政策模型及其相关理论
八种政策模型理论
一、政策制定的理论模型什么是模型模型是现实世界某些方面的简单化呈现。
它可以是：－－一个实体的呈现（如飞机模型）－－一种图示（如流程图）－－一种公式（如S=v·t）－－一段文字表述的概念（如“桌子是由一个面板及其下面的四条木棍支撑而成的一种家具”）什么是政策分析模型政策分析模型是公共政策的一种的简单化呈现。
通常以概念的方式出现（概念模型）政策分析模型有何作用1.简化我们对公共政策的思维2.指出政策议题的重要方面3.通过将注意力在政治生活的重要特征，有助于我们进行有效的沟通4.提出公共政策中不重要的因素，加深我们的了解5.解释公共政策的要素，预测其影响人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领会的政策。
政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议，而是要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识，产生一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式。
——米切尔·怀特主要的政策制定理论模型1.精英模型2.团体模型3.多元模型4.完全理性模型5.有限理性模型6.渐进模型7.混合扫描模型8. 系统模型从完全理性的假设(最优)→有限理性（满意）→非理性的假设（合理）（一）精英模型代表人物及著作：1970年托马斯.戴伊(Thomas Dye)和哈蒙.齐格勒(Harmon Zeigler)在《民主的嘲讽》中总结了前辈的精英理论基本内容：精英决策模型是将公共政策看成是反映占统治地位的精英（elite）们的价值和偏好的一种决策理论。
从政治精英到社会精英从圣西门到拉斯韦尔基本要点：社会可以划分为拥有权力的少数人，以及不拥有权力的多数人。
只有少数人才有权为社会分配价值，而群众则不能决定公共政策少数管理者并不代表多数被管理者。
精英大多从社会经济地位较高的上层阶级中选拔非精英往精英地位的流动必须缓慢而持续，以维持社会稳定并避免革命发生。
唯有已经接受精英基本共识的人，才被纳入统治团体（精英是流动的，精英政治是永恒的）。
第四章 政策模型
（3）最优选择应具备的条件 把决策行为视为整体行为而非群体行为 决策者具有绝对理性， 决策者具有绝对理性，具有完备的知识和信 息，能穷尽备选方案并预测所有结果 决策目标单一、 决策目标单一、明确和绝对 决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏 好 决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消 耗
4.对理性主义模型的批判 4.对理性主义模型的批判
第四章
政策模型
第一节 模型概述 第二节 几种重要的政策模型
第一节 模型概述
一、什么是模型 模型就是对原型的抽象与模拟。 模型就是对原型的抽象与模拟。 包括具体模型和抽象模型。 包括具体模型和抽象模型。 具体模型： 具体模型：指与原型在形态上几何相似的模 型。 抽象模型：指用语言、符号、图表、 抽象模型：指用语言、符号、图表、数字等 抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。 抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。
七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性 七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性 选择 1.内容 1.内容 两个或两个以上的参与者， 两个或两个以上的参与者，他们彼此存 在利害关系， 在利害关系，其中每个人的选择都会对他人 的决定产生影响， 的决定产生影响，最终的结果领带于所有参 与者的选择。在政策制定过程中， 与者的选择。在政策制定过程中，当孤立的 最优选择不存在时， 最优选择不存在时，只能根据他人的选择做 出自己最佳的决定。 出自己最佳的决定。
2.“囚犯二难选择” 2.“囚犯二难选择”
囚 徒 困 境 的 博 弈 矩 阵
不坦白 不坦白
坦白
甲：5年 年 乙：5年 年 甲：20年 年 乙：1年 年
甲：1年 年 乙：20年 年 甲：10年 年 乙：10年 年
坦白
八、团体理论：政策是团体利益的平 政策是团体利益的平 衡
政策模型及其相关理论
索中前进。 • 优点： • 有利于避免因决策严重失误所产生的持久性结果； • 缺点： • 明显的保守主义的偏见，不符合社会变革需要
14
四、小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症
19
➢ 精英理论是政府权力理论中的一项重要内容，它对政策分析领域具有很大的影响。托 马斯·戴伊在《理解公共政策》一书中对精英理论的基本观点做了如下概括：
➢
1、社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权，
多数人参与不了公共政策的决定。
➢
2、作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。精英人物主要来
相似性特征。抽象模型：用语言、符号、图表、数字等抽象形式 反映原型内在联系和特征的模型。经济模型
2
第一节 模型概述
• 二、模型评述
• 模型来源于人类的经验，是人们对客观现象的一种认识 方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰的综合体 现。
