融资融券业务现场检查底稿

两融业务检视报告模板

两融业务检视报告模板摘要两融业务自推出以来，在股票市场中得到了广泛应用。

然而，随着市场波动，两融业务的风险逐渐显现。

为了及时发现和解决问题，制定一份检视报告模板，对两融业务进行检视和评估，具有现实意义。

本文将探讨两融业务的相关知识，并提供一份完整的两融业务检视报告模板。

一、两融业务概述两融业务是指券商为客户提供的一种融资融券业务，客户以已持有的股票作为抵押物，券商为客户提供资金进行投资交易。

客户通过这种方式可以实现杠杆投资，扩大投资收益。

同时，两融业务也具有一定的风险，需要严格控制风险。

二、两融业务检视报告模板对于两融业务的检视和评估，可以考虑按以下要素进行分析：2.1 业务规模首先需要了解两融业务的业务规模，包括两融资金占券商总资金的占比、两融交易量占股票市场总交易量的占比等，以了解两融业务对券商和市场的整体影响。

2.2 客户风险评估客户风险评估是重要的两融业务风险控制手段之一，需要了解券商对客户风险进行评估的具体内容、评估结果的使用情况等。

2.3 风险控制对于两融业务的风险控制需要进行全面了解，包括交易管理制度、风控体系建设、业务合规性等方面。

2.4 累计负债率了解券商的累计负债率，可以反映出券商的融资压力、财务状况等情况，对于判断券商是否能够承受风险具有一定意义。

2.5 两融利润占比两融利润占券商总利润的比例可以反映出两融业务对券商业绩的影响程度，对于分析两融业务的盈利能力有一定帮助。

2.6 其他在撰写报告过程中，可以根据实际情况逐步添加其他要素。

三、总结两融业务作为一种利用杠杆效应进行投资的工具，其本身具有一定的风险，需要券商和投资者共同进行控制。

检视和评估两融业务可以及时发现问题，判断风险，制定风险应对措施。

本文提供的两融业务检视报告模板可以为券商提供一份便捷的评估工具，并为投资者提供对两融业务的更深入了解。

证券股份有限公司债权融资业务尽职调查工作底稿指引模版

证券股份有限公司债权融资业务尽职调查工作底稿指引模版一、公司基本情况（1）公司名称、注册地、注册资本、经营范围和业务模式。

（2）是否股份制公司，股权结构、公司控制权情况和大股东背景等。

（3）公司成立时间，历史发展及主营业务、财务状况等情况。

（4）公司法律结构、管理体系等情况。

（5）公司所属行业及市场地位，对行业发展趋势的把握能力。

二、融资项目情况（1）融资项目名称、融资金额、期限、利率及还款方式等融资条件。

（2）融资资金用途、预期收益及相关风险情况。

（3）项目所在地理位置、规划环境、规划用途等情况。

（4）项目前期准备工作情况，包括市场调研、项目规划、环境评估等。

（5）项目投资额度和财务预测情况。

（6）项目运营和管理的安排情况。

（7）法律、税务和规划等方面的风险和问题。

（8）融资项目相关方的情况，包括股东背景，主要经营范围，信誉状况等。

三、行业研究（1）行业市场规模、增长速度、竞争状况等情况。

（2）行业发展趋势和前景，相关政策法规等情况。

（3）行业重要的供应商及竞争对手等情况。

（4）所处行业的风险因素，包括市场供需变化、技术变革、政策环境等。

四、市场调查（1）市场调查范围、对象、方式等情况。

（2）市场需求及竞争情况。

（3）市场占有率、市场份额等情况。

（4）市场销售额和销售渠道情况。

（5）市场衍生品市场发展情况，市场存在的风险和机遇。

五、财务分析（1）公司财务状况分析，包括负债率、资产负债率、资金流量等。

（2）公司盈利能力历史情况及未来的预测情况。

（3）公司资产负债状况分析，包括资产负债表、现金流量表等。

（4）公司现金流量状况，包括现金流入和现金流出情况。

（5）公司是否有财务风险，包括资金流动性、偿债能力等情况。

六、法律风险分析（1）公司是否存在和发生过违规行为。

（2）公司是否存在和发生过诉讼或仲裁事件。

（3）与公司业务相关的法律要求如何实现。

（4）公司的知识产权情况分析。

（5）公司相对法律风险管理机制、合规制度等情况分析。

证券公司融资融券业务稽核审计办法模版

融资融券业务稽核审计办法第一条为加强对公司融资融券业务的监控和防范融资融券业务风险，根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》和公司《稽核审计基本制度》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所指的融资融券业务是指公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

第三条公司稽核审计部将采取现场审计方式和非现场审计方式对融资融券业务实施独立、客观的稽核审计活动。

第四条稽核审计部将根据公司对融资融券业务的要求和市场风险变化的具体情况，通过定期的例行审计、不定期的专项检查和对融资融券相关部门主要负责人的离任审计等不同的审计活动，对融资融券业务进行动态的持续的风险监控和评估。

