工商行政管理机关执法办案基本知识
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5、广告违法（发布虚假广告）类 6、合同违法（合wenku.baidu.com欺诈、霸王条款、
串通拍卖）类 7、侵犯消费者权益类 8、其他违反市场交易秩序类（最广、
最杂） 行政处罚案件分类与行政处罚种类
（第8条）
工商行政管理机关执法办案基本知识
（二）行政处罚的证明责任
行政处罚的证明责任 一是调查取证，查明事实，依法举证
政处罚的证据链 工商行政管理机关执法办案基本知识
（一）工商机关行政处罚案件分类
1、违反市场主体登记法律、法规、 规章的行为类（含无照经营类案件）； 2、不正当竞争行为类； 3、销售假冒伪劣商品(食品）类； 4、违法商标法（主要是商标侵权） 类；
工商行政管理机关执法办案基本知识
（一）工商机关行政处罚案件分类
工商行政管理机关执法办案基本知识
（五）产品质量违法案件的证据链
陈某某经销不合格化肥案 2008年3月12日，**县工商局接到举报，称县城
***农资超市经销的**牌复合肥质量不合格，这 局立即派执法人员进行了调查，经查，**农资超 市于2008年2月10日从***化肥生产有限公司购进 **牌复合肥3吨，购进价格为2400元/吨，至执法 人员检查时，还有2吨未出售。执法人员对这2吨 **牌复合肥进行了抽样，并制作了现场检查笔录。 该肥样品经**市质量技术监督检验所检验结果为 不合格，由于当事人进货前向厂家索要了质量检 验报告，并能说明进货来源，工商机关依法对其 从轻进行了处罚。
工商行政管理机关执法办案基本知识
（五）销售不合格产品行为的证据链
A当事人的基本情况的证据(身份证复印件或营业执照复印件，由当事 人签“经核对与原件无误”字样，并由当事人签章)
B抽样时的现场检查笔录。 C抽样取证记录。应写清被抽样物品的总体情况、如各种规格、型号
的物品有多少物品的外观颜色、包装、装潢是什么样;物品的单件重 量等等;其次，应写清是如何抽取样品的，同一类的种类物中抽取了 多少件等情况，样品加封情况。 D不合格化肥的检验报告。 E检验委托书。 F检验机构的资质证明(复印件加盖红章)。 G检验人员的资质证明(复印件加盖红章)。 H送达检验报告时所做的现场检查笔录。内容主要为检查上次抽样时 的化肥是否销售完毕。 I询问笔录（当事人、供货商、购货方、运输商等）； 有关财务凭证（进销货及库存数量、价格、是否纳税）。
2、特殊原则(总局第28号令第二十 条)：首次收集、调取证据：告知 回避权利；告知如实提供证据的义 务。
工商行政管理机关执法办案基本知识
（四）3采集证据的法定方式
1、询问； 2、提取(与案件有关原始凭证或复制品）； 3、检查（涉嫌违法的物品和场所）； 4、先行登记保存； 5、查封和扣押； 6、责令暂停销售； 7、抽样取证； 8、鉴定（包括物证鉴定、书证鉴定、会计鉴定）
内容提要
一、对工商机关执法办案工作的 基本认识
二、执法办案必备的实体法知识 三、执法办案必备的程序法知识
工商行政管理机关执法办案基本知识
一、对工商机关执法办案的基本认识
（一）执法办案与行政处罚的关系
1、执法办案与行政处罚的区别
执法办案就是对案件线索进行调查， 决定不予立案、立（销）案、行政处 罚、不予行政处罚、不再行政处罚、 移交其他行政机关、移送司法机关。
工商行政管理机关执法办案基本知识
执法办案是工商部门的法定职责
据不完全统计，与工商行政管理执法办案 职责有关的现行有效法律 100多件，行政 法规250多件，行政规章（包括联合规章） 107件，总计450多件。省工商局目前在外 网公布的法律109部，法规（含地方性法规） 283部，规章141部（含省政府规章）。
面、客观方面
工商行政管理机关执法办案基本知识
(四）1证据种类
书证、物证、证人证言、视听 资料、当事人陈述、鉴定结论、 勘验笔录和现场笔录。
每种证据形式都有其形式要件 （建议自学“最高人民法院关于行政诉讼证据
若干问题的规定”）
工商行政管理机关执法办案基本知识
