内审检查表(管理层)
合集下载
内审检查表(化妆品企业管理层 )
33
—
内审员不应检查自己部门，内审人员应获得相应资格或者通过培训以及其他方式证实能胜任，知悉如何开展内审。
34
—
检查完成后应形成检查报告，报告内容包括检查过程、检查情况、检查结论等。内审结果应反馈到上层管理层。
对内审不符合项应采取必要的纠正和预防措施。
IOl
*
企业应制定产品召回制度。
102
—
应建立召回紧急联系人名录，规定召回时的职责权限。
♦
不合格的物料、中间产品和成品的处理应经质量管理部门负责人批准。企业应建立专门的不合格品处理记录，应对不合格品进行相应的原因分析，必要时采取纠正措施。
28
*
不合格的物料、中间产品和成品应有清晰标识，并专区存放。对于不合格品应按照一定规则进行分类、统计，以便采取质量改进措施。
29
工厂应保留返工产品记录且记录表明返工产品符合成品质量要求，得到质量管理部门的放行。
审核要点序号
是否关键
审核内容/方法
审核记录审ຫໍສະໝຸດ 结果25*质量管理部门应独立行使物料、中间产品和成品的放行权。
企业应严格执行物料放行制度，确保只有经放行的物料才能用于生产。成品放行前应确保检查相关的生产和质量活动记录。
26
—
企业应建立不合格质量管理部理制度，规定不合格品的处理、返工、报废等操作。
27
30
*
企业应建立从物料入库、验收、产品生产、销售等全过程的追溯管理制度，保证产品的可追溯性。
30
—
企业应根据质量风险评估结果，制定相应的监控措施并保证实施。相应的风险评估记录应保留。
应定期确认并更新风险评估。
32
—
企业应制定内审制度，包括内审计划、内审检查表，规定内审的频率等。企业应定期对本要点的实施进行系统、全面的内部检查，确保本要点有效实施。
—
内审员不应检查自己部门，内审人员应获得相应资格或者通过培训以及其他方式证实能胜任，知悉如何开展内审。
34
—
检查完成后应形成检查报告，报告内容包括检查过程、检查情况、检查结论等。内审结果应反馈到上层管理层。
对内审不符合项应采取必要的纠正和预防措施。
IOl
*
企业应制定产品召回制度。
102
—
应建立召回紧急联系人名录，规定召回时的职责权限。
♦
不合格的物料、中间产品和成品的处理应经质量管理部门负责人批准。企业应建立专门的不合格品处理记录，应对不合格品进行相应的原因分析，必要时采取纠正措施。
28
*
不合格的物料、中间产品和成品应有清晰标识，并专区存放。对于不合格品应按照一定规则进行分类、统计，以便采取质量改进措施。
29
工厂应保留返工产品记录且记录表明返工产品符合成品质量要求，得到质量管理部门的放行。
审核要点序号
是否关键
审核内容/方法
审核记录审ຫໍສະໝຸດ 结果25*质量管理部门应独立行使物料、中间产品和成品的放行权。
企业应严格执行物料放行制度，确保只有经放行的物料才能用于生产。成品放行前应确保检查相关的生产和质量活动记录。
26
—
企业应建立不合格质量管理部理制度，规定不合格品的处理、返工、报废等操作。
27
30
*
企业应建立从物料入库、验收、产品生产、销售等全过程的追溯管理制度，保证产品的可追溯性。
30
—
企业应根据质量风险评估结果，制定相应的监控措施并保证实施。相应的风险评估记录应保留。
应定期确认并更新风险评估。
32
—
企业应制定内审制度，包括内审计划、内审检查表，规定内审的频率等。企业应定期对本要点的实施进行系统、全面的内部检查，确保本要点有效实施。
内审检查表(管理层)
5．5．3
内部沟通
1、沟通的内容有哪些？
2、采用何种沟通方式？效果如何？
5．6
管理评审
1、最高管理者是否主持了管理评审?
2、管理评审的记录是否保存?
3、管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
4、对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
6．1
资源的提供
1、最高管理者采取何种途径确定所需资源？提供了哪些资源？
5、是否对纠正措施进行了验证和报告？
8.5.1
持续改进
1、高管理者如何认识“持续改进”？
2、策划和管理了哪些持续改进的过程？
5、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？
5．4．1质量目标
1、质量目标是否与方针内容相一致，并具有可测量性？
2、质量目标的测量方法是否明确？
3、质量目标是否在相关层次上建立？
5．4．2
质量管理体系策划
1、实现质量目标的资源是否齐备？
2、质量目标的实现程度如何？
3、质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
2、资源的提供是否满足产品实现的要求？
8．1
总则
1、公司是否对体系所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？
2、公司是否使用了统计技术？
3、测量和监控活动能否确保产品的符合性和实现改进？
8．2．2
内部审核
1、是否规定了形成文件的程序？
2、内审程序是否符合标准要求？
3、内审人员是否具备相应资格？
4、审核中发现的问题是否及时采取了解纠正措施？
6、公司对标准的应用如何；有无剪裁；理由是否充分；
5．1
管理承诺
1、最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺有哪些？
内部沟通
1、沟通的内容有哪些？
2、采用何种沟通方式？效果如何？
5．6
管理评审
1、最高管理者是否主持了管理评审?
