保销售费用的合规性。
第十一条基金销售机构应加强对销售费用的监控和分析,及时发现问题并采取相应措施。
第十二条基金销售机构应建立销售人员绩效考核制度,将销售费用的合规性和有效性作为考核指标之一。
第三章基金销售费用的监督和控制第十三条基金销售机构应建立销售费用的预算管理制度,根据业务需求和市场情况合理确定销售费用的预算额度。
第十四条基金销售机构应加强对销售费用的控制,严禁将销售费用用于非法用途。
第十五条基金销售机构应建立销售费用的审批制度,确保销售费用的合规审批。
第十六条基金销售机构应建立销售费用的监控系统,及时掌握销售费用的使用情况和趋势,确保费用的合理使用。
第十七条基金销售机构应定期进行销售费用的检查和审计,发现问题及时整改。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷312
![2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷312](https://img.taocdn.com/s3/m/f56b5591783e0912a3162a3d.png)
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷(含答案)__________学年第___学期考试类型:(闭卷)考试考试时间:90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题(49分,每题1分)1. 根据基金销售适用性原则,基金管理人对基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价,应()。
A.每年更新B.每月更新C.根据实际情况及时更新D.每季度更新答案:C解析:基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当勤勉审慎,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者不同风险承受能力及产品或服务风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,确保将适当的产品或服务销售或提供给适合的投资者。
基金销售适用性的及时性原则是指基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
2. 某上市公司因欺诈发行及虚假信息被监管部门处以强制退市的处罚,持有该公司股票的某基金公司立刻进行估值调整,声明“该系列基金中,持有该公司股票的比例最高不超过0.7%,最低为0.15%”,对其基金组合影响不大,上述案例体现了证券投资基金()的特点。
A.集合理财、专业管理B.利益共享、风险共担C.组合投资、分散风险D.独立托管、保障安全答案:C解析:以组合投资的方式进行基金的投资运作,在多数情况下,某些股票价格下跌造成的损失可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补,因此可以充分享受到组合投资、分散风险的好处。
3. 下列关于投资基金的定义和投资范围的说法中,错误的是()。
A.是资产管理的主要方式之一B.可以投资房地产、艺术品等其他资产C.是一种直接投资工具D.可以投资股票、债券、外汇等金融资产答案:C解析:投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案6
![2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案6](https://img.taocdn.com/s3/m/4e94a322640e52ea551810a6f524ccbff021ca41.png)
2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是()。
A. 货币市场基金持仓债券估值大幅下跌,导致基金组合整体出现估值负偏离B. 投资组合重仓限售证券,从而无法应对客户大额赎回要求的资金C. 投资组合的持仓债券到期前,债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息D. 由于汇率市场波动,导致QDII基金的损益波动较大正确答案:C,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。
A. 核准规模的80%以上,份额持有人不少于200人B. 注册规模的80%以上,份额持有人不少于200人C. 份额不少于1亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人D. 份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于1000人正确答案:B,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金的宣传推介应当突出()。
A. “投资风险”B. “业绩稳健”C. “尽享牛市”D. “有保障、高收益”正确答案:A,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)()负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A. 研究委员会B. 产品审批委员会C. 投资委员会D. 风控委员会正确答案:B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) ( )对公司的合规管理承担最终责任。
