管理体系第一阶段审核报告质量环境安全通用

ISO9001、ISO14001和ISO45001质量环境及职业健康安全三个体系的对比

➢ 現有的內部質量/環境審核可伸展至包含安全檢查或審核於規定時間。可在審核檢查表上加上適當的安全事項。至於現用的審核計劃，不符合報告，只需少許改變已可共用。
谢谢大家!
职业安全健康方针
策划
实施与运行
危害辨识、风险评价和风险控制的策划法律、法规及其他要求目标职业安全健康管理方案组织环境相关方需求和期望体系风险评估
机构和职责培训、意识和能力协商与交流文件化文件和资料控制运行控制应急预案与响应
ISO9000体系文件结构
质量手册
程序文件
作业文件表格、记录
➢ISO45001是针对组织的职业安全健康进行管理（改善工作条件，消除事故隐患，控制职业危害，保护劳动者的安全与健康等）
三者既有联系又有区别
ISO9001、ISO14001及ISO45001
ISO45001
ISO14001
ISO9001
三个标准 ➢均遵循相同的管理模式（即戴明模式），通过PDCA模式实现可持续改进 ➢都要求建立文件化的管理体系，以预先建立的文件体系为指导达到对组织的活动、产品和服务进行全过程控制的目的 ➢三个体系均强调预防为主的思想，即把组织活动过程中可能产生的质量事故、环境污染/事故和职业安全健康事故/疾病消灭在萌芽状态。
拟定环境方案体系文件编制试运行、内审及改进
管理评审
三年后更新申请每年监督审核颁证(如无严重NC) 第二阶段审核
文件审核第一阶段审核
申请认证
ISO45001贯标及认证程序
贯标培训初始状态评审体系的策划与设计
认证申请第一阶段审核
文件审核
OHS方针目标管理方案文件编写
体系试运行、内审管理评审

管理体系认证流程

管理体系认证流程1认证申请1.1申请质量管理体系（含工程建设施工企业质量管理体系和中国共产党基层组织建设质量管理体系）、环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系、信息安全管理体系应向北京新世纪认证有限公司（以下简称BCC）提交一份正式的由法定代表人或其授权代表签署的申请书，申请书或其附件应包括:1.1.1申请组织基本情况, 如组织的名称、地址、性质、法律地位、经营状况（必要时）及有关人力和技术资源、咨询机构和咨询人员；1.1.2通用资料：1.1.2.1法律地位证明文件（如企业法人营业执照、事业单位法人代码证书、社团法人登记证等），组织机构代码证书；1.1.2.2有效的资质证明、产品生产许可证强制性产品认证证书等（需要时）；1.1.2.3组织简介（产品及与产品/服务有关的技术标准、强制性标准、使用设备、人员情况等）、申请认证产品的生产、加工或服务工艺流程图；1.1.2.4临时场所需提供临时场所清单（如施工组织在建项目清单）；1.1.2.5最近一年内国家、行业等监督抽查情况（如发生）；1.1.2.6管理手册、程序文件及组织机构图；1.1.2.7关于认证活动的限制条件(如出于安全和/或保密等原因，存在时)；1.1.3工程建设施工企业质量管理体系附加资料：1.1.3.1建筑企业施工资质；1.1.3.2安全生产许可证；1.1.3.3在建项目清单；1.1.3.4依据GB/T19001-2008 和GB/T50430-2007 建立文件化管理体系的管理手册、程序文件、管理制度清单；1.1.4中国共产党基层组织建设质量管理体系认证1.1.4.1中国共产党基层组织建设质量管理体系认证仅限于中国共产党基层组织（以下简称基层党组织），且不包括中国人民解放军和中国人民武装警察部队基层党组织建设；1.1.4.2所在基层单位的名称、地址、法律地位证明文件（如企业法人营业执照、事业单位法人代码证书、社团法人登记证等）、组织机构代码证书和发展状况；1.1.4.3党组织的基本情况：党组织的设立、隶属关系、党员及入党积极分子人数、党建活动的信息、所在基层单位类型等；注：党建认证体系覆盖人数包括党员及入党积极分子人数1.1.4.4管理手册、程序文件及组织机构图；1.1.4.5上级党组织批准成立本级党组织的批文；1.1.4.6上级党组织对委托方（受审核方）党组织工作的评价，上级党组织对委托方（受审核方）申请认证事宜的意见；1.1.4.7关于认证活动的限制条件(如出于安全和/或保密等原因，存在时)。

2022年5月《管理体系认证基础》CCAA审核员考试题(附答案)

(共 48 题， 100 分)一、单选题(30 题，每题 1 分，共 30 分)1、审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样范围；以获得足够的审核证据，合用时还包括( C )。