• 模型的“真实”——一种主管构建，对复杂现实的一种 人为想象，不能完全等同于客观现实。
18
五、 精英主义：政策是精英们的偏好
• 公共政策视为把握统治权力的政治精英们的价值偏好 • 主要观点：在政策过程中，公众是完全被动的，他们的要求及其
行动对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的政 治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们来决定， 然后由行政官员及其机构加以执行。
，增强小组的开放性：思想库 ➢ 可以把决策小组再分成若干小组，由不同的人主持小组的讨论，然后把意见汇总，结
果可能会有很大变化 ➢ 决策小组的成员可以和信得过的组外人士交换意见，把他们的意见带到组内，避免“
政策评估的理论、模型与方法
政策评估的理论、模型与方法政策评估是公共政策领域中至关重要的一环，它有助于了解政策的制定、实施和效果，进而为政策制定者提供有价值的信息和建议。
本文将简要介绍政策评估的基本概念和理论，阐述如何建立政策评估的模型，并介绍政策评估的方法论，最后结合具体案例进行分析，并对未来发展趋势和应用前景进行探讨。
政策评估是对政策制定、实施和效果进行全面、系统地评价和评估的过程。
它旨在了解政策的可行性、效果和影响，从而为政策的调整和优化提供依据。
政策评估包括政策制定方面的评估，如政策目标是否合理、政策措施是否完善等；政策实施方面的评估，如实施过程中存在的问题、政策执行力度等；以及政策效果方面的评估，如政策是否达到预期目标、政策产出等。
建立政策评估模型是进行政策评估的关键环节，包括以下三个步骤：数据采集：收集与政策相关的数据是进行政策评估的基础。
数据来源可以包括政府部门、学术研究、媒体报道等。
数据处理：对采集到的数据进行清洗、整理和分析。
这包括对数据的筛选、标准化和量化等。
模型构建：根据采集和处理后的数据，构建适合的政策评估模型。
这可以包括定性和定量模型的建立，如回归分析、因子分析、结构方程模型等。
统计学方法：运用统计学原理，对收集到的数据进行描述性统计和推断性统计。
如通过均值、方差、相关系数等描述性统计指标，对数据进行初步分析；通过回归分析、因子分析等推断性统计方法，探究数据之间的因果关系和内在。
主观性的客观性评价方法：在评价政策的实施效果时，可以采用客观指标为主、主观指标为辅的方法。
例如，通过政府公报、新闻报道等途径收集客观数据，运用数学模型或算法对数据进行处理和分析；同时，也可以通过调查问卷、个案访谈等方式收集群众的主观感受和意见，了解群众对政策的满意度和认可度。
结合专家意见的综合性评价方法：在评价政策的制定和实施效果时，可以邀请相关领域的专家学者进行评估。
专家们可以根据自己的专业知识和经验，对政策的制定和实施提出独立的意见和建议。
公共政策导论(第四版)第4章
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.1.2 模型评述
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.1.3 如何分辨模型的有效性
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4.2 几种重要的政策分析模型
4.2.1 传统理性模型：决策追求最优解
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道家的“无为”之 治 法 家 的 系 统 理 念
墨家的理性推理 术孙 子 的 “ 知 变 ” 战
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1.具体模型和抽象模型有何不同？ 2.评价模型有效性的准则是什么？ 3.传统理性模型（纯粹理性）所要求的“最优选择”需要具备哪些条 件？ 4. 传统理性模型有哪些实际障碍？ 5. 什么是有限理性？ 6. 有限理性有哪些行为表现？ 7. 渐进模型具有哪些特征？ 8.小组意识有哪些表现形式？ 9.怎样预防小组意识的出现？ 10.政府制度赋予公共政策哪些特征？ 11.精英主义有哪些基本观点？ 12.根据团体理论，什么是政治体系最基本的使命？ 13.取舍理论对公共政策制定有哪些启示？
关键词 具体模型 抽象模型 理性主义 有限理性 渐进主义 小组意识 “群体狂想症” 精英理论 制度理论 博弈理论 零和博弈 囚徒困境 智猪博弈 团体理论 系统理论 过程模型 混合扫描理论 取舍理论
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掌握各种政策分析模型的基本含义
了解政策分析模型的实际应用
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博弈的二阶矩阵
参与者甲
方案A 方案A 参与者乙 方案B 方案B
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政策执行模型
3 米德和霍恩的系统模型
这是米德 D.S.Van Meter 和霍恩 C.E.Van Horn 于1975年在其 论文《政策执行过程：概念性框架》1文中提出来的 他们在 构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几 个相关因素： 1 政策标准与目标； 2 政策资源； 3 组织间的 沟通与强化行动； 4 执行机构的特性； 5 经济与政治环境； 6 执行人员的意向 其系统模型如下：