2、管理评审的记录是否保存?
3、管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
4、对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
6．1
资源的提供
1、最高管理者采取何种途径确定所需资源？提供了哪些资源？
5、是否对纠正措施进行了验证和报告？
8.5.1
持续改进
1、高管理者如何认识“持续改进”？
2、策划和管理了哪些持续改进的过程？
5、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？
5．4．1质量目标
1、质量目标是否与方针内容相一致，并具有可测量性？
2、质量目标的测量方法是否明确？
3、质量目标是否在相关层次上建立？
5．4．2
质量管理体系策划
1、实现质量目标的资源是否齐备？
2、质量目标的实现程度如何？
3、质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
2、资源的提供是否满足产品实现的要求？
8．1
总则
1、公司是否对体系所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？
2、公司是否使用了统计技术？
3、测量和监控活动能否确保产品的符合性和实现改进？
8．2．2
内部审核
1、是否规定了形成文件的程序？
2、内审程序是否符合标准要求？
3、内审人员是否具备相应资格？
4、审核中发现的问题是否及时采取了解纠正措施？
6、公司对标准的应用如何；有无剪裁；理由是否充分；
5．1
管理承诺
1、最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺有哪些？
管理层内审检查表
管理层批准了质量、环境和安全方针与目标；提供的资源、环境能满足公司质量、环境职业健康安全管理体系运行要求；本年度已计划于8月组织实施了管理评审。己提供管理承诺的相关证据。
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以
最高管理者通过确定和评审顾客要
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持
现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，对资源的
查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
审核员
江易海
被审核部门
管理层
部门代表夏礼达
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
确？现场验证其适用性。
6.1.4
6.1.4
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以
最高管理者通过确定和评审顾客要
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持
现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，对资源的
查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
审核员
江易海
被审核部门
管理层
部门代表夏礼达
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
确？现场验证其适用性。
6.1.4
6.1.4
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担
ISO14001管理层内审检查表
8
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况
管理层内审检查表范例
体系策划规定每隔一年进行一次管理评审，由总经理亲自召开。
2009年策划的管理评审在2009年9月末进行。
已编制2009年度管理评审计划。
查见2008年管理评审资料，输入符合标准的要求，改进计划已验证关闭。
结论：质量方针质量目标是适宜、充分、有效的。
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
质量方针为质量目标的制定提供了框架，与企业的发展宗旨相一致，包含了对满足要求和持续改进质量管理体系有效性承诺，通过培训、标语等方式向全体员工进行宣传，通过管理评审进行评价其适宜性。
制定的质量目标：
1．产品合格率≥95%
2．顾客满意度≥81分
查见质量目标完成情况统计，基本完成质量目标。
各部门根据公司总目标结合本部门工作进行了质量目标分解，具体的质量目标及完成情况见各部门的5.4.1审核记录。
查看本次内审是否存在不公平现象
过程的监视和测量
持续改进
（询问总经理在企业发展发面的规划，对体系有效性持续改进的想法以及对产品质量提高的想法等，包括资源的不断提高等）
现拥自建标准厂房面积1万多平方，生产现场提供的设备：电液锤、蒸汽锤、空气锤、立车、镗床、铣车、数控车床、行车、电阻炉等，检测设备现有游标卡尺、深度游标卡尺、卷尺等，现有员工200多人，其中技术管理人员占10%，其中大专以上学历占20%。
查见质量手册的总经理质量管理职责：确定公司组织机构图，负责主持管理评审，批准质量手册等6项职责
总经理对其职责明确。
任命XXX为管理者代表，任命书附于质量手册中。
管理者代表对其职责比较了解，符合标准规定的四条。
公司内部沟通的方式主要为会议，电话，留言板等。
内部沟通的内容主要为产品的质量，生产例会，顾客反馈的情况等。
2009年策划的管理评审在2009年9月末进行。
已编制2009年度管理评审计划。
查见2008年管理评审资料，输入符合标准的要求，改进计划已验证关闭。
结论：质量方针质量目标是适宜、充分、有效的。
