完整版质量管理体系各过程风险识别评价分析及应对措施报告

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GBT19001-2016质量管理体系各过程风险与机遇识别评价分析及应对策划表

2019/10/22
6.作业指导书制作不及时。
4
3
3
36
高
新产品在试板阶段和生产第一批货时完成作业指导书制作。
机遇:保证产品质量，提高生产效率。
4
2
3
24
中
培养员工责任感，提高品质意识。
1.未按生产排期完成交货。
5
4
4
80
高
合理计划生产安排，严格遵守排期进行生产及交货。
注塑部（一、二科）
10月
8日
有效
6.车间环境指标不达标。
5
2
3
30
高
对车间进行7S管理，有效的改进了车间的环境，每周定期对车间进行7S检查，有效制止环境恶化！
7.作业指导书制作不及时。
4
3
3
36
高
新模具第一次投产于一天内完成作业指导书制作。
2019/10/22
8.成型参数使用不规范。
5
3
3
45
高
统一成型参数生成及使用方法并将其制度化，严格控制技术人员对成型参数规范使用。
5
4
5
100
高
量产前进行首件确认，作业员自检和现场管理加强检查
5.产品质量不符合要求
5
4
5
100
高
现场生产管理和巡拉QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果
2019/10/22
6.产品防护不当
4
3
4
48
高
易花或光身产品戴指套作业，使用防滑珍珠绵隔垫，PE袋包装出货；
7.作业员检验识别能力和经验不足
4
3.产品质量不符合要求
5
4
5

质量管理体系过程风险识别评价及控制方案范本

质量管理体系过程风险识别评价及控制方案1. 前言质量管理体系的建立是为了提高企业产品和服务的质量，从而满足客户的需求和期望，进而提高企业的市场竞争力。

在质量管理体系中，风险识别评价及控制是重要的环节，能够帮助企业识别和控制可能影响产品和服务质量的风险，保障企业产品和服务的质量。

本文主要介绍质量管理体系过程中的风险识别评价及控制方案，帮助企业更好地管理和控制质量风险。

2. 风险识别评价风险识别评价是指通过系统地分析、评估和判断可能对产品和服务质量造成负面影响的因素，确定相应的风险等级，从而采取相应的措施减轻风险影响，提高产品和服务的质量。