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型,也叫公共政策执行的变 数模型 该模型是美国政策学家萨巴蒂尔 P.Sabatier 和马兹曼尼 安 D.Mazmanian 1979年在其论文《公共政策的执行：1个分析 框架》中提出来的,他们是较早对政策执行过程的变量进行研究 的学者 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型的1个特点是联 系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的影响 他们把政 策执行的阶段划分为执行机关的政策产出、标的团体对政策产 出的顺从、政策产出的实际影响、对政策产出知觉到的影响、 政策的主要修正等4个阶段
3 霍恩和米特系统模型
目标与标准 政策
政策资源
组织间的沟通与 强制行为
执行机构的特性
经济与政治环境
执行人员的意向
政策与执行之间的6项变量及其相互关系 1、政策标准与目标；2、政策资源；3、组织间的沟通与有效执行；4、执 行机构的特质；5、经济、社会与政治条件；6、执行者的意向
4 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型
史密斯的政策执行过程模型由4个部分组成： 1 理想化的政策 它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；包括
政策评估的理论、模型与方法
政策评估的理论、模型与方法一、本文概述政策评估是政策制定和实施过程中的重要环节，其目的在于通过系统的方法和技术手段，对政策的实际效果、影响以及效益进行全面、客观的分析和评价。
本文旨在深入探讨政策评估的理论基础、评估模型以及实际应用方法，以期提高政策制定和执行的质量和效果。
文章将首先概述政策评估的基本概念、原则及其重要性，然后详细阐述政策评估的理论框架和主要模型，包括定量评估模型、定性评估模型以及混合评估模型等。
文章将介绍政策评估的具体方法和技术，包括数据收集和处理、评估指标的选择与确定、评估结果的分析与解读等。
通过本文的阅读，读者可以对政策评估的理论和实践有更为深入的理解，为实际政策评估工作提供有益的参考和指导。
二、政策评估的理论基础政策评估作为政策过程的重要环节，其理论基础主要源自政治学、经济学、管理学等多学科的理论融合与交叉。
政策评估的理论基础主要包括以下几个方面：政策周期理论：政策周期理论为政策评估提供了时间框架和逻辑顺序。
政策周期通常包括政策制定、政策执行、政策评估和政策调整四个阶段。
政策评估作为周期的一环，不仅是对政策效果的检验，也是为下一轮政策制定和调整提供科学依据。
利益相关者理论：利益相关者理论强调政策评估中需要充分考虑不同利益相关者的需求和利益。
政策评估不仅是对政策本身的评价，也是对政策影响下的各个利益群体的影响评估。
系统理论：系统理论将政策视为一个复杂的系统，政策评估需要综合考虑系统的各个组成部分及其相互关系。
这一理论强调政策评估的全面性和整体性，避免片面和孤立的评估。
实证主义与诠释主义：实证主义强调政策评估的客观性和可量化性，注重收集和分析数据，以事实为依据进行评估。
而诠释主义则更注重政策评估的主观性和意义解释，强调评估过程中的价值判断和解释。
成本效益分析：成本效益分析是经济学在政策评估中的重要应用，通过比较政策的成本和收益，评估政策的经济效率和效果。
政策评估的理论基础是多元化的，涉及多个学科的理论和方法。
十大行政管理理论模型
十大行政管理理论模型1. 传统公共行政理论：传统公共行政理论强调政府管理的重要性，认为政府机构应该对社会和经济事务负责。
这一理论认为，政府的目标是提供公共服务，保障公共利益，并维护社会秩序。
传统公共行政理论强调官僚组织的规范性、效率性和可预测性，强调行政人员按照规章制度来管理公共事务。
传统公共行政理论的代表性人物包括维伦（Wilensky）、辛格特（Gulick）等。
2. 新公共管理（New Public Management，NPM）：新公共管理理论强调公共部门的效率和绩效，提倡市场化的管理方式，强调市场机制、竞争机制和企业管理方法在公共部门中的应用。
该理论主张通过引入市场机制和私营部门的管理方式来提高公共部门的效率，强调市场机制和竞争机制能够激励公共部门工作者，并提高管理的质量。
新公共管理理论的代表性人物包括奥斯特（Osborne）、盖布拉（Gaebler）等。
3. 公共选择理论：公共选择理论强调政治决策过程中的个人利益与集体利益之间的平衡。
该理论主张政治决策是由个人利益的交互作用而产生的，政府机构的决策是由不同利益群体的博弈所决定的。
公共选择理论认为政府存在着制度性缺陷，政府官员和政治家可能会追求私人利益而忽视公共利益。
公共选择理论的代表性人物包括奈特（Knight）、范德布鲁克（Vanderbroucke）等。
4. 政策网络理论：政策网络理论认为政策形成和执行是由各种利益集团和组织之间的相互作用所决定的。
政策网络理论认为政府并非是决策的唯一来源，各种利益集团和组织通过组成政策网络来参与政策的制定和执行。
政策网络理论强调政府和社会各界之间的互动、协商和合作，并将政策制定视为多元参与者之间的博弈。
政策网络理论的代表性人物包括锡蒂（Siti）、罗兴（Rohxing）等。
5. 新制度主义公共行政：新制度主义公共行政理论强调制度在公共部门中的重要性，认为公共部门的绩效和效率取决于制度的设计和运作。
政策分析方法和政策理论模型
政策分析方法和政策理论模型一、政策分析方法1.财务分析方法：政策的实施往往需要投入大量的财力，因此财务分析方法是政策分析的基础。
财务分析方法使用财务数据来评估政策的成本和效益，如成本效益分析、成本效果分析等。