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
质量方针为质量目标的制定提供了框架，与企业的发展宗旨相一致，包含了对满足要求和持续改进质量管理体系有效性承诺，通过培训、标语等方式向全体员工进行宣传，通过管理评审进行评价其适宜性。
制定的质量目标：
1．产品合格率≥95%
2．顾客满意度≥81分
查见质量目标完成情况统计，基本完成质量目标。
各部门根据公司总目标结合本部门工作进行了质量目标分解，具体的质量目标及完成情况见各部门的5.4.1审核记录。
查看本次内审是否存在不公平现象
过程的监视和测量
持续改进
（询问总经理在企业发展发面的规划，对体系有效性持续改进的想法以及对产品质量提高的想法等，包括资源的不断提高等）
现拥自建标准厂房面积1万多平方，生产现场提供的设备：电液锤、蒸汽锤、空气锤、立车、镗床、铣车、数控车床、行车、电阻炉等，检测设备现有游标卡尺、深度游标卡尺、卷尺等，现有员工200多人，其中技术管理人员占10%，其中大专以上学历占20%。
查见质量手册的总经理质量管理职责：确定公司组织机构图，负责主持管理评审，批准质量手册等6项职责
总经理对其职责明确。
任命XXX为管理者代表，任命书附于质量手册中。
管理者代表对其职责比较了解，符合标准规定的四条。
公司内部沟通的方式主要为会议，电话，留言板等。
内部沟通的内容主要为产品的质量，生产例会，顾客反馈的情况等。
内部审核检查表-管理层
7.内审首、末次会议是否有会议 记录？
8.内部审核记录资料是否保存完 好？
改进(8.5)
1.通过那些渠道实现QMS的持 续改进？
2 .是否制定了纠正预防措施控制 程序？
3.抽查纠正预防措施记录，看原 因分析、措施计划、效果验证是否 被有效执行。
4 .米取的措施是否与不合格影响 程度相适应？
职责权限 与沟通
(5.5)
1•部门设置与职责分配是否清
楚？
2•管理者代表，是否清楚自己的 职责和权限，并被有效履行？
3•采取哪些沟通方式，有无记录？
管理评审
(5.6)
2•是否制定了管理评审程序，明
确管理评审的要求？
3•是否按照计划进行管理评审？
评审时间间隔是否适宜？
4•是否制定了管理评审计划？
5•管理评审输入内容是否包括了
总要求
(4.1)
1.QMS勺主要过程有哪些？是否建 立相关控制方法？
2.QMS过程所需资源和信息是否充 分，足以支持过程有效运行和监 控？
3.QMS及过程测量和监控点是否确 定并有效？对测量和监控结果是
否有分析、改进活动？
4.是有无外包过程？如何控制？
总则
(4.2.1)
1.质量管理体 系制定了哪些文
总则(8.1)
为了确保公司产品的符合性、体系 的符合性和持续改进的有效性，策 划了哪些措施与控制方法？
内部审核
(8.2.2)
1 •是否根据规定的时间间隔编制 了审核计划并实施？该计划有没 有覆盖所有部门、及标准所有条 款？
2.审核员选择和审核实施是否确 保审核过程的客观性和公正性？ 审核员是否具备相应资格？
标准中要求的内容？。
6.是否评价企业QMS包括质量方 针、目标)变更的需要？
8.内部审核记录资料是否保存完 好？
改进(8.5)
1.通过那些渠道实现QMS的持 续改进？
2 .是否制定了纠正预防措施控制 程序？
3.抽查纠正预防措施记录，看原 因分析、措施计划、效果验证是否 被有效执行。
4 .米取的措施是否与不合格影响 程度相适应？
职责权限 与沟通
(5.5)
1•部门设置与职责分配是否清
楚？
2•管理者代表，是否清楚自己的 职责和权限，并被有效履行？
3•采取哪些沟通方式，有无记录？
管理评审
(5.6)
2•是否制定了管理评审程序，明
确管理评审的要求？
3•是否按照计划进行管理评审？
评审时间间隔是否适宜？
4•是否制定了管理评审计划？
5•管理评审输入内容是否包括了
总要求
(4.1)
1.QMS勺主要过程有哪些？是否建 立相关控制方法？
2.QMS过程所需资源和信息是否充 分，足以支持过程有效运行和监 控？
3.QMS及过程测量和监控点是否确 定并有效？对测量和监控结果是
否有分析、改进活动？
4.是有无外包过程？如何控制？
总则
(4.2.1)
1.质量管理体 系制定了哪些文
总则(8.1)
为了确保公司产品的符合性、体系 的符合性和持续改进的有效性，策 划了哪些措施与控制方法？
内部审核
(8.2.2)
1 •是否根据规定的时间间隔编制 了审核计划并实施？该计划有没 有覆盖所有部门、及标准所有条 款？
2.审核员选择和审核实施是否确 保审核过程的客观性和公正性？ 审核员是否具备相应资格？
标准中要求的内容？。
6.是否评价企业QMS包括质量方 针、目标)变更的需要？
管理层内审检查表
本公司质量方针是由最高管理者制定．
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
ISO三体系内审检查表-管理层
1.供应商登记及供应商管理流程
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
1.在体系内有相关规定
2.由品质部门具体管理
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
1.由各对应部门自行开展，也可向教育培训部门邀请
■符合
□严重不符合
□轻微不符合23能力 Nhomakorabea7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
1.制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
2.根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
1.在体系内有相关规定
2.由品质部门具体管理
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
1.由各对应部门自行开展，也可向教育培训部门邀请
■符合