第五条融资融券业务审计的主要任务是对融资融券业务的合规运作、盈亏情况、风险监控和内部控制制度的健全性等方面进行有效的监督和客观的评价。

第六条融资融券业务审计的主要内容有：（一）对融资融券业务的合法性、规范性和安全性进行审计评价；（二）对融资融券业务内部控制和风险控制制度的健全性、遵循性、合理性和控制措施的有效性进行审计评价；（三）对融资融券业务征信调查、信用评估、订立合同、交易监控、交易执行、债务清偿等工作流程和操作规范的健全性、合理性和有效性进行审计评价；（四）对融资融券业务合同的合法性、规范性和完整性进行审计评价；（五）对融资融券业务经营运作的法律法规遵循性和合同约定的方式、条件、要求及限制等规定的遵循性进行审计评价；（六）对融资融券业务经营运作、资金筹措与运用的经济性、效率性和效果性进行审计评价；（七）对融资融券业务资产的安全性以及风险管理的有效性进行审计评价；（八）对融资融券业务内部报告制度和信息报告制度的建立健全及执行情况进行审计评价；（九）对融资融券业务相关信息系统的功能设计和应用管理的有效性、适当性进行审计评价。

第七条被审计单位应当如实向审计人员提供以下有关资料：（一）融资融券业务部门的组织结构、岗位设置、员工名册；（二）融资融券业务的风险控制制度、业务流程和操作规范等制度文件；（三）融资融券业务专职人员的行为规范；（四）与审计事项有关的合同协议、会议纪要、交易记录、会计资料等；（五）与审计事项有关的融资融券业务内部报告、融资融券业务信息报告等；（六）与审计事项有关的融资融券业务征信调查、信用评估、订立合同、交易监控、交易执行、债务清偿档案等；（七）审计人员要求提供的与审计事项有关的其他资料。

融资性担保机构现场检查报告

融资性担保机构现场检查报告
***市融资性担保机构现场检查报告
省政府金融办：
根据辽金办发【201*】21号文件《关于开展全省融资性担保机构现场检查的通知》的要求，我办于8月初开始对***市的27家融资性担保机构进行了现场检查。

检查时间及内容：201*年至201*年7月末的资产负债、利润表、现金流量表和其他经营数据进行了审计。

根据***省人民政府金融工作办公室《关于开展全省融资性担保机构现场检查的通知》的要求，我们对27家融资性担保机构主要从以下五个方面进行了检查，具体情况如下：
一、营业场所检查
27家担保机构经营场所均具备对外提供担保服务的基本条件，均按照要求取得融资性担保机构经营许可证并在显著位置悬挂公示；
二、资金检查
27家担保机构截止到201*年7月均不存在虚假出资、抽逃资本、挪用资本或主要出资人对公司造成其他重大不利影响
等资金使用的情况，均依规范整顿承诺按时收回委托贷款和对外投资；
三、依法合规性检查
27家担保机构均不存在超范围经营、吸收公众存款、直接发放贷款、受托发放贷款、受托投资、逃废债务、非法集资等违法违规经营行为，无因涉嫌违法违规被行政机关、司法机关立案调查，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额与净资产比重均未超过规定的比例，以自由资金进行投资占净资产比重均未超过规定比例；
四、风险防范控制
27家担保机构风险控制制度完整、规范，风控制度得到执行，部分担保机构未能及时提取未到期责任准备金和担保赔偿准备金；
五、信息披露检查
27家担保机构按时向监管部门报送有关数据、资料，所报内容均真实、准确、完整，按时向省、市金融办及合作银行机构报送年底报告。

公司债券受托管理业务现场检查工作底稿new

公司债券受托管理业务现场检查工作底稿new一、检查目的和依据为了保障投资者合法权益和监管部门、市场主体在监管层面的利益，依据《公司债券发行与交易管理办法》和《中国证券监督管理委员会办公厅关于加强公司债券受托管理业务监管的通知》的规定，本次现场检查旨在了解公司债券受托管理业务的规范性、合规性和风险控制情况，以及发行人和受托机构之间的关系与协作状况，切实维护市场秩序和投资者权益。

二、检查对象和时间检查对象为某ABC中资券商的公司债券受托管理业务，检查时间为20XX年X月X日至20XX年X月X日。

三、检查内容和过程1. 了解公司债券受托管理业务的基本情况（1）了解受托机构是否受到上级监管机构的授权和批准，是否有开展该项业务的资质和经验；（2）了解受托机构与发行人的关系，包括具体的合作方式、协调沟通方式、双方的权利义务和责任；（3）了解受托机构的业务流程、风控措施和信息披露情况。