这些方法可以帮助政策制定者了解政策的经济可行性和其对财政预算的影响。
2.政策评估方法：政策评估方法用于评估政策的实施效果和影响。
常用的政策评估方法包括实证分析、影响评估、回归分析等。
这些方法可以帮助政策制定者了解政策对实际环境的影响程度，从而优化政策的制定和实施。
3.SWOT分析方法：SWOT分析方法是指对政策的优势、劣势、机会和威胁进行分析和评估。
这种方法可以帮助政策制定者了解政策所面临的内外部环境，并发现政策制定中的优势和不足之处。
同时，SWOT分析方法也可以帮助政策制定者更好地抓住机遇和应对挑战。
4.制度分析方法：制度分析方法是指对政策实施所依托的制度进行评估和分析。
这些方法可以帮助政策制定者了解政策的一致性、可行性和可持续性，从而优化政策制定和实施的过程。
5.比较研究方法：比较研究方法是指对不同地区、国家或组织之间的政策进行比较和评估。
这种方法可以帮助政策制定者了解不同政策的优缺点，并借鉴其他地区或国家的成功经验，以制定更加有效的政策。
1.利益集团模型：利益集团模型认为政策制定是各个利益集团之间的博弈和利益追求的结果。
这种模型强调政策制定过程中各利益集团之间的权力和资源的分配问题。
2.制度选择模型：制度选择模型认为政策制定是受到制度结构和规则的制约和影响的。
这种模型强调政策制定过程中制度的作用和政策与制度之间的相互关系。
3.政策实施模型：政策实施模型认为政策实施是政策制定过程的延续，其成功与否受到实施者的行动和环境的影响。
这种模型强调政策制定和实施之间的协调和互动关系。
4.社会学习模型：社会学习模型认为政策制定和实施是一个社会学习和适应的过程。
这种模型强调政策制定者在政策实施中不断学习和调整的重要性。
第4章 政策模型及相关理论
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
⑥ 团体成员可以和信得过的组外人士交换意见，然后把他们的意见 带到组内，避免“当局者迷”的弊端，发挥“旁观者清”的优势。 ⑦ 一些专家和有关人员可以被邀请到会， 并鼓励他们向核心成员的 意见提出挑战，加强决策小组的开放性。 ⑧ 领导者在每次会议上应暗中委派一个“魔鬼”角色。 ⑨ 如果政策涉及一个敌对国家或组织，就要警惕情绪化的过激行为， 用足够的时间调查和分析敌对势力的迹象与意图。 ⑩ 不要轻易满足简单的“一致”，在成员形成完全一致后，应该再 开一次会，专门提出疑问，并加以认真的研究。
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
渐进模型的特点： 渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。 渐进模型注重研究现行政策的缺陷。
渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。
评价：渐进的过程实际上就是一个不断学习和试验、不断反馈和 调整的过程。其有利于避免因决策严重失误所产生的持久性结果。 然而，渐进模型多适用于稳定发展的社会形势，有着很大的局限， 带有明显的保守主义偏见，不符合社会变革的需要。
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
4.1.3 如何分辨模型的有效性
排列并简化事实
认定重要层面
符合社会现实
提供有意义的沟通
指导调查与研究
提出一定的解释
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
4.2 政策模型——公共政策的分析途径
4.2.1 传统理性模型：决策追求最优解
理性模型起源于传统经济学的理论，以经纪人假设为前提。
公共政策概论（第二版）
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4.2.2 有限理性模型：决策追求满意解
政策执行模型
政策执行模型政策执行的理论模型前节对政策实施理论发展进行了简单阐述，其中提到的许多政策实施模型对政策的实施理论和实际操作都有很强指导意义。
今另辟一节择其要者介绍如下。
一、政府政策实施模型范米特与范霍恩在其著作《政策实施过程：一个概念框架》中，将政策的形态区分为两种类型：一个是根据政策变动的幅度确定的；另一个则是由参与实施者对目标的共识程度而定。
他们认为，政策变动幅度的大小与目标的共识程度的高低，既影响政策的形态，也影响政策实施的效果。
据此二人的研究得出四条规律：规律一：政策变动愈小，目标共识愈高，则实施效果愈成功；规律二：政策变动愈大，目标共识愈低，则实施效果不明显；规律三：政策变动愈大，目标共识愈高，则实施效果好；规律四：政策变动愈小，目标共识愈低，则实施效果差。
从两人的以上假定可知，目标共识对政策的影响要强于政策变动。
在政府政策实施(implementation of intergovernmental policy)模型中，范米特和范霍恩确定了六个变量关涉到政策与实施之间的联系。
首先是政策的标准和目标以及政策的资源。
其次是组织间的沟通与有效实施、实施机构的特点、经济、社会与政治条件以及实施者的意向。
确定政策标准或目标的目的在于澄清决策过程中的不清晰之处。
把政策资源作为一项重要变量是因为有效地实施政策就要充分地调动各方有利因素。
组织间的沟通可以影响政策实施者的意向。
实施机构面临的经济、社会与政治环境对实施过程亦有着很强的影响。
范米特与范霍恩的贡献在于找出了若干有价值的因素，建立了政策与实施之间的关系，而且也说明了各变量之间的关系。
政府政策实施模型给我们带来如下的启发：第一，政策实施的成功部分取决于实施机构的有效沟通。
政策目标与标准作为无生命的信息首先必须通过传播系统传达给实施者的意向。
