XXX私募证券投资基金产品要素表(模板)
产品要素表(有限合伙模式)
投资范围
1）510180ETF和159901ETF的申购和成分篮子股组合赎回，
2）hs300股指期货（有限合伙账户），
3）银行储蓄
4）严禁交易非ETF成分股标的股票，
5）严禁交易小于50对的篮子组合
2）4000万（结构化一般收益人）年化收益15%，
3）盈利分配剩余为投资顾问公司所得
模型设计数据：亏损回撤小于6%，年化盈利大于15%。
增强资金.92元
净值平仓线
0.89元
普通合伙人
增强资金追加
产品净值触及警戒线，普通合伙人于T+1日追加增强资金至增强资金追加线之上,连续5个交易日净值扣除追加的增加资金后大于警戒线，可退还增强资金（增强资金不计入普通合伙人出资份额）
优先收益人资金：16000万
净值计算与发布
托管银行负责该有限合伙企业投资运作的资金托管、净值预警，净值增强通知，净值强平，净值的计算和发布。本合伙企业存续过程中，**银行于每一个工作日进行估值。
收益分配
在支付完应由合伙企业财产承担的费用后，本合伙企业财产按如下规则于产品到期后分配：
1）16000万（结构化优先收益人）年化收益8%，
有限合伙人
个人或者机构，参与起点10万元以上，最多49个
保管人
***银行
证券经纪商
海通证券股份有限公司
期货经纪商
江苏锦泰期货有限公司
投资管理人（执行合伙人）
江苏XX投资管理有限公司
产品交易模式
XXX（有限合伙）注册成立后，通过海通证券营业部在中登公司开立证券和融资融券（在政策允许条件下）交易账户，通过锦泰期货营业部在中金所申请股指期货交易编码。作为XXX（有限合伙）企业的普通合伙人（管理合伙人），江苏XX投资管理有限公司负责投资运作。
证券类私募基金产品要素表(托管模板)
证券类私募基金产品要素表（模板）一、管理人基本信息公司联系人：xxx合同联系人：xxx运营联系人：xxx管理人收费账户（银行账户）：xxx xxx xxx xxx推荐人姓名（非必填）：推荐人手机号（非必填）：推荐人部门（非必填）：二、产品基本信息产品名称：xxx计划募集总额：万元拟成立日期：xxxx年xx月xx日是否使用我司资产托管：□是□否是否使用我司注册登记：□是□否是否使用我司估值外包：□是□否是否使用我司直销募集账户：□是□否存续期限：xxxx年xx月xx日~ xxxx年xx月xx日份额分级：□不分级；□财务分级-财务分级不同份额的分类标准及费用差别；□其他分级类别三、基金募集销售方式：□仅直销□直销+代销□代销□代销机构四、认申赎规则首次投资最低金额：□100万元□其他金额最少追加金额：□1万元□10万元□其他金额认购费：□不收取□收取申购费：□不收取□收取赎回费：□不收取□收取是否加入金额赎回模式：□是□否是否加入基金转换：□是□否开放日：请填写具体开放日规则，例如填写：“每个自然月最后一个工作日”份额锁定期（按月计）：□无□自成立日期锁定（）月□自份额认申购起锁定（）月申赎是否需要预约：□不需要□需要巨额赎回处理方式：□全部接受，资金交收日在30个工作日内□部分接受，未接受的赎回申请顺延至下个开放日处理□其他（如修改触发巨额赎回比例或无须设置巨额赎回条款）五、费用信息管理费：□固定费率%/年□其他说明托管费：□固定费率%/年□其他说明托管费是否有保底收费：□否□是，保底收费（托管+外包）万/年基金服务费：□固定费率%/年□其他说明投资顾问费：□固定费率%/年□其他说明投资顾问费收款账户：销售服务费：□固定费率%/年□其他说明销售服务费收款账户：业绩报酬：□不收取□收取六、收益分配是否进行收益分配：□否□是*每年分红次数上限：收益分配方式：□现金分红□红利转投资□现金分红或红利转投资(默认现金分红)七、投资安排基金经理简介：xxxxxxxxxx是否有投资顾问：□否□是，投顾名称：基金风险收益特征：□R3中等风险□R4中高风险□R5高风险是否有业绩比较基准：□无□有，业绩比较基准（请说明）投资目标：【参考】在控制风险的前提下，实现客户资产长期、持续、稳定的增值。
信立达开元一期投资基金产品要素表
通过成熟的对冲达到20%以上的年化收益
基金经理
周强
投资限制
投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.99%，同时不得超过该上市公司流通股本的10%；
购买单一公司股票不超过基金财产总值的20%；
购买单一ST、*ST类公司股票市值不得超过基金财产总值的5%，全部ST、*ST类公司股票不得超过买入日前一交易日基金计划总资产的10%；
基金份额申购
本基金存续期间每个月的开放日【15日】开放申购，投资者可以通过申购基金份额加入本基金，申购价格为申购申请受理后最近一个开放日的基金单位净值。
１．申购前不持有本基金份额的投资者，申购资金不低于人民币100万元，并可按10万元的整数倍增加；