2. 检查公司债券受托管理业务的规范性、合规性（1）检查受托机构是否按照监管要求和相关文件规定，对发行人进行尽职调查、评估和风险控制，确保发行人的信用状况和还款能力；（2）检查受托机构是否按合同约定，保障发行人的合法权益和投资人的合法权益，合理披露信息并尽义务向发行人提供必要帮助和支持；（3）检查受托机构是否按照监管要求和相关文件规定，设置健全了各项管理制度、内部控制流程、风险管理体系，并且与其他相关部门协同配合，有效防范风险和保障投资者权益。

3. 检查公司债券受托管理业务的内部控制状况（1）检查受托机构是否按照内部控制要求，对公司债券受托管理业务进行日常监督、风险评估、数据管理和报告制度的落实；（2）检查受托机构在公司债券受托管理业务中的内部交易情况和利益之冲，是否存在关联交易和自营业务，并加强信息披露，合理解释和执行信息安全政策和规定；（3）检查受托机构是否制定了外部服务协议，并设立健全与发行人信息披露、反洗钱等方面进行协作的双方制度化程序。

券商尽职调查工作底稿

券商尽职调查工作底稿篇一：尽职调查工作底稿1—公司业务调查尽职调查工作底稿1——公司业务调查1-1、公司所处细分行业的基本情况和特有风险编号：1-1--指引第08条附件1-1-1：主办券商对公司的访谈记录1、简单描述一下公司所处的行业定位及分类情况。

***：2、公司所处行业的发展过程是怎样的，目前处于什么发展阶段，发展前景如何？***：3、请详细描述一下行业目前的市场规模及供求状况，预测未来两年市场规模大概为多少？***：4、公司所处行业的上游和下游行业是什么，描述一下与上下游行业之间的关系。

***：5、公司所处行业目前的竞争格局是怎样的，竞争激烈程度如何，竞争环境如何？***：6、进入本行业主要壁垒（障碍）有哪些？***：7、公司所处行业的监管体制、主要法律法规及政策是怎样的？这些政策对行业的影响如何？***：8、影响本行业发展的有利因素和不利因素有哪些？ ***：附件1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明篇二：主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿指引(2011.07.12)主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿指引第一条为规范和指导主办券商制作与管理推荐挂牌业务尽职调查工作底稿（以下简称“工作底稿”），根据《主办券商尽职调查工作指引》及其他有关规定，制定本指引。

第二条主办券商应按照本指引的要求制作工作底稿。

本指引所称工作底稿，是指项目小组在尽职调查过程中获取和制作的、与推荐挂牌业务相关的各种工作记录和重要资料的总称。

第三条工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作，并应成为出具尽职调查报告、推荐报告的基础。

工作底稿是评价项目小组是否诚实守信、勤勉尽责地开展尽职调查工作的重要依据。

第四条本指引的规定，仅是对项目小组开展尽职调查时编制工作底稿的一般要求。

无论本指引是否有明确规定，凡对项目小组履行尽职调查职责有重大影响的文件资料及信息，均应作为工作底稿予以留存。

拟推荐挂牌公司（以下简称“公司”）子公司对公司业务经营或财务状况有重大影响的，主办券商应参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿。

融资性担保机构现场检查主要内容

融资性担保机构现场检查主要内容第一篇：融资性担保机构现场检查主要内容附件1：融资性担保机构现场检查主要内容一、客户担保保证金的收取、使用和管理情况（一）检查客户保证金的收取是否合规，收取比例有没有超过向银行缴存的保证金。

是否存在以管理费、咨询费形式收取客户保证金的情况；是否存在通过代担保客户理财、截留客户贷款等形式在账外变相收取客户保证金的情况。

（二）检查客户保证金的使用是否合规，是否仅限于合同约定的违约代偿；是否存在将客户保证金用于高息放贷、委托贷款、投资或转为向银行缴纳保证金的情况；是否存在用于向银行业金融机构缴纳保证金的情况（三）客户保证金的管理是否合规，是否建立客户保证金管理制度，在制度中是否明确客户保证金的收取、退还及代偿的标准、条件和程序，以及专户管理等要求；是否在银行开立“客户担保保证金”专户，并将收取的客户保证金存于该账户，实行专户管理，专款专用。

二、资本金的到位及资金的使用情况（一）检查资本金是否足额到位，是否存在抽逃资本金的情况，如以应收账款、其他应收款、委托贷款、投资等形式转移注册资本等。

（二）检查是否存在直接拆借资金的情况。

（三）检查公司财务数据的各项比重，如：委托贷款、应收账款、其他应收款占净资产的比重；对外投资占净资产的比重；固定资产占净资产的比重；固定收益类投资占净资产的比重；担保主业使用的资金（向银行缴存的保证金、银行要求的“回报”存款）占净资产的比重。