（四）2证据采集原则
1、行政处罚法第三十六条规定， 行政机关必须全面、客观、公正地 调查，收集有关证据。这是基本原 则。
工商行政管理机关执法办案基本知识
（三）工商机关实施行政处罚行为 的基本要件
1行为人具有相应的责任能力 2实施了违法行为 3造成了违法后果 4违法行为与违法后果之间具有因果联系 5违法之事项依法应受行政处罚 6违法之事项属于本机关管辖 （违法行为发生地管辖 、一事不再罚原则） 7尚未构成犯罪（不能以刑代罚） 每种违法行为的构成要件：主体、客体、主观方
2、执法办案以行政处罚为主要载体，
是一种具体行政行为，其核心是调查
取证
工商行政管理机关执法办案基本知识
一、对工商机关执法办案的基本认识
（二）执法办案是工商机关的法定职
责 (见下页） （三）执法办案是程序与实体的结合，
是工商机关的一项综合性执法职能 （实体法依据是法律、法规和规章） （四）执法办案是促进工商机关市场 监管职能到位的重要手段
《行政复议法》第二十三条和第二十八条第一款(四) 项的定,行政机关(被申请人)在行政复议中应当提 交当初作出具体行为的证据，如不依法提交，视 为该具体行政行为没有证据而予以撤销。
行政诉讼法》第三十二条、第四十三条的规定， 行政机关(被告)对作出的具体行政行为负有举证 责任，不提供证据的，视为被诉具体行政行为没 有相应的证据。
是行政机关的责任。 二是只有在特定的、严格的条件下
（法律、法规、规章有明文规定）被 处罚主体才负有相关的举证责任,承担 不举证的不利后果。 少数工商局查办虚假宣传案件的误区。
工商行政管理机关执法办案基本知识
（二）行政处罚的证明责任
《行政处罚法》第三十条的规定,行政机关必须查 明事实才能给予行政处罚；违法事实不清的，不 得给予行政处罚。
涉及工商机关的处罚权限210项左右（截止 2012年4月30日 ）
工商行政管理机关执法办案基本知识
二、执法办案必备的实体法知识
（一）工商机关行政处罚案件的分类 （二）行政处罚的证明责任 （三）工商机关实施行政处罚行为的
基本要件 （四）证据的种类、采集原则及采集
方式 （五）以销售不合格商品为例分析行
串通拍卖）类 7、侵犯消费者权益类 8、其他违反市场交易秩序类（最广、
最杂） 行政处罚案件分类与行政处罚种类
（第8条）
工商行政管理机关执法办案基本知识
（二）行政处罚的证明责任
行政处罚的证明责任 一是调查取证，查明事实，依法举证
政处罚的证据链 工商行政管理机关执法办案基本知识
（一）工商机关行政处罚案件分类
1、违反市场主体登记法律、法规、 规章的行为类（含无照经营类案件）； 2、不正当竞争行为类； 3、销售假冒伪劣商品(食品）类； 4、违法商标法（主要是商标侵权） 类；
工商行政管理机关执法办案基本知识
（一）工商机关行政处罚案件分类
工商行政管理机关执法办案基本知识
（五）产品质量违法案件的证据链
陈某某经销不合格化肥案 2008年3月12日，**县工商局接到举报，称县城
***农资超市经销的**牌复合肥质量不合格，这 局立即派执法人员进行了调查，经查，**农资超 市于2008年2月10日从***化肥生产有限公司购进 **牌复合肥3吨，购进价格为2400元/吨，至执法 人员检查时，还有2吨未出售。执法人员对这2吨 **牌复合肥进行了抽样，并制作了现场检查笔录。 该肥样品经**市质量技术监督检验所检验结果为 不合格，由于当事人进货前向厂家索要了质量检 验报告，并能说明进货来源，工商机关依法对其 从轻进行了处罚。
工商行政管理机关执法办案基本知识
（五）销售不合格产品行为的证据链
A当事人的基本情况的证据(身份证复印件或营业执照复印件，由当事 人签“经核对与原件无误”字样，并由当事人签章)
B抽样时的现场检查笔录。 C抽样取证记录。应写清被抽样物品的总体情况、如各种规格、型号