２．申购前已持有本基金份额的受益人，每次申购资金不低于人民币10万元，并可按10万元的整数倍增加。
基金计划期限
前3年设计目标回报，之后转入灵活配置，目标回报条款失效。
管理费
1.5%/年
认购费率
无
目标回报产品基金条款独特之处
•市场涨幅较大时客户可以选择提前赎回，市场涨幅不大则客户可持有到3年静待补偿。相当于普通阳光私募产品＋3年期的有限溢价卖权。
3年内达到的净值越高，有限补偿金越多。尤其是期间净值大幅上涨，有限补偿金的存储总量更高。对于持有3年的客户更有利，减少“尾部回落”的风险。
清算报告：基金期满或提前终止后10日内，证券公司网站上公布清算报告；
临时信息披露：在基金计划实施过程中发生下列情形之一时，相关托管公司应在直到该等事项发生之日起的２个工作日内编制临时报告向委托人、受益人披露，并向监督机关报告。
（１）受益人大会的召开；
（２）提前终止基金合同；
（３）更换保管人、证券经纪人；
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
结构化理财产品要素
C)投资顾问费：一般受益人收益部分的20%。若除xx之外的一般收益人放弃补仓权，由xx补仓，则在此补仓之后的收益比例提至30%。
若信托存续期间产品净值低于0.9时，由一般受益人共同追加资金并使信托净值回复至0.9以上。
预警线
为保护受益人的信托利益，本信托每日计算信托单位净值，将信托单位净值=0.9设为预警线。
止损线
本信托存续期内任何一个工作日（T+1）公布的T日信托单位净值降至止损线0.85或以下时，无论之后信托单位净值是否可能恢复到该止损线之上，自T+1日开始，受托人将拒绝投资管理人的任何委托人指令，并对本信托计划持有的证券品种进行连续的变现操作，直至信托计划财产全部变现为止
优先级受益人（委托人）
优先级受益人持有本计划份额期满的，
（1）向优先受益人分配信托本金；
（2）向优先受益人分配年化xx%的收益；
（3）完成前述分配仍有剩余的，剩余部分分配给一般受益人。
若赎回时收益率小于０%，则一般受益人将以参与本计划的自有资金予以补偿，直到优先级委托人初始投资本金恢复并获得年化xx%的收益。
费用结构
1.信托费：约xx%—xx％/年
2.托管费：xx%/年
3.固定管理费：xx%
收益分配
一、优先受益人：
1）向优先受益人分配年化xx%的收益
二、一般受益人：
A）若本计划总收益率低于xx%，一般受益人以其在计划中享有的份额财产为限对优先级委托人予以补偿，直至优先级委托人持有份额净值恢复至1.00元并得到年化xx%的收益。
xxxx-结构化产品要素表
产品名称
xxxx证券投资集合资金信托计划
私募基金范本
私募基金范本一、基金名称：XXX私募基金二、基金类型：股权类三、基金概况：XXX私募基金是一只符合相关法规和规章制度的、专业的私募基金，由合格投资者通过认购方式参与。
四、基金经理公司：基金经理公司是XXX私募基金的管理机构，负责基金的日常管理和运作。
五、基金投资目标：XXX私募基金的主要投资目标是在降低风险的同时，追求资本的增值。
基金将根据市场环境和投资策略，灵活调整投资组合，以获取良好的投资回报。
六、基金投资范围：1. 股权投资：投资于具有良好价值增长潜力的上市公司、非上市公司以及初创企业的优质股权。
2. 证券投资：投资于具备投资价值的股票、债券、基金等金融产品。
3. 金融衍生品投资：以投资和对冲为目的，投资于股指期货、股指期权、商品期货等金融衍生品。
4. 资产管理类投资：投资于房地产、基础设施、能源等领域的优质项目。
5. 其他合规投资：按照相关法规和规章制度，可以参与的其他合法投资领域。
七、基金投资策略：1. 基本面分析：通过对企业的财务状况、发展前景、管理团队等进行综合分析，选择具备投资价值的股权投资项目。
2. 技术分析：基于图表和历史数据的分析，从中寻找投资机会，制定投资决策。
3. 事件驱动策略：根据市场中出现的企业重大事件、重大并购、重大调整等事件，进行投资决策。
4. 配对交易策略：通过对相关性较高的金融产品进行配对组合，利用价差进行交易获利。
八、基金风险控制：1. 分散投资：将基金投资于不同行业、不同地域、不同类型的资产，以降低风险。
2. 严格风控：建立科学合理的风险管理制度和风控体系，加强市场监测和预警。
3. 合规运作：严格按照相关法规和规章制度，进行投资决策和操作，确保合规运作。
九、基金份额与份额转让：1. 基金份额由合格投资者认购，认购金额和份额比例根据认购协议约定。
2. 基金份额可以通过转让方式变现，转让双方应按照相关程序履行转让手续。
3. 基金份额转让价格由买卖双方协商确定，交易后应及时通知基金经理公司。
私募基金产品要素表
备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。
