第五章 公共政策科学发展

2、局限性的一面
（1）过分看重自然科学的方法； （2）把方法论的发展看作唯一动力； （3）忽视伦理价值； （4）一定程度上与经济学研究相脱节； （5）强调研究政策制定，忽视其它环节；
……
这种粗鲁的公共政策学 不可能对推动社会前进， 不会对执行具体政策的 人产生任何冲击
——药师寺泰藏
五.历史意义
1.政策科学发展的第一个里程碑； 2.“政策科学运动”开端； 3.为政策分析奠定理论基础；
哈罗德·拉斯韦尔； 查尔斯• E •林德布洛姆 查尔斯•琼斯； 托马斯•戴伊； ……
二、拉斯韦尔的主要观点
1、拉斯韦尔的观点
（1）现代社会错综复杂，而政府的决策机制过于陈旧， 已经不能承担起进行科学决策的重任；
（2）政策科学或社会科学中的政策方向可以超越社会 科学的零碎的专门化，确立起一种全新的、统一的社 会科学；
（2）林恩(J.r.Lynn)：《管理公共政策》——组织行 为、政治理论与公共政策融合； ……
学者们开始探 索公共政策与 公共管理的结
合。
三、拓展新的研究方向
1、政策调查的兴起
（1）好政策就是具有法律正当性的政策； （2）通过政策调查、政策辩论获得合理性；
2、开辟新的研究领域
……
由政策决策 研究转向政 策调查。
二、德洛尔对政策科学的发展
1.对行为主义政策研究的批判
（1）不具备严格区分个别行为的微观和宏观理论； （2）理所应当地接受所谓均衡概念； （3）回避了伦理、道德问题； （4）容易陷入完美主义的泥潭；
……
由于以往的政策科学过于强调 行为主义，而忽视了公共政策 中的管理成分，这使得政策科 学不能健康的发展，几乎陷于
（1）《行政伦理学》——特里·L·库珀； （2）《伦理与公共政策》—— 布坎南； （3）《公共部门的管理、系统与伦理学》——高斯
罗普； （4）《管理公共政策》——林恩；
……
政策科学体制
第五节 中国公共政策的传统与发展
一、中国古代的政策谋略思想
1、以民为本、事异备变的政策思想 （1）“民为邦本、政在得民”的治国策略
结的研究。
四、这一时期的代表著作
《公共政策制定检讨》1968年）——德洛尔； 《政策科学构想》（1971年）——德洛尔； 《政策科学进展》 (1971年）——德洛尔； 《政策：政治和选择的四种体系》（1972）——洛威
（Theodore J • Lowi）； 《决策理论和法律程序》（1979）——斯图亚特•S •那
于政策制定的意义而偏重于在政策制定中加强“政 策咨询”的趋势。
2.时间：60年代中期70年代初期 3.背景：社会问题增多导致政府政策工作加重 4.表现：有关公共政策的研究生教育在美国迅速发
展起来
（二）趋后倾向
1.涵义： “趋后倾向”，指公共政策研究中注重研究公共 政策的执行、评估以及终止的趋势。
2.时间：70年代中期 3.背景： 60年代美国联邦政府的政策失败 4.表现：政策科学家加强了对政策执行、评估与终
1.公共选择理论角度 2.新公共行政学的角度 3.有限理性决策理论角度；
……
政策学家由中 立走向合作。
三、这一时期具有代表性的著作
1、《政策研究百科全书》——那（奈）格尔； 2、《比较政治学：体系、过程、政策》——G·A·阿尔蒙
德与小G·鲍威尔； 3、《比较的公共政策》——阿斯福特；
……
第四节 拓展新的研究方向时期
新的社会问题：网络 管理、电脑犯罪、信 息政策、试管婴儿、 温室效应……
四.政策科学的发展趋势
1.作为一门统一的社会科学的范式受到作为一门应用性 社会科学的范式的挑战；
2.经济学研究途径的地位越来越突出； 3.分化出多个分支学科； 4.政策研究的视野进一步拓宽； 5.研究的体制化；
……
四、这一时期的代表著作
（2）德洛尔政策理论的局限性
①创建的总体政策过于理论化；
②力图使公共政策学成为包揽一切的总科学；
③强调政策制定，忽视其它环节；
……
象走残棋一样，将拉斯 韦尔的错误一个个地加 以纠正。但是他的这张 残棋谱极其抽象，对于 那些决心学习公共政策 学的人来说，甚至连规 则本身都搞不清楚。
——药师பைடு நூலகம்泰藏
