全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题含答案

全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题 30题）、 单选题（每题2分，共一、审议后后及时向全国股份 挂牌公司应当制定信息 披露事务管理制度，经（A1 •转让系统公司报备并披露？

B 监事会A 董事会 董事长

C 股东大会 D

）2.股票转让时间段为？ （ D15:00至至11:30，下午13:30A 每周一至周五上 午9:0015:00 至11:30，下午13:15B 每周一至周五上午 9:15至15:15，下午 13:00至9:15C 每周一至周五上午至11:3015:00 ，下午13:00至D 每周一至周 五上午9:15至11:30 B ）3.以下哪个说法是错误的？ （ 2个转让日之内披露股 东大会决议的公告A 挂牌公司应股东大会召开之后 B 挂牌公司所有的董事会、 股东大会决议均需要披露 C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报 备挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证 D

C ）4.以下哪种情况需要披露临时公告？ （ 1000万A 对子公司投资B 公司股 份限售50%协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过 10%协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过 D

5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？ （ A ） 7. 离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（B ）

A 3个月

B 6 个月

8.

以下哪些事项必须经股东大会审议通过？ （A 季度报告 B 半年度报告

C 年度报告

D 临时公告

6.临时报告应当由谁发布？ （ C ）

A 董事长 B

控股股东、实际控制人 C 董事会

D 股东大会 C 9个月

D 12 个月 购买理财产品

以上均需提交

D 、确定。

挂牌公司主办券商

全国股转公司

A 、为准。

投资者申报价格

时间优先

C）

A为公司关联方提供担保B

C股票发行D

9. 挂牌公司采取何种股票转让方式，应由

A. 挂牌公司股东大会决议

B.

C.挂牌公司董事会决议

D.

10. 股票采取做市转让方式，成交价以（

A. 做市商申报价格

B.

C.价格优先

D.

11. 挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报

（D ）

A、全部申报为无限售条件流通股

B、25%殳份申报为高管锁定股，75%殳份申报为无限售条件流通股

C、全部申报为高管锁定股

D 25%殳份申报为无限售条件流通股，75%殳份申报为高管锁定股

12. 新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元？

（ C ）

A、自营类托管单元

B、经纪类托管单元

C、做市类托管单元

D其他类托管单元

13. 因高管离任对其股份进行限售的，限售后的股份性质为？（C ）

A. 00-无限售条件流通股

B. 01-挂牌后个人类限售股

C. 04-高管锁定股

D. 05-挂牌前个人类限售股

14. 中国结算发行人业务平台（BPM系统）定期推送持有人名册的频率为？（B）

A、每月一次，月末推送

B、每月两次，月初和月中

C、每月一次，月初推送

D每月一次，月中推送

15. 以下哪种情形一定不符合持续经营能力的要求（A）

A、最近一期末净资产为负数

B、研发导致的持续亏损

C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告

D资产负债率超过70%!不足100%

16. 以下哪项为新三板的挂牌条件（D）

A、公司必须主营一种业务

B、不能存在同业竞争

C、实际控制人不得发生变更

D出资真实

17. 以下哪种情形不构成关联方占用（D）

A、控股股东无偿使用公司房屋建筑物

B、实际控制人借用公司资金未归还

C、公司向股东超额分配股利且未归还

D公司向关联方销售商品形成的应收账款

18. 以下哪种收入确认方法符合《企业会计准则》的要求（C ）

A、公司销售商品，以收款作为收入确认时点

B、公司销售商品，以开票作为收入确认时点

C、公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入

D公司销售商品的同时提供安装服务，以产品送达、客户签收作为风险与报酬

转移时点确认收入

19. 以下哪项不属于关联方（D ）

A、申请挂牌公司的子公司

B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司

C、申请挂牌公司的参股公司

D申请挂牌公司参股公司的其他股东

20. 根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于（A），完成开立证券账户的工作。

A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前；

B、申请材料挂牌审查期间；

C、取得同意挂牌的函之后；

D首次信息披露之后。

21. 根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，申请挂牌公司应在（B），无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。

A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时；

B、审查期间对第一次反馈意见进行回复时；

C、首次信息披露之后；

D取得同意挂牌的函之后。

22. 下面不属于挂牌前首次信息披露文件的是（D）。

A、公开转让说明书；

B、财务报表及审计报告；

C、法律意见书；

D主办券商尽职调查报告。

23. 如果T日为挂牌日，挂牌前二次信息披露的日期为（B）0