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恩特工作室
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与审核有关的两个术语
审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。
——Q/E/OHSMS的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问 等多种信息源。
审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 Q/E/OHSMS审核准则包括：
—— ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011标准； ——有关的法律、法规； ——组织的形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和目标，以及质
审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限 的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本 的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
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8Hale Waihona Puke 质量/环境/职业健康 安全管理体系审核
质量/环境/职业健康安全管理体系审核 定义
为获得质量/环境/职业健康安全管理体 系的审核证据，并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的形成文件的过程。
或技术的人员。
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审核原则 (1)
一、与审核员有关的原则
道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。
公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报 告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没 有解决的分歧意见。
■ 内部审核方案一般为年度（或季度）审 核计划（含有若干次内审），每次内审 前都要编制内审实施计划
■ 特点： “特定时间段”、“特定目 的”，。
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第2章 审核方案的管理
三体系内审员培训讲义PPT课件
➢ 在审核组中，技术专家不作为审核员
❖ 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定
目的的一组（一次或多次）审核。
➢ 要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排， 提出具体的指导操作的方案
➢ 二类：年度审核计划；审核日程计划
❖审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。
➢ 途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价 ➢ 过程要求：系统性、独立性和文件化
➢ 系统性 * 包括文件审核和现场审核二方面 * 包括符合性、有效性、达标性三个层次 * 审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性 以及审核结论的可信性 * 审核按计划和检查表进行
➢ 独立性 * 审核是被授权的活动 * 审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利 益冲突 * 审核员遵守审核五项原则 * 审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员 * 坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审 核方进行客观评价
向外界展示、组织的管理体系符合要求 实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求
管理体系审核的特点
❖ 被审核的管理体系必须是文件化的
❖ 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动 ❖ 管理体系审核体系审核采用PDCA循环模式进行
➢ 文件化 * 审核是一个形成文件的过程 通过文件形式，确保审核的客观性 * 审核计划 * 审核检查表 * 现场审核记录 * 不符合报告 * 审核报告 * 首末次会议记录
❖ 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。
➢ 审核准则用于与审核证据进行比较的依据
➢ 通常有： * 标准要求 * 手册、程序、其他相关文件 * 适用于组织的相关法律法规、强制性标准 * 其它准则、合同上的规定
❖ 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定
目的的一组（一次或多次）审核。
➢ 要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排， 提出具体的指导操作的方案
➢ 二类：年度审核计划；审核日程计划
❖审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。
➢ 途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价 ➢ 过程要求：系统性、独立性和文件化