假如在实施中出现了沟通方面的问题，可以从政策的目标和标准、组织沟通与实施活动、执行机构的特点以及执行者的意向此四者的互动关系中找到解决问题的方法。
2 公共政策模型及理论
◆ 西蒙求得最优解只有在数学上或理论上存在 ，即在相对狭小的范围内存在，而在错综复 杂的千变万化的现实社会中不存在，其基本 原因可归纳为三点: ◆ 1、因最优的标准不一，因此一个完全客观的 最优是不存在的。 ◆ 2 、即使存在最优，短时间内很难用完全的 信息把它找到。 ◆ 3、事物的不断变化，即使在长时间内找到 最优，得到的最优事物的演变很可能不是最 优。
★政府决策任务：
（1）建立集团竞争的规则
（2）安排妥协与平衡利益 （3）以制定公共政策的形式规定妥协方式 （4）执行妥协以解决团体间的冲突
★如何保持决策体系平衡：
（1）大量的潜在集团
（2）阻止大量交叉重叠的集团成员过多地 偏离集团主导价值 （3）团体间的制衡
评 价：
1. 过分夸大了团体在政策过程中的作用，
◆ 公共政策分析中一般是理论模型。是在合 理假设的基础上，经过删减真实系统的非 本质性因素并凸现其本质性因素，抽象而 成的一种逻辑系统
二、政策模型有效性的条件
第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微 观、具体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学 程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观 态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有 历时观察的功能 。
评
价：
提供了切合实际和稳妥可靠的分析方法，
然而在假设前提、决策评估标准和过于强调当 前利益上存在较多批评。
思考：实行渐进模式的前提假设是什么？ 你认为渐进模式存在什么样的缺陷？
五、精英模型（ Elite Model ）
◆ 在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动 对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的 政治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们 来决定，然后由行政官员及其机构加以执行。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型包括三个主要组成部分：政策执行者、受政策影响者和环境因素。
政策执行者和受政策影响者之间的相互作用是政策执行过程的核心。
政策执行者必须对受政策影响者进行调查和分析，以了解他们的需求、兴趣和反应。
然后，政策执行者必须选择合适的策略来满足受政策影响者的需求和利益，并与他们进行协商和沟通。
在政策执行的过程中，政策执行者和受政策影响者之间的相互作用是不断调整和改变的，因为环境因素的变化可能会导致政策执行的失败或成功。
因此，政策执行者必须不断地调整和改变策略，以适应变化的环境因素。
政策执行的反馈机制是政策执行过程中不可或缺的一部分，它可以帮助政策执行者了解政策执行的效果，并及时调整策略以取得更好的效果。
三）XXX的机器模型XXX（XXX）在其1979年的文章《政策执行的机器模型》中提出了政策执行的机器模型，该模型将政策执行比作一个机器，其主要组成部分包括政策制定、政策传递、政策实施和政策评估。
政策执行的机器模型如下：政策制定政策传递政策实施政策评估XXX认为，政策执行过程就像一个机器，需要各个部分之间的协调和配合才能顺利运转。
政策制定是政策执行的第一步，政策制定者必须考虑各种因素，包括政策目标、受政策影响者、政策执行者和环境因素等。
政策传递是政策执行的第二步，政策执行者必须将政策传递给受政策影响者，并与他们进行协商和沟通。
政策实施是政策执行的第三步，政策执行者必须采取适当的措施来实施政策，并与受政策影响者进行协调和配合。
政策评估是政策执行的最后一步，政策执行者必须评估政策执行的效果，并及时调整策略以取得更好的效果。
XXX 的机器模型强调了政策执行各个部分之间的协调和配合，只有这样才能实现政策执行的有效性。
四）马克斯韦伦的规范模型XXX（M.Maxwell）在其1984年的文章《规范模型：政策执行的一种新方法》中提出了规范模型，该模型强调政策执行者必须遵循一定的规范和标准来执行政策。
谢明《公共政策导论》(第3版)笔记和课后习题详解-第四章 政策模型及其相关理论【圣才出品】
第四章政策模型及其相关理论4.1 复习笔记一、模型概述1．什么是模型（1）模型是现实世界部分化、序列化、简单化和抽象化的代表。
模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因素，使错综复杂、变化无常的现实世界更易于为人们所把握。
模型作为研究原型的中介，也是一种重要的方法，它有助于人们分析和理解研究的对象，有助于人们解释和阐述研究的问题。
（2）模型可分为具体模型和抽象模型①具体模型是指与原型在形态上几何相似的模型。
这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模型的相似性特征。
②抽象模型是指用语言、符号、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。
2．模型评述（1）进行政策分析，如果不使用模型的方法，那几乎是不可想象的事情。
模型源于人类的经验，但它绝不是经验的再现和翻版，而是人们对客观现象的一种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰的综合体现。