A、现场审核方案B、审核方案的设计C、抽样方案的设计D、审核抽样人员2、审核计划应与( B )相适应。

A、市场监管要求B、审核目的和范围C、审核人员要求D、相关方及客户的要求3、认证机构应提前与客户就( D )进行沟通，并商定审核日期。

A、审核准则B、审核目的C、审核方案D、审核计划4、对组织管理体系与规定要求的符合性提供评价活动的机构称为( A )机构。

A、认证B、评价C、审核D、管理体系审核5、认证机构应确保为审核方案中确定的( A )审核编制计划。

A、每次B、所有C、重要环节D、主要6、认证机构应提前与客户就审核计划进行沟通，并商定 ( D )。

A、认证过程B、认证结论C、认证机构管理人员D、审核日期7、有( A )确定第一阶段和第二阶段的间隔时间。

A、认证机构B、审核组长C、审核组D、受审核方8、过程方法在建立质量管理体系中的主要作用是( B )。

A、有效、高效实现预期结果B、为确定质量方针提供依据C、客观分析组织环境D、指导质量管理体系范围的确定9、最高管理层是高层指挥和控制组织的( B )。

A、某个人B、一个人或者一组人C、一组人D、一个人10、审核组长与受审核组织建立初步联系，获取用于策划审核的相关文件和记录信息，包括( D )。

A、合用的法律法规及其他要求B、特定的场所访问、健康安全、安保、保密或者其他要求C、受审核方关注事项、问题和风险D、组织已经识别的风险和机遇及如何应对这些风险和机遇的信息11、在管理体系高层结构中，“组织环境”是组织建立、实施、保持和改进其管理体系的基石，其构成不包括( C )。

A、理解组织及其环境B、确定管理体系范围C、合规性要求D、管理体系12、( A )具有绩效评价和战略实施的双生功能，是以绩效评价为特征的战略管理工具。

质量环境和职业健康安全管理体系认证审核

质量环境和职业健康安全管理体系认证审核质量环境和职业健康安全管理体系认证审核是企业在提高质量、环境和职业健康安全管理水平方面的一种有效手段。

该认证审核是由第三方机构进行的，旨在评估企业的质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合国际标准要求，以及是否能够持续改进。

质量环境和职业健康安全管理体系认证审核的目的是为了提高企业的管理水平，降低生产过程中的风险和危害，保障员工的健康和安全，同时也能够提高企业的竞争力和信誉度。

通过认证审核，企业能够获得国际认可的证书，证明其质量、环境和职业健康安全管理体系符合国际标准要求，从而为企业开拓国际市场提供了有力的支持。

质量环境和职业健康安全管理体系认证审核的过程主要包括以下几个步骤：1.准备阶段：企业需要对其质量、环境和职业健康安全管理体系进行全面的评估和分析，确定需要改进的方面，并制定改进计划。

2.审核准备阶段：企业需要向认证机构提交申请，并提供相关的文件和资料，以便认证机构进行审核准备工作。

3.审核阶段：认证机构将对企业的质量、环境和职业健康安全管理体系进行现场审核，包括对文件和资料的审核、对生产过程的观察和检查、对员工的访谈等。

4.审核报告阶段：认证机构将根据审核结果编写审核报告，并向企业提出改进意见和建议。

5.认证决定阶段：认证机构将根据审核结果和企业的改进情况，决定是否颁发认证证书。

6.维持阶段：企业需要定期进行内部审核和管理评审，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系的持续改进和符合认证要求。

总之，质量环境和职业健康安全管理体系认证审核是企业提高管理水平、降低风险和危害、保障员工健康和安全的重要手段。

企业应该积极参与认证审核，不断完善自身的质量、环境和职业健康安全管理体系，提高企业的竞争力和信誉度。

一阶段审核管理规定

一阶段审核管理规定1 目的为使管理体系一阶段审核符合相关规范要求，达到为二阶段审核做好充分准备的目的，特制定本规定。

2 职责2.1 计划管理部负责一阶段审核的初步安排和审核策划、审核计划的审批。

2.2 审核组长负责一阶段审核的具体策划和实施。

3 要求3.1 管理体系一阶段审核的目的及基本实施内容第一阶段审核目的是了解组织管理体系的策划、实施情况，确定是否具备进行第二阶段审核的条件。

基本实施内容包括：a)审核客户的管理体系文件；b)评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；c)审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键管理绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；d)收集关于客户的体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；e)审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；f)结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；g) 评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。