➢ 系统性 * 包括文件审核和现场审核二方面 * 包括符合性、有效性、达标性三个层次 * 审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性 以及审核结论的可信性 * 审核按计划和检查表进行
➢ 独立性 * 审核是被授权的活动 * 审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利 益冲突 * 审核员遵守审核五项原则 * 审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员 * 坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审 核方进行客观评价
向外界展示、组织的管理体系符合要求 实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求
管理体系审核的特点
❖ 被审核的管理体系必须是文件化的
❖ 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动 ❖ 管理体系审核体系审核采用PDCA循环模式进行
➢ 文件化 * 审核是一个形成文件的过程 通过文件形式，确保审核的客观性 * 审核计划 * 审核检查表 * 现场审核记录 * 不符合报告 * 审核报告 * 首末次会议记录
❖ 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。
➢ 审核准则用于与审核证据进行比较的依据
➢ 通常有： * 标准要求 * 手册、程序、其他相关文件 * 适用于组织的相关法律法规、强制性标准 * 其它准则、合同上的规定
三体系内审员培训课程
4.2.3品质记录管制
5.6.1审查输入
5.6.2审查输出
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
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第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
最低目标： • Q—质量—顾客—产品合格、顾客满意 • E—环境—社会—污染控制、节能降耗 • H—健康—员工—职业病防治 • S—安全—员工—伤亡事故控制 最高目标—持续改进
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第一章 管理体系基础知识
八、企业使用标准的目的
• 对内——规范管理 • 对外——提供信任
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
二、管理标准产生的由来
• 企业两类标准——产品标准、管理标准 • 40年代末—50年代初 • ——美国二战发现质量问题
（只有先进的产品技术标准，而没有一套先进的管理标准予以支持，同样无法保证产品先进。）
三、目前管理体系标准现状
• 质量管理体系（QMS）-----------------顾客 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系；
• 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
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第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• 准确理解标准要求 • 整理公司现行有效的管理制度文件 • 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 • 领导作用 • 全员参与
2. ISO9000的最基本精神
三标体系内审员培训PPT课件
要环节被遗漏。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
三标体系内审员培训课件课件
05
三标体系内审员经验分享与交流
内审员的经验分享
01
审核前的准备
内审员需要了解审核的流程、标准和要求，并准备相关的文件和资料
。同时，还需要了解企业的实际情况，以便更好地发现问题和解决问
题。
02
审核中的技巧
内审员需要掌握审核的技巧和方法，如如何进行有效的沟通、如何记
录审核发现、如何判断问题的严重性等。同时，还需要注意细节和风
文件化管理
三标体系要求建立文件化的管理体系，将管理体 系流程化、程序化和规范化，明确各个岗位的职 责和权限，确保管理体系的有效执行。
全员参与
三标体系要求全员参与，包括员工、供应商、股 东和客户等。企业应该加强培训和教育，提高员 工的意识和技能水平，促进员工参与到管理体系 中来。
审核和监控
三标体系要求建立审核和监控机制，对管理体系 的执行情况进行监督和检查，发现问题及时整改 ，并对管理体系进行持续改进和优化。
展望未来
通过培训，内审员可以更好地了解三标体系的重要性和作用，以及自己在审 核中所扮演的角色和责任。同时，还可以展望未来管理体系的发展趋势和方 向，以便更好地完善自己的审核能力和综合素质。
06
三标体系内审员常见问题及解答
内审员常见问题及解决方案
问题
对三标体系的理解不够深入，无法 掌握审核要点。
解决方案
总结词
内审员在项目中如何进行审核的经验
详细描述
介绍了一个内审员在项目中进行审核的案例，包括审核前的准备、审核过程 中的注意事项、审核后的总结等。
案例三：内审员如何提高审核能力
总结词
提高审核能力的技巧和方法
详细描述
介绍了一些提高审核能力的技巧和方法，包括如何掌握审核标准、如何进行有效 的沟通、如何处理审核中出现的问题等。
三体系内审培训教材课件
•制订年度内审计划
• 实施内审
•批准
•N
•Y
•任命组长
•制订审核实施计划
•N • 审核、批准
•Y •分发实施计划
• 审核准备
•开不合格项报告 •分析原因
•制定、实施纠正措施
•验证直至关闭
•制订内部审核报告
• 审核、批准
•N
•Y
