行政执法案卷制作要点 PPT课件
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烟草专卖执法与案卷制作规范课件
六、条约。
❖ 中国与外国签订的具有规范性内容的国际 条约，以及中国宣布承认或者参加的国际 条约等等，也是我国法律的一种形式。
❖ 专卖人员执法应当依据和遵守的条约有世 界卫生组织《烟草控制框架公约》等。
七、其他规范性文件： 《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》 《湖北省烟草专卖局关于烟草专卖执法案
依据为《烟草专卖法》第十条、《实施条例》第五十四条。 ❖ （二）无准运证运输（承运和超量携带）烟草专卖品。
依据为《烟草专卖法》第二十二条、第二十三条、《实施条 例》第三十五条、第三十六条、《准运证管理办法》（国家经 贸委31号令）第二十五条。 ❖ （三）无生产（经营）许可证生产（经营）烟草专卖品。 依据为《专卖法》第十二条、《实施条例》第二十一条。 ❖ （四）无证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械。 依据为《烟草专卖法》第二十五条。
❖ 湖北省的烟草专卖人员执法可以依据和遵 守的地方性行政法规有《湖北省实施<中华 人民共和国烟草专卖法>办法》等等。
五、规章。
❖ 由国务院各部、委等为执行法律或者国务院的 行政法规、决定、命令所制定，并由部门首长 签署命令予以公布的规范性文件。
❖ 烟草专卖人员执法必须依据和遵守的规章有 《烟草专卖行政处罚程序规定》（工信部12号 令）、《烟草专卖品准运证管理办法》（国家 经贸委31号令）、《烟草专卖许可证管理办法》 （国家发改委51号令）等等。
❖ ⑤运输无烟草专卖生产企业许可证的企业生产的烟草专 卖品的。
❖ ⑥利用伪装非法运输烟草专卖品的。
❖ ⑦利用特种车辆运输烟草专卖品逃避检查的。特种车辆 是依法享有特别通行权的车辆，如警车、救护车、邮政 车等等。
❖ ⑧其他非法运输行为，情节严重的。
4.超限量邮寄或异地携带烟叶、烟草制品的违法行为
案卷制作规范课件
各级行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法 案卷进行整理、立卷，并定期归档。法律、法规、规章或 国务院有关部门对行政执法案卷管理另有规定的，从其规 定。 行政执法案件承办人应当收集、核查、整理案件的行政执 法文书、证据等材料，对案卷制作的真实性、完整性、规 范性负责。
行政执法案卷一般应当一案一卷。材料页码 超过200页的，也可以一案数卷。涉及国家机密、 商业秘密、个人隐私的案件，可分为正卷和副卷； 依法不能公开的案件材料装入副卷。适用简易程 序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、 事由、时间等分类，分别合并立卷。
一、行政执法案卷立卷规范 行政执法案卷包括：行政指导、行政许可、行 政处罚、行政强制。 本规范所称行政执法案卷，是指行政执法机关 在行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法活 动中形成或收集的行政执法文书、证据等，经整 理归档形成的卷宗材料。行政执法案卷介质形式 可采用纸质介质或电子介质。国家和省有关规定 对介质形式有明确要求的，从其规定。
四、行政处罚案卷制作顺序及流程
根据《河南省行政执法案卷立卷规范》的规定行政 处罚案卷。行政执法机关按照一般程序实施行政处罚的， 应当自案件办理完毕之日起20个工作日内，将下列行政 处罚文书、证据及其他相关材料立卷归档。
（一）案卷目录 行政执法案卷目录应当按照卷内行政执法文书、证据等 材料排列顺序，标明序号和页码，逐份登记，编排于案 卷封面之后。每份行政执法文书、证据等材料只能编排 同一个顺序号。
（二）行政处决定书及送达回证
（三）举报（投诉）案件登记表 （四）行政处罚案件立案审批表 （五）询问笔录 （六）现场检查（勘验）笔录 （七）相关证据（书证、物证、视听资料、电子数据 的文字说明或者截图、证人证言等） （八）责令（限期）改正通知书 （九）整改情况材料 （十）抽样取证审批表 （十一）抽样取证通知书 （十二）抽样取证物品处理通知书
执法细则行政案件ppt
效力等级
部门规章的效力低于法律、行政法规 ，但高于地方性法规和规章。
04
工作要求
工作职责
确定行政案件的执法依据和标准； 对行政案件进行监督和指导；
对行政案件进行调查、取证、审理和裁决； 提供法律咨询和法律援助服务。
工作难点
行政案件的执法依据和标准不够明确； 行政案件的审理和裁决不够公正、透明；
02
行政处罚的种类
行政处罚包括警告、罚款、没收违法 所得、没收非法财物、责令停产停业 、暂扣或者吊销许可证和执照等。
03
行政处罚的程序
行政处罚应当按照法定程序进行，包 括立案、调查取证、听证、决定和执 行等环节。
行政复议
行政复议的定义
行政复议是指公民、法人或者其 他组织认为行政机关的具体行政 行为侵犯其合法权益，依法向法 定的复议机关提出申请，由复议 机关依法对该具体行政行为进行 审查并作出决定的活动。
地方性法规
地方人大及其常委会制定的地方性法规。
行政法规
国务院各部委制定的行政法规，以及地方 政府发布的规章等。
执法程序
调查取证
执法人员进行现场调查、收集证据 ，包括物证、人证、视听资料等。
审查决定
对调查取证的结果进行审查，作出 是否给予行政处罚的决定。
送达执行
将行政处罚决定书送达被处罚人， 并督促其履行。
02
行政案件
案件分类
依据违法行为类型划分
将行政案件按照违法行为类型分为不同的类别，如违反治安管理规定、侵犯知识产权、违反税收管理规定等。