国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。
国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。
私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。
谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。
2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。
契约型私募投资基金产品要素表非标契约型
□为【】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【】万元（不含认购/申购费用）。
□不接受追加认购。（对于分类基金，委托人可多次打款，但需要作为一笔认购申请录入）
请在□中划“√”，单选。
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。
资金清算专用账户
□中信中证的资金清算专用账户
□其他外包机构的资金清算账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。若为其它外包机构，完整填写账户信息。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
如有证券经纪商，请完整填写。所有名称必须填写全称。
增信机构
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如有增信机构，请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、基金的基本情况
□无投资顾问费
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
业绩报酬计提方法
□无，本基金不计提业绩报酬。
□普通平层：
在基金终止时提取，对基金终止时的基金份额累计净值超过初始水位线【】元（须大于等于1）的部分，计提【】%作为业绩报酬。
私募机构及产品信息表
二、基金产品信息表
基金名称
基金规 基金类型 模（亿
元）
基金起止 关联交易情
日
况
底层资产名称
资金投向情况 投资金额
投资期限
结构化和分级情况 是否分级 分级杠杆比例
合计
说明： 1、基金统计口径为存续续私募基金，基金起止日是指基金成立日至到期日； 2、基金类型请填写证券、股权、创投及其他类； 3、股权、创投及其他类基金底层资产投向民间借贷、小额贷款、保理资产、明股实债、可转债、债转股、委托贷款、信托贷款、承兑汇票、信
附件3 一、机构基本信息表
私募机构及产品信息表
机构名称
机构管理 类型
实际从 事业务 类型
注册地址
办公地址
管理基金规模（亿 元）
从业人员数量和具 有基人姓 名
联系电话
联系邮箱
说明：1.机构管理类型填写证券、股权、创投及其他类； 2.基金规模填写2017年12月31日管理基金净资产规模（下同）。 3.其他数据截止日期为下发通知日（下同）
用证、应收账款、各类受（收）益权、房地产的，证券类基金底层资产投向银行间债市、交易所债市的，请详细填写底层资产名称、投资金额、投资期 限等情况，每项分行填写，可另起多行。底层资产在上述范围之外的不用填。
4、分级杠杆比例=优先级份额/劣后级份额，结构化产品若存在中间级份额，应当在计算杠杆倍数时计入优先级份额。
私募证券投资基金公司产品要素表V1-非标产品
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤ M＜500万
1.0%
M＜100万
1.5%
请Hale Waihona Puke □中划“√”，单选。第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
认购份额的计算
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计入基金委托人的账户
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产
邮箱：
私募管理人基金业协会登记编码
请完整填写。
托管户开户银行
□浦发银行北京东三环支行
□中信银行北京瑞城中心支行
□工商银行北京燕莎支行
请根据业务需要选择托管户开户银行。其中，如果经纪商是中信证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。
中信证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。
