国泰君安产品配置策略
国泰君安君享对冲产品简介
国泰君安君享对冲产品简介一、产品性质：中国证监会对本集合计划出具了批准文件（《关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司设立国泰君安君享对冲一号、二号限额特定集合资产管理计划的批复》，证件许可〔2012〕1031号）二、产品特点：（1）限定发行，利于持有人沟通：本集合计划针对特定客户群体发行，份额持有人总数不超过200人，便于持有人与管理团队交流沟通；（2）科学的逻辑，投资策略在执行前经过了长期、仔细的研究和市场证伪；（3）实力团队，市场经验丰富：管理团队长期从事证券研究和投资咨询，经历市场周期，历史业绩优异；（4）定性与定量相结合：既保持传统主动投资的灵活性，又具有量化投资严格的纪律性。
三、投资范围和投资组合设计：1、集合计划的投资范围：本集合计划主要投资于包括国内依法公开发行上市的股票、权证、基金、各种固定收益产品、股指期货，以及法律法规允许集合计划投资的其他金融工具。
其中，股票投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的A股（包括一级市场申购、上市公司新股增发和二级市场买卖）；股指期货投资范围是在中国金融期货交易所挂牌交易的股指期货合约；基金投资范围包括交易所上市的封闭式证券投资基金、货币型基金和LOF、ETF等；固定收益产品包括新债申购、国债、金融债、企业债（含可转债）、公司债、可分离交易债券、可交换债券、短期融资券、央行票据等；剩余部分将以银行存款形式进行现金管理。
委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于与管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券，但其投资比例应严格遵守《试行办法》的规定。
交易完成5个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的网站告知委托人，并向证券交易所报告。
2、集合计划投资组合比例：（1）权益类证券（股票、股票型或混合型基金(含ETF和LOF基金)、权证）投资：0%～95%；其中，权证投资：0%-3%；（2）固定收益类证券（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离交易债券、可交换债、短期融资券、资产支持受益凭证、银行定期存款和协议存款、债券型基金等）投资：0%～90%；（3）股指期货：任一时点，持有股指期货的风险敞口不得超过计划净值的80%，并保持不低于交易保证金1倍的现金及到期日在一年以内的国债；任何交易日日终，在扣除股指期货合约占用的交易保证金后，保持不低于集合资产管理计划资产净值5%的现金及到期日在一年以内的国债；任一时点，持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计不超过计划资产净值95%；（4）现金及等价物（银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的国债和央行票据、期限为7天以内的债券逆回购等）：不低于5%。
国泰君安证券股份有限公司定向资产管理计划
国泰君安证券股份有限公司定向资产管理计划之低风险套利通专户理财产品国泰君安证券股份有限公司序言国泰君安证券，一个以“诚信、亲和、专业、创新”为理念的公司，一直以来十分重视营造与企业、社会共同发展的共生网络。
热切希望能有机会与社会各界共同寻求在资本市场互利互惠、携手进步、共同发展的道路。
国泰君安自2006年初推出“低风险套利”单帐户资产管理业务，能够较好地满足个人或者机构客户实现富余现金资产稳健增值、提高资金利用效率的投资需求，帮助客户的现金资产在近似无风险的状态下，实现保守估计6%以上的年化收益率。
一、产品概要产品名称：国泰君安低风险套利理财产品商业名称：套利通投资理念：基于各类套利定价模型获取与市场方向无关的无风险或低风险套利收益。
投资范围：主要投资于在沪深交易所上市的各类基础证券及衍生证券，如股票、基金、可转债、ETF、权证、股指期货等。
出于现金管理的需要，本产品也可投资于短期债券或逆回购，以及类货币市场基金。
投资策略：（1）对冲交易套利，即在当价格存在确定关联关系的证券间出现有利可图的偏差时，在价格低的一方建立多头（买入），在价格高的一方建立空头（卖出），以获取两者暂时性无风险错误定价偏离部分，如股指期货套利、ETF套利，正股与认沽权证组合套利等。