A. 股东B. 董事会C. 督察长D. 总经理正确答案:B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)丁先生投资2000000元认购A基金,该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元,A基金认购价格每份1元,认购费率为1.5%,则丁先生可得到的认购份额为()份。
[答案四舍五入取整]A. 1999940B. 1970503C. 2000060D. 1970443正确答案:B,7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于内部控制机制的说法,不正确的是()。
理财产品销售从业人员资格2
![理财产品销售从业人员资格2](https://img.taocdn.com/s3/m/18b8e4ba4b35eefdc9d3330d.png)
理财产品销售从业人员资格2×您当前所在位置: 管理员专区 > 查看考试> 查看考生日志 查看考生答案 一、单选题1. 基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。
答案:A. 25%B. 50%C. 75%D. 90%得分:0分2. ( )是理财类业务监督的实施单位,由事后监督员负责对日常业务进行事后的监督。
答案:A. 一级支行B. 二级支行C. 二级分行D. 一级分行得分:1分3. 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,签约登记簿、解约登记簿、挂失登记簿等登记簿类的保管期限是()。
答案:A. 3年B. 5年C. 15年D. 永久得分:1分4. 基金销售机构可以选择()或者支付机构从事基金销售支付结算业务。
答案:A. 商业银行B. 证券公司C. 保险公司D. 基金公司得分:1分5. 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,客户累计输错()次密码后理财类交易将被临时锁定。
答案:A. 3B. 5C. 10D. 15得分:1分6. 分行发起引进特定资产管理计划时,应对资产管理计划进行初步评判,初评报告不包括( )。
答案:A. 风险分析B. 营销方案C. 管理人评价D. 客户需求和市场前景分析得分:1分7. 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,下列关于客户在理财产品的预约起止期内预定购买一定金额理财产品的交易,说法不正确的是( )。
答案:A. 客户需在预约最终有效日前至网点进行认购,预约最终有效日后未进行认购的,该预约额度取消B. 客户预约后,可在全国范围内任一网点进行认购 C. 客户预约同一期理财产品限制3次D. 客户预约金额应大于等于最低投资额,小于等于累计最高投资额并为倍增金额的整数倍得分:1分8. 邮政储蓄银行机构理财类业务营销管理岗设置在( )管理部门。
答案:A. 公司业务B. 个人理财业务C. 信贷业务D. 电子银行业务得分:1分9. 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()个月的除外。
证券投资基金销售管理办法(2013)【新版精品资料】
![证券投资基金销售管理办法(2013)【新版精品资料】](https://img.taocdn.com/s3/m/9dbaee019b89680202d8250c.png)
证券投资基金销售管理办法第一章总则第一条为了规范公开募集证券投资基金(以下简称基金)的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规,制定本办法.第二条本办法所称基金销售,包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。
基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构注册的其他机构.其他基金服务机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。
其他基金服务机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、份额登记等与基金销售业务相关服务的机构。
第三条基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害国家利益、社会公共利益和基金投资人的合法权益。
第四条基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守基金合同、基金销售协议的约定,遵循公开、公平、公正的原则,诚实守信,勤勉尽责,恪守职业道德和行为规范。
第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。
禁止任何单位或者个人以任何形式— 1 —挪用基金销售结算资金。
相关机构破产或者清算时,基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的,在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。
第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定,对基金销售活动实施监督管理.第七条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和自律规则,对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理.基金销售机构及基金销售服务机构可以加入基金业协会,接受行业协会的自律管理。
