IATF16949采购过程内审检查表范例
IAFT16949产品审核检查表
供应商: * 零件名称：* 审核原因： *
审核项目:* 零件号： *
检验 检验内 顺序 容
抽样数量
缺陷数量
加权抽样数
A
B
1 包装
10
10
0
0
0
3 尺寸
5
230
3
2
4 性能
3
30
0
0
审核地点：* 审核时间：*
备注：
A关键缺陷及图纸中CC的项目
（10分）：需采取售后行动，或
缺陷分 返工处理
C
---影响安全或法律法规 ---影响产品寿命或可靠性，造成
功能失效
B主要缺陷及图纸中SC、PTC的项
0
0 目（5分）：建议返工处理
---会影响客户不满意的功能下降
---影响装配的缺陷
0
0 ---客户能发现的明显的外观不良
C次要缺陷及图纸中未标识CC、
SC和PTC的项目（1分）：建议采
5
45 取改进行动
---不会产生功能下降
---客户能容忍的外观不良
0
0
总计
280
结果
QKZ= （ 1 -
45 280
）
评价标准：
× 100%
1、QKZ≥95%，审核通过，反之，审核未通过，需要整改
2、QKZ＜95%，审核未通过，需要限期整改
3、QKZ≤85%，需要升级为过程审核
需要进一步采取的措施
是
否
封存所有库存
*
*
检查所有库存产品
对库存产品采取消除缺陷措施
在客户处采取措施或更换零件
供应商领导：*
45
QKZ=
iatf16949内审检查表范例
产品安全管理程序
符合
5.1.1
[Leadership and commitment - General]领导作用和承诺-总则
最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺?
他们是否担当起一个有效的领导角色，清楚他们推动和支持质量管理体系的责任?
对质量管理体系的有效性承担责任;
连接到战略方向
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
在哪明确规定了工厂，设施和设备策划的要求?
设备部
行政办公室
设备实施与工作环境管理程序
符合
7.1.4工作环境
7.1.4.1 IATF 16949
[Organizational knowledge]
组织的知识
组织如何确定和保持为应对不断变化的需求和发展趋势以及运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务?
人力资源部
人力资源管理程序。
培训，实习，现场试验和员工锻炼
符合
7.2.1/ 7.2.2 / 7.2.3 / 7.2.4 IATF 16949
在质量管理体系中在哪明确规定了能力/培训的文件化过程要求?内部审核员能力的文件化过程要求?
有进行有效的沟通
与相关方有进行沟通，建立了信息交流记录表
有收集员工的合理化建议
经理层、员工层
投诉、满意度
符合
7.5形成文件的信息
7.5.1总则
7.5.1.1 IATF 16949
公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？
IATF16949-2016内审检查表实例
、 分发和应用
、批准、状态有效
外来文件评审和分发应用 识别、文件存放位
技术文件分发应用 各类变更文件
置、查阅权限 回收和销毁记录
文档管控流程
是
否
√
√
√
√
IATF16949： 2016
4.1 4.2 6.1.2 7.5.3.2.1 8.2.1 8.2.1.1 8.2.2 8.2.2.1 8.2.3 8.2.3.1.1/2/3 8.2.4
合格品牌、追溯性编码、交 货单、证章、外箱标识卡、
100% 产品可追溯率100%
发货成品
8.4 8.4.1 8.4.1.源自/2/3 8.4.2.4 8.4.2.4.1 8.4.2.5 8.4.3
8.5.2 8.5.2.1
符合交付要求的产品：合格
物流过程损坏，可疑产品，顾客退货
物品，库存台帐、出入库流 生产过程防护：
M2管理评审
势： 1) 顾客满意和有关相关方的反馈； 2) 质量目标的实现程序； 3) 过程绩效以及产品和服务的合格情况； 4) 不合格及纠正措施； 5) 监视和测量结果； 6) 审核结果；
a） 改进的机会；
b） 质量管理体系所需的变 更； c） 资源需求。 组织应保留成文信息，作为 管理评审结果的证据。 当未实现顾客绩效目标时，
风险及控制措施等
检验和试验结果，合格的产
品
S9不合格品控制
不合格品标识、隔离、处置
产品(原材料, 零配件,半成品,成品)监测记录发现的不合格品 生产过程监控分析结果 顾客反馈\抱怨\审核发现，投诉/通知 物流过程损坏，可疑产品，顾客退货 控制计划，检验指导书，生产计划 质量成本 顾客要求、法规要求、体系要求
7.5.2 7.5.3 7.5.3.1&7.5.3.2 7.5.3.2.1
IATF16949-2016内部审核检查表(采购控制)
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
顾客指定的供货源
供方信息
采购信息
2、对供应商如何进行绩效指标的考核，考核
的证据是否存在
3、是否对供应商进行二方审核,是否制定审核计划及保留相关审核证据
4、如何定义合格供应商？合格供应商名录是否定期更新。
5、抽查供应商的准入及淘汰实例，是否按照文件要求执行。
6、供应商档案是否及时更新（如营业执照、体系证书等）
审核组长：审核员：被审方：
生产计划
新产品开发计划
关键设备/工装/备件采购信息
法律法规要求
输出：
经批准的合格供方名单
供应商定期评审记录
符合法规、采购物资规范要求的合格物资
1、供应商选择是否包Байду номын сангаас：
a)对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估；
b)相关质量和交付绩效；
c)对供应商质量管理体系的评价；
d)多方论证决策；