□严重不符合
□轻微不符合23能力 Nhomakorabea7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
1.制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
2.根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
ISMS内审检查表-管理层
√
A12.1.1
A12.2.2
A12.2.3
A12.2.4
文件化的操作规程
变更管理
容量管理
开发、测试和运行环境ห้องสมุดไป่ตู้分离
制定“信息处理设施管理程序”，规定对信息处理设施的采购、测试、验收、安装调试等过程的制度，从而对信息处理设施的管理进行控制。
“信息处理设施管理程序”中有对信息处理设施变更的过程控制方法。
资产识别情况；
有对公司内现有资产做了识别
——提供，重要信息资产清单
序号、名称、位置、用途、部门、责任人、"保密性赋值C"、"完整性赋值I"、"可用性赋值A"、资产价值、"重要程度"、备注。
——重要度选择：综合分值在7分以上的为重要资产。
——资产的允许使用，综合管理中心制定相应的业务系统应用管理制度，重要设备有使用说明书，规定了资产的合理使用规则。
（6）负责信息系统接收测试。
（7）项目的组织协调工作，确定项目人员并对所承担项目的质量负责。
（8）负责软硬件开发过程，包括制定项目进度、组织需求分析、概要设计、测试以及验收。
（9）负责开发人员的管理与保密工作。
（10）本部门人员必须遵守公司信息安全的相关规定以及本岗位相关的保密要求。
√
A6.1.5
项目管理中的信息安全
√
A16.1.1
A16.1.2
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
公司建立“信息安全事件管理程序”，规定了员工发现信息安全事件和信息安全弱点的上报流程。
通过对技术部员工的访谈，该部门员工对此程序熟悉。
√
√
A.6.2.2
远程工作
A12.1.1
A12.2.2
A12.2.3
A12.2.4
文件化的操作规程
变更管理
容量管理
开发、测试和运行环境ห้องสมุดไป่ตู้分离
制定“信息处理设施管理程序”，规定对信息处理设施的采购、测试、验收、安装调试等过程的制度，从而对信息处理设施的管理进行控制。
“信息处理设施管理程序”中有对信息处理设施变更的过程控制方法。
资产识别情况；
有对公司内现有资产做了识别
——提供，重要信息资产清单
序号、名称、位置、用途、部门、责任人、"保密性赋值C"、"完整性赋值I"、"可用性赋值A"、资产价值、"重要程度"、备注。
——重要度选择：综合分值在7分以上的为重要资产。
——资产的允许使用，综合管理中心制定相应的业务系统应用管理制度，重要设备有使用说明书，规定了资产的合理使用规则。
（6）负责信息系统接收测试。
（7）项目的组织协调工作，确定项目人员并对所承担项目的质量负责。
（8）负责软硬件开发过程，包括制定项目进度、组织需求分析、概要设计、测试以及验收。
（9）负责开发人员的管理与保密工作。
（10）本部门人员必须遵守公司信息安全的相关规定以及本岗位相关的保密要求。
√
A6.1.5
项目管理中的信息安全
√
A16.1.1
A16.1.2
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
公司建立“信息安全事件管理程序”，规定了员工发现信息安全事件和信息安全弱点的上报流程。
通过对技术部员工的访谈，该部门员工对此程序熟悉。
√
√
A.6.2.2
远程工作
QMS内审检查表(管理层)
•
■OK□NG
记录：
风险和机遇评估分析表》
《风险管理计划》
《风险评估报告》”
6.2质量目标
及其实现的
策划
•质量目标的设定是否在相关层次上得
到分解?分解是否适宜？
•质量目标是否与质量方针给定的框架
一致？
•质量目标是否有可测量性?测量方法是
否明确？
•
•从产品特性及服务特性中，从作为框架的质
量方针和环境方针所对应的内容中识别建
•审查质量管理体系文件是否能够反映质量
策划的结果,并体现了持续改进的要求.
•质量目标实现的效果可通过内部审核、过
程和产品的测量和监控、数据分析、管理
评审等方面的审核来了解。
•审查改进计划的有效性，如果有效性差，
是否有替代的改进计划？审查如何传达至
相关部门的？
•当一个项目涉及到新的开发和新的或修改
的活动、产品或服务时，有无做相应的修
体系覆盖的范围、条款的适用以及适
用的合理性，并对过程进行了描述。
包装彩盒的印刷服务
4.4质量管
理体系及其
过程
•质量策划的输出是否形成了文件？
•实现质量目标的资源是否齐备？
•质量目标实现的程度如何？
•质量策划是否体现了质量管理体系的
持续改进？
•质量策划的更改是否受控？更改期间是
否保持了质量管理体系的完整性？
到顾客满意的要求？
•针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出
满足输入要求时所需资源的适宜性。
•审核领导层对资源的安排和承诺及其落实
情况。
•结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期
望及持续改进的要求，综合判定所需资源的
必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的
■OK□NG
记录：
风险和机遇评估分析表》
《风险管理计划》
《风险评估报告》”
6.2质量目标
及其实现的
策划
•质量目标的设定是否在相关层次上得
到分解?分解是否适宜？
•质量目标是否与质量方针给定的框架
一致？
•质量目标是否有可测量性?测量方法是
否明确？
•
•从产品特性及服务特性中，从作为框架的质
量方针和环境方针所对应的内容中识别建
•审查质量管理体系文件是否能够反映质量
策划的结果,并体现了持续改进的要求.