请在□中划“√”，单选。如选择第三项，须在业绩报酬总体提取比例确定的前提下，在管理人和投顾之间分配。如总共提取20%业绩报酬，其中管理人收取12%，投顾收取8%。
六、基金的收益分配
收益分配
□本基金在存续期内不进行收益分配。
□本基金在存续期内进行收益分配。
请在□中划“√”，单选。
分红方式
□基金默认现金分红。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%，每日计提，按季支付
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
行政管理人服务费
年行政服务费率：【】%，每日计提，按季支付
私募证券投资基金产品设立、状态、进度跟踪表
季度产品管理评估与反馈 \ 2019年3季度
# 分红
# 清算决定、清算小组 *
资产退出
基金清算、终止
# 资产分配
证基协管理平台清算报送
产品主要环节
基金终止
环节主要节点 # 提示与客户交流互动 * 提示有材料快递
汇宽资产-产
季度产品管
6月7日 10月25日
长江1号
长江2号
长江6号
长江7号
长江9号
备注
已完成
进行中
有问题
汇宽资产-产品设立、状态、进度跟踪表
# 交流、互动
Hale Waihona Puke # 宏观经济分析、展望1
投资咨询
# 资产配置方案对比、选择 # 投资者需求分析
# 路演
# 投资设计与规划
2
基金启动、确定托管外包、熟悉操作平台
管理人尽调报告
3
产品托管准入
托管与外包服务协议 *
基金要素表
4
产品出合同
# 合同审查 合同印刷确认单
# 合同签署前提醒
合同签署文件预备
5
投资者签合同及其他材料
反洗钱相关工作 慢跑期 壮大期 稳步期
辅助券商产品净值季度报送
产品季度运营报告
综合管理平台季度投资者信息更新 综合管理平台季度产品运行表
信息披露管理平台季度投资者报告 # 托管平台季度投资者报告审核、发布
产品增值税及附加税减免报送 管理费、托管费、服务费季度支付情况
# 临开 *
临开、合同变更、分红
# 合同变更、补充协议 *
# 投资者文件签署及双录 签署文件补齐、归档 # 客户汇款
6
募集结束后向托管平台申报材料
# 客户合同回寄 * 银行托管账户开立 * 募集结束材料报送
产品要素表(安进三号)(新模板)1
【√】半年度报告
【√】年度报告
【√】净值报告每月披露一次
九、申购与赎回：
产品封闭期为自建仓之日起6个月，产品开放日为自产品成立之日起的每三个月的对日，封闭期内开放日可申购不可赎回。封闭期后的开放日接受申购和赎回。
十、产品风控
1、止损线：
0.83
2、预警线：
0.86
3、风控细则
净值≥1.4
1.3>净值≥1.2
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计算）投资比例为资产管理计划的0%-700%，组合持有的全部期货合约价值（轧差计算）投资比例为资产管理计划的-550%-550%,单品种持有全部期货价值（非轧差计算）投资比例为资产管理计划的385%，股票最大持仓比例为资产管理计划的30%
1.2>净值≥1.1
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计算）投资比例为资产管理计划的0%-190%，组合持有的全部期货合约价值（轧差计算）投资比例为资产管理计划的-150%-150%,单品种持有全部期货价值（非轧差计算）投资比例为资产管理计划的105%，股票最大持仓比例为资产管理计划的15%
0.86≤净值<0.90
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计算）投资比例为资产管理计划的0%-80%，组合持有的全部期货合约价值（轧差计算）投资比例为资产管理计划的-40%-40%,单品种持有全部期货价值（非轧差计算）投资比例为资产管理计划的28%，股票最大持仓比例为资产管理计划的5%
产品要素表
理财产品基本要素
一、基本情况
1、产品名称：
安诚数盈-安进三号投资基金
2、产品形式：
管理型
3、产品存续期：
1年（到期可展期）
4、产品募集规模：
私募基金风控模板(0710)定稿
0.90≤净值<0.95
0.83≤净值<0.90
0.80≤净值<0.83
私募基金产品要素表 一、产品基本情况 产品名称 产品形式 普天XX基金 结构化保优先9% 优先：劣后=2:1
股指期货、商品期货、固定收益品种（包括 债券、央行票据、短期融资券、债券回购、 中期票据、资产支持证券、银行存款等）以 及现金。 套利策略
1.2>净值≥1.1
1.1>净值≥1.0
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-400%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-200%200%