因而，在政策研究领域，我们不得不非常谨慎地对待模型所代表的“真实”。
这种“真实”往往只是一种主观的构建，是人们对复杂现实的一种人为的想象。
（2）然而，有时候我们却常常百分之百地确信这种想象的真实性，把主观的抽象完全等同于客观的现实，这也正是模型方法在实际运用中所面临的一种风险。
（3）没有简化和抽象，我们就难以认识复杂。
为了认识和解释形形色色的政策现象，我们需要借助于一些分析模型。
然而，我们应该清醒地认识到许多政策学家曾多次提到的潜在危险——“错置具体的谬误”即把源于经验的抽象认识等同于实实在在的具体事物。
3．如何分辨模型的有效性用以评估模型效用的一般性准则：（1）排列并简化现实政策模型的有效性首先依赖于它对现实政治生活进行序化和简化的能力：①序化（理清顺序）能够使真实世界中错综复杂的关系建立逻辑上的联系；②简化（变复杂为简单）有助于人们清楚地理解那些难以琢磨的复杂现象。
（2）认定重要层面政策模型的有效性与其概括政治生活中重要内容的能力有关。
政策分析方法和政策理论模型课堂PPT
边界分析 估计元问题的 饱和抽样、启 知识系统 限定范围的正
边界
发问题
确性
类别分析 澄清概念
概念的逻辑划 个别分析 逻辑一致性
分与分类
人员
层级分析
明确可能的、 原因的逻辑划 个别分析
可行的及合理 分与分类
人员
的理由
逻辑一致性
综摄法
确认问题间的 相似点
建立个人的、 个别分析 直接的、象征 人员或集 性的、幻想的 体 类比
10
第一节 政策分析的步骤与方法
三 目标确立的方法 4 目标最优化的方法及技术 ❖ 实质上是在各种目标和各种限制条件（约束）之
间寻求一个合理的妥协。 ❖ 常用的多目标决策分析的方法和技术有： ❖ （1）化多为少法； ❖ （2）重排次序法； ❖ （3）分层列序法； ❖ （4）直接求非劣解法；层次分析法。
（4）构造模型：构造一个或多个关于政策系统及其环境的模型；根据模 型，对政策系统的操作进行分析，并对政策系统的工作方式和工作性 能做出估计。
（5）评估方案：选择一定的（一个或多个）标准，把各种备选方案按照 优先顺序排列起来，使决策者更容易做出选择。
5
第一节 政策分析的步骤与方法
一 政策分析的过程框架及步骤 2 政策分析的过程框架
为，大部分主要的评估标准都可以归入这四种综合类型。 ❖ （1）技术可行性（technical feasibility）标准。测量备选方案或项
目的结果能否达成预期的目标。包含两层含义： ❖ 现有的技术或方法能否使得目标的实现成为可能； ❖ 在现有的技术水平或方法论上达成目标的可能性有多大，即能在多
大程度上实现政策目标。 ❖ （2）经济可行性（economic feasibility）标准。是可用资源的可
谢明《公共政策导论》(第3版)课后习题(政策模型及其相关理论)【圣才出品】
第四章政策模型及其相关理论一、关键词1．具体模型答：具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。
这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模型的相似性特征；模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因素，使错综复杂、变化无常的现实世界更易于为人们所把握。
模型作为研究原型的中介，也是一种重要的方法，它有助于人们分析和理解研究的对象，有助于人们解释和阐述研究的问题。
2．抽象模型答：抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。
模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因素，使错综复杂、变化无常的现实世界更易于为人们所把握；模型作为研究原型的中介，也是一种重要的方法，它有助于人们分析和理解研究的对象，有助于人们解释和阐述研究的问题。
3．传统理性答：理性英文为“rationality”，通常解译为合理、有理，它与感性相对，指人从理智上控制行为的能力。
传统理性主义是一种从“经济人”假设出发，以逻辑推理方式确立规范性政策的理论。
传统理性为微观经济学的发展提供了便利条件，同时也对当时经济领域的微观决策起到了一定的指导作用，但是无法解释现实生活中政策制定过程的实际行为。
现实生活中不存在纯粹的理性，传统理性模型只能被认为是一种理想的追求，而缺少实践的基础。
4．有限理性答：有限理性是指人类行为受知识、能力、心理及信息等各方面因素的影响，并没有办法达到完全理性，其追求的是满意决策，而非最优决策。
它处于完全理性和完全非理性之间西蒙在对传统理性主义总结和批判的基础上，提出了有限理性模型，他认为，由于种种条件的限制，无论是个人决策还是群体决策，大多数都是发现和选择满意方案的过程；只有在非常例外的情况下，才是发现和选择最优方案的过程。
现实世界复杂多变，客观条件充满局限，人们根本无法求得最优解和准确解，不得不转而求其次，寻求足够好的解。
2 公共政策模型及其相关理论
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第五，公共政策是由杰出人物做出的决定。他们的政策决定 由专业性的行政机关和行政人员具体执行；在做出政策决定 的过程中，他们受到群众影响的可能性较之群众受到他们影 响的可能性要小得多。 因此，公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精 英的主要价值观。
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◦ 小组意识的预防（詹尼斯）