第二章基金销售机构第八条基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。
资管公司基金销售业务账户管理制度
![资管公司基金销售业务账户管理制度](https://img.taocdn.com/s3/m/4350aa102e3f5727a5e962c6.png)
XXXX资产管理(北京)有限公司(筹)基金销售业务账户管理制度第一章总则第一条.为规范XXXX资产管理(北京)有限公司(以下简称“公司”)的基金销售业务,维护投资人的合法权益,防范交易风险,促进业务的健康发展,根据《证券投资基金销售管理办法》等有关法规,特制定本制度。
第二条.基金销售业务的账户管理包括基金账户的开户、登记、注销、销户,基金交易账户的签约与解约、基金销售结算资金专用账户的开户、管理与监督等。
第二章基金账户的管理第三条.基金账户开户(一)业务概述基金账户是指基金注册登记机构为基金投资人开立,用于记录投资人在该注册登记机构所持有的基金份额及其变动情况的账户。
投资人投资某只开放式基金时,必须首先申请开立该只基金注册登记机构的基金账户。
基金账户开立:投资人还未在任何基金注册登记机构开立过基金账户的,通过基金销售机构办理开立基金账户的业务。
投资人在办理基金账户开立时,必须在前台业务系统或自助式前台业务系统开立交易账户,投资人可以用同一个交易账户在前台业务系统或自助式前台业务系统办理各基金管理公司的开放式基金业务。
一个基金账户对应一个注册登记机构,投资人如果需要投资不同注册登记机构的开放式基金则需要开立不同的基金账户。
针对某一个基金注册登记机构只能开立一个基金账户;需要注意的是,相同基金管理公司旗下的不同基金可能选取不同的基金注册登记机构。
投资人开立账户时需要预留交易密码,个人投资人凭交易密码办理赎回、转换、基金转托管转出、银行账户信息变更;机构投资人凭借预留印鉴办理所有业务。
投资人办理基金账户开户申请后,无需等待基金注册登记机构的确认,就可以同时进行认购或申购基金。
投资人可以在D+2日后查询开户是否成功,如果开户不成功则开户未被确认,投资人的认购、申购申请也会被确认失败。
(二)投资人在柜台办理基金账户开户需提交的材料1.个人投资者1)填妥的《开放式基金基金账户开户申请书(个人)》(附件1);2)个人有效身份证件原件及复印件;3)银行储蓄卡或储蓄存折复印件;4)委托他人代办的,还应提交代办人的身份证件原件及复印件、经委托人签名的授权委托书;5)客户签字的《风险承诺函》。
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范
![中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范](https://img.taocdn.com/s3/m/75d08588cc22bcd126ff0c44.png)
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范(试行)2011年9月目录1 前言 (3)2 对账系统功能介绍 (4)2.1 监督机构 (5)2.2 监督机构职责 (5)2.3 监督机构报送数据内容 (6)2.4 J01报表的核对逻辑 (7)2.5 J02报表的统计逻辑 (8)2.6 J03、J04的统计逻辑 (9)3 监督机构报送数据接口规范 (10)3.1 文件格式 (10)3.2 文件命名 (10)3.3 文件内容 (11)3.4 重报约定 (14)4 附录 (15)4.1 报表名称表 (15)4.2 报送机构代码表 (15)4.3 业务类型代码表 (15)4.4 监督支付结算机构的报表结构 (16)1前言《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范(试行)》(以下简称本规范)是基金销售结算资金监督对账系统(以下简称对账系统或者该系统)的规范文档。
对账系统是由中国证监会建设的,用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。
本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。
监督机构、基金注册登记机构(以下简称注册登记机构)应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。
本规范由中国证监会撰写及更新。
2对账系统功能介绍对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。
执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》(证监会公告[2011]26号,以下简称《暂行规定》)要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)。
监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构(以下简称支付结算机构)以及注册登记机构。
对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台(以下简称交换平台)中提取的交易汇总数据进行核对,以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。
实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致,如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。
基金行业数据集中备份接口规范