依据案件性质划分
将行政案件按照性质划分为不同的类别，如处罚程序违法、当事人不服行政决定申请复议、当事人提起行政诉讼等。
依据处理方式划分
部门规章的效力低于法律、行政法规 ，但高于地方性法规和规章。
04
工作要求
工作职责
确定行政案件的执法依据和标准； 对行政案件进行监督和指导；
对行政案件进行调查、取证、审理和裁决； 提供法律咨询和法律援助服务。
工作难点
行政案件的执法依据和标准不够明确； 行政案件的审理和裁决不够公正、透明；
02
行政处罚的种类
行政处罚包括警告、罚款、没收违法 所得、没收非法财物、责令停产停业 、暂扣或者吊销许可证和执照等。
03
行政处罚的程序
行政处罚应当按照法定程序进行，包 括立案、调查取证、听证、决定和执 行等环节。
行政复议
行政复议的定义
行政复议是指公民、法人或者其 他组织认为行政机关的具体行政 行为侵犯其合法权益，依法向法 定的复议机关提出申请，由复议 机关依法对该具体行政行为进行 审查并作出决定的活动。
地方性法规
地方人大及其常委会制定的地方性法规。
行政法规
国务院各部委制定的行政法规，以及地方 政府发布的规章等。
执法程序
调查取证
执法人员进行现场调查、收集证据 ，包括物证、人证、视听资料等。
审查决定
对调查取证的结果进行审查，作出 是否给予行政处罚的决定。
送达执行
将行政处罚决定书送达被处罚人， 并督促其履行。
02
行政案件
案件分类
依据违法行为类型划分
将行政案件按照违法行为类型分为不同的类别，如违反治安管理规定、侵犯知识产权、违反税收管理规定等。
依据案件性质划分
将行政案件按照性质划分为不同的类别，如处罚程序违法、当事人不服行政决定申请复议、当事人提起行政诉讼等。
依据处理方式划分
《农业行政执法案卷知识讲座》-精选课件(公开)-
（4）《行政处罚决定书》: 有当事人的 基本情况（公民: 姓名、性别、年龄、住 址；法人: 单位名称、地址、法定代表人 。）；有违反法律、法规、规章的事实和 依据；有行政处罚的种类和依据；有行政 处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴 纳罚款加处罚款的规定；有告知当事人如 不服行政处罚决定的，可以申请行政复议 或者提起行政诉讼的途径和期限；有作出 行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日 期。
二、我区农业行政执法案卷 评查的总体评价
以及存在的主要问题
( 一 ) 对我区农业行政执法案卷评查的总 体评价
从去年评查结果看，部分农业行政执法部门都做 到了以下几个方面: 一是行政执法主体合法。行政处 罚执法主体均符合法律的规定。二是程序比较规范。 一般程序处罚案件都履行了立案审批、询问笔录、处 理意见、处罚决定审批、处罚决定事先告知、送达、 罚没收据附卷、结案报告等内容基本齐全。三是适用 法律正确。大多数行政处罚案卷都能做到证据充分， 适用法律准确。四是部分案卷能够做到装订整齐、规 范，归档及时。
主要内容
一、农业行政执法案卷评查的含义、目的和 意义
二、我区农业行政执法案卷评查的总体状况 以及存在的主要问题
三、行政处罚案卷中需要规范的主要问题 四、农业行政处罚案卷评查标准
一、农业行政执法案卷 评查的含义、目的和意 义
（一） 农业行政执法案卷的含义
农业行政执法案卷是反映农业行政执法活动、记 录农业行政执法过程的重要载体, 是指在行政处罚、 行政许可、行政强制等行政执法活动中按照法律规 定所形成的与案件有关的法律文书和证据材料的总 和, 是作出农业行政执法决定、确认农业行政执法 行 为效力、确定农业行政执法行为合法性的依据。
对农业行政执法案卷进行评查的依 据是自治区政府法制办公室于去年下发 的
环境行政处罚案卷制作PPT课件
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（二）证明当事人违法行为的证据
1、现场检查（勘察）笔录
适用于对调查人员取证，记录调查人员对当 事人的生产经营场所、污染受害现场等有关 现场进行检查（勘察）的过程和发现的情况 的证明。
20
（1）形式要求：应由两名现场执法人员的签 名以及被检查单位现场负责人逐页签名、注 明日期。
为增强其证明力 加盖公章或提供签名人的 授权委托书 提供工作证明并采用录音录像
（2）内容要求： 监测报告必须载明监测项目的名称、委托单 位、监测时间、监测点位、监测方法、检测 仪器、检测分析结果等内容。
28
5、现场录像、照相、录音
适用于对环境执法过程的记录。
形式要求：
①提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可 以提供复制件； ②注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等； ③声音资料应当附有该声音内容的文字记录； ④照片证据，要注明拍摄时间、地点、方式、使用的相机型 号，是传统相机的收集底片，是数码相机的原始存储卡须要 尽量保留完整，待案件过了诉讼期和复议期后方可删除；
②对询问过程的记录：
内容：笔录应当全面、如实记录被询问人与案件相关的陈述。如 调查询问笔录为主要证据或孤证时，应尽可能全面的记载案件事实。
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天津市环境保护局
调查询问笔录
时间：
年
月日时
分至 时
分
地点：
询问人姓名：
工作单位及执法证号：
询问人姓名：
工作单位及执法证号：
记录人姓名：
工作单位及执法证号：
立案号实例：A21103003 即为市监察总队在2011年3月查处的第三件涉嫌 超标排污违法行为的案件
