员工评聘管理办法

太平财产保险有限公司运营专业技术系列员工评聘管理办法（试行）第一章总则第一条为实现太平财产保险有限公司（以下简称“公司”）对运营专业技术人员的专业化管理，建立运营专业技术系列发展通道，明确运营员工发展的阶梯，促进运营人才的吸引、培养和储备，特制定本办法，作为《太平保险专业技术系列人员(含专员)管理办法》（太平人事[2008]93号）的补充。

第二条运营专业技术系列员工职业规划遵从以下原则：（一）建立完善的运营专业技术队伍职业生涯规划，激励技术专才不断进取，发挥潜能，促进公司业务发展；（二）创造科学、充足的发展空间，提升运营专业技术队伍的归属感，吸引和保留优秀的专业技术人才；（三）坚持“竞争、激励、淘汰”的绩效导向，不断提升专业技术水平。

第二章管理工作组织架构第三条公司成立运营专业技术系列评聘管理委员会，（以下简称管理委员会），下设车险专业技术系列评聘工作小组；财产险、再保险专业技术系列评聘工作小组（以下简称工作小组）。

（一）管理委员会组成人员及职责1、管理委员会由董事长、总经理、条线分管领导、车险部、财产险部、再保险部、客户服务部、人事培训部、财务会计部负责人组成。

2、工作职责（1）运营专业技术队伍发展战略的制定；（2）运营专业技术管理办法的制定、修改；（3）运营专业技术职务职数、聘任、违规处理、薪酬调整等事项的审定；（4）其它需管理委员会负责的事宜。

（二）工作小组组成人员及职责1、工作小组由条线分管领导牵头，车险部、财产险部、再保险部、人事培训部负责人及相关人员组成。

2、工作职责（1）具体执行运营专业技术人员的常规管理工作，如组织任职资格考试、资格审核、拟定职数、聘任建议、异动管理等；（2）运营专业技术管理办法的解释；（3）其它需工作小组负责的事宜。

第三章人员范围与职责第四条运营专业技术职务是指在运营岗位从事公司业务管理的职务。

目前，根据公司的实际情况，运营专业技术岗位包括：（一）车险：核保岗、承保管理岗、承保初审岗、核赔岗、查勘审核岗、查勘定损岗（包括复勘、大案）、车物核损岗、配件报价及价格维护岗、车物专家岗、调查岗、理算岗、人伤审核岗、人伤专家岗、人伤查勘岗、理赔诉讼岗、理赔管理岗、流程管理岗、自动化建设岗、品质检查岗（二）财产险：承保岗（分险种）、理赔岗（分险种）、查勘定损岗、风险控制岗（三）再保险：再保合同岗、再保临分岗第五条运营专业技术人员的工作职责：（一）正确把握公司经营策略、准确评估风险，掌握市场动态；准确厘定费率，确定承保条件；（二）指导业务人员不断提高承保技术，有效控制风险，改善承保质量；（三）处理赔案时应做到主动、热情、迅速、准确、合理；（四）根据条款及业务制度，公正、合理地进行两核、再保工作，提供高质量的专业服务，促进业务的持续、健康发展；（五）对承保及赔付情况进行分析，定期提交业务分析报告、业务承保建议及防灾防损建议；（六）以产品为主体的营销规划和推动，渠道销售支持、成本管理、经营监控；（七）培训所在机构销售人员产品知识；（八）为客户提供良好的服务。

不同岗位职责，可参见岗位职责的有关规定。

第四章任职资格与考试第六条运营专业技术系列实行评聘分离的原则，即专业技术系列资格与专业技术岗位聘任分开。

第七条运营专业技术系列按照专业知识、技能水平分为四个类别：见习、初级、中级、高级。

每个类别根据学历、工作年限、业务水平分为不同的级别：初、高级各分为三个级别，中级分为五个级别，由低至高分别为见习、初一级、初二级、初三级、中一级、中二级、中三级、中四级、中五级、高一级、高二级、高三级。