3.2 一阶段审核的实施3.2.1 对大部分管理体系一阶段审核均应在客户的现场进行，食品安全管理体系和建筑施工企业质量管理体系一阶段审核应在客户的现场进行。

以下列出适宜现场实施第一阶段审核的情况或考虑的因素：a)复杂的管理体系，如组织的规模、结构及其职能复杂（如集团公司）；组织的运作场所及现场复杂多样（如具有多个临时场所和/或多场所的组织）；体系覆盖了相当数量的产品/服务范围，或具有高度复杂的活动和过程；多个管理体系的结合审核；b)新扩展的技术或认证领域；c)对组织的产品/服务、过程或活动中的相关技术或问题缺乏足够的了解或经验不足；d)高风险项目，包括法规环境或社会关注程度较高的行业，如食品、药品生产和建筑施工等行业；基于质量、环境、职业健康安全等相关因素的性质及其具有的高风险特性（如CNAS-GC11/31/41附表1“认证业务分类表”中带“★”号或风险等级标识为一级的各专业类别）。

质量管理体系审核总结汇报

质量管理体系审核总结汇报
尊敬的领导和同事们：
我很荣幸能够向大家总结汇报我们最近进行的质量管理体系审
核工作。

在过去的一段时间里，我们对公司的质量管理体系进行了
全面的审核，以确保我们的产品和服务能够满足客户的需求并持续
改进。

在审核过程中，我们首先对公司的质量政策和目标进行了审查，以确保它们与公司的战略方向和客户需求保持一致。

我们还对公司
的质量手册和程序进行了详细的审查，以确保它们能够有效地指导
员工执行工作，并符合相关的法规和标准要求。

此外，我们还对公司的内部审核和管理评审进行了审查，以确
保它们能够有效地发现和纠正潜在的质量问题，并促进持续改进。

我们还对公司的供应商进行了审查，以确保他们能够提供符合我们
要求的产品和服务，并与我们一起合作实现共同的质量目标。

在审核过程中，我们发现了一些机会和挑战，例如一些程序需
要进一步完善，一些员工需要接受更多的培训等。

但是，我们也发
现了许多优点和成功经验，例如一些部门已经建立了有效的质量管理体系，并取得了显著的改进成果。

最后，我们提出了一些改进建议，以帮助公司进一步提高质量管理体系的有效性和效率。

我们相信，通过我们的努力和合作，公司的质量管理体系将会不断地得到改进和提升，从而为客户提供更优质的产品和服务。

感谢大家的支持和配合！
谢谢！。

管理评审报告范文通用

管理评审报告范文通用公司于2023年4月20 - 28日根据ISO9001：2023和 ISO14001：2004，OHSMS18001：2023国际质量、环境和职业健康管理标准的要求完成了2023的第1次内部审核后，进行了管理评审活动，以确保质量、环境和职业健康管理体系的适宜性、充分性和有效性。

现将管理评审情况报告如下：一、评审的目的：1、评审目的：由总经理对质量、环境和职业健康管理体系现状进行评审，对管理体系持续的适宜性、有效性及充分性做出综合评价，以保证标准的要求以及实现规定的方针和目标及其管理方案。

二、评审方式：本次管理评审采用讨论会的形式进行。

由总经理主持，各参加会议管理人员根据评审内容准备了相应材料。

三、评审计划的实施：管理者代表制定了评审计划，并得到总经理确认。

评审计划提前下发至公司管理层及各部门相关人员，由责任人准备所需评审资料，按计划参加管理评审会议。

四、评审结果：1、内部质量、环境和职业健康审核结果以及改进措施的实施效果：公司按照内审计划，对各部门进行了审核，审核思路由按部门相关质量、环境和职业健康事务出发，于4月 20 -28日组织了各部门进行2023年第一次内审，对各部门所有的要求进行的审查，确保内审工作的有效性、符合性。

审核检查出的不符合项均为一般不符合项，有1个，无重大不合格项。

不符合项得到相关部门的认可，相应的纠正预防措施均已制定，纠正预防措施在严格的后续监督下，已经完成。

2、管理体系有效性及适应性：公司相关部门根据实际工作，不定期的对相关文件进行正式或不正式的评审，以保证质量、环境和职业健康工作的可操作性、有效性和管理工作的持续改进。

