2017新版ISO9001三标体系程序文件QES

QES程序文件文件号：********-QES-QP-2017标题：0.0目录版本号/修订次：2017版/0共1 页第1 页实施日期：2017年01月01日序号文件编号文件名称01 文件控制程序02 记录控制程序03 ********- QES 环境因素识别与重要程度控制程序04 ********- QES 危险源辨识、风险评价与控制程序05 适用法律与其它要求控制程序06 信息交流控制程序07 ********-QES-QP-5.6-2017 管理评审控制程序08 ********-QES-QP-6.2-2017 人力资源管理控制程序09 ********-QES-QP-6.3-2017 基础设施和工作环境控制程序10 ********-QES-QP-7.1-2017 产品实现的策划控制程序11 ********-QES-QP-7.2-2017 与顾客有关过程控制程序12 ********-QES-QP-7.4-2017 采购控制程序13 ********-QES-QP-7.5-2017 产品标识和可追溯性程序14 ********-QES-QP-7.6-2017 监视和测量资源的控制程序15 环境/安全控制程序16 应急准备与响应控制程序17 顾客满意度和服务控制程序18 内部审核控制程序19 生产和配送服务的监视与测量控制程20 环境/职业健康安全监视和测量控制程21 ********-QES 合规性评价控制程序22 ********-QES-QP-8.3-2017 不合格控制程序23 组织环境与相关方要求管理程序24 风险和机遇的应对措施控制程序25 组织变更管理控制程序26 知识管理控制程序27 ******** 目标、指标及管理方案控制程序28 ********-QES-QP-8.5-2017 改进控制程序29 ********-QES-QP-8.6-2017 环境/职业健康安全运作控制程序30 ********-QES-QP-8.7-2017 纠正与预防措施管理程序QES程序文件文件号：********-QES-QP-4.2.3-2017标题：文件控制程序版本号/修订次：2017版/0共5 页第1 页实施日期：2017年01月01日1 目的对三标一体管理体系文件进行控制，确保文件使用的适宜和有效，防止作废文件的非预期使用。

2 范围适用于对公司三标一体管理体系所要求的文件，包括适当范围的外来文件。

3 职责3.1 办公室负责管理体系文件(包括有关的法律法规)的管理和控制。

3.2 各部门负责相关文件的使用和保管。

4 程序4.1 文件的分类与编号4.1.1 文件的分类a) 管理文件：管理手册、程序文件、岗位质量责任制及各类管理制度；b) 技术文件：工艺文件、作业指导书等；c) 外来文件：法律法规、国家标准、行业标准及地方标准等。

4.1.2 文件的编号一二级文件的编号由公司代号、文件类别代号、文件顺序号和发布年号组成，其表达形式：********-(QES)-XX-(XX)—XXXX文件发布年代号：四位年代号表示顺序号：程序文件按标准条款，其它按部门+序号01,02,03,…文件类别代号管理活动的代号，Q：质量，E：环保，S：职业健康安全等公司代号QES程序文件文件号：********-QES-QP-4.2.3-2017标题：文件控制程序版本号/修订次：2017版/0共5页第 2 页实施日期：2017年01月01日环境、安全作业指导书文件的编号由公司代号、文件类别代号、部门代号、文件顺序号，其表达形式：******** - XX- XX- (XX)序号01,02,03,…部门代号文件类别代号公司代号质量作业指导书文件的编号由公司代号、文件类别代号、部门代号、文件顺序号，其表达形式：******** - XX (XX)- XXXX文件发布年代号：四位年代号表示文件类别代号和序号1.2.3.4.....表示公司代号注：a) 类别代号：QH-管理手册，QP-程序文件，QJ-质量作业指导书,环境作业指导书,EP-环境管理类文件等,OP-职业健康安全作业指导书、职业健康安全管理类文件等，TP- 质量、环境、职业健康安全管理类文件QW-质量外来文件,EW-环境外来文件,OW-职业健康安全外来文件b) 部门代号：SC-生产部/车间，XS-商务部，BG-办公室，JZ-质检部d) 记录表单的编号按照《记录控制程序》的规定执行；e) 各种公文按公文格式进行编号，一般采用：********(X)[XXXX]字第XX号格式；f) 外来文件中有编号的采用原编号，没有编号的，由文件管理部门按上述格式给予编号。

实施日期：2017年01月01日1部门代码表部门商务部生产部(车间) 办公室质检部代码XS SC BG JZ2文件代码表文件级别文件类型代码一级文件手册QH二级文件质量、环境、职业健康安全通用程序OP三级文件质量作业指导书QJ三级文件环境作业指导书、环境管理类文件等EP职业健康安全作业指导书、职业健康安OP 三级文件全管理类文件等三级文件质量、环境、职业健康安全管理类文件TP外来文件质量外来文件QW外来文件环境外来文件EW外来文件职业健康安全外来文件OW 3受控文件发放编号代码表部门发放编号总经理01商务部02办公室03生产部(生产车间) 04质检部05实施日期：2017年01月01日4.2 文件的编写和审批文件发布前应经过审批，以确保文件是充分和适宜的：a) QES管理手册由管理者代表组织有关人员编写，管理者代表审核，总经理批准后发布；b) 程序文件由办公室组织有关部门编制，管理者代表审批后发布；c) 与服务直接有关的文件如检验指导书、操作规程等由各职责部门编制，管理者代表审批后发布；d) 与环境和职业健康安全有关的文件，由办公室组织编制，管理者代表审批；e) 管理者代表负责审批发布文件由办公室统一编号、发布。

f) 记录表单由各部门设计，管代审批；g) 应确保文件使用的各场所都能得到相关文件的有效版本。

4.3 文件的控制a) 受控文件发放时应在文件封面上加盖“受控文件”印章，在发放或收回时办理签名登记手续，文件的发放范围由管理者代表审批；b) 受控文件不得擅自复制、外借和遗失，文件需要复制或补发，应经管理者代表同意，方可复制或补发。

