第02章 建设工程程序管理法规

• 交付竣工验收的工程，必须具备下列条件：
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（1）完成建设工程设计和合同约定的各项 内容； （2）有完整的技术档案和施工管理资料； （3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构 配件和设备等的进场试验报告； （4）有勘察、设计、施工、工程监理等单 位分别签署的质量合格文件； （5）有施工单位签署的工程保证书。
• 申请办理施工许可证，应当按照下列程序进行： • (1)建设单位向发证机关领取建筑工程施工许可证
申请表。 • (2)建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的建筑 工程施工许可证申请表，并附规定的证明文件，向发 证机关提出申请。 • (3)发证机关在收到建设单位报送的建筑工程施工 许可证申请表和所附证明文件后，对于符合条件的， 应当自收到申请之日起十五日内颁发施工许可证。 • 已取得施工许可证的，应自批准之日起三个月内 组织开工，因故不能按期开工的，可向发证机关申请 延期，延期以两次为限，每次不得超过三个月。既不 按期开工，又不申请延期或超过延期时限的，已批准 的施工许可证自行作废。
• 2.3.3可行性研究的时间和费用
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工程项目的投资固然要注重机遇、抓紧时间， 但是前期的决策若发生错误或重大偏差，建得 再快也是枉然。对于建设工程项目这类投资大、 风险大的项目，往往要求进行大量的可行性论 证工作。一个工程项目的可行性研究，通常需 要几个月甚至1～2年的时间才能完成。小型项 目3～5个月，中型项目半年到1年，大型项目 1～2年。
• 2.3.4可行性研究报告的主要内容 • 1）总论。 • 2）需求预测和拟建规模。 • 3）资源、原材料、燃料及公用设施情况。
• 4）设计方案。
• 5）建厂条件与厂址方案。 • 6）环境保护。 • 7）企业组织、劳动定员和人员培训。 • 8）实施进度建议。 • 9）投资估算和资金筹措。 • 10）社会及经济效果评价。
区发展规划的要求，提出项目建议书； (2)在勘测、试验、调查研究及详细技术经济论证 的基础上编制可行性研究报告； (3)根据项目的咨询评估情况，对项目进行决策； (4)根据批准的可行性研究报告编制设计文件； (5)初步设计批准后，做好施工前的各项准备工作， 并申请开工报告； (6)组织施工，并根据工程进度做好生产准备； (7)项目按批准的设计内容建设，经验收合格后正 式投产，交付使用； (8)项目全部建成后的一定时间内，对项目评审决 策、项目建设实施和生产经营状况进行总结评价，即 后评估。
2.3建设项目可行性研究
• 2.3.1可行性研究的概念 • 项目建议书批准后，应着手进行可行性研究。
可行性研究是对建设项目技术上和经济上是否 可行而进行的科学的分析和论证，为项目决策 提供科学依据。 • 可行性研究的主要任务是通过多方案比较， 提出评价意见，推荐最佳方案。其内容可概括 为市场研究、技术研究和经济研究。应由具有 与建设项目相应资质的设计或工程咨询单位承 担。
• 2.1.2建设工程程序的性质
• 工程建设是一项很复杂的工作，有其特
殊性。正是由于建设项目的复杂性和特 殊件，决定了我们必须按照建设项目发 展的内在规律和过程；将建设程序分成 若干阶段，这些阶段是有严格的先后次 序，不能任意颠倒，从业人员必须共同 遵循建设工程程序。
• 工程项目的特殊性：
• 1）建设产品的特殊性
建设法规概论
周国恩 主编 化学工业出版社
第2章 建设工程Байду номын сангаас序管理法规
• 【知识点】：工程建设和建设工程程序
概念；建设工程程序的性质；立法现状； 建设工程程序的一般步骤；建设项目各 阶段的工作内容；建设项目可行性研究。 • 【重点】：建设工程程序。 • 【难点】：建设工程程序法规的实施； 可行性研究的时间和费用。
【本章小结】
• 通过本章的学习，应熟悉工程建设活动的建设工程程
序法规；掌握我国建设工程程序的一般步骤及其工作 内容。因为我国的建设工程程序涉及部门多，关系复 杂，从工程项目决策立项、设计、招标投标、施工、 竣工验收及后评估各个阶段，每一个环节都是很重要、 很复杂的，前一个环节没有通过，后一个环节工作就 不能开始，就会影响整个项目的建设，特别是项目决 策阶段的可行性研究报告（包括环评）应引起高度重 视。因此，建设工程程序法规是我们建设工作的指南， 如果不懂程序法规或理解不透切，工作就会吃亏。
• 依据我国现行建设工程程序法规的规定，我国建设工
程程序如图2-1所示：
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• 2.2.2建设工程程序的内容 • 工程建设前期阶段：这个阶段包含投资意向、