评审认为，公司以管理手册、程序文件、支持性文件等支持的质量、环境和职业健康管理体系符合ISO等标准的要求，可以保证公司质量、环境和职业健康管理工作的有效推进。

从总体上来看，我们所建立的管理体系及依其运作是有效的，且适应公司的管理要求。

一阶段现场审核内容与记录

2.2.4法律法规要求的识别及合规性评价结果
2.2.5不良环境记录及处理结果
2.3职业健康安全管理体系
2.3.1危险源及风险识别与评价方法及结果的适宜性
2.3.2不可容许风险运行控制和应急准备与响应准备的策划
2.3.3主动和被动的监视和测量的策划及结果
2.3.4法律法规要求的识别及合规性评价结果
2.4.5事故事件及处理结果
2.1.2删减合理性
2.1.3关键过程、需确认过程的识别与控制
2.1.4法规或强制要求的产品型式试验报告、产品质量检查报告符合性
2.2、环境管理体系
2.2.1重大环境因素识别与评价方法及结果的适宜性
2.2.2重要环境因素运行控制和应急准备与响应准备的策划
2.2.3关键特性测量的策划及测量结果，如：环评报告、验收报告、监测报告、排放标证明、守法证明等的完整性
一阶段不到现场审核内容与记录
审核要点
审核记录/符合性评价
1通用审核要点
1.1按照认证范围客户需提供的必要的法律证明文件
1.1.1经年检的企业营业执照
1.1.2组织机构代码证
1.1.3工业产品生产许可证
1.1.43C认证证书
1.1.5特种设备制造许可证
1.1.6相应施工资质文件
1.1.7安全生产许可证
环评报告验收报告监测报告排放标证明守法证明等的完整性224法律法规要求的识别及合规性评价结果225不良环境记录及处理结果23职业健康安全管理体系231危险源及风险识别与评价方法及结果的适宜性232不可容许风险运行控制和应急准备与响应准备的策划233主动和被动的监视和测量的策划及结果234法律法规要求的识别及合规性评价结果245事故事件及处理结果北京大陆航星质量认证中心beijingdaluhangxingqualitycertificationcenterhxqc03r113a024食品安全管理体系审核内容241前提方案的完整性食品安全危害识别的充分性haccp计划的合理性242应急预案潜在不安全产品处置及产品撤回的策划243前提方案和haccp计划控制措监控的策划及结果244食品安全状况的监测及结果245食品安全事故及处理结果3确定第二阶段第二阶段审核所需资源的配置需求和第二阶段审核关注点建议第二阶段审核时间

管理评审报告（通用6篇）

管理评审报告（通⽤6篇）管理评审报告⼀、什么是管理评审管理评审就是最⾼管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性所进⾏的活动。

管理评审的主要内容是组织的最⾼管理者就管理体系的现状、适宜性、充分性和有效性以及⽅针和⽬标的贯彻落实及实现情况组织进⾏的综合评价活动，其⽬的就是通过这种评价活动来总结管理体系的业绩，并从当前业绩上考虑找出与预期⽬标的差距，同时还应考虑任何可能改进的机会，并在研究分析的基础上，对组织在市场中所处地位及竞争对⼿的业绩予以评价，从⽽找出⾃⾝的改进⽅向。

⼆、管理评审报告（通⽤6篇）在现实⽣活中，报告⼗分的重要，多数报告都是在事情做完或发⽣后撰写的。

你所见过的报告是什么样的呢？下⾯是⼩编整理的管理评审报告（通⽤6篇），仅供参考，⼤家⼀起来看看吧。

管理评审报告1 根据管理评审计划安排，xx公司于10⽉20⽇召开了管理评审会议。

会议由矿长xx主持，各部门负责⼈和相关⼈员参加了会议。

会上由管理者代表xx总结了本公司质量和环境管理体系建⽴以来的实施运⾏情况，体系覆盖的主要部门负责⼈就各⾃负责的重要⼯作以及资源和改进需求分别作了发⾔。

会议对公司环境和职业健康安全⽅针、⽬标指标贯彻实施情况以及三个管理体系的适宜性、充分性和有效性进⾏了评审。

根据管理评审会议内容和最⾼管理者的总结形成如下报告。

⼀、评审认为本公司质量和环境⽅针初步被员⼯理解，并能在实际⼯作中较好地贯彻实施。

质量和环境⽬标指标和管理⽅案体现了⽅针的要求，且符合实际、切实可⾏。

运⾏实践表明两个体系的⽅针⽬标得到了较好的实施。

环境⽬标（详见⽅案）已基本完成。

公司质量和环境⽅针⽬标是⽐较适应、充分和有效的。

⼆、评审认为公司建⽴的⽂化件质量和环境管理体系能够实施和保持，识别和获取了相关的法律法规和其他要求，并能贯彻执⾏；对重要环境因素进⾏了识别评价，并得到了较好的控制；员⼯的环境意识均有了明显的增强，从事各项⼯作的能⼒也有新的提⾼；公司初步形成了相关⽅要求以及适⽤的法律法规和其他要求的能⼒，基本形成了持续改进的机制。

阶段性验收报告模板（通用5篇）

阶段性验收报告模板（通⽤5篇）阶段性验收报告模板⼀、什么是报告报告使⽤范围很⼴。

按照上级部署或⼯作计划，每完成⼀项任务，⼀般都要向上级写报告，反映⼯作中的基本情况、⼯作中取得的经验教训、存在的问题以及今后⼯作设想等，以取得上级领导部门的指导。