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（四）《销案登记表》 立案后只要发现不符合立案条件，只要尚
（二）证明当事人违法行为的证据
1、现场检查（勘察）笔录
适用于对调查人员取证，记录调查人员对当 事人的生产经营场所、污染受害现场等有关 现场进行检查（勘察）的过程和发现的情况 的证明。
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（1）形式要求：应由两名现场执法人员的签 名以及被检查单位现场负责人逐页签名、注 明日期。
为增强其证明力 加盖公章或提供签名人的 授权委托书 提供工作证明并采用录音录像
（2）内容要求： 监测报告必须载明监测项目的名称、委托单 位、监测时间、监测点位、监测方法、检测 仪器、检测分析结果等内容。
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5、现场录像、照相、录音
适用于对环境执法过程的记录。
形式要求：
①提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可 以提供复制件； ②注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等； ③声音资料应当附有该声音内容的文字记录； ④照片证据，要注明拍摄时间、地点、方式、使用的相机型 号，是传统相机的收集底片，是数码相机的原始存储卡须要 尽量保留完整，待案件过了诉讼期和复议期后方可删除；
②对询问过程的记录：
内容：笔录应当全面、如实记录被询问人与案件相关的陈述。如 调查询问笔录为主要证据或孤证时，应尽可能全面的记载案件事实。
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天津市环境保护局
调查询问笔录
时间：
年
月日时
分至 时
分
地点：
询问人姓名：
工作单位及执法证号：
询问人姓名：
工作单位及执法证号：
记录人姓名：
工作单位及执法证号：
立案号实例：A21103003 即为市监察总队在2011年3月查处的第三件涉嫌 超标排污违法行为的案件
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（四）《销案登记表》 立案后只要发现不符合立案条件，只要尚
【课件】行政执法文书与案卷
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一、行政执法文书
（四）几种重要执法文书常见问题。
2.重大案件集体讨论文书。错误主要表现在： 一是讨论无记录。 二是记录无实质内容。 3.案件调查终结报告。错误主要表现在: 一是无制作案件调查终结报告。 二是内容过于简单，未对案情进行叙述、未
列举证据，填写随意。 三是不写处罚建议。
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5
一、行政执法文书
（二）执法文书的特点与分类。
（2）按执法文书制作主体，可分为以个人名义制 作的文书和以执法机关名义制作的文书。
所谓以个人名义制作，指以执法人员个人的名义制 作，由执法人员对文书的真实性、准确性负责，如 询问笔录、现场检查记录等。
所谓以执法机关的名义制作，指执法人员以所在执 法机关的名义制作的文书，由该执法机关对文书的 真实性、准确性负责，如行政处罚决定书、查封扣 押通知书等。
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一、行政执法文书
（六）说理式执法文书的推行
2.推行说理式执法文书的几点优势。 一是有利于树立行政机关公正执法形象。 二是有利于促使当事人服罚息诉。 三是有利于提高执法人员的综合素质、造就
高素质的执法队伍。
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一、行政执法文书
（六）说理式执法文书的推行
3.对说理式行政处罚文书制作的几点建议。推 行说理式执法文书，主要就是推行说理式行政 处罚文书。说理式处罚文书的制作，应注意以 下问题：
2.行政执法案卷的特点。 一是真实性。 二是完整性。 三是规范性。 四是存储性。
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二、行政执法案卷
（二）执法案卷管理中存在的主要问题
一是案卷归档不够及时。
二是案卷装订不规范。主要表现在：用金属 钉、抽杆夹；无格式化的封皮。
行政执法介绍课程演示ppt
首先在幻灯片中，并在以后播放这一 组幻灯 片时， 以此次 记录下 来的时 间放映 ，同时 弹出如 图2所示 的结果 ，在此 图中显 示出了 每张幻 灯片放 映的对 应时间 ；点击 “否” ，那么 你所做 的所有 时间设 置将取 消。选 择用于 打开程 序的文 本或对 象，执 行“幻 灯片放 映”菜 单中的 “动作 设置 ”命令 。如果 用户想 要在幻 灯片放 映过程 中通过 单击选 定对象 的方法 来打开 程序， 请使用 “单击 鼠标” 选项卡 ；如果 希望在 鼠标移 过对象 时打开 程序， 请单击 “鼠标 移过” 选项卡 。在其 中单击 “运行 程序” ，再键 入路径 或单击 “浏览 ”查找 要打开 的程序 。完成 以后单 击“确 定”关 闭对话 框LHJ+F HX。 首先在幻灯片中，并在以后播放这一 组幻灯 片时， 以此次 记录下 来的时 间放映 ，同时 弹出如 图2所示 的结果 ，在此 图中显 示出了 每张幻 灯片放 映的对 应时间 ；点击 “否” ，那么 你所做 的所有 时间设 置将取 消。选 择用于 打开程 序的文 本或对 象，执 行“幻 灯片放 映”菜 单中的 “动作 设置 ”命令 。如果 用户想 要在幻 灯片放 映过程 中通过 单击选 定对象 的方法 来打开 程序， 请使用 “单击 鼠标” 选项卡 ；如果 希望在 鼠标移 过对象 时打开 程序， 请单击 “鼠标 移过” 选项卡 。在其 中单击 “运行 程序” ，再键 入路径 或单击 “浏览 ”查找 要打开 的程序 。完成 以后单 击“确 定”关 闭对话 框LHJ+F HX。