•质量目标实现的效果可通过内部审核、过
程和产品的测量和监控、数据分析、管理
评审等方面的审核来了解。
•审查改进计划的有效性，如果有效性差，
是否有替代的改进计划？审查如何传达至
相关部门的？
•当一个项目涉及到新的开发和新的或修改
的活动、产品或服务时，有无做相应的修
体系覆盖的范围、条款的适用以及适
用的合理性，并对过程进行了描述。
包装彩盒的印刷服务
4.4质量管
理体系及其
过程
•质量策划的输出是否形成了文件？
•实现质量目标的资源是否齐备？
•质量目标实现的程度如何？
•质量策划是否体现了质量管理体系的
持续改进？
•质量策划的更改是否受控？更改期间是
否保持了质量管理体系的完整性？
到顾客满意的要求？
•针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出
满足输入要求时所需资源的适宜性。
•审核领导层对资源的安排和承诺及其落实
情况。
•结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期
望及持续改进的要求，综合判定所需资源的
必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的
ISO9001内审检查表(管理层)
3、各部门职能得到了合理的分配。
合格
４.２.１
文件要求总则
查公司质量管理体系文件是否包括4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
c）本标准所要求的形成文件的程序文件；
d）必要的作业指导书；
e）本标准所要求的记录。
经查公司的体系文件包含了4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
2、有来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等的记录。
合格
8.5.1
持续改进
查公司能否通过有关活动持续改进质量管理体系有效性。
经查，公司通过质量方针、目标的考核、内审与管理评审及数据分析等改进体系的有效性。
合格
8.5.2
纠正措施
1、有无编制纠正措施程序；
2、对发现的不合格有无采取纠正措施。
1、公司已编制《纠正及预防措施控制程序》；
赵和平总经理回答，公司能就：1）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；2）通过满足顾客要求，增强顾客满意；3)提供适宜的人、财、物等资源。
合格
8.1
测量、分析和改进的策划
1、查公司是否就A）、B）、C）进行了策划；
2、有无记录。
1、公司已按A）、B）、C）的要求进行策划，如来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等；
2、对发现的不合格有采取纠正措施。
合格
8.5.3
预防措施
1、有无编制预防措施程序；
2、能否通过有关信息识别潜在的不合格；
3、是否采取相应的预防措施。
1、公司编制了《纠正及预防措施控制程序》；
2、能通过数据分析等识别潜在的不合格；
3、公司能采取诸如识别潜在不合格的预防措施。
合格
４.２.１
文件要求总则
查公司质量管理体系文件是否包括4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
c）本标准所要求的形成文件的程序文件；
d）必要的作业指导书；
e）本标准所要求的记录。
经查公司的体系文件包含了4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
2、有来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等的记录。
合格
8.5.1
持续改进
查公司能否通过有关活动持续改进质量管理体系有效性。
经查，公司通过质量方针、目标的考核、内审与管理评审及数据分析等改进体系的有效性。
合格
8.5.2
纠正措施
1、有无编制纠正措施程序；
2、对发现的不合格有无采取纠正措施。
1、公司已编制《纠正及预防措施控制程序》；
赵和平总经理回答，公司能就：1）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；2）通过满足顾客要求，增强顾客满意；3)提供适宜的人、财、物等资源。
合格
8.1
测量、分析和改进的策划
1、查公司是否就A）、B）、C）进行了策划；
2、有无记录。
1、公司已按A）、B）、C）的要求进行策划，如来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等；
2、对发现的不合格有采取纠正措施。
合格
8.5.3
预防措施
1、有无编制预防措施程序；
2、能否通过有关信息识别潜在的不合格；
3、是否采取相应的预防措施。
1、公司编制了《纠正及预防措施控制程序》；
2、能通过数据分析等识别潜在的不合格；
3、公司能采取诸如识别潜在不合格的预防措施。
内部审核检查表(管理层)
如何实现质量信息和质量管理改进？
通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。
符合
Q:10.3
是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度？
如何进行质量管理改进与创新？
是否有效分析评价结果和管理评审输出，持续改进
建立并实施《纠正与预防措施管理程序》
符合
Q:5.2
本企业管理方针的内涵是什么？制定的依据？如何确保全员理解？如何评审管理方针的持续适宜性？
公司的质量方针是：*****
通过管理方针，本企业向顾客及其他相关方承诺：最高管理者向全体员工进行质量方针的宣传，在运营的一切活动中，应用良好的道德准则、规范的服务流程、及高度的质量标准、竭诚为顾客提供满意的产品和服务并最终完成我们的使命与目标。坚持以质量和服务求生存，求发展的同时，应时刻恪守“以顾客为关注焦点”的原则，一切活动均应坚持以满足顾客需求为己任的服务宗旨，诚信经营、追求卓越。全体员工必须按GB/T19000-2016/ISO9001:2015的质量管理体系-要求，尽职于自己的工作岗位以持续发展的观点，立足变化的市场，面向未来，坚持发展，不断满足顾客新的要求。