2.1 风险识别方法（1）过程分析法通过分析质量管理体系中各个环节的过程，确定每个环节可能存在的风险，分析风险的影响和概率，确定相应的风险等级。

（2）因果关系图法通过建立因果关系图，从而发现各个环节之间的联系，确定环节之间可能存在的风险，分析风险的影响和概率，确定相应的风险等级。

2.2 风险评价方法（1）风险概率和影响矩阵法通过建立风险概率和影响矩阵，将风险分为高、中、低三个等级，有利于管理者决策和开展预防和控制活动。

（2）层次分析法通过对事物间相关性的判断，确定相对重要性，对可能存在的风险进行评估，并根据评估结果确定采取的措施。

3. 风险控制方案风险控制方案是指为减低风险造成的负面影响，采取的预防和控制措施。

这些措施要确保在质量管理体系过程中严格执行，保障产品和服务的质量。

3.1 风险控制方法（1）风险转移法通过将风险转移给保险公司或其他单位，将风险的后果压缩到最小。

（2）风险规避法通过重新设计流程、调整供应商或扩大配额等措施，避免可能出现的风险。

（3）风险缓解法通过采取补救措施，缓解可能出现的风险。

3.2 风险控制措施（1）制定应急预案针对可能出现的风险，制定应急预案，能够在风险事件发生时迅速有序地开展应对措施。

（2）加强供应商管理加强对供应商的管理和监督，从源头上减低风险发生的概率，避免因供应商原因造成的质量问题。

GBT19001-2016质量管理体系各过程风险和机遇识别评估分析及管理措施有效评价表

《内部审核控制程序》《不合格及纠正措施控制程序》
管代
20180101-
20181231
有效
9
MP03
持续改进过程
1.不合格识别不充分 2.改善意识不到位 3.人员不具备改善的能力
5
2
2
20
高风险
1.明确不合格的范围 2.意识培训 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训
《不合格及纠正措施控制程序》《持续改进控制程序》
《沟通和信息交流控制程序》
人力资源部
《顾客满意控制程序》
业务部
20180101-
20181231
有效
7
MP01
经营计划管理
1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩
4
1
3
12
一般风险
1.对竞争对手的调查分析应对严谨细致 2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准
《组织经营环境及相关方管理控制程序》
管代
20180101-
4
3
3
24
高风险
1.制定风险对策
《风险和机遇控制程序》
管代
20180101-
20181231
有效
12
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺 2.未能配置足够的资源
4
1
3
12
一般风险
在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源
质量部
20180101-
20181231
有效
6
COP06
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决 2.客户满意度低，导致客户丢失

ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表

ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01。

质量管理体系过程风险识别评价及控制方案范文

质量管理体系过程风险识别评价及控制方案引言质量管理体系作为企业的管理体系，针对产品或服务的生产过程进行管理，以确保产品或服务的质量。

在质量管理体系中，过程风险是不可避免的，处理好过程风险是质量持续改进的关键之一，也是企业长期发展的重要保障。

本文主要针对质量管理体系过程中的风险识别评价及控制方案进行探讨。

风险识别1.定义风险风险是指不确定事件发生时产生的潜在影响，可能对企业或项目带来负面影响。

在质量管理体系中，风险可能包括生产过程中的实际问题、供应链问题、外部环境变化等。

2.风险识别方法针对质量管理体系中的风险识别，可以采取以下方法：•策划会议：组织相关人员进行会议，集思广益，确定可能出现的风险点。

•风险分析：将风险点进行分析，包括风险产生的因素、影响等，并对风险进行分类和评估。

•数据分析：通过收集和分析数据，识别潜在的风险点，以及确定风险的可能性和影响范围。

•专家评估：汇集专家对风险进行评估，以确定风险相关的潜在因素、可行性和影响范围。

风险评价风险评价是将风险分级并确定优先处理的过程。

1.风险分级风险分级是将风险按照风险程度进行分类，以便确定优先处理的风险。

常见的风险分级方法包括：•高、中、低三个等级。

•数字化的风险等级评估体系。

•结合管理目标分级，以识别风险对当期业务目标的影响。

2.优先处理确定优先处理的风险是风险评价的重要一环。

企业应该综合考虑风险等级、风险的影响程度和风险产生的可能性等因素确定先后优先级，并对风险进行相应的控制和处理。

风险控制1.处理方案的制定对于已经确定的高风险或者影响范围广的风险，需要进行详细制定相应的处理方案。

制定处理方案需要遵循的原则包括：•处理方案必须能够有效地控制、降低风险，保证质量。

•处理方案必须基于风险评价和数据分析结果，经过全面评估的制定计划。

•处理方案必须明确防范风险的目标、作用、实施标准以及检查和跟踪要求等。

2.管理控制在制定管理控制方案时，需要注意以下几点：•确保规章制度的完备性和有效性，目的在于防止意外事故。

质量风险识别及应对措施

质量风险识别及应对措施1. 引言1.1 概述本文探讨了质量风险识别及应对措施，并提供了一个详细的文章目录，以便读者能够清晰地了解本文的结构和内容安排。

在任何产品或服务的生产过程中，质量风险都是一个重要的考虑因素。

质量问题可能导致产品或服务无法正常运行，给消费者带来损失，并对企业形象和市场竞争力产生不利影响。

因此，有效地识别和应对质量风险至关重要。

本文首先介绍了质量风险的定义，将其概括为与实现预期质量水平相关的各种威胁和机会。

其次，阐述了识别质量风险的重要性。

只有通过准确地识别潜在的质量风险，企业才能制定出有效的应对措施，从而最大限度地减少质量问题的发生。

接下来，文章将介绍不同的质量风险识别方法与工具。

这些方法可以帮助企业全面地审查其生产过程、设计方案和外部环境，并确定潜在问题及其可能对产品或服务质量造成的影响。

通过有效地使用这些方法和工具，企业可以及时发现并解决潜在的质量问题。

最后，本文将重点讨论应对常见的质量风险类型，并提供了相应的应对措施。

这些包括设计缺陷导致的质量问题、生产过程中产生的质量问题以及外部环境因素引起的质量问题。

对于每种类型的质量风险，我们将提供可行且有效的解决方案，以帮助企业应对可能出现的质量问题。

通过深入研究和实践，本文旨在为读者提供一些建议和展望。

针对未来研究和实践，我们建议进一步探索更精确和灵活的识别方法和工具，并根据不同行业和领域定制化相应措施，以更好地管理和应对质量风险。

综上所述，本文旨在帮助读者全面了解质量风险识别及其应对措施，并为相关从业人员提供有价值的指导与支持。

2. 质量风险识别2.1 定义质量风险：质量风险指的是在项目实施过程中可能导致产品或服务无法达到预期质量标准的潜在问题或事件。

这些问题或事件可能损害产品的功能、性能、可靠性或符合性，并且可能对项目进度、成本和声誉造成不利影响。

2.2 识别质量风险的重要性：识别质量风险对于确保项目成功至关重要。

通过早期发现并及时应对潜在的质量问题，可以减少项目失败的概率，并提高产品和服务的质量水平。

质量管理体系风险分析报告及风险和机遇识别评价分析及应对措施表

质量管理体系风险分析报告及风险和机遇识别评价分析及应对措施表质量管理体系风险分析报告按照SWOT分析法对企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁进行分析。