德洛尔的失败就在于： 他试图在统一的公共 政策学的旗帜下统率 其它相关学科
构成因素；
（8）对时间非常敏感，现在是过去和未来间的桥梁；
（9）对变化的过程和动态的情境十分敏感；
（10）认识到超理性过程和非理性过程的重要作用；
（11）既修正已被接受的科学原则和方法论，又将它 们扩展到已被接受的科学研究的界限之外；
（12）要成为自觉的社会科学，它寻求自己的范式、 假定和理论；
（13）为它自己在实际政策制定中的日益增加的应用 和职业化而奋斗；
（奈）格尔（Stuant • S Nagel）； ……
第三节 公共政策科学的自我批判时期
（20世纪80年代）
一、背景
1.“拉斯维尔—德洛尔的政策科学研究传统”已经形成； 2.新公共管理运动的兴起； 3.新公共行政学派兴起； 4.政策分析兴起； ……
政策分析最先由林德布洛姆1958 年在《政策分析》一文中提出。 德洛尔1967年在《政策分析家： 一个政府部门中新的职业角色》 文章中提出“政策分析人员”或
俗之所欲，因而与之；俗之 所否，因而去之——管仲
民为贵,社稷次之, 君为轻 ——孟子
舟所以比人君,水所以比 黎庶。水能载舟,亦能覆
——药师寺泰藏
（3）对德洛尔的评价
①形成拉斯维尔—德洛尔的政策科学研究传统； ②对于公共政策形成为一门独立的学科起到了关键的作
用； ……
德洛尔构建总体政策的 若干设想是公共政策学 的第二个范式，即“第 二个分水岭”
——药师寺泰藏
三、公共政策科学研究的新动向
（一）趋前倾向
1.涵义
“趋前倾向”，是指在政策研究中因强调政策咨询对
（3）时下局部的问题并不是政策科学所主要关心的， 政策科学将致力于一般选择理论的研究；
（4）政策科学是某种不同于应用社会科学东西，因为 它主要关心社会中人的基本问题；
（5）关心解释政策制定和政策执行，关心搜集数据并 提供对特定时期政策问题的解释； ……
2、拉斯韦尔公共政策学的六大规定性
（1）关于民主的学问； （2）哲学基础是理论实证主义； （3）一门对时间和空间都非常敏感的科学； （4）跨学科的一门学问； （5）政府官员与学者共同研究的学科； （6）包含“发展建构”（Developmental Construct）概念；
罗尔斯：《正义论》——用分配的正义取代传统的功 利主义伦理学；
所有的社会基本价值，包括自由 和机会，收入和财富以及自尊的 基础，都要平等地分配，除非对 其中一种或所有的一种不平等分
配呵护每一个人的利益。
②从特定的伦理案例分析政策伦理或价值
布坎南：《伦理与公共政策》——从国家安全、社 会福利、堕胎、死刑等一类案例引申出伦理问题
（14）尽管有种种的创新，但它属于科学的事实，并 为科学的传统而努力；
……
4、德洛尔的总体政策
（1）制定总体目标； （2）制定政策范围； （3）设定时间单位； （4）设定风险承受力； （5）选择渐进主义还是革新主义； （6）选择普遍性还是特殊性； （7）选择协调式还是有所侧重式；
……
德洛尔的总体政策 实际上就是制定政
2、库恩的科学史观：科学的进步并不像人们迄今为止 认为的那样是循序渐进地向前发展的，而是与政治革 命一样，是通过推翻现行体制而得到发展的。
范式（paradigm）通过一个 具体的科学理论为范例，表 示一个科学发展阶段的模式。 每一个科学发展阶段都有特 殊的内在结构，而体现这种 结构的模型即“范式” 。
study of public policy）——琼斯 《理解公共政策》（Understanding Public
Policy）——戴伊 ……
四、评价
1、合理性的一面
（1）政策科学的跨学科性； （2）政策科学的民主性； （3）政策研究要同具体时间和空间结合； （4）强调政策研究中要与官员合作；
……
崩溃的境地——德洛尔
2、政策科学“三部曲”
（Public Policy Trilogy）
（1）《公共政策制定检讨》 (Public Policymaking
Reexamined，1968年）；
（2）《政策科学构想》（Design for Policy Sciences，1971
年）；
