能力、培训和意识

专兼职培训师实行了选择和聘任制度； 审核指南：根据教材开发的情况评0-3分。 对专兼职培训师通过再培训等形式不断 提升业务能力。 审核指南：查相关培训资料，无相关培 训计划不得或未实施计划不得分；培训 不够到位扣1-2分。

培训的实施
是否按照年度计划开展培训？（抽查2—3 项培训计划） 审核指南：查看记录 查部门培训记录及员工个人培训笔记，记 录是否详尽完整，符合要求。（包括休假 人员补培记录） 公司内部办班是否及时填写培训办班报告 书？
2.

（1）对中层管理人员严格的按照《能力 评价程序》实施能力评价； （2）对一般管理人员及专业技术人员严 格的按照《能力评价程序》实施能力评价； （3）对操作服务人员严格的按照《能力 评价程序》实施能力评价；
3.能力评价结果的后续措施和应用： 审核指南：无后续措施扣50-100分；措施 不够到位10-20分。 （1）根据能力评价结果，确定人员是否 胜任本职工作； 审核指南：少1项程序扣5分，少2项不得 分；每项根据程序的充分性、完整性扣13分。

延期或计划外的办班，培训变更手续是否 齐全？ 是否按周期进行重复性培训？ 本部门是否有公司认证的培训师？ 部门所开展的培训是否有标准课件？（电 子版课件） 对培训效果进行评价： 审核指南：无相关记录不得分。

包括培训班培训效果评估； 审核指南：参照《中国石油天然气集团公 司HSE培训管理办法》和板块《炼化企业 安全环保教育管理办法》。 培训班结束后，对学员通过考试等形式进 行效果评估； 审核指南：抽查2-4个班组近半年的培训记 录或班组安全活动记录，少1项内容扣1分。

2）对不能胜任者，采取了适合的后续措 施，如随岗培训、离岗培训或调换岗位等。 审核指南：与知情人员访谈，并查看有关 培训需求文件资料，审核培训需求分析的 充分性和针对性。根据审核内容分项打分。

评估项：培训的策划
是否制定了部门岗位技能与培训需求矩阵 (查需求矩阵) 是否规定了复培周期？ 矩阵中所列的知识与技能是否符合部门的 岗位要求? 部门是否根据岗位技能与培训需求矩阵制 定员工个人培训需求计划（查个人培训需 求计划）

是否组织员工学习岗位技能与培训需求 矩阵？（查学习记录）
评估项：能力要求

各级管理、技术及操作人员（含工艺、 设备、生产等专业）熟练掌握必备安全 知识，掌握安全环保规章制度，安全技 能、事故学习情况。(访谈，查记录、 资质)
评估项;能力评价


2.单位对员工进行了能力评价。能力评价工 作由各级直线领导负责，有效的实施能力评 价： 审核指南：编制岗位HSE培训需求矩阵。各 级一把手是培训工作第一责任人，人事劳资 部门是培训责任部门，基层单位员工业务素 质和安全技能的提高是培训工作的主题。各 炼化企业依据岗位风险和任职要求，分层次 编制岗位HSE培训需求矩阵。各级直线领导 负责组织制定其下属员工的个人培训计划， 并对其岗位胜任能力负责。

审核指南：



1、抽查2-3个单位的公司（厂）、车间、班 组三级安全教育，抽查新员工的上岗操作证； 无记录不得分，无上岗操作证不得分； 2、抽查2-3个单位的转岗、换岗人员的安全 环保教育记录，无记录或不到位扣1-2分。未 进行安全环保规章制度培训的扣2分； 3、抽查特殊工种人员培训取证，工作不到 位扣1-2分； 4、查承包商、外来人员安全环保培训记录， 无记录或不到位扣1-2分；
5、查“四新”培训记录，无记录或培训 不到位扣1-2分； 6、查全员安全环保考试记录，无记录扣2 分或培训不全面扣1-2分。 时间：抽查班组安全活动记录，满足每月 至少2次、每次不少于30分钟的要求。 审核指南：采用沟通、访谈、观察等形式。 1人次不合格扣1分

（3）学习形式： 1.领导应参与班组安全活动； 2.强化现场培训和演练（如应急演练、查 流程、各类器材使用、排查隐患等）； 3.班组安全活动要有主讲人、有课件、有 记录、有签字； 4.对上级部门下发的事故通告，应进行分 析转化，强化培训效果。

是否根据岗位技能与培训需求矩阵和员 工个人培训需求计划制定本单位的年度 培训计划？培训计划内容包括对象、内 容、方式、时间等，满足培训需求。 （查部门年度培训计划） 培训计划是否落实相应的资源？（授课 讲师、场地等） 访谈

培训师队伍建设，要求直线管理者自己 或委托专业人员对其下属进行培训，有 课件，有记录，效果好： 审核指南：查培训资源要考虑：设施、 场所、教材、课件、远程教育等。 培训师资队伍的建设情况（包括专兼职 HSE培训师）； 审核指南：根据培训基地的建设情况评03分
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班组安全活动 审核指南：参照《中国石油天然气集团公 司HSE培训管理办法》和板块《炼化企业 安全环保教育管理办法》。

（1）培训内容应包括： 1.岗位相关安全环保规章制度学习； 2.本装置安全环保风险识别、预防和防护； 3.本装置、同类装置安全环保事故案例、 习惯性违章案例、上级下发录像的学习； 4.应急预案、操作规程、应知应会的学习； 5.班组交流操作要点和经验； 6.根据工作需要进行的专项培训（比如冬 季操作法、开停工方案培训，检修方案培 训等）。

岗位员工能力提升效果评估，岗位实践 能力跟踪； 审核指南：无记录不得分。 评估结果反馈到培训策划和实施中。 审核指南：（ 1.无领导参与班组安全活 动记录扣1分；2.无现场培训和演练记录 扣1分；3.班组安全活动要做到时间、地 点、人员、内容、效果、讲评六落实， 不符合要求扣1分；4.没有对上级部门下 发的事故通告进行分析转化，没有强化 培训效果扣1分。）
5.4.4能力、培训和意识 （230分）
郝文艳 2014年4月8
评估项：领导承诺

审核内容: 直线领导是否清楚岗位技能与培训需求矩 阵的定义和用途？（领导访谈） 是否知道什么是岗位技能与培训需求矩阵？ 定义、用途（访谈） 是否清楚自己的培训技能与培训需求矩阵？ （访谈、查看记录）
直线领导是否参与制定并知晓下属员工 的岗位技能与培训需求矩阵？ （访谈、查看记录）