•分发内审报告
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2023/10/2
• 内审相关资料归档
三体系内审培训教材
一、审核计划
•年度审核计划 •审核计划分为
•审核实施计划
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2023/10/2
三体系内审培训教材
1、年度审核计划分类
•年 度 审 核 计 划
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•集中式审核计划
•滚动式审核计划
2023/10/2
•一次审核针对全部标准要求及相关 部门
•适用于中小企业、无专职审核员的 情况
•新建质量管理体系、质量管理体系 发生重大变化等情况时采用
课堂练习：制定审核实施计划
• 根据本公司质量手册中的组织机构和职
责分工，讨论制定内审计划：
• 审核日期预定为： 2003年06月27、28日； • 安排审核员时应考虑：审核员资格、独立性。 • 审核日程须包括组织机构图中的所有部门及
其负责的体系要素。
• 各组制定后派代表讲解。
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2023/10/3
• 场所：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活
动有关的部门和场所均应列入审核范围。
• 活动：凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，
均应列入审核范围。
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2023/10/2
三合一体系内审员培训课件
案例三：某公司职业健康安全管理体系内审
总结词
该案例为某公司职业健康安全管理体系的内审实践， 对关注员工健康与安全的内审员培训有借鉴意义。
详细描述
本次内审是为了确保公司职业健康安全管理体系的有 效性和符合性，对公司的各项职业健康安全管理活动 进行检查和评估。内审小组制定了详细的内审计划， 对公司的各个部门进行了全面的审核，发现了诸多潜 在的职业健康安全隐患，并提出了相应的改进措施和 意见。同时，内审小组还就如何加强公司职业健康安 全管理体系的预防机制进行了探讨和交流。
增强组织的竞争 力
内审员培训可以增强组织的 竞争力，通过提升员工的素 质和能力，提高组织的管理 水平和工作效率，使组织在 市场竞争中更具优势。
04
内审流程及要点
审核准备
制定审核计划
01
依据组织规模、业务范围和审核要求，制定详细的审核计划，
明确审核范围、审核内容、审核时间和审核方法等。
组建审核组
02
内审员培训可以提高员工的 素质和能力，使其具备更好 地履行职责所需的技能和知 识。
促进组织的管理 改进
内审员培训可以促进组织的 管理改进，通过审核和监督 发现组织运营中的不符合项 和问题，推动组织持续改进 和提升。
提高体系的有效 性和可靠性
内审员培训可以提高体系的 有效性和可靠性，通过规范 审核和监督流程，确保体系 文件的贯彻执行和符合标准 的运营。
三合一体系的作用
有利于提高企业的综合管理水平，降低运营成本，增强企业 形象和信誉，促进可持续发展。
03
三合一体系内审员职责与素 质要求
内审员的定义和职责
内审员定义
内审员是指在三合一体系中，经过培训、考核和授权，负责内部审核和监督 的人员。
三标体系内审员培训课件课件
案例二：某公司环境管理体系内审案例
总结词
该案例为某公司环境管理体系的内审实践，重点探讨了环境 管理体系的合规性和有效性。
详细描述
该案例首先介绍了公司的环境和内审的背景，然后详细描述 了内审的流程和审核内容，包括文件审查、现场审核和问题 整改等环节。同时，还对环境管理体系的合规性和有效性进 行了评估，总结了内审的经验和教训。
02
三标体系基本知识
ISO9001质量管理体系
总结词
质量管理、持续改进
详细描述
ISO9001质量管理体系是国际上广泛认可的质量管理标准，旨在通过明确的质量管理原则和要求，促进组织在 产品或服务质量、过程和体系方面的持续改进。该体系帮助组织识别并满足顾客和其他相关方的需求和期望， 提高竞争力并实现长期成功。
03
三标体系内审流程与技巧
内审准备
明确内审目的
01
为确保三标体系的有效性和合规性，内审员需明确内审目的，
为内审做好充分准备。
制定内审计划
02
根据目的和实际情况，制定详细的内审计划，包括内审时间、
地点、人员、内容等。
了解被审核部门情况
03
内审员需提前了解被审核部门的相关情况，包括部门职责、工
作流程等，以便更好地进行审核。
内审实施
召开首次会议
内审员需与被审核部门负责人召开首次会议，明 确内审目的、计划和要求。
进行现场审核
根据计划，内审员需对被审核部门进行现场审核 ，包括文件审查、现场观察、员工访谈等。
记录审核发现
内审员需详细记录审核过程中发现的问题和优点 ，为后续审核提供依据。
内审报告与改进
撰写内审报告
根据审核记录，内审员需撰写内审报告，总结审核结果，提出改 进建议。
三标管理体系内审员培训课件
管理体系审核概述
1.3.3 第三方审核
审核目的： a) 体系认证注册； b) 减少重复的第二方审核； c) 查证是否满足法规或其它规定要求。 主要审核准则： ☞ GB/T19001-2016标准
☞ GB/T24001-2016标准 ☞ GB/T28001-2011 标准 ☞ 管理体系文件 ☞ 适用的法律法规
管理体系审核概述
1.2.2 按审核方式分类 a) 内部审核：由组织自己或以组织的名义进
行的审核（第一方审核)； b) 外部审核：通常包括第二方审核及第三方
审核。 ☞ 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或
由其他人员以相关方的名义进行的审核； ☞ 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。
管理体系审核概述