鼓励反对意见 领导不表明倾向 独立的政策计划和评估小组 分组讨论 和组外人士交换意见 增加小组的开放性 暗设“魔鬼”角色 警惕过激行为 不轻易满足一致
1956年，C· R· 米尔斯在《权力精英》一 书中对此理论做了典型论述。 1975年，托马斯· 戴伊和哈蒙· 齐格勒在 《民主政治的讽刺》中提出精英模型。 2001年，戴伊在《自上而下的政策制定》 中对此进行了论证。
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第一，社会事实上分化为有权的少数人和无权的多数人。 前者掌握社会价值分配权并享有权力带来的好处，后 者认同前者的权威并服从价值分配； 前者是组织有序的、自觉的集团，后者是无数分散的、 不自觉的个体。
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第二，少数的精英并不是多数的被统治者的代表，他们主 要来自经济地位较高的社会阶层。 精英阶层与被统治阶级存在者明显的区别，前者依靠 公共权力控制着诸如权力、财富、资讯、地位、知识、技 能、教育、组织等资源，并以此巩固自身的权力。
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（1）渐进主义：政策的制定是根据过去的经验，经过逐 渐变迁的过程，而获得的共同一致的政策。决策过程只是 决策者基于过去的经验而对现行政策稍加修改。 “按部就班、修修补补的渐进主义者或安于现状者或许不 像个英雄人物，但却是个正在同他清醒地认识到对他来说 是硕大无比的宇宙进行勇敢的角逐的足智多谋的问题解决 者。”（《决策过程》，第40页）
政策分析方法和政策理论模型
❖ （4）为澄清目标而作价值分析，主要解决的是目标反映谁的价 值观，目标相关群体的利益等问题。
❖ 对各种价值表征进行行为研究；对作为规范性的价值系统即社会 政治意识形态进行分析；决策分析（包括对不同价值的敏感性进 行分析）；预测分析（资源分配是价值观的最突出的表征之一）； 面谈；利用德尔菲法进行详细调查；辨别目标群体及个人价值观 的基本含义和范围等。
（5）评估方案：选择一定的（一个或多个）标准，把各种备选方案按照 优先顺序排列起来，使决策者更容易做出选择。
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第一节 政策分析的步骤与方法
一 政策分析的过程框架及步骤 2 政策分析的过程框架
❖ 政策分析在实际应用中不仅是递进的，而且往往互相交叉、互相渗
透，有些阶段还要循环往复若干次。奎德 用框架图来表示政策分
（2）寻找方案：根据政策目标来搜寻和设计出所有可能的备选方案，包 括对已有方案的整理。在此基础上，收集与方案有关的资料和数据， 并进行分析。
（3）预测效果：根据备选方案的内容和性质，以及方案实施的环境和条 件，对方案的效果做出估计。
（4）构造模型：构造一个或多个关于政策系统及其环境的模型；根据模 型，对政策系统的操作进行分析，并对政策系统的工作方式和工作性 能做出估计。
析过程模型： ❖ 图3—1 政策分析过程的基本步骤
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第一节 政策分析的步骤与方法
❖ 一 政策分析的过程框架及步骤 ❖ 2 政策分析的过程框架
宁骚 认为公共政策分析过程的逻辑顺序分为如下几个阶段：
（1）阐释目标：分析有关问题和争论点；弄清这些争论的来龙去脉；说 明目标；发现起作用的主要因素以及取得对它们之间关系的初步认识。
析的重复过程。 ❖ 图3—2 分析过程的重复性
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政策模型及其相关理论
1、什么是模型
在政策科学中，概念模型得到了广泛的应用。
这些概念模型是政策科学工作者为了帮助人们理解和解释公共政策产生的原因，认识和分析其社会的效果，思考和预测未来的发展，在公共政策研究中不断总结出来的。
这些模型体现了对公共政策思考的不同角度，为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径。
2、如何分辨模型的有效性
排列并简化现实认定重要层面符合社会现实提供有意义的沟通
指导调查与研究提出一定的解释
3、几种重要的政策分析模型
⑴传统理性模型：决策追求最优解
传统理性模型所要求的最优选择应具备如下条件：
①把决策行为视为整体行为而非群体行为。
②决策者具有绝对理性。
③决策目标单一、明确和绝对。
④决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。
⑤决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。
最优选择的具体步骤是：
①确定决策目标②提出备选方案
③对这些方案及其结果进行比较分析④通过排序选择出最优方案
传统理性模型：决策追求最优解
第一，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。
第二，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。
第三，人处理信息的能力是有限的，这主要表现在以下几个方面：①人对信息的感知能力有限；②人的记忆能力有限。
第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。
第五，决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制。
⑵有限理性模型：决策追求满意解