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投资机会分析、项目建议书、可行性研究、审 批立项几个环节。 工程建设准备阶段：这一阶段包括规划、征地、 拆迁、报建、工程承发包等主要环节。 工程建设实施阶段：包括工程勘察设计、施工 准备 、工程施工 、生产准备 等。 工程竣工验收与保修阶段： 工程使用与后评估阶段： 竣工验收合格后，正 式进行生产运营。而生产运营一般经过1～2年 时间后要进行投资后评估。主要内容包括：影 响评价 、经济效益评价 、过程评价 。
2.2我国建设工程程序的一般步骤 及工作内容
• 2.2.1建设工程程序的一般步骤
• 建设工程程序一般分为五个阶段：
• 工程建设前期阶段（决策分析）；
• 工程建设准备阶段； • 工程建设实施阶段； • 工程竣工验收与保修阶段； • 工程使用与后评估阶段。
• 一般步骤是： • (1)根据国民经济和社会发展规划，结合行业和地 • • • • • • •
2.1建设工程程序法规概述
• 2.1.1建设工程程序法规的概念 • 工程建设是指土木建筑工程、线路管道和设备
安装工程、建筑装修装饰工程等工程项目的新 建、扩建和改建，是形成固定资产的基本生产 过程及与之相关联的其他建设工作的总称。 • 建设工程程序是指工程建设全过程中各项工作 都必须遵守的先后次序。 • 建设工程程序法规就是指调整工程建设程序活 动中发生的各种社会关系的法律规范的总称。
• 2.3.5可行性研究报告编制的步骤
• 1）开始筹划。
• 2）调查研究。
• 3）优化和选择方案。 • 4）详细研究。 • 5）编制报告书。
2.4案例分析
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【背景资料】 ××市第四中学教学楼、办会楼、食堂等工程建设建筑面积约9800平 方米，计划投资900万元，现已完成投资700万元，建设单位为××市第 四中学。建设单位没有办理立项审批、用地规划许可证；没有进行工程 勘察，使用无图签的施工图；没有进行工程报建；没有进行工程施工招 标和委托建设监理；没有办理施工许可证。于2010年4月擅自开工建设， 由与该中学签订了办学协议的一个个体老板自行组织施工。并且已建成 的食堂在没有竣工验收的情况下便投入了使用。 ××市建设行政主管部门发现了该违法建设工程后，发出停工通知书， 责令施工方停止违法施工，并对建设单位和施工单位依法进行了处罚。 【案例评析】 在本案中，该建设项目在立项审批、建设用地规划许可、设计、招标、 报监、施工许可、质量监督、竣工验收等方面都存在严重缺陷，可以说 工程建设基本程序在该项目中都没有具备，完全属于违法建设项目。建 设单位和施工单位严重违反建设程序，应当受到应有的处罚。
• 2.3.2可行性研究的作用 • (1)作为建设项目投资决策和编制设计任务书 • •
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的依据。 2）作为筹集资金向银行申请贷款的依据。 (3)作为项目主管部门商谈合同、签订协议的 依据。 (4）作为项目进行工程设计、设备订货、施工 准备等建设前期工作的依据。 (5)作为项目采用新技术、新材料、新设备研 制计划和补充地形、地质工作和工业性试验的 依据。 (6)作为环保部门审查项目对环境影响的依据， 并作为向项目建设所在地政府和规划部门申请 建设执照的依据。
• （1）总体性。
• （2）固定性。 • （3）单件性。 • 2）工程建设的特殊性
• 建设工程程序的性质 ： • 工程建设是社会化大生产，其建设周期长，资金占用多，
建设环境及内外协作关系复杂多变，不可预见因素多，因 此，要求各方在广阔范围内通力合作，严密配合，而各项 工作又必须集中在一定的建设地点进行和完成，在活动空 间上受到客观的限制，因而必须在、也只能在时间上求得 延续和伸展。所以，任何工程项目在整个建设过程中都存 在着各阶段、各步骤、各项工作之间一定的、不可颠倒的 先后次序。例如，不管什么工程项目，一般都必须先调查 研究而后立项，先选址、勘察而后设计，先设计而后施工 等。前一段的工作是后一段工作的依据、基础或先决条件， 没有完成前一段工作，后一段工作就不能进行或无法进行， 这种工程建设过程中各项工作的先后次序不可颠倒，不可 违反。如果违反了它，其经济上的损失和资源上的浪费将 是不可估量的。 • 建设工程程序体现了工程建设这一特殊经济活动存在的内 在规律和行业特点。它是投资主体正确项目决策和项目管 理单位科学管理的重要保证。
• 2.1.3建设工程程序的立法现状 • 目前，我国尚无一部专门的《工程建设程序法》，涉及工
程建设程序方面的法规主要是部门的规章和规范性文件。 • 主要有：1978年国家计委、建委、财政部联合颁发的 《关于基本建设程序的若干规定》，以及随着经济体制的 改革和决策科学化、管理规范化的要求的提出，由各主管 部门先后发布的《关于简化基本建设项目审批手续的通知》 (1982年）、《关于颁发建设项目进行可行性研究的试行 管理办法的通知》(1983年）、《关于编制建设前期工作 计划的通知》(1984年）、《关于建设项目经济评价工作 的暂行规定》(1987年）、《关于大型和限额以上固定资 产投资项目建议书审批问题的通知》(1988年）、《工程 建设项目实施阶段程序管理暂行规定》(1994年）、《工 程建设项目报建管理办法》(1994年）等规范性文件。 • 按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程， 不再领取施工许可证。