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 为国家注册审核员； d) 提出建议: 客观评价； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性，以确定是否推荐认证/注册。
Байду номын сангаас 主要学习内容
二 管理体系内部审核 的策划和准备
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.1 审核步骤 --- 审核准备 --- 审核实施 --- 编制审核报告 --- 跟踪验证
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.3 收集并审阅有关文件
a) 收集重点:与受审核部门有关的文件(管理手册、 程序文件、作业文件和规定等； b) 审阅程序文件并作好审查记录； c) 审阅文件(注:内审可不单独作)。 ☞ 目的:了解组织的管理体系文件是否满足 GB/T19001-2016、 GB/T24001-2016、 GB/T280012011标准的要求，从而确定能否进行现场审核，为 制订审核计划收集必要的信息。
三体系内审员培训课程ppt课件
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
11
第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• • • • •
准确理解标准要求 整理公司现行有效的管理制度文件 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 领导作用 全员参与
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
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2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
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第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系； • 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
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第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
5 管理ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
质量、安全、环境
16
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
7 产品的实现
7.1产品实现的规划 7.2顾客相关的过程 7.2.1产品相关要求的决定 7.2.2产品相关要求的评审 7.2.3顾客沟通 7.3设计与开发 7.3.1设计开发的规划 7.3.2设计开发的输入 7.3.3设计开发的输出 7.3.4设计开发的审查 7.3.5设计开发的验证 7.3.6设计开发的确认 7.3.7设计开发变更管制
三体系内审员培训资料PPT课件
1、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其了解审核结果 2、宣布审核结果和审核结论； 3、提出纠正措施追踪要求； 4、宣布现场审核结束。
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
3
什么是国家标准体系？
国家标准； 行业标准； 地方标准； 企业标准
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
4
ISO9000 系列标准
1987年制订，1994年修订、2000年修订，2008年再修订 包括四个基本文件 规定产品和服务方面的质量管理体系要求 被国际(150多个国家)广泛采用的质量管理体系 中国版：GB/T19001-2008 2009年3月1日实施
4.2.1一般要求
5.5.3内部沟通
4.2.2品质手册
5.5.4外部沟通
4.2.3文件管制 4.2.4品质记录管制
5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
. QMS/EMS/OHS三体系培训
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
2 引用标准
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划
3 术语和定义 4 质量管理体系
4.1一般要求
5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限
4.2文件化要求
5.5.2管理者代表
. QMS/EMS/OHS三体系培训
三合一体系内审员培训课件
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三合一体系内审员培训课件
xx年xx月xx日
目录
• 三合一体系介绍 • 三合一体系内审员职责与能力要求 • 三合一体系内审流程及方法 • 三合一体系内审案例分析 • 三合一体系内审员培训内容与考核标准 • 三合一体系内审员培训效果评估与改进建议
01
三合一体系介绍
什么是三合一体系
三合一体系是指将质量、环境、职业健康安全管理体系整合 在一起，形成一套综合的管理体系。
内审员的职责
对审核过程进行记录和报告
保持与相关方的沟通
制定和执行内审计划
跟踪审核问题的改进措施
确保审核的独立性和客观性
内审员应具备的能力
良好的沟通技巧
严谨的分析和判断能 力
熟悉三合一体系标准 和要求
了解公司业务流程和 运营环境