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：SOP5采购控制/ 8.4.1/8.4.2
过程绩效指标
进货检验合格率，供方供货按期交付率
适用的质量管理体系文件
采购控制程序
过程特性：
是
否
IATF16949内审检查表S4-采购管理NG1
过程的输出
监控指标
纠正和预防措施
持续改进
风险和机遇分析
顾客特殊要求
过程的责任人是否明确？是否有能力胜任？
过程的输入是否完整？有哪些输入内容？
过程的资源是否充足？
过程的流程是否清楚？
是否根据供应商按组织的要求提供产品的能力来评审和选择供应商？
是否为供应商制定选择、评价和
重新评价的准则？
过程指标
供方准时交付率、采购降成本、供应商投诉、供应商本地化率、供应商零公里退货PPM
过程路径
抽查内容
涉及条款
审核记录
Y/N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
过程的责任人
过程的输入
过程的资源
过程流程
供方选择原则
供方监视
采购计划的编制、审批
采购文件的审批
采购产品的验证
供方业绩
过程使用的文件
有PPAP参考手册、电话、电脑、传真等
有过程流程图
有对供方进行年度评审和记录
已有相关《供方开发计划》、《体系开发计划》等资料
供方有通过ISO9001：2008体系认证资料
每月有监控
有外协外购技术质量保证协议、外协外购件检验报告单
有化学试验报告单、外协外购件检验报告单
查生产部合格供方清单没有对供货产品分类，签字、审批没有日期，不能证明是最新版本。
84848491384241021034416143282采购计划表物资入库单外协外购质量通知单等外协外购件检验报告单物资入库单满足要求的产品传递到各部有相应的交付监控记录表现场评审报告纠正预防措施通过过程监控计划总结进行跟踪有纠正预防措施报告8d报告有对纠正预防措施报告8d报告验证记录已对过程风险和机遇进行了识别分析并制定了应对监控计划不涉及
IATF16949采购过程内审检查表范例
好好学习社区质量体系过程审核检查表（IATF16949/ISO9001-2015）过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录采购控制过程1.月采购需求计划2.全年经营计划3.月采购计划4.有关法律法规5.顾客规定的供方6.合格供方目录7.采购技术要求1、供货批次合格率2、超额运费次数3、准时到货率1.采购的物资2.供方评定结果外部提供的过程、产品和服务控制程序生产部、采购部、质量部1、在采购部抽查年度、月度、临时采购计划编制是否有依据?2、在采购部部查是否有《合格供应商目录》，抽查是否在合格供应商中进行执行有计划的定点采购?3、在采购部抽查与供方是否签订技术协议和质量保证协议，生产研发中心是否提供相关技术资料?（入厂检验作业指导书。
）4、抽查采购部采购回公司的物资是否填写《送检单》报质量部进行检验，同时提交质量证明书、检测报告等资料?5、抽查生产部仓库的物资是否执行“6S”管理的要求和先进先出(FIFO), 优化库存周转期,做到帐、卡、物相符?6、检查生产部仓库所有物资是否标识清楚，对有期限规定的物资是否做好了到期记录?7、在采购部抽查是否对供应商进行选择、评审，填写《供应商基本情况调查评价表》，编制《合格供应商目录》?8、在采购部查是否对供方进行监视。
供应商业绩主要通过以下指标进行监视：交付产品合格率、准时交货率、超额运费、服务（包含处理质量、交货期等问题的及时性）?9、在采购部抽查供方供货是否经过小批量试制，按文件要求分别进行送样，待样品合格后,才进行批量采购?10.在质量部抽查是否对采购物品执行进料检验?且将供应商的产品质量信息及时进行反馈?促进供应商对其制造过程业绩的监视?11.在质量部抽查是否对供方的质量管理体系进行评定，对供应商未通过IATF16949:2016质量体系要制定体系推行计划,对非汽车链上供应商未通过ISO9001：2015质量体系要制定体系推行计划?12.是否有顾客制定的供货来源(顾客指定供货商)，对顾客制定供货来源的产品是怎样控制的? 13、采用了那些方法保证采购产品的质量?14.查采购单上的采购信息,采购信息是否包括采购物品的质量及其它相关要求?15.查质量部或采购部:是否有制定年度供应商审核计划,且是否有按计划执行?16.查质量部:是否有对进料检验(供应商)月度合格率进行统计分析?。
IATF16949采购内部审核检查表
序号
审核依据
检查方法检查结果记录评定结果1 4.4/6.2.25.1.25.1.1.328.4.1.138.4.1.248.4.258.4.2.1/8.4.2.2/8.4.2.3/6
8.4.2.477.2.488.4.2.4.198.4.2.5组织是否将影响顾客要求的所有产品和服务，纳入对外部提供的产品，过程和服
务的定义范围
供应商的徐泽是否包括
对所选供应商产品符合性以及本组织向其客户不间断供应产品的风险评估
2.相关质量和交付绩效
3.对供应商管理体系的评价
组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格的产品和服务的能力产生不利影响。
组织是否有形成文件的过程以识别外包过程并选择控制的类型和程度，用于验证外部提供的产品，过程和服务对内部要求和外部顾客要求的符合性，如何确保采购的产品，过程，服务复核相关要求，如何确保供应商复核相关体系的要求
对供应商如何进行绩效指标的考核，考核的证据是否存在二方审核员的能力是否得到证实
组织是否对供应商进行二方审核管理，二方审核的需求，类型，频率，范围有没有明确的规定，二方审核的报告记录是否完整。
组织是否对现行的供应商确定所需供应商开发行动的优先级，类型，程度和时间安排，以寻求持续改进的机会内 部 审 核 检 查 表
受审核过程:SP5 采购
审核员/日期： 负责人： 接待人：提问要点本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措
施？