一、公司的优势我司是一家具有多年生产通信产品经验的公司，在行业内部有一定的知名度，客户分布较广。

1、产品开发实力较强，多年致力于通信产品自主设计开发。

2、量产产品种类较多，质量稳定，能够适应客户多方面需求。

3、办事处分布范围较广，销售人员和技术支持人员驻扎办事处，为客户提供及时的咨询和服务。

4、技术支持团队经过多年磨炼，不仅了解本公司产品，对设备对接的其他公司产品也非常熟悉，现场安装调试、解决问题时间短，得到客户的认可。

二、公司的劣势1、通信产品市场技术更新快，在应对新技术、新工艺方面，反应速度需要加快。

2、竞争企业规模较大，挤占市场空间。

3、原材料、设备、人员成本等方面有上涨的可能，产品整体利润存在下降。

三、公司的机会1、国家出台的各种政策，使得通信行业处于高速发展的阶段。

抓住发展的机遇，才能使公司规模和产品覆盖范围进一步扩大，公司实力得到壮大。

2、法律法规不断健全完善，电信业将进入依法管理的新阶段，为公司的发展创造了公平、有序的竞争环境。

3、市场潜力巨大。

我国经济发展不平衡，地区之间、消费层次之间的差异决定了产品需求的多层次和多样化，而通信技术的飞速发展，促进网络升级换代和业务的推陈出新，激发出新的消费需求。

四、公司面临的威胁正所谓机会与威胁同在。

任何事件的影响都是相对的在迎接巨大机会的同时也将面临巨大的威胁，具体表现在以下几个方面：1、市场竞争格局由局部转向全面、简单转向多元。

在竞争趋势方面，国内市场竞争将由价格竞争向核心能力创新竞争过渡。

在过渡期间，市场份额的抢夺将成为市场跟随者的发展重点。

2、人才流失问题需要引起重视，人员流动是市场化和竞争的正常表现，因此，如何体现人才价值、发挥人才潜能，是必须正视的一个问题。

QMS质量管理体系风险识别分析评价应对措施表单模板

A02
纠正措施管理过程
同样问题仍然重复出现
4
1
低风险
否
1.纠正措施跟踪验证。
2.问题再次发生的，再次发出异常；对措施再次跟踪验证。
A03
预防措施管理过程
因费用等问题未采取适当的预防措施
4
1
低风险
否
预防措施，如果涉及费用等问题，上报管理者代表、总经理评估认可；获得公司高层的支持。
A04
持续改进管理过程
D11
文件与资料管理过程
作废文件没有从现场回收
5
1
低风险
否
1.文控中心文件管理员按原版次的“文件收发管理表”中的部门名单回收作废的原版次文件。
2.文件接收部门建立“版次目录”，及时更新版次信息。
D12
记录管理过程
记录未按保存期限保存
5
1
低风险
否
1.本部门有专门的文件记录存放场所的，归档于本部门专门的文件记录存放场所的。无专门场所的，归档存放于文件柜。2.内部审核时对记录管理进行审核。
D04
治工具管理过程
关键治工具出现故障
5
1
低风险
否
1.主要治工具均有2套以上。
2.对只有1套的治工具进行评估（目前，没有“进口的、国内无法购买的”治工具；采购部均有治工具购买的联系方式。）
D05
模具管理过程
模具不符合要求
5
1
低风险
否
1.研发部在零部件承认时，对模具进行评估。
2.零件结构尺寸更改，研发部发出ECN，模具制作方根据ECN更改模具。模具更改后，研发部对零部件重新进行评估承认。
2.发行时，建立“文件收发管理表”并由收件人签收。
工程变更没有通知供应商执行

公司质量管理体系定性分析法风险识别风险评估与应对措施报告

4.1管理体系风险
4.1.1管理体系认证使用标准版本不是最新版,客户不认可
可能发生
严重
A
规避风险
1.充分了解最新管理体系标准的发布动态,及时更新公司管理体系;
2.与认证公司和咨询机构联系,适时更新管理体系
完成时间2016年12月30日
体系部
36
运营风险
4.1管理体系风险
4.1.2我司未导人客户要求的管理体系或相关要求如:REACH法规《化学品的注册、评估、授权和限制》
可能发生
严重
A
减少风险
对公司各部门的服务意识进行培训和宣贯
完成时间2016年8月30日
财务部营销部
34
财务风险
舞弊凤险
3.5员工以故意的行为获得不公平或非正当的收益
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行“财务管理制度”,进行财务审计和专项稽查;
2.快速与法律顾问办法
人力资源部
财务部
35
运营风险
完成时间2016年6月30日
营销部总经办
24
法律风险
法律风险
2.12公司税务工作不符合税收基本法规
极少发生
严重
B
减少风险
1.建立和运行“财务管理制度”;
2.与税务部门积极沟通
财务部
25
法律风险
法律风险
2.13员工涉嫌贪污腐败
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行“合同管理办法”并与员工签署廉洁协议;
2.建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法
可能发生
严重
A
规避风险
1.充分识别和评价相关环保法;
2.按照环评要求开展I作,进一步增加环保设施投人;

ISO9001-2019质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告(GBT19001-2016