本公司的体系范围是：。范围考虑了组织的内/外部环境、相关方的需求和期望、合规义务；相关方可通过行政部获取；
符合
Q:4.4
管理体系策划和建立过程是否完备，并经过审批？
策划的内容是否完备（组织结构、管理制度、资源计划等）？
资源配置情况是否满足要求？
公司对管理体系的过程实现进行策划：对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定。对管理体系的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定；
公司对管理体系有效实施所需的资源进行策划：规定了应提供的人力资源、基础设施资源）和工作环境资源，公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。
通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。
符合
Q:10.3
是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度？
如何进行质量管理改进与创新？
是否有效分析评价结果和管理评审输出，持续改进
建立并实施《纠正与预防措施管理程序》
符合
Q:5.2
本企业管理方针的内涵是什么？制定的依据？如何确保全员理解？如何评审管理方针的持续适宜性？
公司的质量方针是：*****
通过管理方针，本企业向顾客及其他相关方承诺：最高管理者向全体员工进行质量方针的宣传，在运营的一切活动中，应用良好的道德准则、规范的服务流程、及高度的质量标准、竭诚为顾客提供满意的产品和服务并最终完成我们的使命与目标。坚持以质量和服务求生存，求发展的同时，应时刻恪守“以顾客为关注焦点”的原则，一切活动均应坚持以满足顾客需求为己任的服务宗旨，诚信经营、追求卓越。全体员工必须按GB/T19000-2016/ISO9001:2015的质量管理体系-要求，尽职于自己的工作岗位以持续发展的观点，立足变化的市场，面向未来，坚持发展，不断满足顾客新的要求。
本公司的体系范围是：。范围考虑了组织的内/外部环境、相关方的需求和期望、合规义务；相关方可通过行政部获取；
符合
Q:4.4
管理体系策划和建立过程是否完备，并经过审批？
策划的内容是否完备（组织结构、管理制度、资源计划等）？
资源配置情况是否满足要求？
公司对管理体系的过程实现进行策划：对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定。对管理体系的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定；
公司对管理体系有效实施所需的资源进行策划：规定了应提供的人力资源、基础设施资源）和工作环境资源，公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。
4-1内审检查表-管理层、技术负责人
内审检查表受控编号：
部门：管理层内审员：时间：
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
②体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；体系文件无规定或有规定未实施的，为不符合。
③基本符合和不符合者为整改项，应在说明栏内对具体事实予以说明。
管理层：内部审核检查表
内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录8．2．3过程测量和监控是否明确满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？是否按规定的要求进行了实施？效果如何？“过程的测量和监控”活动是否覆盖了全部的产品实现过程？是否确定了测量和监控方法，如测量、验证、见证、检查、巡视、评价、记录分析和定期评审等。
在质量手册中已对管理体系所需过程的测量和监控作了规定，其活动已覆盖了产品实现过程（符合）相关人员已按质量体系文件进行了实施。
（符合）内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录8．5．3预防措施是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？重大的预防措施是否成为管理评审的输入？向主管预防措施部门的负责人索要预防措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量手册相协调。
重点了解是否对预防措施的制定和实施作了明确规定，是否有效发利用了信息来源，是否对预防措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价。
检查如何通过收集相应的信息制定适宜的预防措施，并查制定的预防措施报告、跟踪验证报告及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求。
查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内容。
已按标准规定的内容制定了程序文件。
（符合）<<纠正和预防措施表》中明确了对有关预防措施的采取。
（符合）在后面的管理评审中将预防措施纳入管理评审的输入。
（符合）内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录8．5．2纠正措施是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？纠正措施是否有效？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？向主管纠正措施部门的负责人索要纠正措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量相协调。
