第06章证券法

一、证券概述
(一)证券的概念
证券
无价证券 有价证券
货币证券
资本证券
汇票 本票 支票 股票 债券 投资基金券 国务院确定的其 他证券
第一节 证券与证券法概述
一、证券概述
(二)证券的种类
1．股票
2．债券
3．投资 基金券
第一节 证券与证券法概述
二、证券法概述
(一)证券法的概念和调整对象
证券法是调整证券发行、交易 以及国家进行证券监管过程中 发生的经济关系的法律规范的 总称。
第一节 证券与证券法概述
二、证券法概述
(二)证券法的基本原则
(1) 公开、公平和公正原则。 (2) 自愿有偿、诚实信用原则。
(3) 政府统一监管与自律性管理相结合原则。
第一节 证券与证券法概述
三、信息公开制度
(一)发行公告 (二)中期报告 (三)年度报告 (四)临时重大事件报告 (五)信息不实的法律后果
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(五)证券公司的业务规则
(5) 证券公司为客 户买卖证券提供融 资融券服务，应当 按照国务院的规定 并经国务院证券监 督管理机构批准。
(6) 证券公司办理经 纪业务，不得接受客 户的全权委托而决定 证券买卖、选择证券 种类、决定买卖数量 或者买卖价格。
第六章 证 券 法
第六章 证 券 法
知识目标
1．了解证券的概念、种类和基本原则。 2．掌握证券的发行、上市和交易的基本制度。 3．掌握禁止的证券交易行为及上市收购制度。 4．了解基金的基本原理、基本制度。
实践目标
1．能理解证券交易的基本原理。 2．能分析实际中违法的证券交易行为。
第一节 证券与证券法概述
A．人民币5000万元 B．人民币1亿元 C．人民币5亿元 D．人民币10亿元 【答案】C 【解析】（1）经营“证券经纪、证券投资咨询、财务
顾问”业务的，注册资本最低限额为5000万元；（2 ）经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理 ”业务之一的，注册资本最低限额为1亿元；（3）经 营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业 务中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。
二、证券公司
(三)证券公司的业务范围
1 证券经纪。 2 证券投资咨询。
3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
4 证券承销与保荐。
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(三)证券公司的业务范围
5 证券自营。
6 证券资产管理。
7 其他证券业务。
【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，证券公司 同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资 本最低限额为( )。
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(四)证券公司的人事管理
(3) 因违法行为或者违 纪行为被开除的证券 交易所、证券登记结 算机构、证券服务机 构、证券公司的从业 人员和被开除的国家 机关工作人员，不得 招聘为证券公司的从 业人员。
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(五)证券公司的业务规则
(1) 证券公司应当 建立健全的内部控 制制度，采取有效 隔离措施，防范公 司与客户之间、不 同客户之间的利益 冲突。
(2) 证券公司的自营 业务必须以自己的名 义进行，不得假借他 人名义或者以个人名 义进行。
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(五)证券公司的业务规则
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(3) 证券公司办理 经纪业务，应当置 备统一制定的证券 买卖委托书，供委 托人使用。
(4) 证券公司接受证券买 卖的委托，应当根据委 托书载明的证券名称、 买卖数量、出价方式和 价格幅度等，按照交易 规则代理买卖证券，如 实进行交易记录；买卖 成交后，应当按照规定 制作买卖成交报告单交 付客户。
【判断题】上市公司公告的年度报告有虚假记载， 致使投资者在证券交易中遭受损失，上市公司的 控股股东有过错的，应当与上市公司承担连带赔 偿责任。（ ）（2009年）
【答案】√
第二节 证券市场的主体
一、证券投资者
证券投资者是指运用其自有资 金进行证券投资活动的个人和 机构。投资者可分为机构投资 者和个人投资者。
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(一)证券公司的概念及其分类
证券公司是指依照公 司法和证券法规定的 设立条件，经国务院 证券监督管理机构审 查批准设立，从事证 券经营业务的有限责 任公司或股份有限公 司。证券公司可以采 取有限责任公司或股 份有限公司的形式。
国家对证券公司实行分 类管理，将其分为综合 类证券公司和经纪类证 券公司，并由国务院监 督管理机构按照其分类 颁发业务许可证。经纪 类证券公司仅从事证券 经纪业务。
【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司 发生的下列事件中，应当立即公告的是（ ）。
A．公司副经理发生变动
B．公司30％的监事发生变动
C．公司财务负责人发生变动
D．人民法院依法撤销股东大会决议
【答案】D
【解析】（1）选项ABC：上市公司的董事、1/3以上监 事或者经理发生变动，属于重大事件；（2）选项D： 股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效，属 于重大事件。
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(二)证券公司的设立条件
(1) 有符合法律、行政法规规定的公司章程。
(2) 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年 无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元。
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(二)证券公司的设立条件
(3) 有符合本法规定的注册资本。
(4) 董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人 员具有证券从业资格。
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(四)证券公司的人事管理
(1) 因违法行为或者违 纪行为被解除职务的 证券交易所、证券登 记结算机构的负责人 或者证券公司的董事、 监事和高级管理人员， 自被解除职务之日起 未逾五年。
(2) 因违法行为或者违 纪行为被撤销资格的 律师、注册会计师或 者投资咨询机构、财 务顾问机构、资信评 级机构、资产评估机 构和验证机构的专业 人员，自被撤销资格 之日起未逾五年。
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(二)证券公司的设立条件
(5) 有完善的风险管理与内部控制制度。
(6) 有合格的经营场所和业务设施。
第二节 证券市场的主体
二、证券公司
(二)证券公司的设立条件
(7) 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院 证券监督管理机构规定的其他条件。
第二节 证券市场的主体