质量部
1-12月
7
监视和测量资源管理过程
未确定适宜、充分的监视和测量资源，可能无法有效监视与测量过程与产品的有效性
适宜与充分的监视与测量资源，可以保障公司对过程与产品的有效监控
2
2
4
低
制定并有效实施《计量器具管理程序》
质量部
1月～12月
未进行有效的监视与测量仪器的校准或检定，可能无法保证仪器的有效性
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告（GBT19001-2016风险评价报告）
评估日期：2018.01.05（第二次评估）
序号
过程名称
潜在的风险
潜在的机遇
风险评估
应对风险与机遇的措施
责任单位
执行日期
P
C
R
等级
1
风险管理过程
外部环境因素输入或评审不充分可能影响公司战略发展方向
未具备质量管理意识，可能导致质量管理体系失效
通过持续不断的质量管理意识培训，如方针、目标、质量管理体系的益处等方面的培训，提升全员的质量管理意识，可以高效的获取质量管理绩效
2
2
4
低
制定并有效实施《人力资源控制程序》
人事
1月～12月
9
基础设施管理过程
未有效确定适宜的基础设施，如建筑物和相关设施、设备、运输资源或信息和通讯技术等，可能无法有效运行过程并获得合格产品
制定适宜的人力资源配置，可以提高公司人力配备的适宜性、充分性与有效性
2
2
4
低
制定并有效实施《人力资源控制程序》
人事
1月～12月
未确定岗位人员所需要的能力，可能影响质量管理体系绩效以及无法保证质量管理体系的有效性

ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告(GBT19001-2016风险评价报告)

制定有效的质量方针并进行有效的传达，可以为公司全员指明了公司在质量管理方面的方向，并努力实现方针的承诺
1
2
2
低
在《质量手册》中明确
管理者代表
1月～12月
没有有效的进行各部门和各岗位的职能规划，可能导致公司内部职责不清，管理混乱
有效的职能规划，可以保障公司各级人员各司其职，高效的完成工作任务
2
2
4
低
在《质量手册》中明确
3
2
6
低
制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》
管理者代表
每年1月份
2
公司战略策划过程
针对企业当前所处的环境以及相关方要求未进行有效的辨识与评估，可能导致公司战略策划错误
有效的针对企业当前所处环境与相关方要求进行辨识与评估，可以增加企业战略策划的正确性
3
3
9
中
依照《风险与机遇辨识与控制程序》定期展开分析评估
管理者代表
1月～12月
风险评价不合理可能错误的研判公司当前存在的真正风险与机遇的所在
正确合理的风险评估可以为公司的正确决策做出贡献
3
2
6
低
制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》
管理者代表
每年1月份
风险管理输出不充分可能导致公司无法有效的规避风险或者抓住机遇
充分的风险管理输出，并融入公司的内部管理中，可以有效提高本公司的质量管理水平
有效的管理评审，可以确保公司高层充分了解到公司所建立的质量管理体系的适宜性、充分性与有效性，从而得到有效的改进方向
2
3
6
低
制定并有效实施《管理评审控制程序》
管理者代表
1月～12月
4

质量管理体系过程风险识别评价控制设计方案

质量管理体系过程风险识别评价控制设计方案一、引言质量管理体系过程风险识别评价控制设计是在建立和运行质量管理体系时的重要环节。

它旨在帮助组织识别、评估和控制可能对质量管理体系产生负面影响的风险。

本文将对质量管理体系过程风险识别评价控制设计方案进行深入探讨，以提高组织的质量管理能力和持续改进水平。

二、质量管理体系过程风险识别1. 风险识别方法在质量管理体系过程中，使用科学有效的方法进行风险识别是非常重要的。

常见的风险识别方法包括但不限于：（1）头脑风暴：通过团队会议等方式，收集团队成员的意见和观点，发现潜在的风险；（2）流程分析：对质量管理体系的各个环节进行详细分析，找出可能存在的风险点；（3）经验总结：通过历史数据和案例，总结和归纳可能出现的风险情况。

2. 风险分类和评估在进行风险识别后，需要对风险进行合理的分类和评估。

常见的风险分类包括技术风险、市场风险、供应链风险等。

而评估风险的方法可以使用定性分析和定量分析相结合的方式，定性分析可以通过专家评估和经验判断的方式对风险进行分类，定量分析则可以通过概率论和统计学等方法对风险进行量化和评估。

