3.资产管理法规汇编

资产管理法律汇编

一、证监会4

1.证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013年6月26日公布并施行）

4 2.证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告〔2013〕28号，2013年6月26日公布并施行）1

5 3.证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告〔2012〕30号，2012年10月18日公布并施行）29 4.证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（证监会[2016]13号，2016年7月14日公布，2016年7月18日施行）39 5.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》制定说明（证监会[2016]13号，2016年7月14日公布）4

6 6.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》相关问题解答（2016年10

月21发布）机构监管动态（2016年第9期总第24期）52

7.证券期货投资者适当性管理办法（2016-12-12公布，2017年7月1日起施行）60

8.关于加强证券公司资产管理业务监管的通知（证监办发〔2013〕26号，2013年3月14日公布）72 9.证监会发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》（2014年11月25日公布）75 10.关于委托基金销售机构代销证券公司资产管理产品的复函（证券基金机构监管部部函【2014】1265号）76 11.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）77 12.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）88 13.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）92

14.关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见103

15.关于通报近期证券公司、基金子公司资产管理业务现场检査情况的函（证券基金机构监管部部函【2014】1269号）104

16.基金专户子公司涉合同诈骗案案例分析（2017年6月5日）109

17.机构监管情况通报（2017年第11期总第24期）111

18.证券公司代销金融产品管理规定（2012年11月12日公布实施）120

19.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知（公布实施日期2017年12月29日）

124

二、证券业协会129

1.证券公司客户资产管理业务规范（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）129

2.证券公司集合资产管理合同必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）138

3.证券公司集合资产管理计划说明书必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）143

4.证券公司定向资产管理合同必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）146

5.证券公司资产管理业务风险揭示书必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）150

6.关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（中证协发[2013]124号，2013年7月19日公布并施行）151

7.关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知（中证协发〔2014〕33号，2014年2月12日公布并施行）155

8.关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知（中证协发[2013]104号，2013年6月7日公布并施行）157

三、证券投资基金业协会160

1.严格遵守《私募资管业务运作管理暂行规定》实现私募业务规范运作（2016年7月15日公布）160

2.关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》的通知（2016年10月21日发布）161

3.附件一：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号--备案核查与自律管理（2016年10月21日基金业协会发布）162

4.附件二：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务（2016年10月21日基金业协会发布）164

5.附件三：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号--结构化资产管理计划（2016年10月21日基金业协会发布）167

6.证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目（2017-02-14发布）169

7.关于发布《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金》的通知（2016年11月14日发布）171

8.私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金（2016年11月14日发布）171

四、上海证监局196

1.关于进一步规范辖区证券基金经营机构参与场外衍生品交易的通知（上海证监局2016年10月28日公布）196

五、广东证监局197

1.证券公司开展融资类业务的7条底线，公司必须严格遵守！197

2.机构监管工作信息2017年第3期（总第12期广东证监局2017年3月30日）198

六、上海证券交易所204

1.资产管理计划份额转让风险揭示书必备条款（上证发〔2014〕19号，2014年4月4日发布并施行）204

2.关于为资产管理计划份额提供转让服务的通知（上证会字〔2013〕142号，2013年8月19日公布并施行）205

七、报价系统209

1.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1号——集合资产管理计划投资于基金公司或基金子公司"一对多"特定客户资产管理计划209

2.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引2号——证券公司设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划209

3.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引3号——集合资产管理计划列支客户服务费等费用210

4.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引4号——集合资产管理计划引入第三方担保机构210

5.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引5号——集合资产管理计划涉及个人作为第三方提供投资决策相关专业服务211

6.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引6号——按不同期限分类、滚动募集的集合资产管理计划211

7.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引7号——定向资产管理合同收益权转让