首先在幻灯片中，并在以后播放这一 组幻灯 片时， 以此次 记录下 来的时 间放映 ，同时 弹出如 图2所示 的结果 ，在此 图中显 示出了 每张幻 灯片放 映的对 应时间 ；点击 “否” ，那么 你所做 的所有 时间设 置将取 消。选 择用于 打开程 序的文 本或对 象，执 行“幻 灯片放 映”菜 单中的 “动作 设置 ”命令 。如果 用户想 要在幻 灯片放 映过程 中通过 单击选 定对象 的方法 来打开 程序， 请使用 “单击 鼠标” 选项卡 ；如果 希望在 鼠标移 过对象 时打开 程序， 请单击 “鼠标 移过” 选项卡 。在其 中单击 “运行 程序” ，再键 入路径 或单击 “浏览 ”查找 要打开 的程序 。完成 以后单 击“确 定”关 闭对话 框LHJ+F HX。
首先在幻灯片中，并在以后播放这一 组幻灯 片时， 以此次 记录下 来的时 间放映 ，同时 弹出如 图2所示 的结果 ，在此 图中显 示出了 每张幻 灯片放 映的对 应时间 ；点击 “否” ，那么 你所做 的所有 时间设 置将取 消。选 择用于 打开程 序的文 本或对 象，执 行“幻 灯片放 映”菜 单中的 “动作 设置 ”命令 。如果 用户想 要在幻 灯片放 映过程 中通过 单击选 定对象 的方法 来打开 程序， 请使用 “单击 鼠标” 选项卡 ；如果 希望在 鼠标移 过对象 时打开 程序， 请单击 “鼠标 移过” 选项卡 。在其 中单击 “运行 程序” ，再键 入路径 或单击 “浏览 ”查找 要打开 的程序 。完成 以后单 击“确 定”关 闭对话 框LHJ+F HX。
行政执法案卷制作要点 PPT课件
办案人员需要一致，也并非科室人员都 要是办案人员
负责人意见要明确同意或者不同意，不 能写以会议纪要为准
4
行政处罚意见告知书
违法事实部分为表述违法事实，不需要 写调查经过。
5
行政处罚决定书
应在处罚意见告知书送达次日起满3个工 作日后作出
非行政处罚的内容，不要记录在处罚决 定书中；
6
送达回证
受送达人：案件当事人。若是单位，应 该写单位全称，不能简写 送达单位：**市邮政管理局 送达方式：直接送达、留置送达、委托 送达、邮寄送达、公告送达等。没有 “当面送达”等名词。 送达人：最好手写签名，不能是空白不 写
20
执法案卷要求（一）
1.执法文书应按照保密、方便利用的原则，整理归档。 2.办案之初，承办人即应开始收集案件有关的各种执法文 书材料，着手立卷工作，案件办结之后，要认真检查立案 的文书材料是否收集齐全，若发现法律文书不完备的，应 及时补正，并去掉与本案无关的材料，再排序整齐。
21
执法案卷要求（二）
12
延期（分期）缴纳罚款批准书
代收机构以本批准书为据，办理收款手续。 逾期缴纳罚款的，依据《中华人民共和国行政处罚法》第五十
一条第（一）项的规定，每日按罚款数额的3%加处罚款。加处的罚 款由代收机构直接收缴。
本文书一式两份：一份由行政执法部门备案，一份交申请人。
（印章） 年 月日
13
缴款单填写
**邮政管理局 被处罚主体
16
注意事项（一）
1．文书中当事人是指被检查单位（人）、被复查单位（人）、 登记保存证据单位（人）、被处罚单位（人）、被询问人、申 请听证的单位（人）。 当事人是单位的，其基本情况，应当以工商登记管理机关核准 的名称、地址、生产经营范围和所有制性质、法定代表人等情 况为准。如实际情况与工商登记情况不一致，由单位另行出具 证明。当事人是个人的，以其身份证上的资料、信息为准。 2.文书应当按照规定的格式，使用蓝色或者黑色的水笔、签字 笔或者打印机填制，执法文书书写不得用铅笔、圆珠笔，字迹 清晰、文字规范、文面清洁。
负责人意见要明确同意或者不同意，不 能写以会议纪要为准
4
行政处罚意见告知书
违法事实部分为表述违法事实，不需要 写调查经过。
5
行政处罚决定书
应在处罚意见告知书送达次日起满3个工 作日后作出
非行政处罚的内容，不要记录在处罚决 定书中；
6
送达回证
受送达人：案件当事人。若是单位，应 该写单位全称，不能简写 送达单位：**市邮政管理局 送达方式：直接送达、留置送达、委托 送达、邮寄送达、公告送达等。没有 “当面送达”等名词。 送达人：最好手写签名，不能是空白不 写
20
执法案卷要求（一）
1.执法文书应按照保密、方便利用的原则，整理归档。 2.办案之初，承办人即应开始收集案件有关的各种执法文 书材料，着手立卷工作，案件办结之后，要认真检查立案 的文书材料是否收集齐全，若发现法律文书不完备的，应 及时补正，并去掉与本案无关的材料，再排序整齐。
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执法案卷要求（二）
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延期（分期）缴纳罚款批准书
代收机构以本批准书为据，办理收款手续。 逾期缴纳罚款的，依据《中华人民共和国行政处罚法》第五十
一条第（一）项的规定，每日按罚款数额的3%加处罚款。加处的罚 款由代收机构直接收缴。
本文书一式两份：一份由行政执法部门备案，一份交申请人。
（印章） 年 月日
13
缴款单填写
**邮政管理局 被处罚主体
16
注意事项（一）