三、质量管理体系过程风险控制设计1. 风险控制原则在进行风险控制设计时，应遵循以下原则：（1）综合管理：将风险控制纳入整体管理范畴，与组织的目标、战略相结合；（2）全员参与：所有员工应参与到风险控制中，共同协作、共同把关；（3）持续改进：风险控制应不断迭代和优化，实现持续改进；（4）风险管理与机会管理相结合：及时发现和应对风险的同时，也应积极寻找和利用机会。

2. 风险控制措施根据风险的特点和评估结果，需要制定相应的风险控制措施。

常见的措施包括但不限于：（1）风险避免：尽可能排除和减少风险发生的可能性；（2）风险转移：购买风险保险、委托风险等方式将风险转移到其他主体；（3）风险降低：通过改善管理方法、提高技术水平等方式减少风险的影响；（4）风险应对：制定相应的应急预案和措施，及时应对风险事件的发生。

GBT19001-2016及GBT24001-2016质量和环境管理体系各过程风险和机遇识别评价分析及应对措施报告

3
3
9
1、每天造成召开晨会，安排每天的制造计划，并由技术人员进行口头交底。
2、生产部制定操作规程。
生产部
已开展
3
2
6
9
不合格控制过程
不合格品非预期使用，造成产品不合格，有事故隐患。
3
3
6
在车间划分不合格区域，要求检验不合格马上转移至不合格区域，用红色不合格标识卡进行标识。
品管部
不合格区域已划分
3
2
6
3
5
15
对采购入厂的配件或外包过程严格检验和验收，保留合格证，检验合格入库。客户投诉，寻找原因，适当时向供应商索赔，减低损失
与所有供方签订质量协议及供应商质量问题赔偿协议
业务部
应对措施已开展
2
3
6
8
生产过程
关键岗位人员辞职或遭遇特殊情况情况造成人员短缺，影响设备制造计划，不能按期交付，
3
3
9
1）培训员工一岗多能，为员工创造条件掌握多项技术；
人资部主控各职能部门
已开展
2
2
6
15
环境运行控制
1.日常运行措施失效或未按相关运行控制措施实施，导致运行控制失控，导致环境安全事故发生。
2.运行控制的类型和程度与运行的性质、风险、合规义务不相应；
3.未考虑外包过程（外部供方）实施控制及施加影响，导致环境安全事故发生。
3
3
8
1．执行《运行控制程序》、《主要污染物控制程序》；总经办定期检查运行措施实施情况；
3
3
9
1）在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划
2）合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费

IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施管理表

内部审核程序
2
1
2
低
R26
审核发现的不符合项目未能
及时改善和更近，导致问题长期存在
3
3
9
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO26
对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
内部审核程序
1
2
2
低
MP5管理评审
R27
输入项目不全
1
4
4
低
按常规流程/程序进行管理
管理手册/策划方案
1
2
2
低
R16
策划的控制措施不能满足质量
管理体系各项要求的控制
2
3
6
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO16
各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
程序文件/指南
1
2
2
低
R17
相关方期望识别不全、错误
4
4
16
高
高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施
不合格品管理程序
1
2
2
低
COP6售后服务
R13
顾客投诉未能有效解决
3
3
9
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO13
对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档
顾客抱怨处理指南
2
2
4
低
领导作用
R14
领导对管理体系不重视，没有
履行足够的承诺
2
3