第八条运营专业技术人员的任职基本条件第九条中三级及以下级别学历为本科的，相关岗位工作时间的要求可按标准相应减1年；学历为研究生的，相关岗位工作时间要求可按标准相应减2年；中四级及以上级别学历为研究生的，相关岗位工作时间的要求可按标准相应减1年。

第十条运营专业技术任职资格考试总公司每年组织运营专业系列初、中级任职资格考试。

（一）考试每年举行一次，原则上初级资格考试只考笔试；中级资格考试包括笔试、面试；中级资格查勘、定损核价、核损、风险控制等岗位视情况安排实务操作测试。

（二）任职资格考试范围主要包括保险专业基础知识，保险相关的法律、法规，公司承保理赔政策及管理制度，车险、财产险运营工作流程及实务操作，公司其他相关管理制度等。

（三）任职资格笔试、面试、实务操作由工作小组组织进行。

第十一条专业技术资格证书通过公司组织的任职资格考试的，由总公司颁发资格证书，证书有效期为三年。

如在证书有效期内被聘任，其证书有效期自动顺延。

第十二条财产险、再保险专业技术人员通过以下考试之一的，可免于公司组织的相应级别专业考试的笔试。

（一）澳大利亚新西兰金融与保险学会（ANZIIF）初、中级资格认证考试，相应可免于参加公司组织的初、中级任职资格专业笔试；（二）英国特许保险学会（CII）资格认证考试，可免于参加公司组织的中级（含以下）任职资格专业笔试；（三）美国注册非寿险协会（CPCU）资格认证考试，可免于参加公司组织的中级（含以下）任职资格专业笔试。

第五章职务聘任第十三条聘任原则（一）坚持公平竞争、双向选择、能上能下的原则，实现专业人才与专业技术岗位的合理配置。

（二）员工受聘的专业技术职务级别不得高于其取得的技术职务任职资格的级别，可以平聘、低聘或不聘。

例如：取得车险中级承保资格人员，可以被聘为车险中级承保、车险初级承保或不予聘任。

取得车险初级承保资格的，只能被聘为车险初级承保或不予聘任，而不能被聘为车险中级承保。

第十四条总公司初级（含）以上、分公司中级（含）以上的职数，由管理委员会每年初根据年度公司经营管理实际状况和需要制定，分公司初级职数，由分公司根据自身实际情况确定。

各系列级别的聘任人数应与公司的业务发展、战略规划相匹配，原则上全系统初级、中级、高级聘任比例上限如下：第十五条运营专业技术人员技术职务的初次聘任，必须符合以下条件：（一）遵守公司的各项规章制度，认同太平的企业文化；（二）具备所任职务的任职资格，从事所获任职资格相关岗位工作；（三）最近一年年度考核为“基本称职”或以上。

第十六条运营专业技术职务的聘期为两年，可以续聘。

第十七条聘期已满的运营专业技术人员的续聘（未发生级别晋升的聘任），必须满足以下条件：（一）聘任期内最近两年年度考核为“基本称职”及以上；且最近两年的考核排名不在所在排名组后10%；（二）必须从事其所获得两核任职资格所在系列的相关岗位工作。

第十八条初级运营专业技术职务的聘任程序：（一）分公司的初级职务聘任程序：分公司总经理室、运营部门负责人、人事部门负责人组织“评聘小组”评审，将评审结果报总公司工作小组审批，审批同意后，由分公司人事部门下发聘任文件，同时报总公司人事培训部、运营部门备案。

（二）总公司初级职务聘任程序：总公司车险部、财产险部、再保部进行推荐，报工作小组审批同意后，由总公司人事培训部下发聘任文件。

第十九条中级运营专业技术职务的聘任程序：（一）分公司中级职务聘任程序：分公司人事部门根据总公司下达的当年度评聘工作通知，将本分公司《运营专业技术职务任职申报表》（附件1）报总公司人事培训部。

