案件防控考试方案终稿

黑龙江省农村信用社

案件风险防控考试实施方案

为进一步提高全省农村信用社从业人员案件防控知识水平，增强案件风险防控意识，有效防范和化解案件风险，按照省银监局和省联社制定的从业人员案件防控培训实施方案要求，结合全省农村信用社实际，制定本方案。

一、指导思想

通过开展案件风险防控考试工作，进一步提高全省农村信用社员工对案件风险防控工作的认识，增强全员审慎经营、合规操作的意识，规范员工按章操作的行为，达到通过考试促进学习，通过学习提升工作水平的效果，形成全员防范风险的局面，进而确保从源头上遏制案件的发生，为全省农村信用社又好又快发展营造良好的局面。

二、考试范围

（一）考试人员：各市地联社、办事处、哈尔滨城郊联社、县级联社（农商行）、基层信用社全体员工。命题完毕后，由省联社稽核部统一密封，下发到各市地。

（二）考试内容：国家银监会、省银监局、省联社案件防控工作等相关文件，具体以《黑龙江省农村信用社从业人员案件防控培训实施方案》学习阶段工作通知中《黑龙江省农村信用社内控制度目录》、《案件防控相关制度目录》内容为主。

三、考试组织

此次考试由省联社统一组织安排，在各市地联社、办事处、县级联社分设考场。各考场由银监部门进行全程监督，同时在考场内要设置监控录像进行监考，对监控资料要进行备份并上报省联社稽核部。

四、考试形式

考试一律采取闭卷形式。

五、试题类别

考试试题分为填空、单选、多选、判断、简答、论述六大类型。考试成绩实行百分制，60分（含）以上为及格。

六、考试时间

考试时间拟定在2011年11月21日17：30时—19:00时准时考试。

七、考试成绩

（一）员工考试不合格的，10天后由省联社统一组织补考，补考不合格的员工实行离岗培训，3个月后考试合格后方可上岗，不合格继续离岗培训，直至合格为止，离岗培训期间按照所在区域最低生活标准支付生活费。

（二）管理人员考试不合格的，10天后由省联社统一组织补考，补考不合格的管理人员，薪酬按照实际等级社标准下降一级，3个月后考试合格后恢复原标准，不合格继续实行下降一级，直至合格为止。

八、具体要求

（一）加强领导。各级农村信用社要高度重视此次考试工作。省联社成立以王建成理事长为组长的案件风险防控考试领导小组，各级农村信用社一把手要亲自挂帅，亲自抓此项工作，成立领导小组，指定部门和人员具体负责，制定实施方案，确保此项工作顺利实施。

（二）提高认识，做好考试复习工作。各级农村信用社要提高员工对此次考试的认识，重在增强案件风险防控意识，提高防控技能，着力建立长效机制。各地要了解和掌握考试的有关要求，组织员工按照考试范围认真复习，力争取得优异的成绩。

（三）周密部署。各地要做好考试的前期准备工作。对考试人员进行认真统计，考试面要达到100%，对于不能参加考试的人员要向上级联社说明原因，待省联社审核同意后，组织补考。未经省联社同意的，一律按缺考处理。各地要选定考场，重点做好一线营业人员的考试工作，达到通过考试促进学习、通过学习提高工作水平的效果。

（四）落实责任。各地要按照要求抓好考试工作，对于组织不力、工作流于形式、敷衍了事的单位要追究有关责任人责任。