具备基本的计算机和 网络操作技的基本概念、审核原则、审核技巧、风险评估
它是一种广泛应用的标准化管理体系，旨在提高组织的管理 水平和绩效，满足相关法规和客户要求。
三合一体系的重要性
提高组织的管理水平和绩效
三合一体系通过系统地管理质量、环境、职业健康安全等方面，帮助组织提 高整体管理水平，降低成本，提高绩效。
增强组织的竞争力和信誉
实施三合一体系可以向客户、合作伙伴和监管机构展示组织对质量、环境、 职业健康安全的承诺和重视程度，增强组织的竞争力和信誉。
案例三：某公司职业健康安全管理体系内审
总结词：改进建议
详细描述：该公司在职业健康安全管理体系内审中发现了许多问题，例如员工安 全意识不足、安全培训不到位等。针对这些问题，公司提出了改进建议，加强了 员工的安全培训和意识教育，提高了公司的职业健康安全管理水平。
QES三体系审核培训幻灯片课件
五、审核结论(audit conclusion) 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的 审核结果。 [要点] 内部审核员实施内部管理体系审核后所下的结论 有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在质量/环境/职业健康安全管理体 系 (QMS/EMS/OHS) 上 的 重 大 缺 陷 ， 必 须 立 即 纠 正 。 在上述b)、c)两种情况下，内部审核员必须要求 受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核 部门讨论纠正措施的具体方法。 审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送 至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。
7）准确掌握方有关健康安全方面的特殊性， 有能力对其管理体系中有专业特点的活动 进行控制的有效性作出恰当评价；
8）了解特定行业的最新技术知识； 9）能够判定受审核方的管理活动与法律、法
规和制度的符合性； 10）作为审核组长还必须具备一定的组织、
领导与控制审核过程的能力。
核查表
1）核查表即是开展管理体系审核所拟检查内容的 清单；
部门所涉及要素及其职责为依据进行编写； 3．编写要素核查表时，必须考虑到该要素涉及哪
些部门，与这些部门的职业健康安全职责联系 起来编写； 4．应突出显著影响后果因素控制的各个环节； 5．抽样应具有代表性； 6．根据经验和知识，确定核查表的繁简程度； 7. 每次的审核检查表，其内容不应千篇一律，特 别是审核的深度和广度更应深入考虑。
核查表的作用
1. 使审核工作规范化 2. 明确审核目标，保持审核节奏 3. 作为审核记录 4. 帮助记忆 5． 减少不必要的工作量和避免重复 6． 树立审核员的形象
第二方审核目的
选择合适的供应商或合作伙伴 证实供应商或合作伙伴满足规定要求 促进供应商或合作伙伴改进绩效
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
Chapter --section 10
2。 ISO9000族标准的产生和发展 ■ 质量管理和质量保证的国际化是促进国际贸易
和合作、消除技术壁垒的需求； ■ 建立、实施质量管理体系是组织增强市场竞争
能力的需要； ■ 建立、实施质量管理体系是组织持续保持提供
满足顾客要求及适用法律法规要求的产品的能 力的需要.
5. 第四版：ISO9001：2008 2008年11月15日ISO TC176发布。有2年的过度期 2009年11月15日起，不再颁发ISO9001：2000标准证书 2010年11月15日起，ISO9001：2000标准及按此标准颁 发的证书作废
Chapter --section 12
7．2008版ISO9000标准结构：
1.ISO:（International Organization for standardization 的英文缩写），
即国际标准化组织，是国际上最大的非政府性质 的标准化组织，1947年2月23日成立，中央秘书处设 在瑞士。ISO下设许多技术委员会（简称TC）。TC176 （质量管理和质量保证技术委员会）是其中的一个, 该委员会专门从事质量管理和质量保证标准的制订修 改工作，其成立于1979年。（ISO组织共颁布3万多个 标准，其中多数是技术标准。）
Chapter --section 13
8．ISO9000系列标准应用的特点：
8.1木桶原理：强调质量是各级人员活动综合作用的结果。 8.2链条原理：强调提高接口的质量，强调信息的准确传递
（最大限度的减低失真）。 8.3求实特点：该说的要说到，说到的要做到，做到的要看
到。 8.4持续改进：最终要有成效。 8.5 ISO9000不从属于任何特定行业，可应用于各行各业和
课程安排 详见课程安排表
0.3课程方法
开放式的具有高度互动性的培训课程，教、学 双方应展示充分的平等和交流，学员之间应体 现良好的协助和配合
——直接授课 ——小组活动 ——口头发言 ——角色扮演 ——测验
0.4考核
培训过程连续评价，占30% 笔试 ，占70%
笔试时间2小时
两部分评分合计达70分为合格
■ 理 解 八 项 质 量 管 理 原 则 的 含 义 及 其 与 GB ／ T19001标准的关系
■ 理解GB／T19001标准每一条款的要求及审核 要点
■ 理解GB／T19011标准,掌握质量管理体系审核 的基本知识和技能
0.2课程结构和课程安排
课程结构 第一部分 ISO9001标准理解部分 第二部分 管理体系审核知识部分
需求，改进绩效 文件化体系的一个重要组成部分
Chapter --section 17
八项质量管理原则的作用
是TC/176编制2000版标准和相关文件的基 础
10.实施ISO9000族标准的意义
■ 有利于提高产品质量，保护消费者利益; ■ 为提高组织的运作能力提供了有效的方法 ; ■ 有利于增进国际贸易，消除技术壁垒; ■ 有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求
和期望.