三、公司的经营业务范围情况（一）检查融资性担保公司是否从事吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资等活动；是否从事非法集资活动。

（二）检查融资性担保公司是否向股东及其利害关系人、关联企业提供借款。

（三）检查融资性担保公司是否向其母公司或子公司提供融资性担保。

（四）检查融资性担保公司的放大倍数是否合规。

融资性担保责任余额是否超过其净资产的10倍；融资性担保发生额（或月均融资性担保责任余额）占其注册资本比重连续12个月是否高于1.5倍。

【2018最新】融资性担保机构现场检查报告-范文word版 (1页)

【2018最新】融资性担保机构现场检查报告-范文word版本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==融资性担保机构现场检查报告***市融资性担保机构现场检查报告省政府金融办：根据辽金办发【201X】21号文件《关于开展全省融资性担保机构现场检查的通知》的要求，我办于8月初开始对***市的27家融资性担保机构进行了现场检查。

检查时间及内容：201X年至201X年7月末的资产负债、利润表、现金流量表和其他经营数据进行了审计。

根据***省人民政府金融工作办公室《关于开展全省融资性担保机构现场检查的通知》的要求，我们对27家融资性担保机构主要从以下五个方面进行了检查，具体情况如下：一、营业场所检查27家担保机构经营场所均具备对外提供担保服务的基本条件，均按照要求取得融资性担保机构经营许可证并在显著位置悬挂公示；二、资金检查27家担保机构截止到201X年7月均不存在虚假出资、抽逃资本、挪用资本或主要出资人对公司造成其他重大不利影响等资金使用的情况，均依规范整顿承诺按时收回委托贷款和对外投资；三、依法合规性检查27家担保机构均不存在超范围经营、吸收公众存款、直接发放贷款、受托发放贷款、受托投资、逃废债务、非法集资等违法违规经营行为，无因涉嫌违法违规被行政机关、司法机关立案调查，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额与净资产比重均未超过规定的比例，以自由资金进行投资占净资产比重均未超过规定比例；四、风险防范控制27家担保机构风险控制制度完整、规范，风控制度得到执行，部分担保机构未能及时提取未到期责任准备金和担保赔偿准备金；五、信息披露检查27家担保机构按时向监管部门报送有关数据、资料，所报内容均真实、准确、完整，按时向省、市金融办及合作银行机构报送年底报告。

融资融券业务现场检查底稿

检查项目：证券公司融资融券业务检查工作底稿
索引号：
单位名称: 编制：
复核：
主要检查依据及参考规则
1、《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告〔2011〕31号）
2、《证券公司融资融券业务内部控制指引》（证监会公告〔2011〕3
3、上交所《融资融券交易实施细则》（上证交字[2011]46号）；
4、深交所《融资融券交易实施细则》（深证会[2011]60号）；
5、上交所、深交所《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与
6、中国证券登记结算公司《融资融券登记结算业务实施细则》（201
授信
客户资产
报送及会计处理
第 11 页，共 11 页。

证监会期货二部：营业部现场检查工作底稿

营业部现场检查底稿
营业部名称
检查内容询问客户
检查过程及方式
受访人姓名
受访人信息
资金帐号
受访人电话
电话访问内容
一开户是否客户本人签署
二
开户是否为当面开户(如为股指期货户，询问是否是客户本人临柜开户)
如为股指期货客户，询问是否是其本人(法人:下三单人、结算单确认人、资金调拨人均需)参加股指
期货基础知识测试，井完成答卷
四
公司是否当场留存影像资料(照片、身份证险
六期货公司是否告知了禁止行为
检查时间检查人员
索引号：E-3
七期货公司有无提供代客理财服务
八期货公司有无做出获利保证
检查结论
注：从抽查的

证监会现场核查工作底稿A股首次公开发行IPO保荐底稿-精品

证监会现场核查工作底稿之2018乃监管大年，新规频出。

各种解读、各种培训、各种总结资料满天飞。

玲囊满目，总体全是围绕着合规二字。

年初受各网课、自媒体、28投行论坛、28投行培训机构的邀请出版一份创新思维的《投行业务类合规教材》荣幸之至，报着学习的态度，从策划、构思、落实、编写、修改。

耗时6个月有余，一天工作20小时以上,在今天终于编著出一份完整版的《证监会现场核查工作底稿》，准确点讲应该叫《监管机构现场核S■底稿，吧，因还有银行间、协会的内容。