内部审核检查表管理层
2.问：组织是否确定了相关方的需求与期望？查：保留的 记录证据
3. I∏J:组织是否对相关方及其需求与期望进行监视何评 审？查：保留记录证据
L公司确定了与QMS有关的相关方，并形成《相关方需求与期望识别、监视与评审表》，公司的 主要客户是某某等,股东就是我们管理层人员和部分员工,供方主要是某某等信誉和绩效比较高 的企业;还有就是员工,员工的需求和期望也是公司发展的动力。
2.公司制定《顾客满意度控制程序》规定了与顾客沟通机制，并规范顾客满意度调查的相关流 程。
√
5.2
方针
1.问：是否明确制定、实施和保持质量方针是最高管理者 的职责？建立质量方针时考虑哪些要求？是否对质量方针 的持续适宜性进行评审？查：保留证据。
2.问：质量方针以何种方式予以发布？并以何种方式确保 在组织内得到沟通、理解和应用？适宜时，是否可为相关方 所获取？查：相关证据。
2.问：组织是否建立制度，明确职责，配置资源，按照规 定的周期、要求流程监视和测量顾客对产品和服务的满意情 况？是否建立健全的与顾客沟通机制？
1.公司《肉位说明书某某》中明确了总经理的权利和义务。每年管理评审时对公司的内外部 环境及风险进行评价并制定相应措施，查看《内外部环境识别、监视及评价表》对内外部环境 进行识别分析。2021年X月X日制定公司质量目标，并发布实施，并按照监视周期监视实现效 果。公司2021年2月12日发布《关于质量部部门独立行使职权的通知》确定质量部独立行使 职权。2021年2月建立质量信息管理制度某某并实施。
√
ZLB035
5.1
领导作用 和承诺
1.问：最高管理者在QMS的策划和运行过程中,是否践行 哪些承诺？其主要职责和权限是是否明确？是否对组织的 环境及风险进行识别？资源配置是否适宜和充分？质量方 针和目标是否适宜，实现情况怎样？其中是否包含确保组织 内质量部门独立行使职权，是否建立质量信息管理制度，是 否建立诚信管理制度等？查：践行承诺的证据。
3. I∏J:组织是否对相关方及其需求与期望进行监视何评 审？查：保留记录证据
L公司确定了与QMS有关的相关方，并形成《相关方需求与期望识别、监视与评审表》，公司的 主要客户是某某等,股东就是我们管理层人员和部分员工,供方主要是某某等信誉和绩效比较高 的企业;还有就是员工,员工的需求和期望也是公司发展的动力。
2.公司制定《顾客满意度控制程序》规定了与顾客沟通机制，并规范顾客满意度调查的相关流 程。
√
5.2
方针
1.问：是否明确制定、实施和保持质量方针是最高管理者 的职责？建立质量方针时考虑哪些要求？是否对质量方针 的持续适宜性进行评审？查：保留证据。
2.问：质量方针以何种方式予以发布？并以何种方式确保 在组织内得到沟通、理解和应用？适宜时，是否可为相关方 所获取？查：相关证据。
2.问：组织是否建立制度，明确职责，配置资源，按照规 定的周期、要求流程监视和测量顾客对产品和服务的满意情 况？是否建立健全的与顾客沟通机制？
1.公司《肉位说明书某某》中明确了总经理的权利和义务。每年管理评审时对公司的内外部 环境及风险进行评价并制定相应措施，查看《内外部环境识别、监视及评价表》对内外部环境 进行识别分析。2021年X月X日制定公司质量目标，并发布实施，并按照监视周期监视实现效 果。公司2021年2月12日发布《关于质量部部门独立行使职权的通知》确定质量部独立行使 职权。2021年2月建立质量信息管理制度某某并实施。
√
ZLB035
5.1
领导作用 和承诺
1.问：最高管理者在QMS的策划和运行过程中,是否践行 哪些承诺？其主要职责和权限是是否明确？是否对组织的 环境及风险进行识别？资源配置是否适宜和充分？质量方 针和目标是否适宜，实现情况怎样？其中是否包含确保组织 内质量部门独立行使职权，是否建立质量信息管理制度，是 否建立诚信管理制度等？查：践行承诺的证据。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1)建立管理体系时确定了哪些过程
2)如何管控已确定的过程
1)行政单位，业务单位，采购单位，生产单位，品质单位等
2)按已建立的文件管控
√
领导层/管代
5
领导作用和承诺
5.1
1)询问总经理如何体现领导作用
2)询问总经理满足顾客要求的承诺如何实现
1)总经理制订方针，明确职责，主持管理评审，授权各部门负责人
2)通过贯彻实施建立好的质量管理体系文件，在内部传达顾客至上优质保证的服务意识
2)通过手册发放的方式将各部门职责内部传达
√
领导层/管代
8
应对风险和机遇的措施
6.1
1)询问行业里的风险和机遇的识别
2)查看相关文件记录的支持情况
1)有风险机遇识别表
2)进行成本核算，顾客投诉的应对级别和相关记录
√
领导层/管代
序号
审核项目
条款
审核内容
审核记录
判断
被审核部门
9
目标及其实现
6.2
1)查看目标的策划制定和分解
1)有客户，供货商，主管部门等,
2)对需求和期望都能理解
√
领导层/管代
3
确定管理体系的范围
4.3
1)询问管理体系范围的边界如何确定
2)现在的体系范围是否有删减
1)按照公司产品范围、物理范围等设定ISO管理体系范围
2)无设计开发，删除8.3条款
√
领导层/管代
4
质量环境管理体系及其过程
4.4.1
4.4.2
2)记录能证实
√
领导层/管代
13
内部审核
9.2
1)询问如何进行内审策划
2)查看有无对内审作出相关规定
3)查看内审的相关记录是否满足要求
4)内审结论
1)正常情况下一年策划一次内审
2)有制定程序文件，文件有明确规定
3)本次内审有制内审实施计划，编制内审检查表
4)审核组长根据内审综合情况编制内审报告，得出内审结论
2)查看目标的实现达成情况
1)手册附件中有公司总目标和各部门目标
2)查看了质量目标达成统计表，按照目标已经达成
√
领导层/管代
