3.资产管理法规汇编

资产管理法律汇编一、证监会41.证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013年6月26日公布并施行）4 2.证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告〔2013〕28号，2013年6月26日公布并施行）15 3.证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告〔2012〕30号，2012年10月18日公布并施行）29 4.证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（证监会[2016]13号，2016年7月14日公布，2016年7月18日施行）39 5.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》制定说明（证监会[2016]13号，2016年7月14日公布）46 6.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》相关问题解答（2016年10月21发布）机构监管动态（2016年第9期总第24期）527.证券期货投资者适当性管理办法（2016-12-12公布，2017年7月1日起施行）608.关于加强证券公司资产管理业务监管的通知（证监办发〔2013〕26号，2013年3月14日公布）72 9.证监会发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》（2014年11月25日公布）75 10.关于委托基金销售机构代销证券公司资产管理产品的复函（证券基金机构监管部部函【2014】1265号）76 11.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）77 12.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）88 13.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）9214.关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见10315.关于通报近期证券公司、基金子公司资产管理业务现场检査情况的函（证券基金机构监管部部函【2014】1269号）10416.基金专户子公司涉合同诈骗案案例分析（2017年6月5日）10917.机构监管情况通报（2017年第11期总第24期）11118.证券公司代销金融产品管理规定（2012年11月12日公布实施）12019.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知（公布实施日期2017年12月29日）124二、证券业协会1291.证券公司客户资产管理业务规范（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1292.证券公司集合资产管理合同必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1383.证券公司集合资产管理计划说明书必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1434.证券公司定向资产管理合同必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1465.证券公司资产管理业务风险揭示书必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1506.关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（中证协发[2013]124号，2013年7月19日公布并施行）1517.关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知（中证协发〔2014〕33号，2014年2月12日公布并施行）1558.关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知（中证协发[2013]104号，2013年6月7日公布并施行）157三、证券投资基金业协会1601.严格遵守《私募资管业务运作管理暂行规定》实现私募业务规范运作（2016年7月15日公布）1602.关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》的通知（2016年10月21日发布）1613.附件一：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号--备案核查与自律管理（2016年10月21日基金业协会发布）1624.附件二：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务（2016年10月21日基金业协会发布）1645.附件三：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号--结构化资产管理计划（2016年10月21日基金业协会发布）1676.证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目（2017-02-14发布）1697.关于发布《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金》的通知（2016年11月14日发布）1718.私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金（2016年11月14日发布）171四、上海证监局1961.关于进一步规范辖区证券基金经营机构参与场外衍生品交易的通知（上海证监局2016年10月28日公布）196五、广东证监局1971.证券公司开展融资类业务的7条底线，公司必须严格遵守！1972.机构监管工作信息2017年第3期（总第12期广东证监局2017年3月30日）198六、上海证券交易所2041.资产管理计划份额转让风险揭示书必备条款（上证发〔2014〕19号，2014年4月4日发布并施行）2042.关于为资产管理计划份额提供转让服务的通知（上证会字〔2013〕142号，2013年8月19日公布并施行）205七、报价系统2091.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1号——集合资产管理计划投资于基金公司或基金子公司"一对多"特定客户资产管理计划2092.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引2号——证券公司设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划2093.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引3号——集合资产管理计划列支客户服务费等费用2104.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引4号——集合资产管理计划引入第三方担保机构2105.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引5号——集合资产管理计划涉及个人作为第三方提供投资决策相关专业服务2116.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引6号——按不同期限分类、滚动募集的集合资产管理计划2117.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引7号——定向资产管理合同收益权转让212 8.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引8号——定向资产管理合同委托资产份额化212一、证监会1.证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013年6月26日公布并施行）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。

第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。

未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。

第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

第八条证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。

第九条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。

第十条鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新。

中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。

第二章业务范围第十一条证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：（一）为单一客户办理定向资产管理业务；（二）为多个客户办理集合资产管理业务；（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第十三条证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第十四条证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。

证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

第十五条取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。

第十六条证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。

投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

第十七条证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

第十八条证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：（一）备案报告；（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（三）资产托管协议；（四）合规总监的合规审查意见；（五）中国证监会要求提交的其他材料。