监管机构工作底稿目录：01-证监会现场核查工作底稿——A股首次公开发行IPO保荐底稿02.证监会现场核查工作底稿公开发行公司债工作底稿03.证监会发文券商自查底稿——以双创专项债为例自查底稿04-银行间现场核查工作底稿短融-券商尽职调查版05.银行间现场核查工作底稿——PPN-银行尽职调查版06.银行间现场核查工作底稿——项目收益票据•券商尽职调查版07.银行间现场核查工作底稿——中票•银行尽职调查版08.证监会现场核查工作底稿——ABS项目工作底稿中金版09-证监会发文券商自查底稿——ABS项目自查底稿10-证监会现场核查工作底稿房地产债工作底稿11-证监会现场核查工作底稿——可交换债工作底稿・中信版12.证监会现场核查工作底稿——企业债工作底稿13.证监会现场核查工作底稿永续债工作底稿14.基金业协会核查工作底稿——并购•引导基金发行全流程底稿15.重点分拆的尽职调查底稿——以浙商证券IPO为例16.证监会现杨核查工作底稿A股非公开发行保荐工作底稿17.证监会现场检查工作底稿——A股持续督导保荐工作底稿18.证监会现杨核查工作底稿A股IPO上市和登记阶段保荐工作底稿19-证监会现场核查工作底稿——A股优先股发行保荐工作底稿20.证监会现杨核查工作底稿A股并购重组财务顾问工作底稿21.国际部现场检查境外发行底稿国企H股发行.待写22.国际部现场检查境外发行底稿海外信托基金发行•待写配图7DATA(G:)►4项目工作底稿►证监会现场核查工作底稿01•证监会现场核查工作底稿——A股首次公开发行IPO保荐底稿02-证监装场核查工作底稿~公开发行公司债工作底稿03-证监会发文券商自查底稿一以双创专项债为例04强行间现场核查工作频——短融-券商尽调版05-索行间现场核查工作解——PPN-银行尽调版06-强行间现场核查工作底稿一项目收益票据-券商尽调版07-果行间现场核查工作解一中票-银行尽调版08-证监会现场核查工作底稿——ABS项目工作底稿u金版09-证监会发文券商会查底稿——ABS项目自查底稿10-证监会现场核查工作底稿——房地产债工作底稿11.证监会现场核查工作频一可交换债工作底稿-中信版.12-证监会现场核查工作解一企业债工作底稿13•证监短炀核查工作底稿——永续债工作底稿14-基金业协会核查工作底稿一~并购-引导基金发行全流程底稿15-重点分拆的尽职调查底稿一以浙商证券IPO为例J6-证监劄;杨核查工作底稿——A股公开发行保荐工作底稿,17-证监会炀检查工作底稿——A朝续督导保荐工作底稿18-证监皴I杨核查工作底符A股IPO上市而5记阶段保荐工作底稿「9•证监会现场核查工作底稿一A.殷优先股发行保荐工作底稿20•证监会现杨核查工作底稿——A股并购重组叼务顾问工作底稿CP21•国际部现场检查境外发行底稿一国企H股发行•待写CK22-国际部现场检食境外发行底稿一海外信托基金发行•待写答：大家看过电影吧，知道什么叫电影回放吧，就是用电影回放的方式，把您已经做了的项目，或是正在操作的项目。

证券营业部信息系统现场检查工作底稿(new)

证券营业部信息系统现场检查工作底稿单位名称 ______________________________________单位地址 ______________________________________检查人员（签字）_______________________________ 检查日期 _______________ 年________ 月_______ 日我单位承诺提供的资料真实、准确、完整，不存在瞒报、漏报等情形，否则，我单位及相关责任人愿意承担责任并接受相应处罚。