（2）高折价套利，即基于科学精准的估值定价分析及严谨稳健的到期风险收益灵敏度分析，买入高折价证券以获取相对可观的折价收益率，如转债转股套利、权证行权套利、基金封转开套利等等。
预计股指期货套利将成为本产品的核心项目。
预期风险与收益：“套利通”的预期风险相当于债券、远低于股票，预期年收益率在6%以上。
估计在我证券市场发展与创新步伐日益加快的进程中，特别是在股指期货推出最初时期，市场会出现各类繁多的套利机会，届时预期收益率将更高。
适用范围：本产品适合对本金安全性要求较高，同时期望获得较高的绝对收益的投资者。
期限与流动性：通过产品契约约定有效管理周期，在管理期内，委托人可根据资金使用需求随时增加投资，亦可每月一次提取部分委托资产，但第一笔资产最短委托期不得低于三个月。
国泰君安资产管理产品简介
国泰君安资产管理产品简介国泰君安证券资产管理产品目录国泰君安资产管理产品简介国泰君安资产管理服务是最大程度地发挥公司投研团队在投资理念、投资策略、资产配置、投资经验和风险控制等方面的综合专业优势，为客户赢取一定风险水平下最大投资收益的综合服务目前提供的资产管理服务主要为定向理财和投资顾问(顾问型资产管理)我们还将根据市场的发展演化不断进行调整、补充，以期不断地完善和丰富，使之能够更好满足客户的需求：一、定向理财产品这项服务将在公司与客户签订相关定向资产管理协议的基础上，为客户提供一对一的专户资产管理我们将根据不同类型客户资产的不同投资偏好、收益预期和风险承受能力，专门设计一系列具有不同收益－风险特点的类标准化理财产品，形成可供客户选择的菜单式理财产品系列，为客户提供所指定的类标准化资产管理服务；公司也可根据特别客户的特别需求，量身定制特定的产品，提供更为灵活和专注的资产管理服务预期收益+管理费+业绩分成以一年为期限，要求客户资金万以上，预期收益5%，收益在5%以内，我们不收取任何费用；收益在5%至6%，我们收取1%以内的管理费；收益达到6%以上，我们将分享部分收益，一般按4/6分成，即客户分享6%以上部分的6成，我们分享6%以上部分的4成1-4国泰君安证券资产管理产品目录预期收益+业绩分成以一年为期限，要求客户资金万以上，预期收益5%，收益在5%以内，我们不收取任何费用；收益达到6%以上，我们将分享部分收益，一般按4/6分成，即客户分享6%以上部分的6成，我们分享6%以上部分的4成管理费+信托费以一年为期限，由A和B客户组成一个信托计划，规模1亿元，A客户投入-万元，B 客户投入-万元不论收益盈亏，信托公司收取%的费用；收益5%以内，我们不收取任何费用；收益达到5%以上，我们收取1%的管理费；不管帐户收益盈亏，A客户分得5%的固定收益；收益5%以内， B客户分得扣除A客户的收益和信托费用以后的所有费用；收益达到5%以上，B客户分得扣除A客户的收益、信托费用和我们的管理费以后的所有收益二、投资顾问(顾问型资产管理)*动态管理服务在全流通实施过程中以及全流通以后，上市公司大股东所持的股份存在需要进行积极管理的市场需求：一方面，大股东有逐步实现所持股份的部分或全部平稳流通兑现的需求；另一方面，大股东有维护上市公司良好市场形象的需求，在市场低迷的情况，维持*一定2-4国泰君安证券资产管理产品目录的活跃程度，而在市场过热的情况下，平复过度投机的气氛，并通过这种短期交易性机会的平复过程，提高资产利用的效率，实现长期持有股份的保值增值本项服务即是基于这种市场潜在需求所专门设计提供的本项服务适合上市公司大股东身份的客户客户与公司签定投资顾问协议，客户资产以客户名义由专人负责，专户管理协议规定管理人以专户中特定某只*为投资管理对象，并根据协定的投资策略和方式进行投资操作这项业务以一年为期限，要求客户*市值规模万以上，按协议具体约定方式进行结算，收益分成可以比照定向理财产品的“预期收益+管理费+业绩分成”和“预期收益+业绩分成”模式，也可以另行商定*账户盘活管理服务由于股市多年低迷，一些客户的*资产产生大幅亏损，账户资产流动性越来越差，资产利用的效率低下，收益状况长期得不到改善，又使帐户操作愈加被动，从而造成恶性循环*账户盘活管理服务即是针对此类客户所设计提供的一项服务这项业务是凭借管理人团队丰富的投资经验、全面深入的基本面分析和先进的金融工程手段，对客户委托帐户中的一揽子*或个别*进行积极的投资管理，为客户争取在管理期限内帐户中相应的*数量或资产的增值收益客户与公司签定投资顾问协议，客户资产以客户名义由专人负责，专户管理3-4国泰君安证券资产管理产品目录这项业务以一年为期限，要求客户*市值规模万以上，按协议具体约定方式进行结算，收益分成可以比照定向理财产品的“预期收益+管理费+业绩分成”和“预期收益+业绩分成”模式，也可以另行商定4-4。