的物品有多少物品的外观颜色、包装、装潢是什么样;物品的单件重 量等等;其次，应写清是如何抽取样品的，同一类的种类物中抽取了 多少件等情况，样品加封情况。 D不合格化肥的检验报告。 E检验委托书。 F检验机构的资质证明(复印件加盖红章)。 G检验人员的资质证明(复印件加盖红章)。 H送达检验报告时所做的现场检查笔录。内容主要为检查上次抽样时 的化肥是否销售完毕。 I询问笔录（当事人、供货商、购货方、运输商等）； 有关财务凭证（进销货及库存数量、价格、是否纳税）。
2、特殊原则(总局第28号令第二十 条)：首次收集、调取证据：告知 回避权利；告知如实提供证据的义 务。
工商行政管理机关执法办案基本知识
（四）3采集证据的法定方式
1、询问； 2、提取(与案件有关原始凭证或复制品）； 3、检查（涉嫌违法的物品和场所）； 4、先行登记保存； 5、查封和扣押； 6、责令暂停销售； 7、抽样取证； 8、鉴定（包括物证鉴定、书证鉴定、会计鉴定）
内容提要
一、对工商机关执法办案工作的 基本认识
二、执法办案必备的实体法知识 三、执法办案必备的程序法知识
工商行政管理机关执法办案基本知识
一、对工商机关执法办案的基本认识
（一）执法办案与行政处罚的关系
1、执法办案与行政处罚的区别
执法办案就是对案件线索进行调查， 决定不予立案、立（销）案、行政处 罚、不予行政处罚、不再行政处罚、 移交其他行政机关、移送司法机关。
工商行政管理机关执法办案基本知识
执法办案是工商部门的法定职责
据不完全统计，与工商行政管理执法办案 职责有关的现行有效法律 100多件，行政 法规250多件，行政规章（包括联合规章） 107件，总计450多件。省工商局目前在外 网公布的法律109部，法规（含地方性法规） 283部，规章141部（含省政府规章）。
面、客观方面
工商行政管理机关执法办案基本知识
(四）1证据种类
书证、物证、证人证言、视听 资料、当事人陈述、鉴定结论、 勘验笔录和现场笔录。
每种证据形式都有其形式要件 （建议自学“最高人民法院关于行政诉讼证据
若干问题的规定”）
工商行政管理机关执法办案基本知识
（四）2证据采集原则
1、行政处罚法第三十六条规定， 行政机关必须全面、客观、公正地 调查，收集有关证据。这是基本原 则。
工商行政管理机关执法办案基本知识
（三）工商机关实施行政处罚行为 的基本要件
1行为人具有相应的责任能力 2实施了违法行为 3造成了违法后果 4违法行为与违法后果之间具有因果联系 5违法之事项依法应受行政处罚 6违法之事项属于本机关管辖 （违法行为发生地管辖 、一事不再罚原则） 7尚未构成犯罪（不能以刑代罚） 每种违法行为的构成要件：主体、客体、主观方
2、执法办案以行政处罚为主要载体，
是一种具体行政行为，其核心是调查
取证
工商行政管理机关执法办案基本知识
一、对工商机关执法办案的基本认识
（二）执法办案是工商机关的法定职
责 (见下页） （三）执法办案是程序与实体的结合，
是工商机关的一项综合性执法职能 （实体法依据是法律、法规和规章） （四）执法办案是促进工商机关市场 监管职能到位的重要手段
《行政复议法》第二十三条和第二十八条第一款(四) 项的定,行政机关(被申请人)在行政复议中应当提 交当初作出具体行为的证据，如不依法提交，视 为该具体行政行为没有证据而予以撤销。
行政诉讼法》第三十二条、第四十三条的规定， 行政机关(被告)对作出的具体行政行为负有举证 责任，不提供证据的，视为被诉具体行政行为没 有相应的证据。
是行政机关的责任。 二是只有在特定的、严格的条件下
（法律、法规、规章有明文规定）被 处罚主体才负有相关的举证责任,承担 不举证的不利后果。 少数工商局查办虚假宣传案件的误区。
工商行政管理机关执法办案基本知识
（二）行政处罚的证明责任
《行政处罚法》第三十条的规定,行政机关必须查 明事实才能给予行政处罚；违法事实不清的，不 得给予行政处罚。
涉及工商机关的处罚权限210项左右（截止 2012年4月30日 ）
工商行政管理机关执法办案基本知识
二、执法办案必备的实体法知识
（一）工商机关行政处罚案件的分类 （二）行政处罚的证明责任 （三）工商机关实施行政处罚行为的
基本要件 （四）证据的种类、采集原则及采集
方式 （五）以销售不合格商品为例分析行