0.95≤净值<1
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-300%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-150%150% 组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-200%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-100%100% 组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-100%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-50%-50% 资产管理人将对本计划所持有的全部期货 合约进行平仓操作，并禁止对新的期货合 约进行开仓操作
1.3>净值≥1.2
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-600%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-300%300% 组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-500%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-250%250%
私募基金产品要素表
业绩报酬
债权收益管理人提取10%的收益，期权收益管理人提取20%的收益
产品设计 收益分配
封闭期
两年
信息披露频率 三个月一次
推介期
预警线
下行风险控制 止损线1
止损线2
管理费
第一年2%，第二年1%
费用
认购费 赎回费
无 无
托管费
基金经理 赵X
该基金专项投向XX网
投资范围
仓位限制 仓位限制 仓位限制
投资策略
基金专项以借款形式投向大龙网项目，利息为年化10%，获取期权为创始人 个人提供，占公司所有股权0.14%。
投资
投资限制
客户需求
项目名称
开放日 基本特征
产品类型
产品规模
产品期限
委托人
合作方
托管人 经纪商
管理人
交易规则
XX价值一期基金要素表
∨托管
∨估值外包 ∨TA外包
XX投资XX价值一期基金
申购开放日：2015.10.31 赎回开放日：2017.10.30 私募证券投资基金 人民币2000万 2年 依法可以投资于私募基金的合格投资者 XX证券 XX证券 XX股权投资管理（上海）有限公司 基金封闭期两年，两年后清算。两年间不开放新的申购，也不开放提前赎回 。
XXX私募证券投资基金产品要素表(模板)
5、业绩报酬：
6、财务顾问费：
7、其他：
投资目标
投资范围
投资比例
投资限制
投资策略
投资经理
投资顾问
预警、平仓措施
风险收益特征
业绩比较基准
收益分配方案
投资交易系统
投资者数量
特殊要说明的情况
注：1.产品代码在基金业协会私募基金备案系统预申请
XXX私募证券投资基金
产品要素表
产品名称
产品代码
产品类型
基金管理人
托管服ห้องสมุดไป่ตู้机构
销售机构
证券经纪人
产品结构
发行规模
产品期限
开放及封闭情况
分级情况及杠杆比例
拟发行时间
最低募集金额
参与金额起点
追加参与金额级差
参与、退出费用
1、认购费：
2、申购费：
3、赎回费：
产品费用情况
1、管理费：
2、托管机构服务费：
3、外包机构服务费：
XX期货资产管理计划产品要素表
（7）国债期货及固定收益类资产风险敞口占产品净值比例（R）设置如下：
序号
产品单位净值（P）
风险敞口占产品净值比
1
0.90≤P＜0.92
-5%＜R＜5%
2
0.92≤P＜1.00
-10%＜R＜10%
3
1.00≤P＜1.05
-20%＜R＜20%
□场内基金（非货币、非分级基金）投资比例：
货币基金□线上打新逆回购银行协议存款银行理财投资比例：30%
非传统范围
□集合资产管理计划投资比例：
□私募证券投资基金投资比例：
银行间债券（交易短期融资
券、央行票据、资产支持证券等）投资比例：0-100%
股票期权投资比例：0-20%
□其他投资比例：
□场外期权投资比例：
（4）商品期货不能买交割月份的合约；
4、投资期权比例不超净资产20%。
5、投资分级基金比例不超过净资产10%。 本资产管理计划财产禁止从事下列行为：1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、利用资产管理计划资产为资产管理计划委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；5、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