二、八项质量管理原则
总结质量管理实践经验－TQM 融入当代先进管理理念 最基本、最通用的一般规律的高度概括 目的：指导组织长期关注顾客及相关方的
7.1核心标准4个 ISO9000：2005 质量管理体系 — 基本原理和术语 ISO9001：2008 质量管理体系 — 要求
ISO9004：2009（关注点：如何保持业务的可持续性）
ISO19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南
7.2辅助标准1个 ISO10012 测量设备的质量保证要求
ISO9001:2008质量管理体系 内审员培训课程
杭州万泰认证有限公司 国家注册高级审核员
Chapter --section 1
课程安排
19日第一天 ISO9001:2008标准讲解
20日第二天 GB/T28001换版要求及新版标准讲解， ISO14001标准讲解 仅参加ISO9001体系培训学员可不参加
7.3技术报告 ISO/TR 10006 项目管理指南 ISO/TR 10007 技术状态管理指南 ISO/TR 10013 质量管理体系文件指南 ISO/TR10015 质量管理——培训指南 ISO/TR10017 统计技术运用指南
7.4小册子 质量管理原理、选择和使用指南 ISO9001在小型企业的应用
21,22日第三、四天 体系审核知识讲解及考试
0.0教师和学员自我介绍
教师自我介绍 姓名、注册资格、质量管理主要经历
学员自我介绍 姓名、单位 学历、专业、工作经历和质量工作经历 学习目的
0.1课程目的
■ 了解GB/T19000族标准的目的、意图及其相 互关系，掌握课堂纪律
不迟到、不早退、不缺勤，不从事与培训无关 的活动；
不得携带与学习无关的材料和物品进入教室； 不得录音或录像； 手机关闭或调至振动，不得在教室接听电话； 严禁在教室内吸烟。
第一部分 ISO9000族标准知识
Chapter --section 9
一、ISO9000系列标准的产生和发展
2．ISO9000族标准： 凡是TC176制订并颁发的标准统称为ISO9000族标准。
3．ISO9000族标准发展历史： 3.1第一版：ISO9001：1987 3.2第二版：ISO9001：1994 3.3第三版：ISO9001：2000 3.4第四版：ISO9001：2008
4、第三版：ISO9001：2000 2000年12月15日ISO TC176发布。3年过渡期
组织。 8.6 ISO9000给相关方最直接的印象：组织能够持续稳定地
提供合格的产品，并持续改进保证顾客满意。 8.7 事事有人干、人人有事干、岗位有目标、考核有标准
、工作有程序
Chapter --section 14
9.与其他标准的相容性
■ 质量管理体系只是组织管理体系的一个组成部 分
■ 质量管理体系要求不包括其他管理体系（例如 环境管理、职业卫生与安全管理、财务管理或 风险管理）有关的特定要求。但体系要求相容， 存在许多通用的要求
2。 ISO9000族标准的产生和发展 ■ 质量管理和质量保证的国际化是促进国际贸易
和合作、消除技术壁垒的需求； ■ 建立、实施质量管理体系是组织增强市场竞争
能力的需要； ■ 建立、实施质量管理体系是组织持续保持提供
满足顾客要求及适用法律法规要求的产品的能 力的需要.