供方开发控制
程序
采购管理程序。
IATF16949内部审核检查表【范本模板】
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长: 审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：。
IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表(按部门分过程)
我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？
查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？
23
对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？
查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告
24
是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？
查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，
25
评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
11
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
12
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
38
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
IATF16949内部审核过程检查表
审 核 员 审核日期 被审区域/接待人 符合情况 序号 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条款号 符合 1 2 内部审核过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如 何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠 道？ 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标 准的要求？ 本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达 到时，是否采取相应措施改善？ 过程的风险和机遇是否识别？ 组织是否按策划的时间间隔进行内部审核，编制了计划并经批准？ 审核计划是否考虑了区域特点和以往的审核结果？ 是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、活动和生产班次，并且是 否按年度计划进行安排？ 为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排有授权资格人员进 行？ 发现的不符合是否开具了《不符合报告》，并判定了性质？问题发 生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原 因？ 内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报 告？ 9.2 5.1 7.1.2 7.2 7.3 7.4 7.1 7.1.3 7.1.4 6.2 7.1.5 6.1 不符合 改进 过程文件化，规定符合要求 部门主管能清晰描述职责和权限 审核发现和不符合事项的描述 涉及过程 过程类型 MP01内部审核 MP
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √
3
4 5 6
资源充足 计划审核部门均按照计划进行审核
7
9.2
已经提供查《年度内部审核计划》，《审核检查表》 等
8 9 10
7.2.3 9.2 9.2
查内审人员均为有资质、授权的内部审核人员
不符合报告符合要求，问题部门在规定期限内及 时采取措施消除原因 查阅《不符合报告》有措施及结果的验证
IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表(按部门分过程)
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
39
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
35
是否有识别本部门的风险与机遇？
查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？
36
对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
37
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
4
在实施所要求的结果方面,过程是否有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
采购部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
IATF16949--过程审核检查表-(含审核记录)-
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
IATF16949过程审核检查表模版
由谁做?（能力、培训)ﻩ是□否□如何做?(方法、技术）ﻩﻩ是□否□
4、相关过程:
3、过程拥有者:
6、过程方法文件:
5、相关条款：
审核项目
审核要点
审核记录
判定
输入
1、该过程策划输入包括哪些？策划是否完善?