（3）《政策科学进展》 (Ventures in Policy Sciences:
政治家和行政 人员也是经济
人。
③从政府机构或职业组织的伦理问题入 手分析公共责任与义务
高斯罗普：《公共部门的管理、系统与伦理学》— —职业伦理；
特里·L·库珀：《行政伦理手册》《行政伦理学》— —组织伦理； ……
2、关于公共政策与公共管理的关系问题
（1）梅尔斯诺(Meltsner）和贝拉威（Bellavita) ： 《政策组织》——政策管理、政策沟通、政策组织、 政策行动等四者的相互联系理论；
（20世纪90年代以后）
一、背景
1.传统的政策价值进一步受到挑战； 2.新的相关联学科陆续建立起来； 3.新的社会问题不断出现； ……
政策科学这一时期的 两个发展方向：深化 原有主题和拓展新的
研究方向。
二、对原有的研究主题的深化
1、公共政策的伦理、价值问题
（1）之前政策分析中排除伦理因素的原因 ①政策分析者和决策者之间是知识与权力的交换关系； ②政策学家怕因介入道德问题而面临政治风险； ③受到行为主义思潮的影响； ……
第五章
公共政策科学的发展
一.初创时期（50年代初—60年代中） 二.发展时期(20世纪60年代中期—70年代) 三.自我批判时期（20世纪80年代） 四.拓展新的研究方向时期（20世纪90年代以后）
第一节 西方公共政策科学的初创时期
（50年代初-60年代中）
一、概况
1、背景：公共政策科学刚刚诞生。 2、主要代表人物：
科学与伦理是 什么关系？
（2）引起对政策伦理、价值关注的事件
①越南战争（1961-1975年）的失败
系统分 析和成 本估计
渐进主义 决策模式
动态 分析
伦理 价值
②水门事件（The Watergate Scandal）
我不是一个 骗子
（3）90年代后关于政策伦理价值的研究
①从政治哲学的立场探讨政策伦理的最一般方法
“政策分析家”。
二、研究主题
（一）关于政策效率的研究 （二）关于政策学家与政治家关系的研究
（一）关于政策价值的研究
1.新公共管理角度； 2.新公共行政角度； 3.政策比较角度；
……
G·A·阿尔蒙德与小G·鲍 威尔《比较政治学：体 系、过程和政策》；阿 斯福特《比较的公共政 策》；……
（二）政策学家与政治家关系的研究
策的政策。
5、小结
（1）德洛尔的贡献
①批判了行为主义政策研究的单一做法； ②进一步阐明了政策科学的对象、性质、范围问题； ③提出政策科学必须采用系统群的研究方法； ④提出 “14条范式”、 “总体政策”、“元政策” 等概念；
……
公共政策科学的核心是把政 策制定作为研究和改革的对 象。——《政策科学构想》
……
第二节 西方公共政策科学的发展时期
(20世纪60年代中期——70年代)
引言：背景
（1）政策科学陷入行为科学的泥潭； （2）“后工业化社会”到来，社会问题增多； （3）约翰逊政府的“伟大社会”计划； （4）[美]托马斯·库恩1962年发表《科学革命的结
构》； ……
一、托马斯·库恩的新科学史观
1、旧科学史观：旧理论是新理论的一个组成部分，新 理论只有在批判旧理论的基础上才能产生。
……
三、主要著作
《政治科学的未来》（the future of Political Science）——拉斯维尔（1963）
《政策科学展望》（A Pre-view of Public Policy) ——拉斯维尔（1971）
《 “渐进调适”科学》 ——林德布洛姆 《公共政策导论》（A introduction to the
Concepts and Application ，1971年）；
……
政策科学三步曲的 出版，标志着公共 政策进入了新的发
展阶段。
3、德洛尔的政策科学基本范式
（1）主要关心的是理解改善全社会发展的方向； （2）研究的是公共政策制定的宏观层次； （3）在传统学科特别是行为科学和管理科学间架起桥梁 （4）在通常纯粹的研究和应用的研究间架起了桥梁； （5）不证自明的知识和个人经验也是重要的知识来源； （6）关心价值规范的知识； （7）有组织的创造性构成政策科学各部分的一个重要的