政策过程及其理论模型课件

的投入获得最大产出的原则，选择最佳的方案，使用最佳 的手段达到最大的政策结果； 具体运用：1 ）这种模式假定决策者是“理性人”；
2 ）理性人的理性主义决策过程； 缺陷：
1 ）理性人缺乏经验支持； 2 ）理性人的公正，客观和理智是有限的； 3 ）过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具 所起的作用，而对社会性，政治性，文化公共政策问题却 往往束手无策； 4 ）理性人在决策中拥有的知识，信息都是有限的； 西蒙和林德布洛姆德的修正：西蒙提出决策有限理性的命 题，对其批评和改进形成了人们普遍接受的理性优化模型6；
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2、集团模型 1）戴维.杜鲁门：集团理论更加系统化 2）莱瑟姆：从集团理论这一视角去分析政府在政 策形成的作用，形成了政策分析的集团模型；对 公共政策的界定是：某一特定时间集团间的争斗 所达到的平衡； 3）特点：具有很强的洞察力和解释力； 4）缺陷：过分夸大了集团的重要性而低估了公共 权力机构自身所起的独立的又富有创造性的作用； 无法解释人类在政府与政治过程上的许多问题； 对于多元主义政治体制以外的那些政治体制内的 决策过程缺乏解释力；
第四章 政策过程及其理论模型
第一节 政策过程与理论模型构建
第二节 基于西方经验的政策过程模型
第三节 “上下来去”——基于中国经验的政 策过程模型
第四节 公共决策的科学化与民主化
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考核知识点和考核要求
（一）政策过程与理论模型构建 1、识记： （1） 政策过程模型的认识论意义 （2） 政策过程模型的 必备条件 2、领会：公共政策学分析需要借助于模型的原因
缺陷：与规范最佳模型一样，是试图调和理性主 义模型和渐进主义模型在思维方式和操作方法 上的矛盾，就难免在价值取向上显得有些模棱 两可；
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4、政治系统模型 1）系统论的创始人：贝塔朗菲；政治系统方法的 创始人：伊斯顿； 2）决策主体(政治系统)做出对社会具有约束力的 权威决定，包含着一系列分配价值的决定和行动； 3）把政策过程假定为：输入-决策-输出-反馈的系 统运行过程； 4）其特点是最具解释力、最具普适性的模型； 5）缺陷：适合宏观分析的模型，只能给人们提供 一个轮廓，不能够指明所分析的政策的具体特性；
（四）公共决策的科学化与民主化 1、识记： （1） 决策过程理性化的含义 （2）决策过程 专业化的含义（3）决策过程科学化的含义（4）决策过程 民主化的含义 2、领会：公共决策的科学化和民主化
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第一节 政策过程与理论模型构建
模型：是对原型的抽象与模仿(仿真)，是认识主体 为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出 来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实 系统即实际存在的事物；有实物模型(如地球仪) 和理论模式两种。
缺陷：其具有显而易见的保守性，只注重看起来微 不足道的政策目标的制定及其实现，压制政策创 新和具有根本意义的社会变革；
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3、规范最适模型与混合扫描模型
规范最适模型（德洛尔）：1）以四项假设为基 础；2 ）把政策过程分为：①决策前②决策中 ③决策后；3 ）其特点是开放性和包容性；
混合扫描模型（埃齐奥尼）：试图保留理性主义 模式和渐进主义模式各自的优势并弥补它们的 缺陷.
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（三）“上下来去”——基于中国经验的政策过程模型 1、识记：“上下来去”政策过程模型的含义 2、领会：（1）构建中国特色的政策过程模型的原因 （2） “上下来去”政策过程模型的构建 （3） “上下来去”政策过程的容纳性和开放性 3、简单运用：构建“上下来去”政策过程模型的意义 4、综合运用：运用“上下来去”政策过程模型对当代中 国的一项重要政策进行系统考察和分析
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二、揭示社会本质的政策过程模型 揭示社会本质的政策过程理论模型有： 1、机构—制度模型
1）特点是在公共政策分析中应用最广泛而又最 缺乏理论色彩的决策模型； 2）是建立在习惯性的思维模式上的(如人们对一 项决策的好坏，有无总是与一定的政府机构-制度 联系起来，或自然而然的在两者间建立某种因果 关系或相关性)； 3）戴伊：认为公共权力机关赋予公共政策三个 显著特征：①合法性②普遍性③强制性；
公共政策分析需要借助于模型的原因 1、模型及其认识论的意义 2、公共政策学研究对象的具体性 3、决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制 定与执行的步骤顺序。
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一、揭示认识论本质的政策过程模型 揭示认识论本质的政策过程模型有： 1、理性主义模型 含义：依据完整而综合的信息做出理性的决策，即遵循最小
2、渐进主义模型
含义：林德布洛姆主张援用民主智慧寓于社会互动 之中的市场运作的原理，广泛地参与主体了解彼 此的价值偏好，透过妥协调适，良性的互动进而 实现政策的动态均衡；
具体运用：其两大命题为公共政策实际上只是过去 政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行 的政策做出局部的，边际性的调适；决策者把决 策看做一个典型的一步接着一步永远没有完结的 过程.
模型及其认识论的意义： 1、可以通过解释模型而认识原型的某种本质规定 性，对所构模事物的运行结果和发展趋势做出了 有效预测； 2、模型是进行科学抽象的重要工具； 3、模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。
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第二节 基于西方经验的政策过程模型
政策过程模型的必备条件： 1、必须明确把握社会发展的方向 2、必须与宏观政策密切相关 3、必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序 和方法的管理科学二者相互交融的基础上 4、必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度 5、必须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历 时观察的功能
（二）基于西方经验的政策过程模型 1、识记： （1） 理性主义模型的含义（2） 渐进主义模型的含义 （3） 规范最适模型与混合扫描模型的含义（4）政治系统模型的含 义（5）机构—制度模型的含义（6） 集团模型的含义 （7） 精英模 型的含义 2、领会 （1）理性主义模型的具体运用（2） 渐进主义模型的具体运 用 （3） 规范最适模型与混合扫描模型的具体运用（4） 政治系统 模型的具体运用（5） 集团模型的具体运用（6） 精英模型的具体运 用 3、简单应用：（1） 揭示认识论本质的政策过程理论模型的运 用 （2） 揭示社会本质的政策过程理论模型的运用 4、综合运用：基于西方经验的政策过程理论模型适用于中国政策实 践的条件