国泰君安2015年中期策略
国泰君安中期策略会曝下半年金股国泰君安证券2015年中期投资策略会于5月27日—28日在深圳举行宏观任泽平/张庆昌/宋双杰【放飞梦想，重仓未来】自我们2014年市场最低谷提出“新5%比旧8%好”“5000点不是梦”“对熊市最后一战”以来，房地产长周期拐点出现，旧增长模式最后也是最重要的一根支柱轰然坍塌，引发经济加速探底、货币加码宽松、改革提速等连锁效应，大牛市启动。
预计2015年晚些时候随着房地产投资着陆，经济将见中长期底部。
进入增速换挡期下半场，政策组合从“弱改革+紧货币”转向“强改革+宽货币”。
新一轮改革的时间表路线图是以财税始，以国企终，中间夹金融。
经济不起，宽松不止。
从下到上的企业转型和从上到下的政府改革正激起一代人的创业梦想，非常之时，必待非常之人，以立非常之功。
中国经济正处于转型时代的蝶变前夜，“转型牛”“改革牛”凝聚希望，放飞梦想，重仓未来。
策略乔永远/戴康/王德伦/罗雨/杨腾/张晓宇【风展红旗如画】消灭一切风险，隐性担保重启。
自2012年以来，改革、转型和风险暴露之间的微妙关系往往被市场所放大。
当下调控政策基调正在改变。
原有的激进改革、拥抱风险的取向，被限制转型风险的全面放松政策所取代。
“511意见”要求银行要对地方融资平台续贷，是确认“消灭改革路上一切风险”判断的重要信号。
另一方面，放松政策已远远落后于稳增长的需要。
下半年政策利率和流动性的进一步宽松已经不是可选项，而是必然的结果。
我们上调上证综指在三季度的目标到5000点，上调创业板指数的目标到4000点。
行业配置与主题建议：我们建议投资者在三季度继续侧重成长性公司及传统转型公司的机会。
中国制造2025是成长的大风口，建议沿智能制造、工业互联网+、应用端三个领域进行配置。
相关受益方向分别是：智能制造：机械、军工、新材料；工业互联网+：通信、电子、计算机；应用端：电力设备与新能源、汽车、生物医药。
我们还推荐供应链金融3.0主题、迪士尼、国企改革主题及新能源汽车主题。
财富管理
国泰君安财富管理-------最专业最高端最贴心的财富管家
个人理财规划的目的是为你提供一张成功实现你的财务目标和目的的线路图。
这张财务线路图可以帮助你，对你的开销、储蓄或投资做出更加资讯化的决策。
作出更加资讯化的决策有多么重要呢？这张报告会向你清楚表明，你今天所做出的决定将会决定你明天的命运。
需要着重指出的是，这份初始的财务线路图并不是永远停留在“目前”状态的。
随着你的目标和目的的变化、税法以及其他的个人经济状态的改变，这份线路图也会过时。
因此，定期更新你的个人理财规划是十分重要的。
国泰君安会对您的风险承受度、市场参与度、流动性要求、投资目标等做一个系统化的考核，然后为您量身定制属于您的理财规划和投资策略报告。
我们财富管理的理财配置分为：
一、现金管理类产品，如君得利1号、2号，质押式债券回购、君享稳健、货币市场基金、债券市场基金、固定收益类信托、结构化信托优先级（详情可见：/gdsy/index.jsp）；
二、市场权益类产品，如君享量化、君享套利、公募量化基金、基金定投、指数基金、公募基金、FOF、阳光私募、资产管理转户、基金专户、资产公司系列产品、专属组合；
三、杠杆类产品：融资融券、伞形信托、股指期货、商品期货；
四、一级半市场产品，如定向增发基金、PE投资基金、PE信托产品；
五、渠道产品：海外市场产品、个人消费贷款、保险产品、艺术品理财产品、贵金属产品、红酒基金、房地产产品及渠道。
详细信息请登录国泰君安官方网站跟国泰君安在线客服人员直接交流，愿国泰君安证券成为您的财富管家！。
国泰君安期货-量化专题报告-CTA策略组合管理制度研究之一-资金与策略管理
国泰君安期货-量化专题报告-CTA策略组合管理制度研究之一-资金与策略管理一、背景随着期货市场的不断发展和投资者对市场的认知程度不断提高，越来越多的投资者开始采用CTA策略组合投资。
CTA是指Commodity Trading Advisors（商品交易顾问），是一种利用计算机程序自动交易各种期货品种的投资策略。
CTA策略组合是指将各种CTA策略进行组合投资，并且通过配置不同比例的资金来实现资产管理。