单位负责人（签字）联系电话 _____________________________________ 信息系统负责人（签字）一、管理制度部分1.是否建立了完整的管理制度？□机房管理制度 □数据管理制度 □操作安全管理制度□网络管理制度 □技术文档管理制度 □应急处理制度2. 配备的技术人员的数量、专业及学历，是否经过操作培训:3. 是否建立了营业部技术文档□是 □否技术文档是否完整、全面，包含以下内容？： □机房平面图 □供配电图□网络拓扑图 □信息点对照表 □ UPS 电源点分布表 □系统维护手册 □系统使用手册 □应急预案□运维日志□设备维护档案□信息技术管理制度技术文档是否根据信息系统的变更情况进行了及时更新？□是 □否一、基础环境4. 机房是否在建筑屋顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，或主干电力电缆穿越以及供水、消防管网经过？ □是 □否如是，具体情况 _____________________________________________________5. 机房是否设置了设备区域和设备辅助区域？□是□否6. 机房是否安装独立空调并有备份？主空调单独运行时温度是否符合要求？□是□否□信息技术人员管理制度 □设备管理制度 □运维管理制度7.机房供电系统是否与一般照明及其他电路相独立？□是□否8.机房机柜或机架是否配置双回路供电？□是□否9.供电系统是否有备份？□不间断电源□备用发电机□双路供电□其它_____________________10.不间断电源功率是_________________ ，机房及核心设备可供电时间 ______________________ ，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间_______________ ;发电机功率： ______________ ，机房及核心设备可供电时间_______________________ ，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间 ___________________11.发电机运行场所是否远离易燃易爆物品并通风良好？□是□否12.机房是否配备了应急照明装置？□是□否13.机房采用哪些消防、防雷及其他机房环境保护设施（六防：防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠）？14.机房是否安装了防火防盗门和门禁系统？15.□是□否三、网络通信部分16.证券营业部与所属证券公司之间，是否使用了不同运营商或不同介质的带宽满足业务需求的2条以上通信线路？□是□否带宽 ___________________________________________17.广域网网络通信设备是否有冗余备份？□是□否18.局域网用于交易业务的核心层是否部署了至少两台交换机互为备份？□是□否19.证券营业部局域网所划分的用于交易业务的核心网、客户网和非交易业务的办公网等安全域，是否清晰明确？□是□否20.各安全域之间是否采取了安全措施，来实现有效隔离？□是□否21.在局域网中重要子网之间是否采用了技术隔离机制？□VLAN □路由器访问控制列表□中间件□其它___________________ □无22.办公网与交易网之间是否采用了技术隔离机制？□VLAN □路由器访问控制列表□完全物理隔离□其它______________ □无23.用于交易业务的网段是否直接接入互联网？□是□否24.处理交易业务的计算机终端是否实行了专机专用，且未直接接入互联网？□是□否25.是否部署了正版防病毒、防木马、防恶意代码在内的系统安全防护软件？□是□否四、应用系统部分26.行情、交易、资讯系统等关键硬件设备的备份方式：行情：口双机热备份□冷备份设备□其它____________ □无交易：口双机热备份□冷备份设备□其它____________ □无通信前置机：口双机热备份□冷备份设备□其它_____________ □无报盘机：口双机热备份□冷备份设备□其它_______________ □无资讯系统：口双机热备份□冷备份设备□其它____________ □无其他系统：______________________________________________________________________________ 27.服务器提高可靠性的方式：□双电源□双网卡□磁盘冗余□其它 __________ □无28.营业部是否为客户提供了两种以上的行情揭示与分析系统？□是□否名称：__________________________________________________________________ 29.证券营业部电话委托、自助终端是否能记录证券委托、撤单、银证转账、密码修改等操作的终端识别信息？□是□否30.未实现集中管理的交易数据，是否指定专人负责管理，并至少每日备份一次？□是□否五、运维管理部分31.用户权限管理方面：用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整的变更记录？□是□否证券营业部是否建立了系统用户及权限清单，并定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档？□是□否查看员工岗位与系统用户及权限清单，员工是否被授予完成所承担任务所需的最小权限，重要岗位的员工之间是否形成相互制约的关系？□是□否具体情况：____________________________________________________________________________ 32.查看以往系统测试的测试计划和记录、测试结果及测试报告。