5. 第四版：ISO9001：2008 2008年11月15日ISO TC176发布。有2年的过度期 2009年11月15日起，不再颁发ISO9001：2000标准证书 2010年11月15日起，ISO9001：2000标准及按此标准颁 发的证书作废
Chapter --section 12
7．2008版ISO9000标准结构：
1.ISO:（International Organization for standardization 的英文缩写），
即国际标准化组织，是国际上最大的非政府性质 的标准化组织，1947年2月23日成立，中央秘书处设 在瑞士。ISO下设许多技术委员会（简称TC）。TC176 （质量管理和质量保证技术委员会）是其中的一个, 该委员会专门从事质量管理和质量保证标准的制订修 改工作，其成立于1979年。（ISO组织共颁布3万多个 标准，其中多数是技术标准。）
Chapter --section 13
8．ISO9000系列标准应用的特点：
8.1木桶原理：强调质量是各级人员活动综合作用的结果。 8.2链条原理：强调提高接口的质量，强调信息的准确传递
（最大限度的减低失真）。 8.3求实特点：该说的要说到，说到的要做到，做到的要看
到。 8.4持续改进：最终要有成效。 8.5 ISO9000不从属于任何特定行业，可应用于各行各业和
课程安排 详见课程安排表
0.3课程方法
开放式的具有高度互动性的培训课程，教、学 双方应展示充分的平等和交流，学员之间应体 现良好的协助和配合
——直接授课 ——小组活动 ——口头发言 ——角色扮演 ——测验
0.4考核
培训过程连续评价，占30% 笔试 ，占70%
笔试时间2小时
两部分评分合计达70分为合格
■ 理 解 八 项 质 量 管 理 原 则 的 含 义 及 其 与 GB ／ T19001标准的关系
■ 理解GB／T19001标准每一条款的要求及审核 要点
■ 理解GB／T19011标准,掌握质量管理体系审核 的基本知识和技能
0.2课程结构和课程安排
课程结构 第一部分 ISO9001标准理解部分 第二部分 管理体系审核知识部分
需求，改进绩效 文件化体系的一个重要组成部分
Chapter --section 17
八项质量管理原则的作用
是TC/176编制2000版标准和相关文件的基 础
10.实施ISO9000族标准的意义
■ 有利于提高产品质量，保护消费者利益; ■ 为提高组织的运作能力提供了有效的方法 ; ■ 有利于增进国际贸易，消除技术壁垒; ■ 有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求
和期望.
二、八项质量管理原则
总结质量管理实践经验－TQM 融入当代先进管理理念 最基本、最通用的一般规律的高度概括 目的：指导组织长期关注顾客及相关方的
7.1核心标准4个 ISO9000：2005 质量管理体系 — 基本原理和术语 ISO9001：2008 质量管理体系 — 要求
ISO9004：2009（关注点：如何保持业务的可持续性）
ISO19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南
7.2辅助标准1个 ISO10012 测量设备的质量保证要求
ISO9001:2008质量管理体系 内审员培训课程
杭州万泰认证有限公司 国家注册高级审核员
Chapter --section 1
课程安排
19日第一天 ISO9001:2008标准讲解
20日第二天 GB/T28001换版要求及新版标准讲解， ISO14001标准讲解 仅参加ISO9001体系培训学员可不参加
7.3技术报告 ISO/TR 10006 项目管理指南 ISO/TR 10007 技术状态管理指南 ISO/TR 10013 质量管理体系文件指南 ISO/TR10015 质量管理——培训指南 ISO/TR10017 统计技术运用指南
7.4小册子 质量管理原理、选择和使用指南 ISO9001在小型企业的应用
21,22日第三、四天 体系审核知识讲解及考试
0.0教师和学员自我介绍
教师自我介绍 姓名、注册资格、质量管理主要经历
学员自我介绍 姓名、单位 学历、专业、工作经历和质量工作经历 学习目的
0.1课程目的
■ 了解GB/T19000族标准的目的、意图及其相 互关系，掌握课堂纪律
不迟到、不早退、不缺勤，不从事与培训无关 的活动；
不得携带与学习无关的材料和物品进入教室； 不得录音或录像； 手机关闭或调至振动，不得在教室接听电话； 严禁在教室内吸烟。
第一部分 ISO9000族标准知识
Chapter --section 9
一、ISO9000系列标准的产生和发展
2．ISO9000族标准： 凡是TC176制订并颁发的标准统称为ISO9000族标准。
3．ISO9000族标准发展历史： 3.1第一版：ISO9001：1987 3.2第二版：ISO9001：1994 3.3第三版：ISO9001：2000 3.4第四版：ISO9001：2008
4、第三版：ISO9001：2000 2000年12月15日ISO TC176发布。3年过渡期
组织。 8.6 ISO9000给相关方最直接的印象：组织能够持续稳定地
提供合格的产品，并持续改进保证顾客满意。 8.7 事事有人干、人人有事干、岗位有目标、考核有标准
、工作有程序
Chapter --section 14
9.与其他标准的相容性
■ 质量管理体系只是组织管理体系的一个组成部 分
■ 质量管理体系要求不包括其他管理体系（例如 环境管理、职业卫生与安全管理、财务管理或 风险管理）有关的特定要求。但体系要求相容， 存在许多通用的要求