⼆、阶段性验收报告模板（通⽤5篇）随着⼈们⾃⾝素质提升，报告使⽤的次数愈发增长，我们在写报告的时候要避免篇幅过长。

那么什么样的报告才是有效的呢？下⾯是⼩编收集整理的阶段性验收报告模板（通⽤5篇），希望对⼤家有所帮助。

阶段性验收报告1 ⼀、⼯程概况⼯程名称: 徽商银⾏铜陵⼤市场⽹点室内装饰装修⼯程⼯程地点: 铜陵⼤市场内建设单位：徽商银⾏铜陵分⾏施⼯单位：铜陵市华林装饰⼯程有限责任公司建筑规模：⽹点建筑层数及⾼度：⼀层；⾼4⽶结构类型：混凝⼟框架结构⼯期：20⽇历天⼆、施⼯依据 1. 施⼯合同 2. 施⼯图纸 3. 国家或⾏业规范、标准（1）《建筑⼯程施⼯质量验收统⼀标准》GB 50300-2001 （2）《建筑装饰装修⼯程施⼯质量验收规范》GB 50210-2001 （3）《建筑地⾯⼯程施⼯质量验收规范》GB 50209-2002 （4）《建筑电⽓⼯程施⼯质量验收规范》GB 50303-2002 （5）《建筑给排⽔及采暖⼯程施⼯质量验收规范》GB 50242-2002 （6）《建筑钢结构焊接⼯程》JGJ89-91 （7）《建筑设计防⽕规范》GBJ16-87（2001年版）（8）《钢结构防⽕涂料应⽤技术规程》CECS24：90 三、⾃检依据 1、设计图纸及业主要求 2、国家和地⽅现⾏施⼯验收规范及强制性条⽂。

四、施⼯概况 1、⼯程质量的控制情况我单位在施⼯中按照设计要求和业主意图，在国家和地⽅建筑法规、规范，遵守现⾏建筑施⼯验收规范和分项⼯程操作⼯艺标准及国家强制性条⽂下，建⽴健全质量管理体系，建⽴有效的质量监督机制。

对⼯程质量实⾏⾃检、专检，在施⼯内部形成三级⾃检质量控制体系。

质量、环境、职业健康安全管理体系内审不符合项报告

不合格程度 □严重不合格 ▆一般不合格 □轻微不合格
原因分析
相关人员对标准GB/T19001-2016中8.4.1条款内容不熟悉，对员工培训要求理解不够透彻。
责任人：日期：2021年11月18日
纠正措施计划:
1、对相关责任人学习GB/T19001-2016标准8.4.1条款。
2、补充对供方进行年度业绩评价并保留评价记录
2、补充开展火灾应急演练并保留演练记录。
责任人：日期：2021年11月18日
纠正措施完成情况:
1、已经组织相关人员学习GB/T24001-2016标准8.2条款、ISO45001-2018标准8.2条款。
2、开展了火灾应急演练并提供演练记录
责任人：日期：2021年11月20日
纠正措施验证情况：
经验证，已按以上措施实施，达到整改的效果。
审核员：日期：2021年11月18日
不合格程度 □严重不合格 ▆一般不合格 □轻微不合格
原因分析：
体系运行时间不长，对GB/T24001-2016标准8.2条款、ISO45001-2018标准8.2条款的规定学习理解不够。
责任人：日期：2021年11月18日
纠正措施计划:
1、组织相关人员学习GB/T24001-2016标准8.2条款、ISO45001-2018标准8.2条款。
审核员：日期：2021年11月22日责任人：日期：2021年源自1月22日纠正措施完成情况:
1、已对相关责任人进行GB/T19001-2016标准8.4.1条款的培训。
2、已供方进行年度业绩评价并保留评价记录
责任人：日期：2021年11月22日
纠正措施验证情况：
经验证，已按以上措施实施，达到整改的效果。
审核员：日期：2021年11月18日

管理体系审核通用技术理论应用及案例解析(习题答案)

第一章节习题答案1、“审核”的概念那些不是正确的？（D）A.审核是认证过程中最基本的活动B.审核所需的知识和技能是审核人员履行职责、胜任一项特定审核任务所必需具备的基本能力范畴。

C.审核活动的实施将直接影响到审核方案的意图和审核目标的达成D.用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求2、以下说法不正确的是（D）。

A.审核准则是判断审核证据符合性的依据B.审核证据是获得审核发现的基础C.审核发现是作出审核结论的基础D.审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的3.审核过程包括的活动有（D）。