二、资金管理CTA策略组合管理的第一步是资金管理。
资金管理旨在控制风险，避免过度投资或投资不足，从而平衡资金利润和风险。
首先需要确定总资产量和可用资金量，然后根据投资者风险承受能力和CTA策略的风险指标，确定不同CTA策略的比例配置。
此外，不同的CTA策略可能需要不同的资金规模，需要根据实际情况进行调整。
三、策略管理CTA策略组合管理的第二步是策略管理。
策略管理旨在确定使用哪些CTA策略、如何配置比例和实现再平衡。
首先需要根据历史数据和前瞻性分析，选择具有稳定收益和低风险的CTA策略。
然后需要将不同策略进行组合，以达到风险分散和收益平衡的效果。
在策略管理过程中，需要借助投资绩效评价管理系统和投资风险控制系统进行评估和控制。
四、风险管理CTA策略组合管理的第三步是风险管理。
风险管理旨在控制投资中所涉及的风险，避免损失和降低波动性。
首先需要进行监测和调整资金和策略管理，及时进行再平衡和削减亏损的头寸。
其次，需要建立风险控制系统，设定风险警戒线和止损线，实时监测持仓风险，及时止损，避免进一步损失。
五、结论CTA策略组合管理需要结合资金管理、策略管理和风险管理，以达到资产管理的目的。
各方面要素的配合和运用将有助于实现资产在可控风险范围内的增值，同时避免因操作失误或市场变化导致的亏损。
去年，国泰君安期货参加了中国期货协会主办的CTA策略大赛并获得第二名的好成绩，这说明了该公司在CTA策略组合方法上的专业性和实践能力。
产品配置组合策略
产品配置组合策略产品配置组合策略是指企业在开发和推出产品时，根据市场需求和竞争环境，通过合理的组合和配置产品的特性、功能和定价等要素，以满足不同消费者群体的需求，提高产品的市场竞争力和销售额的一种策略。
产品配置组合策略的重要性在于，不同的消费者群体对产品的需求和偏好存在差异。
通过合理的组合和配置产品的要素，可以更好地满足不同消费者的需求，提高产品的市场接受度和销售额。
下面将介绍几种常见的产品配置组合策略。
1.差异化产品配置策略差异化产品配置策略是指企业通过产品特性、功能、外观等方面的差异化来满足不同消费者的需求。
通过设计和开发不同版本的产品，以满足不同消费者的需求和偏好。
例如，汽车制造商可以根据消费者的需求，推出不同配置的汽车，如基本版、豪华版和运动版等，以满足不同消费者的需求。
2.价格分层策略价格分层策略是指企业通过设置不同价格层次的产品来满足不同消费者的购买能力和需求。
企业可以根据产品的特性和附加值，将产品分为高端、中端和低端等不同价格层次，以满足不同消费者的需求。
例如，电子产品制造商可以推出高端产品系列和入门级产品系列，以满足不同消费者的购买力和需求。
3.定制化产品配置策略定制化产品配置策略是指企业根据消费者的个性化需求和偏好，提供定制化的产品配置和选择。
通过与消费者的互动和了解，企业可以根据消费者的要求，提供个性化的产品配置和选择。
例如，电脑制造商可以提供个性化的配置选项，让消费者根据自己的需求选择不同的处理器、内存和硬盘等组件，以满足消费者的个性化需求。
4.包装和配件策略包装和配件策略是指企业通过产品的包装和配件的设计和选择，提供附加值和差异化的产品体验。
企业可以通过精美的包装和配件，提升产品的品牌形象和用户体验，吸引消费者的购买和使用。
例如，手机制造商可以设计独特的包装和提供多样化的配件，如手机壳、充电器和耳机等，以增加产品的附加值和吸引力。
5.促销和捆绑销售策略促销和捆绑销售策略是指企业通过促销活动和组合销售，提高产品的销售额和市场份额。
券商配置策略及建议
券商配置策略及建议一、投资组合的多样化：多样化投资组合是券商配置策略中的重要一环。
投资者应该在不同的资产类别之间分散风险，例如股票、债券、商品、房地产等。
同时，在每个资产类别内部也要进行分散，选择不同行业的股票或债券，以降低个别资产的风险。
二、根据风险承受能力进行配置：券商在配置投资组合时，应根据投资者的风险承受能力进行相应的调整。
风险承受能力较高的投资者可以增加股票等高风险资产的比例，而风险承受能力较低的投资者则应增加债券等低风险资产的比例。
三、定期进行资产配置调整：券商应定期对投资组合进行调整，以适应市场环境的变化。
当某一资产类别表现良好时，应适时减少其比例，增加表现较差或潜力较大的资产类别的比例。
四、关注长期投资价值：券商配置策略中应注重选择那些具有长期投资价值的资产。
例如，选择那些有良好盈利能力和稳定分红的股票，或者选择那些有潜力增值的房地产项目。
