内审控制程序

内审控制程序

Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】

内审控制程序

1.目的

规定定期进行内部审核的职责、程序和内容，以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行。

2. 适用范围

适用于内部质量管理体系审核活动的控制。

3. 职责

3.1 行政部为本程序归口管理部门。

3.2 公司总经理任命内审员。

3.3 审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。

3.4 行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。

3.5 行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训，并保存培训记录。

3.6 各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改，审核组协助管理者代表进行跟踪验证。

4. 工作程序

4.1 审核策划

审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少。完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款，必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。

4.2 审核准备

4.2.1 内审员的资格条件

a. 经过培训考核合格，具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录，由行政中心保存。

b. 审核员不能审核自己的工作。

4.2.2 组织审核组

由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员。

4.2.3 由审核组长制定当次“内部计划”，包括：目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。

4.2.4 审核员按审核计划分工编写“检查表”，并熟悉当次审核所依据的有关文件，并经审核组长批准。

4.3 审核实施

4.3.1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。

4.3.2 内审员按“检查表”进行现场审核，并做好记录。

4.3.3审核组长召开审核组内部会议，内审员将审核结果报告审核组长，并确定不符合项，填写“不合格报告”，交受审核部门负责人确认。

4.3.4审核组长根据“不合格报告”进行统计分析，并填写“不合格汇总表”。

4.3.5召开末次会议，参加者与首次会议相同，需要时可扩大范围。审核组长宣布审核结果，宣读“不合格报告”。

4.3.6 审核组长根据审核结果编制“内审报告”。

4.3.7 审核报告经管理者代表批准后，由行政中心发给有关人员和部门。

4.4 整改与跟踪

4.4.1审核中出现的问题由管理者代表审批后，内审员将“不合格报告”一式两份，一份留底，一份交责任部门进行整改，并进行原因分析，制订相应纠正措施，在承诺的规定期内进行整改，然后报管理者代表审批后交行政中心备案，并组织具体实施。

4.4.2 管理者代表负责根据纠正措施计划完成日期，派出审核组成员跟踪检查实施情况，并记录在“不合格报告”。

4.4.3 如在计划时间内未完成或未达到预期的整改效果，内审员应向管理者代表报告并再次发出“不合格报告”，并跟踪验证结果。

4.4.4 行政中心应将内审结果（包括整改后情况）提交管理评审。

4.4.5 下次审核应检查上次审核结果，不合格项的纠正措施是否有效，并写入“内审报告”。

4.5 记录的存档

4.5.1 内审的各项记录，由行政中心妥善保存。

5. 相关/支持性文件

5.1《记录控制程序》

6. 记录

6.1《年度内部审核计划》

6.2《内部审核实施计划》

6.3《内部审核检查表》

6.4《内审不合格报告》

附录：

内审控制流程图：