A.获得审核证据B.客观评价C.确定满足审核准则的程度D.以上全部4.以下那个说法不是审核员的职业特征（C）A.职业的社会性B.职业的规范性C.职业的独立性D.职业的技术性5.下列哪个是审核结论的定义？（B）A.与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息B.考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果C.将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果D.用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求6.审核方案的定义是？（C）A.针对特认证范围所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核的安排B.针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核的安排C.针对特定时间段所策划，并具有特定抽样的一组（一次或多次）审核的安排D.针对特认证范围所策划，并具有特定抽样的一组（一次或多次）审核的安排7.以下哪个是能力的定义（A）A.运用知识和技能实现预期结果的本领B.通过练习获得的一定的活动方式C.掌握审核活动的特点并熟悉其活动的内在规律和逻辑性的程度D.人们在认识事物过程中，通过对周围事物感性的直接概括而形成的概念8.以下说法不正确的是（D）。

A.审核准则是判断审核证据符合性的依据B.审核证据是获得审核发现的基础C.审核发现是作出审核结论的基础D.审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的二、多选题1、审核方案管理者指定审核组长？（ABCD）A.具备审核员资格；B.具有组织管理能力，了解审核程序，掌握审核原则；C.了解受审核部门或过程的专业；D.了解合同或认证审核要求（第二、三方审核）2.如何确定审核的可行性？（AB）A.时间是否适宜B.资源是否充分C.能力是否足够D.受审核方是否同意3.审核的目的有哪些？（ABC）A.确定组织的质量管理体系符合审核准则的程度B.评价确保组织的管理体系符合有关的法规或合同要求的能力C.评价管理体系满足特定目标的有效性D.在审核方案总目标下，确定审核的具体目的、范围和准则4.审核范围与认证范围的区别有哪些？（AD）A.认证范围用于注册目的，用于表明被认证的受审核方的管理体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上B.依据审核范围来确定具体的认证范围C.一次具体的审核的审核范围和认证范围一定一致D.审核范围时为具体的审核界定审核要覆盖的内容和界限，用于指导审核的实施。

2022年12月管理体系认证基础真题参考答案

2022年12月管理体系认证基础真题及参考答案一、单选题 ( 每题1分)1.( ) 是指根据调查人员的主观经验从总体样本中选择那些被判断为最能代表总体的单位作样本的抽样方法。

A.随机抽样B.分层抽样C.统计抽样D.条件抽样参考答案：D参考解析：《审核概论》P95，①条件抽样。

条件抽样又称“立意抽样”，属于“非统计抽样”的范畴，是指根据调查人员的主观经验从总体样本中选择那些被判断为最能代表总体的单位作样本的抽样方法。

2.认证机构对认证人员的评价是一个( )。

A.连续过程B.活动过程持续过程C.过程D.持续过程参考答案：D参考解析：《管理体系认证基础》P230，倒数第三行，认证机构对认证人员的评价是一个持续过程。

3.在管理体系高层结构中的 PDCA 循环中，第 7 章支持属于( )。

A.策划B.实施C.处置D.检查参考答案：B参考解析：《管理体系认证基础》P44，中部，管理体系高层结构清晰地用 PDCA 的方式排列相关章节，第 6 章主要提出策划（P）的要求，第 7 至 8 章提出执行（D）的要求，第 9 章提出检查（C）的要求，第 10 章提出处理（A）的要求。

4.( ) 是认证机构提供可建立信任的认证的必要条件。

A.被认为公正C.公正，并被认为公正D.客观公正参考答案：C参考解析：《管理体系认证基础》P195，(一)公正的概念，第二段，公正，并被认为的公正，是认证机构提供可建立信任的认证的必要条件。

5.行政法规可以在( )的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。

A.契约B.企业或组织C.社会约定D.法律设定参考答案：D参考解析：《中华人民共和国行政许可法》第十六条，行政法规可以在法律设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。

6.认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足( )。

A.规定要求B.环境保护C.产品标准要求D各管理体系标准要求参考答案：A参考解析：《审核概论》P173。

环境管理体系审核

环境管理体系审核环境管理体系审核一、环境审核概述1．环境体系审核的术语定义●环境管理体系(environmental management system )全部管理体系的一部份，其中包含为制定、实施、实现、评审与保护环境方针所需要的组织结构、策划活动、职责、操作惯例、程序、过程与资源。

●环境管理体系审核(environmental management system audit )客观地获取审核证据并予以评价，以推断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的核查过程，包含将这一过程的结果呈报委托方。

●环境管理体系审核准则(environmental management system auditcriteria )审核员用来作为参照，与所收集到的审核证据进行比较，包含方针、规程、程序或者要求，如ISO14001中提到的要求，与其他适用的EMS要求。