证券营业部(服务部)信息系统现场检查工作底稿(new).doc

证券营业部信息系统现场检查工作底稿单位名称单位地址检查人员（签字）检查日期年月日一、管理制度部分1.是否建立了完整的管理制度?□信息技术人员管理制度□机房管理制度□网络管理制度□设备管理制度□数据管理制度□技术文档管理制度□运维管理制度□操作安全管理制度□应急处理制度2.配备的技术人员的数量、专业及学历，是否经过操作培训：3.是否建立了营业部技术文档?□是□否技术文档是否完整、全面，包含以下内容？：□机房平面图□供配电图□网络拓扑图□信息点对照表□UPS电源点分布表□系统维护手册□系统使用手册□应急预案□运维日志□设备维护档案□信息技术管理制度技术文档是否根据信息系统的变更情况进行了及时更新？□是□否二、基础环境4.机房是否在建筑屋顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，或主干电力电缆穿越以及供水、消防管网经过？□是□否如是，具体情况5.机房是否设置了设备区域和设备辅助区域？□是□否6.机房是否安装独立空调并有备份？主空调单独运行时温度是否符合要求？□是□否7.机房供电系统是否与一般照明及其他电路相独立？□是□否8.机房机柜或机架是否配置双回路供电？□是□否9.供电系统是否有备份？□不间断电源□备用发电机□双路供电□其它_________________10.不间断电源功率是，机房及核心设备可供电时间，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间；发电机功率：，机房及核心设备可供电时间，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间11.发电机运行场所是否远离易燃易爆物品并通风良好？□是□否12.机房是否配备了应急照明装置？□是□否13.机房采用哪些消防、防雷及其他机房环境保护设施（六防：防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠）？14.机房是否安装了防火防盗门和门禁系统？15.□是□否三、网络通信部分16.证券营业部与所属证券公司之间，是否使用了不同运营商或不同介质的带宽满足业务需求的2条以上通信线路？□是□否带宽____________________________________17.广域网网络通信设备是否有冗余备份？□是□否18.局域网用于交易业务的核心层是否部署了至少两台交换机互为备份？□是□否19.证券营业部局域网所划分的用于交易业务的核心网、客户网和非交易业务的办公网等安全域，是否清晰明确？□是□否20.各安全域之间是否采取了安全措施，来实现有效隔离？□是□否21.在局域网中重要子网之间是否采用了技术隔离机制？□VLAN □路由器访问控制列表□中间件□其它□无22.办公网与交易网之间是否采用了技术隔离机制？□VLAN □路由器访问控制列表□完全物理隔离□其它□无23.用于交易业务的网段是否直接接入互联网？□是□否24.处理交易业务的计算机终端是否实行了专机专用，且未直接接入互联网？□是□否25.是否部署了正版防病毒、防木马、防恶意代码在内的系统安全防护软件？□是□否四、应用系统部分26.行情、交易、资讯系统等关键硬件设备的备份方式：行情：□双机热备份□冷备份设备□其它□无交易：□双机热备份□冷备份设备□其它□无通信前置机：□双机热备份□冷备份设备□其它□无报盘机：□双机热备份□冷备份设备□其它□无资讯系统：□双机热备份□冷备份设备□其它□无其他系统：27.服务器提高可靠性的方式：□双电源□双网卡□磁盘冗余□其它□无28.营业部是否为客户提供了两种以上的行情揭示与分析系统？□是□否名称：29.证券营业部电话委托、自助终端是否能记录证券委托、撤单、银证转账、密码修改等操作的终端识别信息？□是□否30.未实现集中管理的交易数据，是否指定专人负责管理，并至少每日备份一次？□是□否五、运维管理部分31.用户权限管理方面：用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整的变更记录？□是□否证券营业部是否建立了系统用户及权限清单，并定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档？□是□否查看员工岗位与系统用户及权限清单，员工是否被授予完成所承担任务所需的最小权限，重要岗位的员工之间是否形成相互制约的关系？□是□否具体情况:_________________________________________________________________ 32. 查看以往系统测试的测试计划和记录、测试结果及测试报告。

证券公司尽职调查工作底稿操作指引第号——货币资金的核查模版

投行管理总部关于尽职调查工作底稿操作指引第4号——货币资金的核查一、宗旨和适用范围1、本指引的核心宗旨是：合理保证发行人的货币资金余额真实准确，防止发生舞弊，防止出现重大项目风险，确保保荐机构、保荐代表人勤勉尽责，充分履行尽职调查义务。

2、本指引的要求是尽职调查工作底稿编制的最低要求。

不论本指引是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，项目组均应当勤勉尽责地进行尽职调查。

3、本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定。

项目组应当在参照本指引基础上，根据发行人的行业、经营模式、融资类型不同，在不影响尽职调查质量前提下调整、补充、完善尽职调查工作底稿的相关内容。

4、项目组在开展尽职调查工作中，如果认为本指引部分条款不适用，拟对尽职调查工作安排及工作底稿内容进行调整，应出具专项书面报告，说明调整的原因以及对本次尽职调查结论的影响，报内核小组负责人批准后实施。

专项报告经保荐代表人、业务部门质控专员、部门总经理签名确认后存入工作底稿对应部分。

二、本指引对应工作底稿的编制要求（一）总体要求1、取得货币资金管理制度，并通过穿行测试、访谈、走访银行、函证等方式核查发行人是否建立严格的资金授权、批准、审验、追责等资金管理制度、上述制度是否得到有效执行、资金活动是否得到有效管理。

2、取得三年一期货币资金的科目余额表，分析货币资金余额波动情况。

3、取得发行人提供的三年一期货币资金明细账（包括但不限于每月期初余额、本月流入金额、本月流出金额、本月期末余额等，对于业务规模特别大的公司，允许以不可擦写光盘等电子版本形式予以保存），独立到相关银行调取发行人所有账户的资金流水，并将资金流水与发行人资金明细账进行双向核对（模板参见附件二），对存在重大可疑或者异常迹象或纳入抽查范围的资金往来，应进一步调取记账凭证和原始凭证核查其交易真实性。

项目组应独立核查银行对账单是否存在异常情形，充分关注对账单上是否有银行的抬头、是否加盖银行的业务章等，形式上是否齐备。

证券营业部开展融资融券业务自查意见书

证券营业部开展融资融券业务自查意见书第一篇：证券营业部开展融资融券业务自查意见书**证券股份有限公司关于**证券营业部开展融资融券业务的自查意见书中国证券监督管理委员会**监管局:根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》等制度规定，**证券股份有限公司（以下简称“公司”）积极开展融资融券业务相关准备工作，公司制定了融资融券业务的管理制度、实施方案和业务流程，通过了中国证券业协会组织的专业评审，以及证券交易所、证券登记结算机构的联网测试，取得了中国证监会《关于核准**证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可【2012】***号），目前，公司已完全具备开展融资融券业务的各项条件。