1．文书中当事人是指被检查单位（人）、被复查单位（人）、 登记保存证据单位（人）、被处罚单位（人）、被询问人、申 请听证的单位（人）。 当事人是单位的，其基本情况，应当以工商登记管理机关核准 的名称、地址、生产经营范围和所有制性质、法定代表人等情 况为准。如实际情况与工商登记情况不一致，由单位另行出具 证明。当事人是个人的，以其身份证上的资料、信息为准。 2.文书应当按照规定的格式，使用蓝色或者黑色的水笔、签字 笔或者打印机填制，执法文书书写不得用铅笔、圆珠笔，字迹 清晰、文字规范、文面清洁。
《执法案卷讲评》PPT课件
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5、询问人没有表明身份，没有告知 有申请回避的权利。
• 询问前询问人要亮明身份，出示证件； 要询问是否需申请回避。在询问记录第一 行就应当填写“听清楚了，明白”的字样。 第二行就要问：对于我们两人的调查询问， 你是否需要申请我们两人或其中一人回避？ 而不能一上来就直奔主题。
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5
• 4、部分法律适用错误或不够准确。
• 有的未引用法律、法规全称或未注明具体 条、款、项、目;有的行政处罚告知书与决 定书引用法律条文不一致;有的甚至错误引 用法律条文；有的引用省局的文件作为处 罚依据。
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6
• 5、自由裁量权使用不当。有的《行政处罚 告知书》上处罚金额只告知处罚幅度，没 有明确告知处罚金额。
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28
• 现场检查记录是执法人员现场检查的记录 性文书，应当按照检查过程客观记录检查 的内容、方法、结果及与违法活动有关的 其他情况等。检查人员的分析、判断、推 理等不应计入笔录。切忌随意附上不准确 甚至是违法的行政指令。
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29
• 8、符号或字体使用不当。
• 执法文书中年份括号应当使用六角号 “〔〕”，而不应使用方括号“［］”。Fra bibliotek精选PPT
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• 2、部分该使用的执法文书未使用。询问要 有询问通知书（在被询问人家里或工作单 位进行询问时可以不用），询问通知书必 须是一人一书。比如在执法机构办公场所 询问，最好使用询问通知书。在最后一句 “如无法按时前来，请及时联系”，建议 补加一句：也可根据情况另行约定询问时 间和地点。
• 有的该使用勘验笔录的未使用，未及时对 违法事实的现场或场所、物品等进行检查 和勘验。该文书一般包括文字记录、现场 图示和各种照片等内容
相关主题
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执法案卷要求（三）
5.执法文书材料经过系统排列后，要逐页编号。如果是双 面，双面都需要有页码； 6.行政执法案卷按规定项目逐项填写齐全，结案日期按结 案审查表日期填写。 7.案卷保存期限：现场处罚案卷为三年保存卷；立案查处 的一般性案件为五年保存卷；危及人体健康和人身安全的 大案为永久保存卷；行政复议卷应视具体情况确定保存期 限。 案卷管理应确定固定的场所、设备和设施，专柜专储，要 有严密的放火、防盗等防范措施。
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延期（分期）缴纳罚款批准书
代收机构以本批准书为据，办理收款手续。 逾期缴纳罚款的，依据《中华人民共和国行政处罚法》第五十
一条第（一）项的规定，每日按罚款数额的3%加处罚款。加处的罚 款由代收机构直接收缴。
本文书一式两份：一份由行政执法部门备案，一份交申请人。
（印章） 年 月日
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**邮政管理局 被处罚主体
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注意事项(二）
3.因书写错误需要修改的，应按照语言文字的规范修改方 法进行。在特定的条件下，出现文字错误，又不能重新书 写的文书，要在更改涂抹处加盖与文书内容有关人员的印 章或按手印。能够重新制作的建议重新制作。 4.预先设定的文书栏目，应逐项填写，不得有空项；摘要 填写的，应简明、准确、完整， 5.文书首页不够记录时，可另附页，但首页及附页均应当 由当事人签名并注明日期。打印文书有多页的，应当加盖 骑缝章。
16
注意事项（一）
1．文书中当事人是指被检查单位（人）、被复查单位（人）、 登记保存证据单位（人）、被处罚单位（人）、被询问人、申 请听证的单位（人）。 当事人是单位的，其基本情况，应当以工商登记管理机关核准 的名称、地址、生产经营范围和所有制性质、法定代表人等情 况为准。如实际情况与工商登记情况不一致，由单位另行出具 证明。当事人是个人的，以其身份证上的资料、信息为准。 2.文书应当按照规定的格式，使用蓝色或者黑色的水笔、签字 笔或者打印机填制，执法文书书写不得用铅笔、圆珠笔，字迹 清晰、文字规范、文面清洁。
9
询问通知书
（当事人名称）
因调查
一案，请你（单位）于
年
月 日 点 分到
接受询问。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定，你有如实
回答询问、协助调查的义务。
请携带以下材料：
1.