10
变更的策划
6.3
询问质量管理体系变更有无按照策划的方式进行
提供整体策划考虑方案
√
领导层/管代
11
资源总则
7.1.1
1)询问如何确保质量管理体系所需求的资源
2)查看现有资源分配情况
序号
审核项目
条款
审核内容
审核记录
判断
被审核部门
1
理解组织及其环境
4.1
1)询问总经理公司当前的战略定位
2)询问总经理公司面临的内外环境局势
1)公司处于初级阶段，暂时时定位于发展阶段
2)市场竞争大，经营成本高，员工招工难
√
领导层/管代
2
理解相关方的需求和期望
4.2
1)询问有哪些相关方
2)询问相关方的需求和期望
√
领导层/管代
14
管理评审
9.3
1)询问管理评审的要点
2)查看文件有无对管理评审作出相关规定
1)定期按计划进行，评价管理体系适宜性、充分性和有效性
2)管理评审控制程序有规定。制定有计划，一年一次管理评审
√
领导层/管代
15
改进总则
10.1
通过质量管理体系的运行、数据的分析，最高层是否确定了哪些方面需要改进或采取必要的措施以增强顾客的满意度
询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的
√
领导层/管代
审核部门：管理层 审核员/日期：吴明飞 2019-07-08
√
领导层/管代
6
方针
5.2
询问质量方针的落实情况及如何传达质量环境方针
通过会议、培训、标语等方式传达。现有质量方针与公司的发展状况相适宜
√
领导层/管代
7
组织的岗位/职责和权限
5.3
1)询问如何界定组织的职责和权限
2)如何确保职权内部传达
1)建立组织架构图，明确各职能部门和各部门职责。对各级岗位的设定在公司组建时就已经确定。
1)提供设施、设备、人员、技术、财力等资源，能满足公司经营和体系运行
2)资源按客户、产品类别、部门管控、检验情况等要求分配
√
领导层/管代
12
绩效评价 总则
9.1.1
1)询问在哪些过程策划并实施监视、测量、分析和改进
2)查看相关文件和记录以证实组织采取的行动能满足策划和实施的要求
1)公司各部门的过程有进行并实施监视、测量、分析和改进
2)如何管控已确定的过程
1)行政单位，业务单位，采购单位，生产单位，品质单位等
2)按已建立的文件管控
√
领导层/管代
5
领导作用和承诺
5.1
1)询问总经理如何体现领导作用
2)询问总经理满足顾客要求的承诺如何实现
1)总经理制订方针，明确职责，主持管理评审，授权各部门负责人
2)通过贯彻实施建立好的质量管理体系文件，在内部传达顾客至上优质保证的服务意识
2)通过手册发放的方式将各部门职责内部传达
√
领导层/管代
8
应对风险和机遇的措施
6.1
1)询问行业里的风险和机遇的识别
2)查看相关文件记录的支持情况
1)有风险机遇识别表
2)进行成本核算，顾客投诉的应对级别和相关记录
√
领导层/管代
序号
审核项目
条款
审核内容
审核记录
判断
被审核部门
9
目标及其实现
6.2
1)查看目标的策划制定和分解
1)有客户，供货商，主管部门等,
2)对需求和期望都能理解
√
领导层/管代
3
确定管理体系的范围
4.3
1)询问管理体系范围的边界如何确定
2)现在的体系范围是否有删减
1)按照公司产品范围、物理范围等设定ISO管理体系范围
2)无设计开发，删除8.3条款
√
领导层/管代
4
质量环境管理体系及其过程
4.4.1
4.4.2
2)记录能证实
√
领导层/管代
13
内部审核
9.2
1)询问如何进行内审策划
2)查看有无对内审作出相关规定
3)查看内审的相关记录是否满足要求
4)内审结论
1)正常情况下一年策划一次内审
2)有制定程序文件，文件有明确规定
3)本次内审有制内审实施计划，编制内审检查表
4)审核组长根据内审综合情况编制内审报告，得出内审结论
2)查看目标的实现达成情况
1)手册附件中有公司总目标和各部门目标
2)查看了质量目标达成统计表，按照目标已经达成
√
领导层/管代
10
变更的策划
6.3
询问质量管理体系变更有无按照策划的方式进行
提供整体策划考虑方案
√
领导层/管代
11
资源总则
7.1.1
1)询问如何确保质量管理体系所需求的资源
2)查看现有资源分配情况
序号
审核项目
条款
审核内容
审核记录
判断
被审核部门
1
理解组织及其环境
4.1
1)询问总经理公司当前的战略定位
2)询问总经理公司面临的内外环境局势
1)公司处于初级阶段，暂时时定位于发展阶段
2)市场竞争大，经营成本高，员工招工难
√
领导层/管代
2
理解相关方的需求和期望
4.2
1)询问有哪些相关方
2)询问相关方的需求和期望
√
领导层/管代
14
管理评审
9.3
1)询问管理评审的要点
2)查看文件有无对管理评审作出相关规定
1)定期按计划进行，评价管理体系适宜性、充分性和有效性
2)管理评审控制程序有规定。制定有计划，一年一次管理评审
√
领导层/管代
15
改进总则
10.1
通过质量管理体系的运行、数据的分析，最高层是否确定了哪些方面需要改进或采取必要的措施以增强顾客的满意度
询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的
√
领导层/管代
审核部门：管理层 审核员/日期：吴明飞 2019-07-08
√
领导层/管代
6
方针
5.2
询问质量方针的落实情况及如何传达质量环境方针
通过会议、培训、标语等方式传达。现有质量方针与公司的发展状况相适宜
√
领导层/管代
7
组织的岗位/职责和权限
5.3
1)询问如何界定组织的职责和权限
2)如何确保职权内部传达
1)建立组织架构图，明确各职能部门和各部门职责。对各级岗位的设定在公司组建时就已经确定。
1)提供设施、设备、人员、技术、财力等资源，能满足公司经营和体系运行
2)资源按客户、产品类别、部门管控、检验情况等要求分配
√
领导层/管代
12
绩效评价 总则
9.1.1
1)询问在哪些过程策划并实施监视、测量、分析和改进
2)查看相关文件和记录以证实组织采取的行动能满足策划和实施的要求
1)公司各部门的过程有进行并实施监视、测量、分析和改进