公司根据《**证券股份有限公司融资融券业务分支机构管理办法》，对我公司**证券营业部开展融资融券业务准备工作进行自查，我们就营业部相关业务管理制度、业务流程、人员配备、投资者教育场地准备和业务影像留痕以及技术准备等方面逐项检查，并对营业部负责人和有关人员就融资融券业务知识进行测评，认为该营业部完全具备开展融资融券业务所需各项条件，经公司融资融券业务决策委员会讨论决定同意该营业部开展融资融券业务，并下发《关于同意***等营业部开展融资融券业务的通知》予以确认。

在我公司****证券营业部取得贵局同意并正式开展融资融券业务以后，公司将继续督促营业部加强人员培训，努力提高专业服务水平，并严格按规定做好投资者教育和客户适当性管理工作，确保融资融券业务顺利开展！特此报告！**证券股份有限公司年月日第二篇：证券营业部融资融券业务操作流程国元证券股份有限公司证券营业部融资融券业务操作流程根据证监会《融资融券业务管理办法》、《融资融券业务内部控制指引》，《交易所融资融券交易实施细则》和公司相关规定，制定本流程,证券营业部融资融券业务流程分为客户适当性管理和投资者教育、开销户、账户变更、人工报单、融资融券交易、清密、担保物提交、合同终止等项。

资产证券化业务尽调底稿

2-1-4、最近一年财务报告及审计报告（如需审计） 2-1-5、最新征信报告
2-2、与基础资产管理相关的业务情况调查 2-2-1、提供基础资产管理服务的业务资质证明以及法律法规依据文件 2-2-2、提供基础资产管理服务的相关制度、业务流程文件、风险控制制度文件 2-2-3、基础资产管理服务业务的开展情况说明 2-2-4、基础资产与资产服务机构自有资产或其他受托资产相独立的保障措施制度文件
9、访谈纪要（主要访谈财务部门领导和公司高管） 9-1、访谈内容必须包括但不限于：主营业务、公司治理等内控情况、财务情况、基础资产情况等。必须以问题及回复的形式，且必须有访谈人和被访谈人的签字
完备
缺失
不适用
备注（承做人员详细记录）
完备缺失不适用
完备缺失不适用完备缺失不适用
完备缺失不适用完备缺失不适用
88-、1、风诉险讼调、查仲（裁诉情讼况、：仲公裁司及是其否他存行在政正处在罚进）行的或尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序。如存在，请提供起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明等文件
8-2、请确认公司最近三年是否发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规，若有，请予以说明并提供相关法律文件（包括行政处罚决定书等）； 8-3、其他行政处罚：公司是否存在因违反任何现行中国法律法规和规范性文件（包括但不限于税务、工商等方面）而受到行政处罚。如有，请提供有关处罚文件及缴清罚款的凭证
重要底稿需要内核会前提供
重要√ 重要√
重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√
重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√
重要√ 重要√
重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√ 重要√

证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案（深圳）

证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案（深圳）证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案一、测试目的为了确保近期获得融资融券业务资格的证券公司顺利开展业务，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2012年6月9日联合组织业务启动前就绪检查全网测试，通过模拟信用证券账户融资买入、融券卖出、买券还券、融资融券强制平仓和担保品买卖等交易，融资融券证券划转和相应的登记结算、证券公司客户资金第三方存管，以及信用证券账户开户、融资融券业务数据申报及相关信息披露等业务，开展业务全流程演练，以检验业务流程和各相关证券公司技术系统的正确性。

二、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信公司4、相关证券公司及其开户代理点（由本所另行通知）5、参测证券公司客户资金第三方存管银行6、其他相关单位三、测试内容（一）融资融券交易及非交易的模拟测试通过模拟2个完整交易日的交易和1个结算日的结算，验证券商系统对融资融券业务的适应性。

1、T日交易系统：融资买入、融券卖出、买券还券等交易、成交回报接收、实时行情接收；其它日常交易业务。

结算系统：T日融资融券交易清算、融资融券证券划转及其它日常结算业务，信用证券账户的开户及使用信息申报，下发融资融券业务有关限售股数据。

券商系统：融资融券交易及相关非交易业务的委托、申报、信用证券账户开户及使用信息申报，其它日常交易相关业务；清算交收，包括客户资金第三方存管业务（客户签约开户、资金划转及控制、生成清算文件、报表等）；融资融券交易风险控制、担保品管理，接收融资融券业务有关限售股数据等。

2、T+1日交易系统：融资买入、融券卖出、买券还券、融资融券强制平仓等交易、成交回报接收、实时行情接收；其它日常交易业务。

券商系统：融资融券交易及相关非交易业务的委托、申报，其它日常交易相关业务；融资融券交易风险控制、担保品管理等。