2.
3.
办案人员：
联系电话：
（印章） 年月日
10
证据材料
1、如果是复印件，需要证据提供人签名或者盖章确认与原件核对无误 ，注明情况，并由办案人员签名或者盖章；
18
注意事项（三）
6.使用的文书需由执法人员签名的，均要由两名以上的行 政执法人员签名。 7.调查取证时，向当事人索取的许可证、营业执照、生产 销售记录、自查报告等有关书证材料，复印后应加盖企业 印章；或者由执法人员在复印件空白处标注“本件与原件 核对无误”并签名。 8.案件移送书的有关材料，被移送单位应留原件，移送单 位留复印件。
处罚决定书》，对你（单位）作出罚款_____（大写）的决定，现根 据你（单位）的申请，本机关依据《中华人民共和国行政处罚法》 第五十二条的规定，同意你（单位）：
□延期缴纳罚款。延长至____年___月 __日（大写）止。 □分期缴纳罚款。第 __期至__ __年___ 月 __ 日（大写）前， 缴纳罚款_____ 元（大写）（每期均应当单独开具本文书）此外， 尚有未缴纳的罚款______元（大写）。
3.案卷装订前，要对执法文书材料从立案开始到案件执行 结束进行全面检查，应当包括所有的证据材料、下达的法 律文书；材料不完整的要补齐，破损或退色的要修补、复 制。订口过紧或有字迹的要粘贴衬纸。纸张过大的材料要 修剪折叠。加边、加衬、折叠均以十六开办公纸为准。对 于字迹难以辨认的材料，应附上抄件。 4.执法文书材料的排列顺序，应符合归档要求，应按照执 法程序的客观进程和形成文书时间的自然顺序，兼顾文件 之间的有机联系进行排列，基本顺序是立案、调查、听证、 处罚决定等行政执法程序。
5
行政处罚决定书
应在处罚意见告知书送达次日起满3个工 作日后作出
非行政处罚的内容，不要记录在处罚决 定书中；
6
送达回证
受送达人：案件当事人。若是单位，应 该写单位全称，不能简写 送达单位：**市邮政管理局 送达方式：直接送达、留置送达、委托 送达、邮寄送达、公告送达等。没有 “当面送达”等名词。 送达人：最好手写签名，不能是空白不 写
19
注意事项（四）
9、涉及到听证的，行政处罚意见告知书和处罚决定书里面 都要有听证的内容；特别注意对停业整顿、个人进行处罚 的，金额较大的就需要听证； 10、文书第二页没有实质内容的，应标注“此页无正文”； 11、文书签字的部分需要手签，不能机打； 12、文书中涉及到当事人为单位的，必须为单位全称，不 能简写； 13、要使用法言法语。
市场监管行政执法案卷 制作要点
宣海波
安徽省邮政管理局市场监管处
1
案由选择
1、建议案由不要太多； 2、严格按照《邮政市场行政执法案件案由规定（试行）》执行，不要
自行创设案由；
2
卷内文件目录
文件提供人：应当按照实际情况填写， 不能全部都是管局。例如：营业执照等
3
立案审批表
当事人：1、个人和单位要选择一个，另 一项删除。2、信息填写要全面，不要出 现空白
案件来源说明清楚准确
案情说明时，应当是“涉嫌”违法，不 能直接定论为“违法”。案情说明不能 等同于案由。 最后要写明是否予以立案。
办案人员需要一致，也并非科室人员都 要是办案人员
负责人意见要明确同意或者不同意，不 能写以会议纪要为准
4
行政处罚意见告知书
违法事实部分为表述违法事实，不需要 写调查经过。
7
询问笔录
内容填写要全，包括时分都要写。
内容： 1、首先要确认被询问人身份； 2、询问的内容要围绕案件来写，被询问 人回答的内容要有取舍；
格式： 1、记录人要从始而终，一份询问笔录不 要出现两个笔迹； 2、笔录内容中间不要空行； 3、尾部单行划斜杠，每行的尾部不需要 划斜杠；
8
现场笔录
格式： 1、同询问笔录； 2、当事人要在现场笔录记录结束位置标 记“情况属实”相关信息
2、复印件需要提供完整版，太大的需要缩印； 3、涉及到企业的，应当要有企业的营业执照复印件；如果获得许可，
还需要有许可证复印件； 4、询问笔录和现场笔录，有涂改的，涂改处要有相应处理； 5、拍摄照片，要有制作时间，制作人，证明对象等相关信息。
11
延期（分期）缴纳罚款批准书