五、分散投资风险：券商在配置投资组合时，应避免集中投资于某个行业或某个地区，以防止特定行业或地区的风险对整个投资组合造成较大的影响。
六、定期进行投资组合评估：券商应定期对投资组合进行评估，以了解其表现情况并作出相应的调整。
评估时可以考虑投资组合的收益率、波动性、相关性等指标。
七、根据市场情况进行灵活调整：券商应根据市场情况进行灵活调整，及时买入或卖出资产。
例如，在股市出现明显上涨趋势时，可以适度增加股票的比例；在股市出现明显下跌趋势时，可以适度减少股票的比例。
八、关注资产配置费用：券商在配置投资组合时，应关注资产配置费用的控制。
过高的费用会降低投资者的收益率，因此券商应选择具有较低费用的投资产品。
九、根据投资目标进行配置：券商在配置投资组合时，应根据投资者的目标进行相应的调整。
例如，如果投资者的目标是长期增值，那么券商可以增加股票等高风险资产的比例；如果投资者的目标是稳定收益，那么券商可以增加债券等低风险资产的比例。
十、注重投资者教育：券商应注重投资者教育，向投资者解释券商配置策略的理念和原理，并提供相应的投资建议。
国泰君安服务套餐及佣金设置(讨论稿)
特色：专业交易通道服务
享受服务：通道+产品+95521手机短信 佣金率：0.12% （注：年平均资产超过30万，年平均净佣金超过1万减少 0.02%佣金率）
2
国泰君安服务套餐及佣金设置（讨论稿）
B套餐（君睿）
特色：优质研究资讯服务 享受服务：通道+产品+95521手机短信+ 君弘对应的金卡或银卡服务 佣金率：0.15%
佣金率
0.12%
通道+产品+95521手机短信+君弘对应的金卡 或银卡服务 通道+产品+95521手机短信+君弘对应的金卡 或银卡服务+专属客户经理 通道+产品+95521手机短信+专属投资顾问实盘 操作指导+一对一账户咨询+与公司总部研究员 交流/安排座位
0.15%
0.18%
0.2%+ 年费
1
二
国ห้องสมุดไป่ตู้君安证券有限公司
国泰君安服务套餐及佣金设置 （讨论稿）
抚州营业部颜丽 2012年3月
0
国泰君安服务套餐及佣金设置（讨论稿）
套餐
A套餐 (君得） B套餐 （君睿） C套餐 （君智） D套餐 （君享）
特色
专业交易 通道服务 优质研究 资讯服务 贴身理财 规划服务 专业投资 顾问服务
享受服务
通道+产品+95521手机短信
（注：年平均资产超过30万，年平均净佣金超过1
万减少0.02%佣金率）
3
C套餐（君智）
特色：贴身理财规划服务 享受服务：通道+产品+95521手机短信+君弘对应的金 卡或银卡服务+专属客户经理
国泰君安证券经纪业务营销策略分析
国泰君安证券经纪业务营销策略分析摘要随着我国资本市场的快速发展，证券市场相关法规、制度的逐渐完善，券商之间的各项业务都在抢占市场，连国外的投资银行都逐渐参与进来。
对于证券公司来讲，其市场营销工作就变得尤为重要。
在国内，券商之间的业务竞争从一个最初的层面提升到更高的一个层面，如一级市场的IPO业务到二级交易市场的经纪业务等，另外还包括一些新的业务市场，如企业重组、基金代销、销售信托业务理财产品等，都存在着激烈市场竞争。
从而使得各家证券公司不得不对市场营销工作的产生了重视。
这就使得证券经纪业务面临越来越残酷的竞争，佣金收入等费用越来越少，利润大幅度降低。
如何提高证券公司营业部的金融服务工作，制定更优化的市场营销策略来开展经纪业务就显得尤为迫切和重要。
国泰君安证券是一家综合类券商，其核心业务主要是经纪业务。
本文结合国内外优秀证券公司经纪业务模式，对经纪业务进行系统分析，利用已有的理论，结合国泰君安股份有限公司实际情况，理论与实践结合，通过深入分析国泰君安股份有限公司经纪业务现状及存在的问题，具体问题具体分析，构建出适合公司未来发展的对策与建议，框架清晰，具有较强的实践意义。
关键词：国泰君安证券；经纪业务；营销策略1 绪论1.1 研究背景从证券公司经纪业务自身来看，由于我国证券市场出现得较晚，到目前只有十几年的历史，加之开始时受行政干预较多，计划色彩较浓，证券市场处于卖方市场状况，因此，券商的营销意识淡薄，在强烈的竞争态势中缺少主动营销。
一旦证券市场内外竞争环境变化以及持续低迷，证券公司完全陷入被动综观形势，经纪业务今后的发展趋势是竞争更激烈、利润更微薄。
券商在经纪业务领域面临的经营形势不容乐观，其经纪业务由卖方市场转入买方市场，在经纪业务中的讨价还价能力下降，利润下降，这就迫使各券商为争夺客户，在证券经纪业务中引入市场营销理念，以加强自身服务质量。