![基金行业数据集中备份接口规范](https://img.taocdn.com/s3/m/654abac659f5f61fb7360b4c2e3f5727a5e924f0.png)
基金行业数据集中备份接口规范(Ver2.2)二○二一年七月目录目录 (2)1. 总则 (4)2. 术语定义 (4)3. 基本要求 (8)4. 数据接口 (10)4.1. 信息格式 (10)4.2. 数据报送机制 (11)4.3. 接口文件名定义 (13)4.4. TA业务代码 (14)4.5. 业务数据项 (15)4.5.1. 开户确认业务101 (16)4.5.2. 销户确认业务102 (18)4.5.3. 账户资料修改确认业务103、账户柜台修改ZGT (18)4.5.4. 增加交易账户确认108、撤销交易账户确认109 (21)4.5.5. 变更交易账户确认158 (22)4.5.6. 认购业务数据项120 (22)4.5.7. 认购结果业务数据项130 (23)4.5.8. 申购业务数据项122 (25)4.5.9. 定期定额申购业务数据项139 (27)4.5.10. ETF一次申购业务数据项191 (29)4.5.11. ETF二次申购业务数据项192 (31)4.5.12. 赎回业务数据项124/定时定额赎回163 (33)4.5.13. 强制赎回业务数据项142 (37)4.5.14. ETF一次赎回业务数据项193 (40)4.5.15. ETF二次赎回业务数据项194 (41)4.5.16. 预约赎回业务数据项125 (44)4.5.17. 转托管业务数据项126 (46)4.5.18. 转托管入业务数据项127 (48)4.5.19. 转托管出业务数据项128 (49)4.5.20. 设置分红方式业务数据项129 (51)4.5.21. 份额冻结业务数据项131(包含质押业务) (52)4.5.22. 份额解冻业务数据项132(包含解质押业务) (53)4.5.23. 非交易过户133(包含份额转让业务)、快速过户198 (55)4.5.24. 基金转换业务数据项136 (56)4.5.25. 基金转换出业务数据项138 (59)4.5.26. 基金转换入业务数据项137 (60)4.5.27. 分红业务数据项143 (62)4.5.28. 强增业务数据项144 (63)4.5.29. 强减业务数据项145 (64)4.5.30. 开通定期定额协议业务数据项159 (66)4.5.31. 撤销定期定额协议业务数据项160 (67)4.5.32. 变更定期定额协议业务数据项161 (68)4.5.33. 募集失败149 (69)4.6. 文件汇总数据项 (70)4.6.1. 账户确认92/Z2、账户增量对账D2/U2、账户全量对账Q2/S2 (70)4.6.2. 交易确认94(Z4) (74)4.6.3. 份额对帐95(Z5/Q5/S5) (79)4.6.4. 分红信息96(Z6) (81)4.6.5. 基金TA参数(T1/TM).......................................................... 错误!未定义书签。
XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)
![XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)](https://img.taocdn.com/s3/m/dc0ef3d25ff7ba0d4a7302768e9951e79b89698b.png)
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表,请每一项都填写,不适用的情况,写“无”或“不适用”,具体填表说明如下。
1.产品名称,指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码,在基金业协会私募基金备案系统预申请,与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型,包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
(1)私募证券投资基金包括:股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
(2)私募股权投资基金包括:成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
(3)私募创业投资基金包括:天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
(4)其他投资基金:红酒艺术品等商品基金、债权基金(非标债权、委托贷款等)、FOF、其他。
4.组织形式,包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人,指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构:指综合服务机构的名称7.外包服务机构:指外包服务机构的名称,一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构:指直销机构(私募基金管理人)或代销机构,请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售,需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商:指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构,指私募基金的交易结构,涉及的各方当事人等。