2、过程输入是否充足?
资源
2、“仅适用IＡTＦ16949标准审核”项目仅针对车载产品审核时适用
1、该过程配置了哪些资源?是否能满足过程的需求?
人员资格
１、参与该过程人员职权是明确?人员接口是否明确?
2、参与该过程有哪些岗位人员？人员能力资质如何?是否满足岗位策划要求?
指标
1、该过程指标有哪些，近一年各指标达成情况如何？未达标的是否进行分析改善?
方法
１、该过程建立的过程文件是否覆盖到了所有重要过程?策划是否充分？
过程名称:ﻩﻩﻩﻩ审核时间:ﻩﻩﻩﻩﻩ被审核场所：ﻩﻩ审核员:
1、过程特性:
是否已规定过程的负责人(执行者）?是□否□过程是否被监控？ﻩ是□否□
是否已对过程给以定义?ﻩﻩ是□否□记录是否保持？ﻩ是□否□
是否已对过程的接口给以明确?ﻩ是□否□过程是否已文件化?是□否□
2、是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
输出
1、该过程策划输出包括哪些？策划是否完善?
2、过程输出是否充足？
风险和机遇
1、该过程的风险有哪些？识别是否充分？
2、过程内险是有相应应对措施?是否有效？
顾客特殊要求
1、该过程的客户的特殊要求有哪些?是否得到了满足？（仅适用IATF16949标准审核）
过程控制
序号
IATF16949内部体系审核检查表范例
JHQD-A1-B02 岗位 职责及素质要求
JHQP-A1-21风险和 机遇评估管理程序
JHQP-A0-11内部审 核程序
过程绩效、产品符合性 改进机会、体系变更
管理评审问题及时 JHQP-A0-03管理评
整改率100%
审控制程序
5.1.2
6.1 6.3 9.2 9.2.1 9.2.2 9.3.1 9.3.2 9.3.3
确认的订单、签订的合同、 订单评审及时率
已接受的报价
100%
JHQP-A0-05顾客要 求评审控制程序
8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4
1、抽查2017年3月14日订单 SEORD000328，有做订单评 审，各部门均有签字。 2、经查，此订单有通过邮件回 复顾客交付时间和交付计划。
S1人力资源管理 培训需求，岗位职责
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到顾客要求评审的相关 内容
过程名称：
COP2设计过程
过程的所有者：
技术部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管 理过程
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
COP的支持过程/管 理过程
输入
顾客订单（数量、交货
√ 输出
IATF16949内审检查表
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
新版IATF16949内审检查表(完整版本含审核记录)
QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层.过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。
√3输入的关键要求是什么？有否记录？影响较大的主要因素，有记录√4过程中主要活动或开展的主要工作？识别、调查、分析、评价√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。
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（IATF16949/ISO9001-2015） 过程 输入 绩效指标 输出 过程活动 涉及部门及人员
审核方法和凭证 审核记录 采购控制过程 1.月采购需求计划 2.全年经营计划 3.月采购计划 4.有关法律法规 5.顾客规定的供方 6.合格供方目录 7.采购技术要求
1、 供货批次合格率
2、 超额运费次数
3、 准时到货率
1.采购的物资
2.供方评定结果 外部提供的过程、产品和服务控制程序 生产部、采购部、质量部 1、在采购部抽查年度、月度、临时
采购计划编制是否有依据?
2、在采购部部查是否有《合格供应商目录》，抽查是否在合格供应商中进行执行有计划的定点采购?
3、在采购部抽查与供方是否签订技术协议和质量保证协议，生产研发中心是否提供相关技术资料?（入厂检验作业指导书。
）
4、抽查采购部采购回公司的物资是否填写《送检单》报质量部进行检验，同时提交质量证明书、检测报告等资料?
5、抽查生产部仓库的物资是否执行“6S ”管理的要求和先进先出
(FIFO), 优化库存周转期,做到帐、
卡、物相符?。