①有限理性的行为表现
A:在情报活动阶段，人的决策行为往往受到知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不同的解释。
B:在设计活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找能够满意的决策方案。
C:在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备选方案的提出顺序有关，如果A是先于B提出来的，A又是满意方案，那么就不会再花时间去考虑B，哪怕B比A更好。
②次优决策涉及的基本问题
A:有限目标
B:期望水平
C:搜索方法：试探方法随机方法折中方法效益方法
⑶渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正
渐进模型有以下一些特点：
①渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。
②渐进模型注重研究现行政策的缺陷。
③渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。
⑷小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症
小组意识表现出这样一些特征：
①一致性思维②有倾向性地选择信息③极端化的盲目情绪
④对群体的过分自信⑤很强的群体凝聚力⑥群体成员的共同性
⑸精英理论：政策是精英们的偏好
精英理论的特点：
①社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。
②作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。
③从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过程一定是缓慢且持续的，从而才能保持社会的稳定并避免革命的发生。
④在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，精英阶层表现出看法的一致性。
⑤公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值观。
⑥精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称
精英理论对政策分析的启示：
第一，它告诉我们公共政策不反映公众的要求，而反映精英的兴趣和偏好。
第二，精英理论认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公众的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值观的影响微乎其微。
第三，精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着一致的认识。
⑹制度理论：政策是组织的产物
政府制度赋予了公共政策三个明显的特征：
一是公共政策的合法性, 二是公共政策的普遍性, 三是公共政策的强迫性。
对公共政策内容的影响主要表现在这样几个方面：
①它可能有利于某些政策的形成与实施，不利于另一些政策的形成与实施。
②它可能对社会上的某些利益需求提供便利，对另一些利益需求起抑制作用。
③它可能为某些个人和团体提供接近政府权力的便利，为另一些个人和团体设置接近政府权力的障碍。
⑺博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择
博弈理论研究的是在特定情况下如何进行理性决策的问题。
这种特定情况是指两个或两个以上的参与者，他们彼此存在利害关系，其中每个人的选择都会对他人的决定产生影响，最终的结果依赖于所有参与者的选择。
在政策制定过程中也会出现类似的情况，当孤立的最优选择不存在，只能根据他人的选择做出自己最佳的决定时，博弈理论就能派上用场了。
博弈理论确实大大开阔了我们的视野，为政策分析提供了一个有趣的思路，特别是在冲突情境下进行政策选择时，它所发挥的作用更为明显。
就目前情况而言，博弈理论在政策领域的影响正在逐渐加大。
⑻团体理论：政策是团体利益的平衡
团体理论认为，政治体系本身实质上是所有社会团体的互动体系，这种体系的平衡依赖于几种重要力量的支撑。
第一，社会上存在一个非常庞大的、极为普遍的、潜在的社会团体，它拥护和支持国家的宪法体系和维护社会稳定的运行机制。
第二，团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立的团体难以偏离社会的基础价值观，从而对平衡的维系发挥了至关重要的作用。
第三，团体之间的竞争能够使任何单个团体的势力得到有效的控制，并使所有团体能够在相对基础上做到势均力敌，形成相互制约的局面，以维护社会的稳定和体系的平衡。
⑼系统理论：政策是政治系统的输出
系统理论对政策分析的启发性作用表现在下列问题的提出：
①什么样的环境条件促成其对政治系统的压力？
②什么样的系统特征能使政治系统得以将要求转化为政策并维持系统的长久生存？
③环境的压力怎样影响政治系统的特征？
④政治系统的特征怎样影响公共政策的内容？
⑤环境的压力怎样影响公共政策的内容？
⑥公共政策怎样通过反馈作用于环境并影响政治系统的特征？
⑽过程模型：政策是一个动态过程
公共政策的过程大致如下：
①社会问题的出现②社会问题的确认③政策议程的建立④政策规划
⑤政策方案的执行⑥执行效果的评估⑦政策调整与改变⑧政策的终结
4、政策分析的相关理论
⑴混合扫描理论⑵批判性理论
⑶实验性理论⑷取舍理论
⑸中国古代的政策观。