●审核组(audit team )被委派承担预定审核的一组或者一个审核员，其中可包含技术专家与见习审核员。

注6：由审核组中的一名审核员担任审核组长。

●受审核方(audited)受审核的组织●审核员（环境）(auditor environmental )有资格实施环境审核的人员●审核组长（环境）(lead auditor environmental )有资格管理与实施环境审核的人员。

●委托方委托进行审核的组织。

注：委托方能够是受审核方，或者是拥有法规合同权力提出审核委托的其他组织。

●学位(degree )被承认的国家或者国际学位或者同等资格。

通常是在完成了中等教育之后，通过为期至少三年的全日制或者与之相当的业余学习后取得的。

●中等教育(secondary education )国家教育体系中继初等（或者基本）教育之后的那一部份，其毕业升入大学或者同类院校直接衔接。

●组织(organization )具有自身职能与行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位或者社团，或者是上述单位的部份或者结合体，不管其是否法人团体，公营或者私营。

管理体系审核通用技术理论应用及案例解析

管理体系审核通用技术理论应用及案例解析单选题1不符合纠正及纠正措施验证应该为（）。

A.审核组要验证纠正措施是否实施，效果如何，验证要证据确凿，手续完备B.实施期限一般在30天内，短期内为未能验证的纠正措施要追踪，保证落实C.都不对D.A+B参考答案：A2审核方案管理，以下哪个选项的说法不正确的是（）。

A.机构对审核方案的管理需要文件化B.审核方案管理贯穿认证过程中C.审核组能力的确认是审核方案管理的一部分D.认证机构的信息管理与审核方案管理无关参考答案：D3 对审核组而言（）。

A.审核计划明确了审核的要求和具体内容，为审核的实施提供了预先的安排和参照。

B.审核计划使主管部门了解审核活动的内容和安排C.审核计划中确定了审核差旅路途的安排。

D.D审核组长在编制审核计划时应确保审核计划便于审核活动的易于变更参考答案：A4 严重不符合的定义是（）。

A.影响管理体系实现预期结果的能力的不符合B.对过程控制是否有效或者产品或服务能否满足规定要求存在严重的怀疑C.多项轻微不符合都与同一要求或问题有关，可能表明存在系统性失效，从而构成一项严重不符合D.以上都对参考答案：D5下列哪个不是审核计划的要求（）。

A.认证关注点，包括特殊过程与关键过程、组织法律法规遵守情况；B.拟实施现场审核活动（适用时，包括对临时场所的访问和远程审核活动）的日期和场所；C.预计的现场审核活动持续时间；D.审核组成员及与审核组同行的人员（例如观察员或翻译）的角色和职责。

参考答案：D6 哪个属于封闭式谈话（）。

A.用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息B.用简单的“是”或“否”回答，用于获取专门的信息C.答案需要解释或表达D.都不是参考答案：B7 面谈方式，以下哪个选项的说法不正确的是（）。

A.面谈前要使被访谈人员处于放松状态B.避免诱导式提问C.随时进行总结和评论D.要感谢被访谈人员的合作参考答案：C以下哪个选项的说法不属于现场审核活动（）。

管理体系第一阶段审核报告(质量、环境、安全通用)

审核报告说明
1. 一般规定
a) 审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。

b) 审核组长应与组员共同评审审核发现，做出审核结论，对审核报告的内容负责。

2．适用范围
本报告适用于质量（含党建、建工）、环境、职业健康安全管理体系。

3．本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。

4．各管理体系名称统一使用以下简称来代替：
质量管理体系：QMS
工程建设施工企业质量管理体系：EC9000
中国共产党基层组织建设质量管理体系：PC9000
环境管理体系：EMS
职业健康安全管理体系：OHSMS
一、审核过程综述
二、审核基本情况
三、第二阶段审核关注点及审核安排建议
四、审核结论
五、其他说明。

管理体系两阶段审核的合理性安排和实施

《管理体系两阶段审核的合理性安排和实施》为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供指南。

管理体系两阶段审核的合理性安排和实施 1.引言 CNAS-CC01：2007《管理体系认证机构要求》(idt GB/T27021-2007）第9.2。

3、9.4。

1。

3条明确规定了“管理体系的初次认证审核应分为两个阶段实施：即第一阶段和第二阶段审核”以及“当管理体系、获证组织或管理体系的运作环境（如法律的变更）有重大变更时，再认证审核活动可能需要有第一阶段审核”，这是保证认证审核质量的重要措施。

针对每个认证项目，认证机构应本着实事求是、具体问题具体分析的原则，处理好规范要求、认证风险、受审核方的权利以及市场需要的关系。

为了确保使用CNAS-CC01:2007(idt GB/T27021—2007)的各方能够有效和一致地应用该准则，本技术报告拟针对管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及实施现场审核的可行性等内容给出指导性的说明,以期为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。