11.发行规模,指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限,指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况,指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例:指私募投资基金是否分级,如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间:指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额:指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点:指私募投资基金的基金投资者最低参与金额,按照监管法律要求,最低100万元。
基金备案及信息更新填表说明
![基金备案及信息更新填表说明](https://img.taocdn.com/s3/m/2914457f5627a5e9856a561252d380eb629423c9.png)
基金备案及信息更新填表说明【基金备案及信息更新填表说明】一、基金备案填表1.证券公司基金备案登记表(以下简称“备案登记表”)(1)登记事项:包括基金管理公司名称、基金名称、基金管理公司主要人员及备勤地点、基金经理及主要人员、投资范围、基金类型等。
(2)填写要点:正确准确填写相关信息,如基金管理公司名称需与工商登记一致;基金经理和主要人员需列出其姓名、性别、学历、工作经历等信息。
2.证券公司基金募集备案登记表(以下简称“募集备案登记表”)(1)登记事项:包括基金情况、基金管理人情况、基金经理情况、投资顾问或承销商、基金销售机构等。
(2)填写要点:需详细填写基金的募集范围、募集方式、基金经理的从业资格及经验、基金销售机构的营业网点等信息。
3.证券公司基金发行登记表(以下简称“发行登记表”)(1)登记事项:包括基金发行原因、基金募集时间与金额、基金销售对象及方式、基金募集结果等。
(2)填写要点:需明确填写基金发行的目的、基金的募集时间段和募集金额、基金募集结果及基金销售对象等信息。
二、基金信息更新填表1.基金信息更新登记表(1)登记事项:包括基金管理公司及基金经理变更、基金投资策略调整、基金名称或代码变更、基金合同终止等。
(2)填写要点:根据不同情况填写相应的变更信息,并提供必要的法律文件或合同终止的相关证明文件。
2.基金申请设立变更备案申请表(以下简称“变更备案申请表”)(1)登记事项:包括基金公司或基金经理公司名称变更、公司法人代表、基金经理变更、投资管理人变更等。
(2)填写要点:填写公司名称变更的原因及新名称、法人代表变更的原因及新任法人代表、基金经理变更的原因及新任基金经理等详细信息。
以上是基金备案及信息更新填表的相关参考内容。
在填写表格时,应注意确保填写准确、完整的相关信息,并提供必要的证明文件,以避免因填写不完整或错误而导致的申请被驳回或延误。
同时,应密切关注监管部门的相关规定和要求,确保填写内容符合法律法规的规定。
基金销售支付结算机构备案
![基金销售支付结算机构备案](https://img.taocdn.com/s3/m/6df1a239b4daa58da0114aec.png)
(二)非银行基金销售支付结算机构一、申请备案机构:证监会备案,并填写《基金销售支付结算机构备案表》二、非银行支付机构从事基金销售支付结算业务需要具备哪些条件?1、取得央行颁发的《支付业务许可证》;《支付业务许可证》自颁发之日起,有效期5年,支付机构拟续展的,应在期限届满前6个月向其所在人行分支机构申请,每次续展期限为5年。
2、注册资本:《基金销售办法》没有规定非银行支付机构从事基金销售支付结算业务注册资本最低限额,但根据《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令[2010]第2号)及《非金融机构支付服务管理办法实施细则》(中国人民银行公告[2010]第17号),取得《支付业务许可证》从事全国范围支付业务,最低注册资本为人民币1亿元,且为实缴货币资本。
3、股东条件:根据《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令[2010]第2号)及《非金融机构支付服务管理办法实施细则》(中国人民银行公告[2010]第17号),主要出资人(包括拥有申请人实际控制权的出资人和持有申请人10%以上股权的出资人)的条件:截至申请日止,连续为金融机构提供信息处理支持服务2年以上,或连续为电子商务活动提供信息处理支持服务2年以上;截至申请日止,连续盈利2年以上。
4、账户隔离:公司基金销售支付结算业务账户与公司其他业务账户有效隔离;5、系统要求:有安全、高效的办理支付结算业务的信息系统,该系统应具有合法知识产权,且与合作机构(比如合作的基金销售机构、监督银行)及监管机构完成联网测试,测试结果符合国家规定标准;6、风控制度:制订了有效的风控制度;7、高管要求:有5名以上熟悉支付业务的高管。
8、反洗钱、支付业务措施:有反洗钱措施;有支付业务措施。
9、证监会规定的其他条件。
三、资格适用范围:全国性。
证券投资基金销售管理办法考试题库
![证券投资基金销售管理办法考试题库](https://img.taocdn.com/s3/m/f7d7343c19e8b8f67d1cb92c.png)
一、单选题1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后,()年内未开展基金销售业务的,终止其基金销售业务资格。
A、2年B、1年B、3年D、半年答案:B题目来源:《证券投资基金销售管理办法》第九十条2、新修订的《证券投资基金销售管理办法》自()起施行。