________________： ____年___月__日，本机关向你（单位）发出 _____号《行政
14
行政处罚结案报告
内容要具体。要写明处罚是否已缴纳， 责令整改是否整改完毕，不能简单的写 “已执行”
15
Байду номын сангаас
行政处罚集体讨论纪要
1、对于情节复杂、重大违法行为、予以较重行政处罚的案 件适用； 2、应当记载讨论的时间、地点、参加人，案件承办人对案 情的汇报，听证主持人对听证情况的汇报及参加集体讨论 人的主要意见； 3、应当形成最终处理意见； 4、记录完成后参会人员签名。
20
执法案卷要求（一）
1.执法文书应按照保密、方便利用的原则，整理归档。 2.办案之初，承办人即应开始收集案件有关的各种执法文 书材料，着手立卷工作，案件办结之后，要认真检查立案 的文书材料是否收集齐全，若发现法律文书不完备的，应 及时补正，并去掉与本案无关的材料，再排序整齐。
21
执法案卷要求（二）
23
执法案卷要求（四）
8.案件结案后10日内或最迟不能超过一个月由承办人编写 归档清册向档案管理部门移交归档。接收人要逐卷检查验 收。卷宗质量不符合要求的，应退回重新整理。 9.已经归档的案卷不得从卷内抽取材料，确需增添材料的 应征求档案管理员的同意后，按立卷要求办理。
24
特别注意事项
1、执法文书，存在部分内容空白和未签字的情况，有些甚 至是核心内容都未填写； 2、当事人信息要准确无误； 3、行政处罚决定书内若有要求整改的，结案前要有整改完 毕的相关资料，包括现场整改的复查资料。 行政处罚案卷涉及到其他违法行为的，要有所交代。
执法案卷要求（三）
5.执法文书材料经过系统排列后，要逐页编号。如果是双 面，双面都需要有页码； 6.行政执法案卷按规定项目逐项填写齐全，结案日期按结 案审查表日期填写。 7.案卷保存期限：现场处罚案卷为三年保存卷；立案查处 的一般性案件为五年保存卷；危及人体健康和人身安全的 大案为永久保存卷；行政复议卷应视具体情况确定保存期 限。 案卷管理应确定固定的场所、设备和设施，专柜专储，要 有严密的放火、防盗等防范措施。
12
延期（分期）缴纳罚款批准书
代收机构以本批准书为据，办理收款手续。 逾期缴纳罚款的，依据《中华人民共和国行政处罚法》第五十
一条第（一）项的规定，每日按罚款数额的3%加处罚款。加处的罚 款由代收机构直接收缴。
本文书一式两份：一份由行政执法部门备案，一份交申请人。
（印章） 年 月日
13
缴款单填写
**邮政管理局 被处罚主体
25
26
17
注意事项(二）
3.因书写错误需要修改的，应按照语言文字的规范修改方 法进行。在特定的条件下，出现文字错误，又不能重新书 写的文书，要在更改涂抹处加盖与文书内容有关人员的印 章或按手印。能够重新制作的建议重新制作。 4.预先设定的文书栏目，应逐项填写，不得有空项；摘要 填写的，应简明、准确、完整， 5.文书首页不够记录时，可另附页，但首页及附页均应当 由当事人签名并注明日期。打印文书有多页的，应当加盖 骑缝章。
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注意事项（一）
1．文书中当事人是指被检查单位（人）、被复查单位（人）、 登记保存证据单位（人）、被处罚单位（人）、被询问人、申 请听证的单位（人）。 当事人是单位的，其基本情况，应当以工商登记管理机关核准 的名称、地址、生产经营范围和所有制性质、法定代表人等情 况为准。如实际情况与工商登记情况不一致，由单位另行出具 证明。当事人是个人的，以其身份证上的资料、信息为准。 2.文书应当按照规定的格式，使用蓝色或者黑色的水笔、签字 笔或者打印机填制，执法文书书写不得用铅笔、圆珠笔，字迹 清晰、文字规范、文面清洁。
9
询问通知书
（当事人名称）
因调查
一案，请你（单位）于
年
月 日 点 分到
接受询问。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定，你有如实
回答询问、协助调查的义务。
请携带以下材料：
1.
2.
3.