因破损而重新补发的新文件，收回旧文件可使用原分发号。

因遗失而重新补发的文件，应给予新的分发号，并注明原分发号失效；c) 当调离工作岗位或离开公司时，应将所领用文件交回办公室，由办公室办理收回登记手续。

4.4 文件的更改和修改状态a) 文件在使用过程中为适应新情况需要进行更改，应填写文件更改申请表，经原审批人审批后可以实施更改；b) 文件更改可采用“划改”或“换页”或“换版”，若是换页或换版，应及时收回废页或废版，并在文件更改记录栏中标明更改的性质；c) 文件更改统一由办公室实施更改，文件换版或换页，应在文件的“版本号/修订次”注明换版号或换页次数；文件的“版本号”以文件发布年代号表示。

4.5 文件的作废和销毁a) 由现场收回的失效或作废文件，应盖“作废”印章，以防止作废文件的非预期使用；b) 因某种原因需保留的任何已作废的文件，应进行适当标识，可加盖“作废保阅”印章；c) 对要销毁的作废文件，由办公室填写文件销毁清单，经总经理审批后实施销毁。

4.6 外来文件控制应确保公司所确定的策划和运行体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发。

a) 本公司负责收集、保存和控制国家、行业、技术相关的外来文件；办公室负责收集、保存和控制相关的法律、法规、公文等管理性外来文件；b) 应识别外来文件的有效版本，加盖“受控文件”印章，及时收回失效的外来文件，外来文件的发放按4.3条款；c) 本公司和办公室应关注外来文件有效版本的发布信息，以及时识别和控制外来文件的有效性。

4.7 文件评审办公室等有关部门应利用管理评审时机，对现有三标一体管理体系文件进行定期评审，各部门应在日常实施中进行适时评审，必要时予以修改，以保持文件的持续有效。

实施日期：2017年01月01日4.8 记录管理记录作为一种特殊类型的文件，按《记录控制程序》进行控制，各种记录表单作为一种文件，按本程序要求控制。

4.9 存档文件存档文件按照档案管理制度执行。

5 相关文件5.1 《记录控制程序》5.2 《档案管理制度》6 记录6.1 《受控文件清单》6.2 《文件发放/收回登记表》6.3 《文件更改申请表》6.4 《文件/记录销毁清单》6.5 《文件报批审批表》实施日期：2017年01月01日1 目的对记录进行控制，以证实产品、过程和三标一体管理体系符合要求和有效运行。

2 范围适用于为证明产品符合要求和体系有效运行的记录。

3 职责3.1 办公室负责记录的管理和控制。

3.2 各部门负责本部门记录的填写、保存和保管。

4 程序4.1 记录的标识4.1.1 记录格式应固定统一、设计合理、排列有序。

记录格式由生产人员编制，生产项目负责人审核，办公室审定，管理者代表批准。

4.1.2 记录的标识为********-xxx-xx，标识位置一般在表式名称下一行左边。

其中********为公司代号，XXX部门记录代号，XX为表式顺序号1，23……，4.1.3 为了不浪费资源节约成本部分记录表格依然在用, 记录的标识为********-xxx-xx，标识位置一般在表式名称下一行左边。

其中********为公司代号，XXX部门记录代号，XX为表式顺序号1,2,3……，。

记录代号为办公室：0；生产部：1 ；质检部：2 ；商务部：3 ；表格文件：84.2 记录的填写4.2.1 生产记录应按以下要求填写：a) 部分生产记录由电脑自动生成，非电脑自动生成的记录应用钢笔或签字笔填写，填写应清晰、字迹端正；b) 生产记录由生产执行人员在生产时及时真实填写，不得凭追忆事后填写或抄正；c) 生产原始记录应记录原始的观察现象和数据，不得直接填写结果；d) 生产原始记录中没有内容的空白项，应用“/”标记，生产原始记录以编号形式连续记录；e) 需对原始记录更改时，应由原记录人员在记录错误的文字符号上划二横，在近旁写上正确的文字符号并签上更改人姓名，加盖公章，不得在错误的文字符号上涂改。

对于影响生产结果的重要更改，应说明更改的原因。

4.2.2 其它记录也应按上述要求进行填写。

实施日期：2017年01月01日4.3 原始记录数据处理4.3.1 生产人员应根据生产标准要求对原始记录作必要的数据处理。

4.4 记录的保存和保管4.4.1 各部门对不同记录，应分类按月进行整理成册，存放于通风干燥地方，避免霉变和蛀蚀。

所有记录应保持整洁，字迹清晰并按规定期限保存记录。