全员合规培训测试题-合规管理知识应知应会

全员合规培训测试题-合规管理知识应知应
会
一、全员合规培训测试题
第一课：合规基础知识测试题
1、“合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守，对集团公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容：（ABCD）：
A、中国的法律法规、公司海外业务所在国法律法规、中国加入的国际组织公约
B、行业准则
C、企业规章制度，包括操作规程、流程、标准等
D、职业操守和道德规范
2、“合规”有广义和狭义之分，广义合规要求企业经营管理方方面面都需要合规，狭义合规侧重对外商务活动中的合规。

按照集团公司管理要求，狭义合规管理的内容包括下列哪些项：（ABCD）
A、反商业贿赂
B、反利益输送
C、反垄断
D、反不正当竞争
3、在处理合规与其他业务的关系时，应坚持合规要求高于经济利益，合规制度优先于业务制度。

这种说法正确么？（正确）
4、合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线，即合规是企业和员工必须遵循、不得突破的前提。

这种说法正确么？（正确）
5、守法遵规是每位员工应尽的基本职责。

员工不能违法违规为个人谋取利益，也不能违法违规为公司谋利益。

这种说法正确么？（正确）
6、业务部门只负责业务管理，对合规不承担责任。

这种说法正确么？（错误）
7、以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求（ABCD）
A、守法合规
B、忠诚公司
C、诚信做事
D、爱岗敬业
8、公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求，因此每一位员工都必须接受合规培训，掌握合规知识和要求。

这样做有必要么？（有）
9、为避免个人利益与公司利益产生冲突，防止利益输送，领导干部和关键岗位人员应对相关合规事项向合规管理部门进行登记报告，按照集团公司规定，下列属于应报告的事项包括：（ABC）
A、在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职。

B、本人或亲友投资或经营（管理）的非上市企业，拟与公司交易。

C、向集团公司或所属企业推荐交易对象。

D、买卖上市公司股票。

10、某企业负责市场开发的业务人员在业务工作中因行贿被相关部门查处。

该业务人员的上级负责人是否有责任：（B）
A、没有责任，因为该负责人没有直接行贿。

B、有责任，因为按照公司规定，上级领导对下属员工的违规行为应承担管理责任，除非该负责人能够证明自己对下属员工进行了相关的合规培训，并且该企业合规管理各项要求落实到位。

第二课：禁止商业贿赂测试题
1、我去政府机关办理业务，恰巧遇到办事大厅打印纸用完，我到附近商场为他们采购了一箱打印纸，以便尽快办理完业务。

这样做没有任何问题。

（错误）
2、根据公司合规管理要求，下列哪些礼品和接待是不允许的：（ABC）
A、赠送或接受礼品卡。

B、合同谈判期间，接受供应商宴请。

C、接受代理商提供的免费旅游。

D、接受对方公司印有其公司标识的水杯。

3、关于接受或给予折扣、回扣，下列哪些行为不符合合规要求：（B）
A、某企业从供应商手中购买大型设备获得折扣，以折扣后的价格入账。

B、某企业购买大型设备后，暗中接受供应商的回扣。

C、某企业对外销售产品，对大客户给予折扣，并准确记录在财务账目中。

4、某企业委托一家中介公司代理企业办理政府审批事项，企业需要关注这家咨询公司将中介费作何用途么?（B）
A、不需要，只要这家中介公司能完成委托事项即可。

B、需要，必须确认这家中介公司不会将中介费用于行贿，
因为公司既不允许直接行贿，也不允许通过第三方行贿，公司会因第三方的行贿行为而承担责任。

5、下列哪些捐赠行为不违反合规要求：（ABC）
A、某企业向所在城市图书馆捐赠上百册图书。

B、某企业向贫困地区学生捐赠学习、生活用品。

C、某井队职工与驻地贫困农户结成帮扶小组，在逢年节时向农户赠送米面粮油等生活用品。

D、某企业向所在地政府捐款，帮助政府建设新办公大楼。

第三课：避免利益冲突、反对利益输送测试题
1、下列哪些行为是与公司竞争的行为，这些行为员工不得做出：（ACD）
A、员工投资经营一家从事与公司相近业务的企业。

B、员工购买与所在公司业务相近企业的股票。

C、员工在与所在公司业务相近企业兼职。

D、员工将所在单位的商业秘密透露给某业务相近企业。

2、员工在下列哪些单位兼职不需要向合规部门登记报告（ABD）
A、学校或社会公益组织。

B、集团公司所属的企业。

C、与公司无竞争关系的企业。

D、某行业协会。

3、员工从事哪些业务活动应事前取得公司的批准或授权：（ABCD）
A、对外签署合同。

B、代表公司进行诉讼或仲裁。

C、为公司办理资产评估、产权登记过户等业务。

D、以公司名义接受媒体采访、出席公众活动或在公众媒体上发布信息。

4、下列哪些行为不符合对员工使用网络媒体的要求：（ABCD）
A、某企业员工开设微博，身份认证为企业新闻宣传办公室主管。

B、某企业职工申请微信公众号后，发布企业未公开的信息。

C、某企业职工因个人原因与同事发生摩擦纠纷，多次在微博上发布针对企业和同事的不实言论。

D、未经批准，某企业员工在某论坛上传了公司内部HSE培训视频。

5、公司资产应用于工作目的，员工的下列哪些行为不符合合规要求：（ABC）
A、使用公车办私事。

B、将办公场所工具拿回家使用。

C、占用单位库房存放个人物品。

6、某员工正在和一家供应商协商合同签约问题。

这家供应商邀请该员工去他们在外地的工厂参观。

以下选项正确的是：（ABC）
A、差旅费用应由员工所在企业承担，不能由供应商承担。

B、该员工不能带孩子一起去。

C、该员工不能接受供应商宴请。

7、利益输送是将公司利益不当地输送给其他组织或个人，下列行为中属于利益输送的包括哪些项：（ABCDE）
A、在物资采购中违反选商制度，指定向亲属的公司采购。

B、在招标采购中向特定投标人透露招标标底。

C、为了让亲属的企业盈利，购买不必要的设备。

D、为了让同学的企业获利，高于市场价格购买设备。

E、在招聘工作中违反选拔程序招聘亲属进入企业。

二、合规管理知识应知应会
1、广义合规是指员工对所有使用法律法规、制度规定和职业操守的普遍遵从。

2、职业操守是指人们在从事职业活动中必须遵从的最低道德底线和行业规范。

3、良好的职业操守应当包括：诚信的价值观，遵守法律及公司制度，确保公司资产安全，诚实的制作工作报告，不要泄密给竞争对手。

4、狭义合规侧重公司对外商务活动，是指公司生产经营管理中对反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争等法律及制度规范的遵守。

5、商业贿赂是指在商业活动中违反公平竞争原则，采取给予、收受财物或者其他利益等手段，以提供或者获取交易机会或者其他经济利益的行为。

“财物和利益”包括包括金钱、实物、其他财产性利益以及非财产性利益等，如提供房屋装修、含有金额的会员卡和代币卡、工作要约、旅游和娱乐费用等。

6、利益输送是指经营管理人员利用其职权影响力，将公司利益转移给其他企业或个人的行为。

表现形式包括：以明显高于或低于市场价格购买或出售；指定或授意指定交。