IATF16949-2016质量管理体系各过程风险识别评价分析及控制方案

影响PFMEA和控制计划的制定
2
2
4
中
对设计人员进行五大工具培训
11
PFMEA存在问题
影响新产品开发工艺分析风险
3
2
4
高
对设计人员进行五大工具培训
12
控制计划存在问题
影响作业指导书的制定
3
2
4
高
对设计人员进行五大工具培训
13
作业指导书存在问题
影响试生产及批量生产的作业
3
2
4
高
制定《新产品开发控制程序》
2
2
4
中
对发货信息进行确认
2
顾客投诉未及时解决
影响顾客满意
3
2
6
高
规定顾客投诉处理时限，制定《顾客反馈控制程序》
3
未对服务信息进行反馈
不符合客户要求
3
2
6
高
制定《质量服务信息控制程序》
4
顾客满意度未测量
失去公司质量改进机会，影响认证结果
2
2
4
中
规定顾客满意度测量频次及方法，执行《顾客反馈控制程序》
S1
人力资源控制
人员的数量、能力、意识、沟通不足或不受控会导致体系运行的运行的失败。
1
未进行新员工培训
影响新供方的选择及开发
2
2
4
中
执行《新产品开发控制程序》
8
未输出新设备工装清单及图纸
影响新产品工艺开发
2
2
4
中
制定《新产品开发控制程序》
9
未输出新量具检具清单及图纸
影响新产品检验手段开发
2
2
4
中

质量风险识别及应对措施方案

事业部生产负责人设备课课长
4
1、每种材料制定来料检验规范，员工按要求进行检验。 2、制定来料漏检目标进行管理。
事业部品质担当
4
制定适合的过程控制报表，检验员严格按过事业部
程控制报表进行检验。
品质担当
5
1、现场放置的材料、半成品、成品100%标识区分管理。 2、品质PQC过程巡检确认现场标识情况。
6 产品设计开发样品一次性通过率低增加开费用、客户丢失。
7 产品设计开发设计缺陷
生产不良多发、客户投诉不断发生。
8 原材料采购供应商交期不及时延误生产，影响客户交期。
9 原材料采购供应商突然终止供货生产停产，无法完成客户交期。
10
原材料采购
对供应商的质量评审不到位
来料不良多发，影响产品质量。
客户满意度下降，造成客户流失。
25 人力资源管理重要人才流失
影响公司发展，市场竞争力下降。
26 人力资源管理员工培训不到位 27 文件记录控制文件未及时更新
员工作业技能不足，工作效率低。
批量生产错误
注：风险值R=概率L×后果严重性C，风险等级划分见《风险控制程序》。
概率L 3 1 3 3 1 3 6 1 3 1 1
15 生产制造设备故障
批量不良发生或安全事故发生。
16 产品检验来料漏检 17 产品检验过程检验不到位 18 标识管理标识不明确
制造不良产生及流出，造成客户投诉及增加质量成本。
批量品质问题产生及流出，造成客户投诉及增加质量成本。
用错物料，引发批量不良发生。
19 产品防护材料生锈
影响生产。
事业部经理
5
温湿度敏感材料由专用防潮室进行管理。

质量风险识别及应对措施方案

影响生产。
3
20 不合格品管理不合品放置混乱
不合格品混入良品中，造成客户投诉。
6
21 顾客投诉处理客户投诉处理不当
客户扣款，满意度下降，造成客户流失。
1
22 基础设施管理设备保养不到位设备故障，影响生产。
3
23 测量管理测量器具漏校准
测量器具精度失准，产品尺寸测量不准确。
1
24
顾客满意度调查
来料不良多发，影响产品质量。
3
11 原材料采购供应商材质随意变更批量品质事故发生。
3
12
生产制造
新员工作业技能不足
不良产生及流出，造成客户投诉。
6
13 生产制造违规操作
安全事故发生。
1
后果C 风险值R 风险等级
应对措施
责任人
15
15
15
45
40
40
15
45Biblioteka 10010015
45
15
90
15
45
风险识别及应对措施方案表(质量)
序号管理过程
风险名称
带来的影响
概率L
1 产品信息沟通市场信息收集不足影响产品定位，影响市场开发。 1
2 产品信息沟通产品立项失误
经济损失。
3
3 合同评审客户合同评审不当经济损失、客户流失。
1
4 合同评审交期不及时
客户扣款、客户满意度下降。
3
5 合同评审应收款收不回
按计划实施培训，并对培训效果进行确认。
总监
4 每份文件建立发放及回收记录。
品质部经理
序号
制定：
管理过程

GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表

□机会 ■风险
3
3
对竞品厂家做出精准调查，重新拟定销售政策或促
9
一般风销方案，夺回市场。险
手
2 外部
不正当竞争的风险
竞争对手以不正当的竞争手段，挤压我方产品市场，恶意诽谤，诋毁我方产品
□机会 ■风险
4
1
可通过发律师函或直接起诉对方，以正视听。 4 低风险
环境 3
客户
客户、消费者投诉风险
员工招聘失败。
■风险
#
信息管数据服务器数据因数据盘损坏,而造成的数据丢 □机会
理
盘损坏失、业务中断
加强管理及劳保培养继任者和多面手及时调整并宣导加强过程管控和结果应用，提高培训效果按samrt原则设置标准，培训宣贯到位加强过程管控，依法处置签订保密协议，依法处置引进先进理念，及时调整提升招聘官识人技能定期数据备份，合理期限更换服务器
□机会 ■风险
识无不订符单合或客超户订要单求收货，造成积压因 □机会 12 仓库管理存货收、发风险仓库保管的原因，致使发错货物、
多发货物、发错客户等造成损失。 ■风险
做好安全培训，员工持证上岗
与市场、采购部门密切联系，及时调整生产计划培训形成制度，培养储备储备多能工严格遵守点检制度，做好定期保养维护严格按标准和管控流程进行，加强对违规行为的处罚以订单为依据，严格按订单收发
相关方
售后服务及时性；
■风险
需求
5
内部相关部门需能够及时准确传递客户相关要求； ■机会
求
合理的交期。
■风险
严格把关原材料的入库，加强内部生产流程的管控及抽查；制定售后服务标准制度
与客户保持良好的沟通

风险排查及应对工作报告

风险排查及应对工作报告一、引言近年来，随着社会的不断发展和企业的日益壮大，各种风险和安全隐患也日益增多，给企业的正常运营和发展带来了严重的威胁。

为了保障企业的安全稳定，我们积极开展了风险排查及应对工作。

本报告将对我们的工作进行总结和评估，并提出改进意见。

二、风险排查工作1.风险评估我们首先对企业内部和外部的各种风险进行了评估。

通过分析历史数据和现有情况，我们确定了可能对企业产生重大影响的风险，包括自然灾害、安全事故、经济风险等。

2.风险识别在评估的基础上，我们进一步开展了风险识别工作。

通过对企业各个环节的调研和分析，我们发现了一些潜在的风险点，如设备老化、员工行为不端等。

这些风险点可能给企业的安全和运营带来一定的威胁。

3.风险分析针对风险识别出的风险点，我们进行了详细的风险分析。

通过分析风险的发生概率和影响程度，我们对各个风险进行了优先级排序，确定了需要重点关注的风险。

三、风险应对工作1.制定应对方案根据风险分析的结果，我们制定了相应的风险应对方案。

针对不同的风险，我们采取了不同的措施，包括提升设备维护保养水平、加强员工培训和管理、建立灾难应急预案等。

2.实施应对措施我们按照制定的应对方案，组织实施了相应的应对措施。

在实施过程中，我们充分发挥了各个部门的作用，加强了沟通和协作，确保了应对措施的有效实施。

3.监测和评估为了确保应对措施的有效性，我们建立了监测和评估机制。

定期对已实施的应对措施进行检查和评估，及时发现问题并采取措施加以解决。

同时，我们还加强了与相关机构和专家的合作，及时获取最新的风险信息，为应对工作提供科学依据。

四、效果评估与改进意见1.效果评估通过对风险排查及应对工作的实施和效果进行评估，我们发现，通过我们的努力，企业的风险防控水平得到了显著提升。

各项风险的发生概率和影响程度得到了有效控制，企业的安全稳定得到了有效保障。

2.改进意见尽管我们取得了一定的成绩，但仍存在一些问题和不足。