本文就是在这样的背景下，对证券经纪业务目前存在的问题展开研讨。
国泰君安产品配置策略
• 财富管理部产品 组将从传统产品 和另类投资产品 两个角度构建产 品体系。
产品体系
传统产品
现金管理 类产品
固定收益 类产品
权益类产 品
创新及另类 投资产品
对冲类
并购融资 类
PE类
信托产品
保险产品
1
传统产品 现金管理类 固定收益类 权益类
创新及另类投资 产品
现金管理类产品是我们为客户实现对其现金、银行存款及货币 等价物等广义现金进行统筹规划和管理而提供的系列产品，旨 在帮助客户获得和保持最佳现金流。
风险很低，有远期卖出协议支持。客户不承 担标的债券的市场风险和信用风险； 收益率较高，较高（随期限、起点金额和标 的券种变化），期限较长。资金T+1到账； 量身定制，可根据投资者需求灵活定制产品 期限，并提前终止，期限一般为7天、14天、 28天、3个月等。
低风险客户 短期流动性需求客户 财务要求严格机构客户
产品名称
日日金(1天)
岁月流金(7天)
招商银行 岁月流金(14天)
点贷成金(7天)
点贷成金(14天)
收益率 2.20% 4.00% 4.00% 4.20% 4.20%
日日鑫高
1.75-3.75%
建设银行
日鑫月溢
0.72-3.45%
7
天汇宝『固定收益证券部』
传统产品 现金管理类 固定收益类 权益类
9
“天汇宝”收益率比较
发售机 产品名 参与门 起售金 交易时间 预期收益（1
构
称
槛
额
天）
国泰君 天汇宝 50万 5万 安
9:0015:10
2.80%
国信证 金天利 50万 券
20万
国泰君安资产集合资产业务管理介绍
国泰君安资产集合资产业务管理介绍
国泰君安资产集合资产业务管理是指国泰君安证券通过整合各类资产，形成资产集合，并对其进行有效管理的业务。
这一业务旨在为客户提供多元化的投资选择，帮助客户实现资产的增值和风险的分散。
作为一家领先的综合金融服务提供商，国泰君安拥有丰富的资产管理经验和专业的团队。
在资产集合资产业务管理领域，国泰君安凭借其强大的研究能力和风控体系，在市场上享有较高的声誉。
国泰君安资产集合资产业务管理注重风险控制。
在资产配置和投资决策过程中，国泰君安严格控制风险，通过多元化的投资组合和资产配置策略，降低客户的投资风险。
国泰君安的专业团队通过深入研究和分析市场动态，制定科学的投资策略，为客户提供高质量的资产管理服务。
国泰君安资产集合资产业务管理注重产品创新。
国泰君安不断推出具有竞争力的产品，满足不同客户的需求。
国泰君安的产品涵盖股票、债券、基金、衍生品等多种资产类别，客户可以根据自身风险偏好和投资目标选择适合的产品，实现资产增值。
国泰君安资产集合资产业务管理注重客户服务。
国泰君安致力于为客户提供全方位的服务，包括资产配置建议、投资管理、风险管理等。
国泰君安的客户服务团队经验丰富，能够根据客户的需求和目
标，提供个性化的投资方案和解决方案。
国泰君安资产集合资产业务管理是一项专业化、综合化的服务，旨在帮助客户实现资产增值和风险分散。
国泰君安凭借其丰富的资产管理经验和专业的团队，为客户提供高质量的资产管理服务。
国泰君安将继续秉持客户至上的理念，不断创新、提高服务水平，为客户创造更大的投资价值。
国泰君安资产管理产品
市场上相似的指数基金产品；参与、退出本集合计划费用较低廉。
投资标的及比例：上证央企ETF、上证央企指数成份股、入选上证央企指数
成份股备选名单的股票，以及暂时用来替代指数成份股的股票。资产配置比 例：上证央企ETF：80%～92%；上证央企指数成份股、入选上证央企指数备 选名单的股票、暂时用来替代成份股的股票、指数成份股对应的权证（按比 例复制）：0%～17%；）现金、货币市场基金：3%～10%；等。
长期稳定受益的投资群体。
量化型——君享套利系列（1-6号） 产品性质：本计划属于限额特定集合资产管理计划。 产品特点：科学的逻辑；严格的纪律性；严格的风险管理；流动性好。 流动性：本集合计划开放日为自计划成立日起封闭期结束后的每个工作日 最低参与金额：首次参与本集合计划的最低金额：人民币1，000，000
流动性：封闭期过后，上海证券交易所、深圳证券交易所和香港交易所同
时开放交易的工作日为开放日，赎回后资金T+10日到账。
最低参与金额：投资者初次参与的最低参与金额为10万人民币。投资者每
次参与金额必须是1000元人民币的整数倍。
适合的投资群体：对海外市场投资感兴趣，渠道有限的投资群体
