特殊情况下合同成立未生效的法律责任

合同订立原则

平等原则：

根据《中华人民共和国合同法》第三条：“合同当事人的法律

地位平等，一方不得将自己的意志强加给另一方”的规定，平等原则是指地位平等的合同当事人，在充分协商达成一致意思表示的前提下订立合同的原则。这一原则包括三方面内容：① 合同当事人的法律地位一律平等。不论所有制性质，也不问单位大小和经济实力的强弱，其地位都是平等的。②合同中的权利义务对等。当事人所取得财产、劳务或工作成果与其履行的义务大体相当；要求一方不得无偿占有另一方的财产，侵犯他人权益；要求禁止平调和无偿调拨。③合同当事人必须就合同条款充分协商，取得一致，合同才能成立。任何一方都不得凌驾于另一方之上，不得把自己的意志强加给另一方，更不得以强迫命令、胁迫等手段签订合同。

自愿原则：

根据《中华人民共和国合同法》第四条：“当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预”的规定，民事活动除法律强制性

的规定外，由当事人自愿约定。包括：

第一，订不订立合同自愿；第二，与谁订合同自愿，；第三，合同内容由当事人在不违法的情况下自愿约定；第四，当事人可以协议补充、变更有关内容；第五，双方也可以协议解除合同；第六，可以自由约定违约责任，在发生争议时，当事人可以自愿选择解决争议的方式。

公平原则：

根据《中华人民共和国合同法》第五条：“当事人应当遵循公

平原则确定各方的权利和义务”的规定，公平原则要求合同双方当事人之间的权利义务要公平合理具体包括：第一，在订立合同时，要根据公平原则确定双方的权利和义务；第二，根据公平原则确定风险的合理分配；第三，根据公平原则确定违约责任。

诚实信用原则：

根据《中华人民共和国合同法》第六条：“当事人行使权利、

履行义务应当遵循诚实信用原则”的规定，诚实信用原则要求当事人在订立合同的全过程中，都要诚实，讲信用，不得有欺诈或其他违背诚实信用的行为。

善良风俗原则:

合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社 会经济秩序，损害社会公共利益 ”的规定，“遵守法律、行政 法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序和损害社会公共 利益”指的就是善良风俗原则。包括以下内涵：第一，合同的 内容要符合法律、行政法规规定的精神和原则。第二，合同的 内容要符合社会上被普遍认可的道德行为准则。

1998年1月，中国内地A 公司与美国B 公司经过中国政 府审批机关批准在中国内地合资成立了 C 公司，其中，A 公司 持有C 公司40%的股权，B 公司持有C 公司60%的股权。 2004年1

月，A 公司、B 公司与香港D 公司三方签订《股权 转让合同》，三方约定：美国 B 公司保留C 公司的10%的股权， 将自己持有的C 公司的50%的股权转让给香港 D 公司;股权转 让款1000万元，分三期支付，2004年2月支付第一期款200 万元，2004年6月支付第二期款300万元，2004年12月支 付第三期款500万元;违约方应向守约方支付违约金 200万元； 合同在各方签名盖章、支付第一期款、经中国政府审批机关批 准后生效。《股权转让合同》签订后，

二期款，但由于 B 公司反悔，不配合向审批

机关递交有关文件， 直至 2004 年 10 月，根据《中华人民共和国合同法》第七条: 当事人订立、履行

D 公司依约支付了第一、

《股权转让合同》仍然没有能够报审批机关审批。由于《合同法》第四十四条规定“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。” ，国务院颁布的《中外合资经营企业法实施条例》第二十条规定“合营一方向第三者转让其全部或者部分股权的，须经合营他方同意，并报审批机构批准，向登记管理机构办理变更登记手续。” ，因此，上述《股权转让合同》虽然在2004 年1 月已经依法成立，D 公司也依约支付了部分股权转让款，但却因未报审批机关审批直至2004 年10 月仍然没有生效。D 公司因不知道应如何主张才能最大程度地维护自己合法权益，故前往律师所咨询。该案引起了笔者的思考，为此，笔者尝试探讨一下这种法律规定必须经批准、登记等手续才生效的合同，一方当事人拒不办理该手续，故意使依法成立的合同无法生效，其应当承担的法律责任。通过浅谈这种特殊情形下合同成立未生效的法律责任，希望能够抛砖引玉，得到大家的批评指正。

要分析合同虽已依法成立但尚未生效的情形的法律责任，必须首先从合同的成立与生效谈起。

合同成立与合同生效是两个不同法律概念，它们之间既存在区别又存在紧密的联系。所谓合同的成立，是指当事人通过要约和承诺方式对合同的内容达成合意，即合同的当事人意思表示达成一致。这在《合同法》第十四

条规定“要约是希望和他人订立合同的意思表示” ;第二十一条规定“承诺是受要约人同意要约的意思表示” ;第二十五条规定“ 承诺生效时合同成立内容上有反映。而所谓合同的生效，是指已成立的合同在当事

人之间产生了一定的法律效力，合同约定的权利义务发生，如果一方当事人不履行合同约定的义务，另一方当事人可以请求国家强制其履行。合同的成立，不涉及任何的国家干预，完全是当事人意思自治的结果。合同的生效体现了国家的意志，即国家法律对已成立合同的一种法律认可或称价值评判。合同本身并不是法律，它只是当事人之间的一种合意，不能直接产生法律效力。国家对合同关系的干预，决定了合同的生效。《合同法》第四十四条规定“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批

准、登记等手续生效的，依照其

规定。” ;第四十五条规定“当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。” ;第四十六条规定“当事人对合同的效力可以约定附期限。附生效期限的合同，自期限届至时生效。附终止期限的合同，自期限届满时失效。”，上述内容表明，合同在成立时并不是必然生效，合同生效的时间可能是在合同成立的同时，也可能是在合同成立之后。从逻辑关系上来看，合同成立是合同生效的前提，只有成立的合同，而且是依法成立的合同，才可能生效。但是，即使是依法成立的合同也可能存在无法生效的情形。

那么，合同成立的法律责任与合同生效的法律责任有何区别，或者说合同成立的法律效力与合同生效的法律效力有什么不同?合同虽已依法成立但尚未生效的情形下，当事人的法律责任是什么?