管理体系两阶段审核的合理性安排和实施1。

引言CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》（GB/T27021—2007/ISO/IEC17021:2006)明确规定了“管理体系的初次审核应分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段”，这是保证初次认证审核质量的重要措施。

针对每个认证项目，认证机构应本着实事求事、具体问题具体分析的原则，处理好规范要求、认证风险、受审核方的权利以及市场需要的关系。

为了确保使用CNAS-CC01：2007（idt GB/T27021-2007)的各方能够有效和一致的应用该准则，本技术报告拟针对管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及现场审核的可行性等内容给出指导性的说明，以期为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。

2.范围本技术报告适用于认证机构的各类管理体系（如质量管理体系或环境管理体系）两个阶段的审核实施和管理.3。

S-RZ-JL-SH-013一阶段非现场审核计划与记录

□□
审核计划（要点）
审核记录及符合性评价
1通用审核要点
审核记录
评估
1.1按照认证范围，组织需提供的必要的法律证明文件
1.1.1申请方和拟认证组织的法律地位证明（营业执照或法人授权书等、组织机构代码证/统一社会信用代码）
1.1.2工业产品生产许可证
1.1.3生产许可证
1.1.43C认证证书
1.1.5特种设备制造许可证
2.4.5婴幼儿配方乳粉企业应包括GB23790标准中的特殊要求，特定处理步骤添加添加剂、微量营养成份的添加过程的能力
2.4.6CCP、关键过程、需确认过程的识别与控制
2.4.7法规或强制要求的产品型式试验报告、产品质量检验报告的符合性
2.4.8奶源概况：生鲜乳日供应量与企业日加工能力情况及最大收奶区域半径的说明（适用时）
1.1.6安全生产许可证1.1.7卫生许可证
1.1.7其他行政许可证明文件
1.2拟认证范围界定的合理性（结合审核时，如各体系范围不同，应分别说明）
1.3组织运作场所和现场基本情况描述，并确认是否存在多场所、临时场所
1.4了解与各管理体系有关的相关方，了解组织外部提供的过程、产品和服务有哪些，组织对其控制方式方法
2.3职业健康安全管理体系
2.3.1组织识别建立了哪些过程、文件化信息
2.3.2危险源及风险识别与评价方法及结果的适宜性
2.3.3主要危险源运行控制和应急准备与响应准备的策划
2.3.4主动和被动的监视和测量的策划
2.3.5法律法规要求的识别及合规性评价
2.4乳制品GMP
2.4.1卫生管理制度的建立，奶源的来源及控制要求，检验文件的建立及资源的配置
3确定认证范围
认证范围是否变化，如变化，说明变化后的认证范围

管理体系两阶段审核

b)产品、服务和活动范围
c)生产/服务状况、流程、班次安排
d)运作场所及现场的分部、距离及所处区域
e)上下水管网分布等
f)对有关法律法规要求的遵守情况，包括
资质类，如营业执照、生产许可证、3C、卫生许可证、安全生产许可证等
法定的许可，如环评报告、安评报告、排污申报等
g)环境监测报告或职业健康安全的主动和被动监测情况
第二阶段审核必须到现场，所需要的审核员时间应基于第二阶段审核的目的、范围和程度，并针对可能影响有效审核的潜在因素，给予充分的考虑，通常情况下：
a)已经实施了第一阶段现场审核的项目，第二阶段审核所用时间不宜低于现场规定的“审核员时间表”中所要求的审核员时间的70%。
b)非现场实施第一阶段审核的情况，为确保审核的有效性，建议二阶段审核时间不低于“审核员时间表”中所要求的80~90%。
4.1.3第一阶段审核
4.1.3.1第一阶段审核宜在受审核方的现场进行。审核的目的是确定受审核方已按设定标准建立并运作的管理体系及第二阶段审核的准备工作。为此，审核组应对收集的申请方的文件、资料采用调阅文件、资料及音像、网络、电话等方式进行了解。
1）受审核方的管理体系文件与标准的符合性/适宜性，总体了解组织管理体系的策划情况。
g）产品覆盖的范围是半成品，或其他产品原料的。还须再加工，且不是关键零部件。
h）间断性、季节性生产，且生产加工的时间较短，如烟用香精香料、加工2—3小时可完成，且不是每天都生产。
i）工艺简单，且是单一的质量体系审核
j）生产任务不确定，有订单才能生产/服务，如白蚁防治等
k）仅办公室或服务业的物流、贸易公司，无仓储，或仅一般流动仓库。
4）客户过程的运作控制
5）内部审核和管理评审