通过工作小组审核评议后，由工作小组提出聘任建议，报管理委员会审批。

（二）总公司中级职务聘任程序：总公司车险部、财产险部、再保部根据总公司下达的当年度评聘工作通知，将本部门《运营专业技术职务任职申报表》报人事培训部。

通过工作小组审核评议后，由工作小组提出聘任建议，报管理委员会审批。

（三）审批通过后，由总公司人事培训部下发聘任文件。

第二十条高级运营专业技术职务的聘任程序：（一）申报条件1、大学本科或以上学历；2、从事相关工作岗位满10年，或具在中五级职任职满两年；3、在集团刊物或公开发行的省级以上报刊杂志发表专业论文3篇（含）以上；4、在制度、工具、流程建设、队伍培训上做出突出贡献；能解决重大而复杂的两核专业技术问题；5、最近两年年度考核结果为“基本称职”或以上。

（二）聘任程序1、由总公司车险部、财产险部、再保部推荐并将《运营专业技术职务任职申报表》报人事培训部，同时申报高级职务者需提交相关专业论文一篇，字数不少于一万字；2、申报高级职务人员在通过工作小组的审核评议后，还必须通过工作小组组织的论文答辩，由工作小组提出聘任建议，报管理委员会，根据管理委员会意见，由人事培训部对其工作情况进行考察后，报管理委员会审批。

3、管理委员会审批同意后，由总公司人事培训部下发聘任文件。

第二十一条运营专业技术职务评聘，原则上每年进行一次，若一人兼任多个运营岗位，最多可被聘任两个系列的职务，承保、理赔职务原则上不能同时聘任。

一旦不在岗或不再兼岗的，则不再聘任相应职务。

第二十二条新招运营人员尚未参加专业技术系列评聘的，在试用期转正后，确因工作需要，可按照专业技术系列资格要求申请中级及以下专业技术职务临时聘任。

（一）临时聘任者应符合专业技术职务聘任关于学历、工作经验、职数的条件，由分公司或总公司相关部门提出申请；（二）经工作小组审核后，符合条件的由人事培训部按相应级别职务进行临时聘任，临时聘任不下发正式聘任通知；（三）临时聘任人员应在一年之内通过所聘任岗位对应的资格考试。

若未参加考试或未通过考试的，临时聘任职务予以取消，不再享受相应的职务待遇。

第六章职务晋升与发展第二十三条根据不同系列的具体要求，将晋级条件分为两大类：1、承保、再保、风控；2、理赔。

不同类别间由低向高上升称为类别晋升，例如从初三级到中一级。

同一个类别职级由低向高上升称为职级晋升，例如从中四级到中五级。

原则上，职级晋升须逐级晋升。

各业务系列的类别晋升基本条件如下：各业务系列的级别晋升基本条件如下：第二十四条对存在以下情况的，将进行降级处理或不再聘任：（一）最近一年年度考核为“不称职”，不论是否在聘期内都免去职务；（二）连续两年年度考核排名在所在排名组后10%的，降一级评聘；（三）出现较大责任事故，或违反公司业务相关管理规章制度受到处罚的，进行降级或免去职务；（四）违反公司其它规章制度，对公司造成不良影响及严重损失的，根据总公司合规管理、运营相关部门意见报管理委员会处理。

第二十五条运营专业技术人员的考核按公司相关的管理制度执行。

第七章异动管理第二十六条建立运营专业技术系列人员良性流动机制，完善运营专业技术人员的职业发展通道，人员异动规则如下：（一）原聘为初、中级职务者，调其他运营专业技术系列，可在新的系列按原级别评聘，原级别保留一年，一年之内必须通过新任岗位对应的资格考试。

若一年内未参加或未通过的，则两核职务职级降至该类别下限；若两年内未参加或未通过的，如原中一级的降为初三级，如原初一级的取消专业技术职务。

（二）原聘任为高级职务者，调其他运营专业技术系列，可以在新的系列从高级开始评聘，并保留原职务职级两年，两年内必须通过现任系列的高级评聘，否则取消高级职务职级，取消后，如符合评聘中级条件者，从中五级评聘。