两化融合管理体系审核检查表(总经理办公室)
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Y
1.组织是否建立并保持“文件控制程序”，该程序适用范围是否包括组织两化融合管理体系要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）
2.文件发布前是否进行了批准
3.文件是否法制使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件
4.文件是否得到评审，必要时予以更改，更改时是否得到批准，更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物处置到位）
N
1、是否建立并实施《记录控制程序》？抽查记录是否确定保存地点、方式、期限、保存环境？是否便于检索？2、是否按照标准要求设置了记录，抽查培训记录、内审记录、不符合项记录是否建立？3、抽查记录的填写是否及时、清楚、完整？4、抽查纸质记录是否按照规定时间要求分类和整理？
4
5.3两化融合方针
抽查人员清楚并认同公司两化融合方针
2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序
3．组织是否根据内部管理需要建立了相应程序、作业文件，文件详略是否得当，是否适宜可操作
4.组织是否按照标准要求建立了记录
5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型是否得当、有效
2
4.2.2文件控制
1.已经建立并实施了《两化融合文件控制程序》，程序文件是完整的。2.制度文件都上传到OA系统，有权限的人员可以随时得到所需的文件。
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：总经理办公室
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1Biblioteka Baidu
4.2文件要求 4.2.1总则
两化融合管理体系文件已经包含了两化融合方针、目标、手册、程序、记录等文件。
Y
1.组织所建立文件是否包括了两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件
3.是否明确业务流程、部门职责、岗位职责对文件进行调整，并得以通知
6
5.6.2协调与沟通机制
体系实施的过程中，项目组通过会议、专题讨论等形式实现内部沟通和部门间工作协调，及时解决项目中的问题，沟通是有效的。
Y
1.在内部沟通，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同层次和职能之间进行有效、充分的沟通
5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查
6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控
7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受控
8.作废文件撤出使用场所，未撤出是，是否有明确显示标识，以防止非预期使用
9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审，保管利用是否受控
3
4.2.3记录控制
1.已经建立并实施了记录控制程序；2.《档案登记表》未能及时将《两化融合管理评估与诊断年度工作计划》登记备案，属于轻微不符合。
2.组织上是否就满足组织两化融合发展提出新的培训要求
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜
4.根据组织确定的培训要求是否安排计划，是否完成
5.组织是否注重能力培训，是否注重意识培训
6.组织对培训的有效性是否进行评价，多采取的评价方法是否有效、适宜
7.组织对员工的建立是否保持了教育、培训、技能和经验的记录
Y
查年度内审计划，是否按照《两化融合内审程序》进行年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法：查内审员培训记录
10
8.6管理评审
现在没做管理评审，总经办负责管理评审会议的召集、评审资料的准备、评审报告攥写等内容。
Y
部门在管理评审中主要工作？
8
7.3业务流程与组织结构优化
信息中心负责组织架构和岗位设计，结果经总经办审批通过。
Y
保证金模块、内部分包模块的上线对业务流程有何影响，如何应对？
9
8.4内部审核
今年内审前建立了内审计划，并在内审控制程序中规定了审核的范围、准则、频次，方法，今年完成了第一次内审，内审策划符合要求，内审员培训记录完整。
Y
抽查2-3人是否清楚或理解公司的两化融合方针，是否认同？
5
5.6.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
1.职责划分合理，形成了文件，按照职责进行。2.当业务流程、组织结构发生变化时，会对相应职责进行调整。
Y
1.组织各部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通
2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知
2.在沟通过程中，组织确定了那些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯
3．对于内部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录
7
6.3人才保障
编制了员工花名册，特殊工种人员资料齐全、劳动合同齐全、招聘按要求进行。培训计划、实施记录、受训人员考勤表、考试成绩等记录完整。
Y
1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到了岗位要求
1.组织是否建立并保持“文件控制程序”，该程序适用范围是否包括组织两化融合管理体系要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）
2.文件发布前是否进行了批准
3.文件是否法制使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件
4.文件是否得到评审，必要时予以更改，更改时是否得到批准，更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物处置到位）
N
1、是否建立并实施《记录控制程序》？抽查记录是否确定保存地点、方式、期限、保存环境？是否便于检索？2、是否按照标准要求设置了记录，抽查培训记录、内审记录、不符合项记录是否建立？3、抽查记录的填写是否及时、清楚、完整？4、抽查纸质记录是否按照规定时间要求分类和整理？
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5.3两化融合方针
抽查人员清楚并认同公司两化融合方针
2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序
3．组织是否根据内部管理需要建立了相应程序、作业文件，文件详略是否得当，是否适宜可操作
4.组织是否按照标准要求建立了记录
5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型是否得当、有效
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4.2.2文件控制
1.已经建立并实施了《两化融合文件控制程序》，程序文件是完整的。2.制度文件都上传到OA系统，有权限的人员可以随时得到所需的文件。
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：总经理办公室
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1Biblioteka Baidu
4.2文件要求 4.2.1总则
两化融合管理体系文件已经包含了两化融合方针、目标、手册、程序、记录等文件。
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1.组织所建立文件是否包括了两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件
3.是否明确业务流程、部门职责、岗位职责对文件进行调整，并得以通知
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5.6.2协调与沟通机制
体系实施的过程中，项目组通过会议、专题讨论等形式实现内部沟通和部门间工作协调，及时解决项目中的问题，沟通是有效的。
Y
1.在内部沟通，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同层次和职能之间进行有效、充分的沟通
5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查
6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控
7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受控
8.作废文件撤出使用场所，未撤出是，是否有明确显示标识，以防止非预期使用
9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审，保管利用是否受控
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4.2.3记录控制
1.已经建立并实施了记录控制程序；2.《档案登记表》未能及时将《两化融合管理评估与诊断年度工作计划》登记备案，属于轻微不符合。
2.组织上是否就满足组织两化融合发展提出新的培训要求
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜
4.根据组织确定的培训要求是否安排计划，是否完成
5.组织是否注重能力培训，是否注重意识培训
6.组织对培训的有效性是否进行评价，多采取的评价方法是否有效、适宜
7.组织对员工的建立是否保持了教育、培训、技能和经验的记录
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查年度内审计划，是否按照《两化融合内审程序》进行年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法：查内审员培训记录
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8.6管理评审
现在没做管理评审，总经办负责管理评审会议的召集、评审资料的准备、评审报告攥写等内容。
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部门在管理评审中主要工作？
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7.3业务流程与组织结构优化
信息中心负责组织架构和岗位设计，结果经总经办审批通过。
Y
保证金模块、内部分包模块的上线对业务流程有何影响，如何应对？
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8.4内部审核
今年内审前建立了内审计划，并在内审控制程序中规定了审核的范围、准则、频次，方法，今年完成了第一次内审，内审策划符合要求，内审员培训记录完整。
Y
抽查2-3人是否清楚或理解公司的两化融合方针，是否认同？
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5.6.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
1.职责划分合理，形成了文件，按照职责进行。2.当业务流程、组织结构发生变化时，会对相应职责进行调整。
Y
1.组织各部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通
2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知
2.在沟通过程中，组织确定了那些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯
3．对于内部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录
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6.3人才保障
编制了员工花名册，特殊工种人员资料齐全、劳动合同齐全、招聘按要求进行。培训计划、实施记录、受训人员考勤表、考试成绩等记录完整。
Y
1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到了岗位要求