法律风险管理复旦讲义

二、企业主要的法律风险及其识别
法人治理示意框架图
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治 理 结 构
公治 司理 治效 理率
治 理 机 制
股东会 董事会 监事会
经理层
董 事 长 与 CEO 分设？
用人机制 监督机制
表决机制
激励机制
独董 董事长人选
CEO人选
CFO人选
COO人选
监督董事会 监督经理层 三会一层规则
独立董事薪酬 经理层薪酬 薪酬由谁决定 薪酬与何指标挂钩 薪酬构成 薪酬水平 薪酬披露
► 解决方案： ► 法律风险管理的必备素质：法商
一、企业法律风险概述
► 1.4、法商
► 是具有不同先天禀赋的公民对法律及其他社会规 范的认知、体会、实践乃至达到信仰的程度体现。
法律意识
社会责任
契约精神
导读
► 一、企业法律风险概述 ► 二、企业主要的法律风险及其识别 ► （一）公司法领域 ► 1.1、法人治理 ► 1.2、资本制度 ► （二）合同法领域 ► 2.1、静态的合同 ► 2.2、动态的合同 ► 2.3、签订、履行合同失职被骗罪 ► （三）劳动法领域 ► （四）知识产权法领域 ► （五）危机公关 ► 三、提升法律风险防控的三大法宝 ► （一）救济---应对法律风险的诉讼策略 ► （二）控制---加强企业法律风险管理制度建设 ► （三）预防---企业法商文化建设
► （4）法人治理机制
► 公司治理机制是一整套赖以指导、监管和控制公司运作 的制度和方法。良好的公司治理机制，是按照所有者和 各利害相关者的最佳利益运用公司资产的保证，是实现 公司价值最大化这一公司目标的前提，是投资者进行投 资决策的重要依据。
► 治理机制的种类 ► （1）激励机制 ► （2）监督与制衡机制 ► （3）用人机制 ► （4）表决机制
二、企业主要的法律风险及其识别
► 1.2、资本制度
（三）决定公司的经营计划和投资方案； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方
案；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董 事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会或者监事的报告；
（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬 （六）提请聘任或者解聘公司副经理、财 （二）对董事、高级管理人员执行公司职务的
（十）制定公司的基本管理制度。
（四）拟订公司的基本管理制度；
其他 （十一）公司章程规定的其他职权。
（五）制定公司的具体规章； （八）董事会授予的其他职权。
（一）检查公司财务； （七）公司章程规定的其他职权。
二、企业主要的法律风险及其识别
► （3）董事高管的法定义务 ► ①忠实义务 ► ②勤勉义务
二、企业主要的法律风险及其识别
事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘 务负责人；
行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司
人事权 公司副经理、财务负责人及其报酬事项；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任 章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提
或者解聘以外的负责管理人员；
出罢免的建议；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司
的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
一、企业法律风险概述
►1.2、识别法律风险的”四不曲“
► 看不见 ► 看不懂 ► 看不起 ► 来不及
一、企业法律风险概述
► 1.3、法律风险的六大成因
► (1)法律更新应对无能 ► (2)盲目决策经营无法 ► (3)员工失职监控无术 ► (4)被动侵权反击无力 ► (5)捍卫权利策略无效 ► (6)危机来临束手无策
二、企业主要的法律风险及其识别
► 1.1、法人治理
► 又译为法人治理结构，是现代企业制度中最重要 的组织架构。
► （1）股权的概念 ► 是指股东基于股东资格而享有的从公司获取经济
利益并参与公司管理的权利。
二、企业主要的法律风险及其识别
► （2）三会一层的职责
股东会职权
董事会职权
经理职权
监事会职权
；
（六）依照本法第一百五十二条的规定，对
董事、高级管理人员提起诉讼；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案 、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥 补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出 决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或 者变更公司形式作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；
（十）修改公司章程；
（十一）公司章程规定的其他职权。
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算
方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损
方案；
财权
（六）制订公司增加或者减少注册资本以及
发行公司债券的方案；
（七）拟订公司合并、分立、解散或变更公
司形式的方案；
管理权 （八）决定公司内部管理机构的设置；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（一）召集股东会，并向股东会报告工作；
会议召集及决议落实责任人
（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不 履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时 召集和主持股东会会议； （五）向股东会会议提出提案；
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）执行股东会的决议；
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织
战略规划及目标分实施解董事落会决实议；责任人
一、企业法律风险概述
► 1.1、法律风险的概念
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、 法律风险。
摘自<中央企业全面风险管理指引> 国资发改革[2006]108号
一、企业法律风险概述
► 1.1、法律风险的概念
► 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合 同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及 其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生 的影响。 ► 摘自《企业法律风险管理指南》
企业法律风险管理
企业管理者应知必会
上海乐邦律师事务所 首席合伙人
导读
► 一、企业法律风险概述 ► 二、企业主要的法律风险及其识别 ► （一）公司法领域 ► 1.1、法人治理 ► 1.2、资本制度 ► （二）合同法领域 ► 2.1、静态的合同 ► 2.2、动态的合同 ► 2.3、签订、履行合同失职被骗罪 ► （三）劳动法领域 ► （四）知识产权法领域 ► （五）危机公关 ► 三、提升法律风险防控的三大法宝 ► （一）救济---应对法律风险的诉讼策略 ► （二）控制---加强企业法律风险管理制度建设 ► （三）预防---企业法商文化建设