办案人员：
联系电话：
（印章） 年月日
10
证据材料
1、如果是复印件，需要证据提供人签名或者盖章确认与原件核对无误 ，注明情况，并由办案人员签名或者盖章；
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注意事项（三）
6.使用的文书需由执法人员签名的，均要由两名以上的行 政执法人员签名。 7.调查取证时，向当事人索取的许可证、营业执照、生产 销售记录、自查报告等有关书证材料，复印后应加盖企业 印章；或者由执法人员在复印件空白处标注“本件与原件 核对无误”并签名。 8.案件移送书的有关材料，被移送单位应留原件，移送单 位留复印件。
处罚决定书》，对你（单位）作出罚款_____（大写）的决定，现根 据你（单位）的申请，本机关依据《中华人民共和国行政处罚法》 第五十二条的规定，同意你（单位）：
□延期缴纳罚款。延长至____年___月 __日（大写）止。 □分期缴纳罚款。第 __期至__ __年___ 月 __ 日（大写）前， 缴纳罚款_____ 元（大写）（每期均应当单独开具本文书）此外， 尚有未缴纳的罚款______元（大写）。
3.案卷装订前，要对执法文书材料从立案开始到案件执行 结束进行全面检查，应当包括所有的证据材料、下达的法 律文书；材料不完整的要补齐，破损或退色的要修补、复 制。订口过紧或有字迹的要粘贴衬纸。纸张过大的材料要 修剪折叠。加边、加衬、折叠均以十六开办公纸为准。对 于字迹难以辨认的材料，应附上抄件。 4.执法文书材料的排列顺序，应符合归档要求，应按照执 法程序的客观进程和形成文书时间的自然顺序，兼顾文件 之间的有机联系进行排列，基本顺序是立案、调查、听证、 处罚决定等行政执法程序。
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行政处罚决定书
应在处罚意见告知书送达次日起满3个工 作日后作出
非行政处罚的内容，不要记录在处罚决 定书中；
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送达回证
受送达人：案件当事人。若是单位，应 该写单位全称，不能简写 送达单位：**市邮政管理局 送达方式：直接送达、留置送达、委托 送达、邮寄送达、公告送达等。没有 “当面送达”等名词。 送达人：最好手写签名，不能是空白不 写
19
注意事项（四）
9、涉及到听证的，行政处罚意见告知书和处罚决定书里面 都要有听证的内容；特别注意对停业整顿、个人进行处罚 的，金额较大的就需要听证； 10、文书第二页没有实质内容的，应标注“此页无正文”； 11、文书签字的部分需要手签，不能机打； 12、文书中涉及到当事人为单位的，必须为单位全称，不 能简写； 13、要使用法言法语。
市场监管行政执法案卷 制作要点
宣海波
安徽省邮政管理局市场监管处
1
案由选择
1、建议案由不要太多； 2、严格按照《邮政市场行政执法案件案由规定（试行）》执行，不要
自行创设案由；
2
卷内文件目录
文件提供人：应当按照实际情况填写， 不能全部都是管局。例如：营业执照等
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立案审批表
当事人：1、个人和单位要选择一个，另 一项删除。2、信息填写要全面，不要出 现空白
案件来源说明清楚准确
案情说明时，应当是“涉嫌”违法，不 能直接定论为“违法”。案情说明不能 等同于案由。 最后要写明是否予以立案。
办案人员需要一致，也并非科室人员都 要是办案人员
负责人意见要明确同意或者不同意，不 能写以会议纪要为准
4
行政处罚意见告知书
违法事实部分为表述违法事实，不需要 写调查经过。
7
询问笔录
内容填写要全，包括时分都要写。
内容： 1、首先要确认被询问人身份； 2、询问的内容要围绕案件来写，被询问 人回答的内容要有取舍；
格式： 1、记录人要从始而终，一份询问笔录不 要出现两个笔迹； 2、笔录内容中间不要空行； 3、尾部单行划斜杠，每行的尾部不需要 划斜杠；
8
现场笔录
格式： 1、同询问笔录； 2、当事人要在现场笔录记录结束位置标 记“情况属实”相关信息
2、复印件需要提供完整版，太大的需要缩印； 3、涉及到企业的，应当要有企业的营业执照复印件；如果获得许可，
还需要有许可证复印件； 4、询问笔录和现场笔录，有涂改的，涂改处要有相应处理； 5、拍摄照片，要有制作时间，制作人，证明对象等相关信息。
11
延期（分期）缴纳罚款批准书
________________： ____年___月__日，本机关向你（单位）发出 _____号《行政
14
行政处罚结案报告
内容要具体。要写明处罚是否已缴纳， 责令整改是否整改完毕，不能简单的写 “已执行”
15
Байду номын сангаас
行政处罚集体讨论纪要
1、对于情节复杂、重大违法行为、予以较重行政处罚的案 件适用； 2、应当记载讨论的时间、地点、参加人，案件承办人对案 情的汇报，听证主持人对听证情况的汇报及参加集体讨论 人的主要意见； 3、应当形成最终处理意见； 4、记录完成后参会人员签名。
20
执法案卷要求（一）
1.执法文书应按照保密、方便利用的原则，整理归档。 2.办案之初，承办人即应开始收集案件有关的各种执法文 书材料，着手立卷工作，案件办结之后，要认真检查立案 的文书材料是否收集齐全，若发现法律文书不完备的，应 及时补正，并去掉与本案无关的材料，再排序整齐。
21
执法案卷要求（二）
23
执法案卷要求（四）
8.案件结案后10日内或最迟不能超过一个月由承办人编写 归档清册向档案管理部门移交归档。接收人要逐卷检查验 收。卷宗质量不符合要求的，应退回重新整理。 9.已经归档的案卷不得从卷内抽取材料，确需增添材料的 应征求档案管理员的同意后，按立卷要求办理。
24
特别注意事项
1、执法文书，存在部分内容空白和未签字的情况，有些甚 至是核心内容都未填写； 2、当事人信息要准确无误； 3、行政处罚决定书内若有要求整改的，结案前要有整改完 毕的相关资料，包括现场整改的复查资料。 行政处罚案卷涉及到其他违法行为的，要有所交代。