A、2011年10月1日B、2004年6月25日C、2011年1月1日D、2006年1月1日答案:A题目来源:《证券投资基金销售管理办法》第九十三条3、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起,7日内需将销售协议报送()A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国人民银行D、主要经营活动所在地中国证监会派出机构答案:C题目来源:《证券投资基金销售管理办法》第八十一条4、基金销售机构应当根据()的要求履行信息报送义务。
A、基金销售支付结算机构B、中国证监会派出机构C、中国证券业协会D、中国证监会答案:D题目来源:《证券投资基金销售管理办法》第八十四条5、()对基金销售机构从事基金销售活动情况进行定期或者不定期检查,基金销售机构应当予以配合A、中国证券业协会B、中国证监会及其派出机构C、基金销售支付结算机构D、中国登记结算公司答案:B题目来源:《证券投资基金销售管理办法》第八十四条二、多选题1、未取得基金销售业务资格,擅自开办基金销售业务的,责令改正,并处以()。
A、监管谈话B、警告C、出具警示函D、罚款答案:B、D题目来源:《证券投资基金销售管理办法》八十七条2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动有()。
A、签订新的销售协议B、宣传推介基金C、发售基金份额D、办理基金份额申购答案:A、B、C、D题目来源:《证券投资基金销售管理办法》九十一条3、基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形(),责令改正,单处或者并处警告、罚款;A、未按照规定开立与基金销售有关的账户;B、未按照规定使用基金宣传推介材料;C、违反《证券投资基金销售管理办法》的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金销售业务资格的人员宣传推介基金;D、未按照规定签订书面销售协议;答案:A、B、C、D题目来源:《证券投资基金销售管理办法》八十九条4、基金销售机构违反《证券投资基金销售管理办法》规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取()等行政监管措施。
《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》
![《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》](https://img.taocdn.com/s3/m/3caeed9e83c4bb4cf7ecd1ab.png)
关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《销售办法》)已经公布,并于2020年10月1日起施行。
现就实施《销售办法》的有关问题规定如下:一、符合《销售办法》规定条件、拟申请注册基金销售业务资格的商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构,应当填写《公开募集证券投资基金销售业务资格申请表》,并向住所地中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)派出机构申请注册。
中国证监会派出机构应当依法审查,并在审查过程中征求中国证监会相关部门意见。
二、本规定实施前基金销售业务资格申请已经受理、尚未完成注册的,申请注册机构应当按照《销售办法》和本规定要求补正材料,中国证监会派出机构依照《销售办法》和本规定进行审查,并作出注册或者不予注册的决定。
三、基金管理公司设立、收购的子公司从事基金销售业务,应当符合《销售办法》第八条规定的条件。
四、独立基金销售机构实施员工持股计划的,相关持股平台豁免符合《销售办法》第十条第一款第(一)项中“净资产不低于5000万元人民币”的条件。
因参与员工持股计划直接或者间接持股比例累计达5%的自然人,应当符合《销售办法》第十条第一款第(二)项的条件。
五、基金销售机构通过注册后,应当在6个月内,按照《销售办法》等规定要求完成基金销售业务的筹备工作,通过中国证监会派出机构的现场检查验收后,向中国证监会申领《经营证券期货业务许可证》(以下简称业务许可证)。
依法应当办理工商登记变更的机构,应当在申领业务许可证前按照有关规定办理登记变更手续,其中,独立基金销售机构应当申请名称变更,名称中应有“基金销售”字样,法律法规及中国证监会另有规定的除外。
业务许可证记载事项发生变更的,基金销售机构应当自变更发生之日起5个工作日内向中国证监会申请换领。
未取得业务许可证的机构,不得开展基金销售业务。
最新邮储银行理财销售人员资格证介绍模板考试学习资料答案之欧阳家百创编
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基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表
一、基金销售机构名称()
二、基金销售机构组织机构代码()
三、是否选择商业银行为基金销售业务提供支付服务?□是□否
如选“是”,请填写下表。
序号
商业银行名称
商业银行组织机构代码
是否取得基金销售业务资格
是否符合《基金销售管理办法》第26条的要求
1
□是□否
□是□否
2
□是□否
□是□否
…
□是□否
□是□否
四、是否选择支付机构为基金销售业务提供支付服务?□是□否
如选“是”,请填写下表。
序号
支付机构名称
支付机构组织机构代码
支付业务许可证编号
是否符合《基金销售管理办法》第26条的要求
1
□是□否