4
P≥1.05
-30%＜R＜30%
3、商品期货类资产限制
（1）持仓限制
产品单位净值（P）
期货合约价值非轧差绝对值之和
期货合约价值轧差绝对值之和
P≥1.3
≤500%
≤200%
1.2≤P<1.3
≤400%
≤150%
1.1≤P<1.2
契约型私募投资基金产品要素表非标-契约型精选
3、如期货、证券经纪商非中信的，请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。
中信证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。
销售方式
□管理人直销
□其他机构代销：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他机构代销，请完整填写代销机构全称
募集账户监督机构
请填写募集账户监督机构全称。如使用中信中证募集账户和资金清算专用账户，则监督机构为“中信证券”
四、基金的投资
投资方式
□股权投资方式
□债权投资方式
□收益权转让方式
□其他：
提供了示例，可在□中划“√”，单选。如选择“其他”，请详细说明。
投资范围
□股权类：
主要通过股权投资方式投资于【填写标的公司全称】的股权。
C类
500万元≤P
【】%/年
请选择起息日：
□认购/申购份额确认日
□认购/申购资金划入托管户到账日
□认购/申购资金划出托管户之日
请在□中划“√”，单选。
三、基金份额的募集
是否执行回访制度
□不执行回访制度
□执行回访制度
请在□中划“√”，单选。
1、回访制度是指在委托人签署合同且打款到账后24小时为冷静期，冷静期后管理人需与委托人进行回访确认，回访确认成功前，委托人有权解除合同，未经回访确认不得提交认购申请。
请在□中划“√”，单选，并补充【】内容。
计划募集金额
为【】万元
该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。
二、基金的结构
基金结构
□普通平层
契约型私募投资基金产品要素表非标契约型
□无销售服务费
□有，年销售服务费率：【】%
□每日计提，按季支付
□期初一次性收取
□其他：
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%
□每日计提，按季支付
□期初一次性收取
□其他：
年保底托管费：【】万
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
预计存续期限
□存续期限为【】年
□存续期限为【】月
请在□中划“√”，单选，并补充【】内容。
计划募集金额
为【】万元
该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。
二、基金的结构
基金结构
□普通平层
□分类基金：以下为示例（具体分类和数字可修改）：
份额类别
认购金额为（P）
业绩比较基准
A类
100万元≤P＜300万元
2、不执行回访确认的，委托人在冷静期内有权解除合同。
基金管理人直销中心联系方式为：
名称：
联系地址：
联系电话：
传真：
请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。
基金管理人委托的代销机构联系方式为：
名称：
联系地址：
联系电话：
如有代销机构，请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。
首次最低认购/申购金额
账号：
开户银行：中信银行深圳分行营业部
大额支付号：
如为其他机构提供行政管理服务，请修改账户信息。
基金销售机构收取销售服务费的银行账户信息
户名：
账号：
开户银行：
大额支付号：
请准确填写
投资顾问收取投资顾问费及业绩报酬（如有）的银行账户信息
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5、业绩报酬：
6、财务顾问费：
7、其他：
投资目标
投资范围
投资比例
投资限制
投资策略
投资经理
投资顾问
预警、平仓措施
风险收益特征
业绩比较基准
收益分配方案
投资交易系统
投资者数量会私募基金备案系统预申请
XXX私募证券投资基金
产品要素表
产品名称
产品代码
产品类型
基金管理人
托管服务机构
销售机构
证券经纪人
产品结构
发行规模
产品期限
开放及封闭情况
分级情况及杠杆比例
拟发行时间
最低募集金额
参与金额起点
追加参与金额级差
参与、退出费用
1、认购费：
2、申购费：
3、赎回费：
产品费用情况
1、管理费：
2、托管机构服务费：
3、外包机构服务费：