债券型——君得惠系列（1-2号）
最低参与金额：单一投资者参与本集合计划的最低金额为10万元人民币。 适合的投资群体：风险承受能力不大，想购买基金但又不会选择基金的投
资群体。
FOF——君享精品
产品性质：非限定性集合资产管理计划。 产品特点：甄选精品基金组合，力求在基金组合投资中以较小的风险代价
为客户赢得较高的盈利；通过一定比例的优质蓝筹股票投资，更为进取地为 委托人谋取收益。资金规模上限10亿，参与人员上限200人。
国泰君安君得福PPT
国泰君安君得福会不定期推出积分兑换和优惠活动，为客户提 供实实在在的福利和回馈，提升客户忠诚度和满意度。
感谢您的观看
THANKS
ABCD
完善的客户服务体系
国泰君安拥有完善的客户服务体系，能够为客户提供及 时、专业的服务。
严格的风险控制
国泰君安拥有严格的风险控制体系，能够有效地降低投 资风险。
产品适用人群
中高净值客户
01
国泰君安君得福产品适合具有一定财富积累、追求低风险稳定
收益的中高净值客户。
长期投资者
02
适合将国泰君安君得福产品作为长期投资工具，以实现财富的
国泰君安君得福将继续秉持价值投资理念，挖掘具有成长潜力的优质企业， 为投资者创造更多价值。
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国泰君安君得福客户案例
成功案例一：稳健型投资者
客户背景
该客户是一位中年白领，收入稳 定，风险承受能力较低，希望通 过投资实现财富保值增值。
投资策略
国泰君安君得福为该客户提供了 一款低风险、收益稳定的货币基 金产品，以满足客户对资金安全 性的需求。
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投资组合配置建议
根据客户的风险承受能力和收益目标 ，国泰君安君得福会提供合理的投资 组合配置建议，包括股票、债券、基 金等多种资产类别。
客户关怀与维护
定期回访与沟通
国泰君安君得福会定期对客户进行回访和沟通，了解客户 的投资体验和需求，以便更好地满足客户的需求。
节假日关怀
在节假日期间，国泰君安君得福会通过短信、电话、邮件等方 式向客户发送祝福和关怀信息，增强与客户的情感联系。
投资成果
经过一段时间的投资，客户的资金实现了较 高的增长，满足了客户的财富增长需求。
成功案例三：成长型投资者
国泰君安善兴平衡目标
国泰君安善兴平衡目标随着人们对于财富管理需求不断提升，投资领域的多元化和复杂化已经成为了一个大势所趋。
在这样的大环境下，如何进行定制化的资产配置和风险管理，是所有投资者都需要面临的问题。
而在这个问题上，国泰君安善兴平衡目标的理念，或许为广大投资者提供了一个可行的答案。
善兴平衡目标策略，是国泰君安基金定位于中长期、适合不同风险承受力的投资者，在为期10年的长期周期内，通过动态平衡高收益资产与低风险资产，以较少的风险实现更好的收益。
从基金持有人希望的资产配置角度来看，善兴平衡目标策略还有一些令人信服的优点：一是优质的资产组合。
善兴平衡目标策略将核心配置，使用定量评估和因子选股结合的方式，基于大数据和智能化的投研体系，精选优质的金融产品，挖掘公允价值被低估、有成长潜力、明显分红情况的标的进行投资；辅助配置，则根据大盘态势、资产配置分布等，及时统计其需要的性质，并通过多种方式平衡风险与回报。
二是严格的风险控制。
善兴平衡目标策略采用“压制单一风险，平衡各类风险”的原则，从资源分布、业绩风险、财务风险、估值风险等多个角度全面控制风险；并通过时时跟踪、资产分析及调节，力求在风险可控的情况下，尽可能实现收益最大化。
三是定期的分红奖励。
善兴平衡目标策略，旨在长期服务于投资者，采用定期分红的形式奖励投资者，增强人们的信心，提高投资者的满意度。
总而言之，国泰君安善兴平衡目标策略，是以长期性、稳定性和风险可控性为核心设计目的的投资理念，有助于投资者在大环境不确定性不断增加的情况下，更好地实现资产的保值和增值，更稳健地应对实践风险。
此外，更提醒投资者，在选择国泰君安善兴平衡目标策略时，需依据个人风险承受力、长期投资计划、市场形势等各个方面进行慎重的评估，并在专业人士的帮助下，做出科学明智的投资决策。
国泰君安中小企业私募债集合资产管理计划基本情况表
国泰君安中小企业私募债集合资产管理计划基本情况表管理人上海国泰君安证券资产管理有限公司计划名称国泰君安中小企业私募债集合资产管理计划计划类型限定性集合资产管理计划托管人XX银行股份有限公司推广机构国泰君安证券股份有限公司、XX银行股份有限公司注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司计划募集规模本集合计划推广期内募集目标规模为30亿元；本集合计划未约定存续期规模上限存续期限3年投资目标以中小企业私募债为主要投资对象，利用国泰君安的固定收益研究与投资优势，通过科学合理的资产配置和券种选择、期限判断与信用分析，为投资者提供债券投资增值服务，在以资产安全性为优先考虑的前提下，获取风险控制下更高的稳健收益。
投资策略1.资产配置策略本集合计划资产配置将基于深入分析国内外宏观经济走势、社会资金运动及各项宏观经济政策对金融市场特别是货币市场和债券市场的影响，将集合资产在国债、央行票据、公司债、企业债、金融债、可转换债券、可分离交易债券、可交换债券、短期融资券、中小企业私募债、中期票据（含非公开定向债务融资工具）、资产支持证券、货币市场基金、债券型基金、债券逆回购、债券正回购、新股申购及现金等资产间进行合理配置，在有效控制风险的基础上尽可能提高投资组合收益。
另外，本集合计划将综合资产的安全性、流动性和收益性要求，根据安全性和流动性优先、追求适度收益的投资理念，在资产配置中保持一定比例的现金、银行存款、到期日在一年以内的政府债券、货币市场基金等投资品种，以满足安全性和流动性要求。
2.中小企业私募债券投资策略中小企业私募债具有高风险、低流动性以及高收益率的特点，因此管理人持有私募债的利率风险、市场风险、流动性风险等各种风险均会比传统债券要高，因此除了利用传统债券的风控措施来进行风险控制以外，管理人还将专门针对私募债在以上三方面建立更为严格的风险控制制度及措施，控制投资风险，保障投资安全。
首先，管理人将建立专门的信用违约评级模型，仔细甄别发行人资质，建立风险预警机制；其次，管理人将严格控制私募债的投资比例上限，并在允许的投资比例内，针对发行人不同的资质情况进一步细化投资比例；第三，管理人将对拟投资或已投资的品种进行流动性分析和监测，尽量选择流动性相对较好的品种进行投资；并且适当控制所在投资组合的久期，保证账户总体的流动性。
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国泰君安产品配置策略
国泰君安是中国领先的综合金融服务提供商，拥有多元化的金融产品
和服务。
其产品配置策略是根据客户的风险承受能力、投资目标和市场环
境等因素来制定的。
下面将从股票、债券、基金和金融衍生品等角度来探
讨国泰君安的产品配置策略。
首先是股票配置。
国泰君安通过自主研究和金融市场分析，为客户提
供个股推荐和投资建议。
国泰君安的研究团队通过量化分析、基本面分析
和技术分析等方法来评估和选择具有投资潜力的个股。
同时，国泰君安也
会根据客户的风险承受能力和投资目标来进行个股的配置，以实现投资组
合的风险和收益的平衡。
其次是债券配置。
债券是国泰君安的重要投资品种之一，尤其是对于
风险承受能力较低的客户。
国泰君安会根据债券市场的风险和收益特征，
以及客户的风险承受能力和投资目标，来配置不同类型的债券。
比如，对
于风险承受能力较低的客户，国泰君安可能会配置更多的政府债券和国债；而对于风险承受能力较高的客户，国泰君安可能会配置一些高收益债券和
企业债券等。
第三是基金配置。
基金是国泰君安的核心产品之一，包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等。
国泰君安会根据客户的风险承受能力和投资
目标，来配置适合的基金产品。
比如，对于风险承受能力较低的客户，国
泰君安可能会配置一些稳健型的债券型基金和货币市场基金；而对于风险
承受能力较高的客户，国泰君安可能会配置一些成长型的股票型基金和混
合型基金等。
最后是金融衍生品配置。
金融衍生品是一种可以根据预设条件来进行投资和风险管理的金融工具，包括期权、期货、互换合约等。
国泰君安会根据客户的需求和市场环境等因素，来配置适合的金融衍生品。
比如，对于一些对市场走势不确定的客户，国泰君安可能会配置一些看涨期权来防范市场下跌的风险；而对于一些对市场走势较为乐观的客户，国泰君安可能会配置一些看跌期权来获利。
综上所述，国泰君安的产品配置策略是根据客户的风险承受能力、投资目标和市场环境等因素来制定的。
通过股票、债券、基金和金融衍生品等多种投资品种来实现投资组合的风险和收益的平衡。
国泰君安旨在为客户提供多样化、专业化和个性化的投资产品和服务，以满足客户的不同需求。