第三讲：垄断与博弈论 xin

4、政府许可
政府通过颁发执照的方式限制进入某 政府通过颁发执照的方式限制进入某 一行业的人数， 一行业的人数，使其成为某种产品的唯一 供给者。如：铁路运输部门、邮电部门等， 供给者。 铁路运输部门、邮电部门等， 这些厂商往往受到政府对其产量、 这些厂商往往受到政府对其产量、定价等 方面的管理与控制。 方面的管理与控制。
政府反垄断政策
政府控制价格： 政府控制价格：如自来水价格管制 电价的控制 煤气价格控制 政府拆分： 政府拆分： 如邮电局拆分为：邮政局和电信局。 如邮电局拆分为：邮政局和电信局。电 信局拆分成：中国电信、中国联通、 信局拆分成：中国电信、中国联通、中 国移动、中国铁通、 国移动、中国铁通、网通等 电力行业拆分为：发电、输电、配电、 电力行业拆分为：发电、输电、配电、 用户等几部分。 用户等几部分。 还有： 还有：对垄断企业进行收税
微软遭到的反垄断诉讼
欧盟 1998年12月 欧盟对微软公司反垄断调查开始。 1998年12月，欧盟对微软公司反垄断调查开始。 2004年 2004年3月，欧盟委员会认定微软公司滥用了 在个人电脑操作系统市场上的优势地位， 在个人电脑操作系统市场上的优势地位，要求 其做相应改变，并开出4.97亿欧元的巨额罚单。 4.97亿欧元的巨额罚单 其做相应改变，并开出4.97亿欧元的巨额罚单。 2006年 2006年7月，欧盟委员会决定对微软公司再次 处以总额2.8亿欧元的罚款。 2.8亿欧元的罚款 处以总额2.8亿欧元的罚款。 2007年 2007年3月，欧盟委员会威胁对微软公司再次 处以每天300万欧元的罚款。 300万欧元的罚款 处以每天300万欧元的罚款。 2007年10月 微软答应履行处罚决定。 2007年10月，微软答应履行处罚决定。 2008年 欧盟又对微软开出高达8.99 8.99亿欧 2008年2月，欧盟又对微软开出高达8.99亿欧 元的罚单。 元的罚单。
二、完全垄断市场的条件
3、其它任何厂商进入该行业都极为困难或 不可能。在这样的市场中， 不可能。在这样的市场中，排除了任何的 竞争因素， 竞争因素，独家垄断厂商控制了整个行业 的生产和市场的销售， 的生产和市场的销售，所以垄断厂商可以 控制和操纵市场价格。 控制和操纵市场价格。
三、垄断产生的原因
垄断的基本原因是进入壁垒， 垄断的基本原因是进入壁垒，即垄断者能在市 进入壁垒 场上保持唯一卖者的地位， 场上保持唯一卖者的地位，是因为其他企业不 能进入市场与之竞争。 能进入市场与之竞争。 进入壁垒有四个来源： 进入壁垒有四个来源： （1）自然垄断；如 自来水 电 有限电视 ）自然垄断； （2）专利持有；如 版权所有 发明专利 新药 ）专利持有； （3）对资源的控制；如 石油 矿产 ）对资源的控制； （4）政府许可；如 香烟 铁路 ）政府许可；
寡头垄断的均衡——纳什均衡 纳什均衡 寡头垄断的均衡
例子： 例子：欧佩克和世界石油市场 由于世界上大部分石油是少个几个国家 生产的，这些国家一起组成一个寡头市场， 生产的，这些国家一起组成一个寡头市场， 他们成立了一个石油输出国组织（ 他们成立了一个石油输出国组织（OPEC）， ）， 通过减少产量以维持石油的高价格， 通过减少产量以维持石油的高价格，但是其 中每个成员都受到增加产量可以得到更大利 润份额的诱惑，常常就减少产量达成协议， 润份额的诱惑，常常就减少产量达成协议， 然后私下各自违背协议， 然后私下各自违背协议，这样的结果往往是 损人不利己。 损人不利己。如
双头
只有两个卖家的寡头称为双头。 只有两个卖家的寡头称为双头。 例如：可口可乐与百事可乐； 例如：可口可乐与百事可乐； 美国波音和德国空客； 美国波音和德国空客； 肯德基和麦当劳。 肯德基和麦当劳。 他们的战略是： 他们的战略是： 或者：相互“勾结” 或者：相互“勾结”，合谋一起提价 或者：相互“背叛” 或者：相互“背叛”，打价格战 总之，他们的产品定价和产品数量、 总之，他们的产品定价和产品数量、性能等均 要考虑到对方的情况而定。 要考虑到对方的情况而定。
第二节
寡头
寡头是处于垄断竞争与完全垄断之间， 寡头是处于垄断竞争与完全垄断之间，有 少量或几个竞争者的卖家。 少量或几个竞争者的卖家。其市场上任何 一个卖者的行动都对其他卖者的利润有重 大的影响。 大的影响。 寡头的特点： 、寡头产生于规模经济； 、 寡头的特点：1、寡头产生于规模经济；2、 新厂商较难进入行业； 、 新厂商较难进入行业；3、寡头与产品差 别无关； 、寡头之间存在关联性； 、 别无关；4、寡头之间存在关联性；5、产 量和价格一旦确定后有相当的稳定性。 量和价格一旦确定后有相当的稳定性。
Baidu Nhomakorabea
垄断的表现： 垄断的表现：价格歧视
例子： 例子：1、为什么电影院对学生、老人、小 为什么电影院对学生、老人、 孩打折，而对一般成年人收取全额的价格； 孩打折，而对一般成年人收取全额的价格； 或电影的首映为什么贵？ 或电影的首映为什么贵？ 商品打折是怎么回事？ 2、商品打折是怎么回事？新款为什么 很少打折？ 很少打折？ 火车上的盒饭为什么一开始贵， 3、火车上的盒饭为什么一开始贵，后 来慢慢降价？ 来慢慢降价？ 畅销书该怎么定价？ 4、畅销书该怎么定价？
第三讲 垄断与博弈论
市场类型的划分和特征
第一节 垄断
一 、不完全竞争 1、完全竞争市场有四个特点 、完全竞争市场有四个特点 （1）市场有许多买者和卖者 ） （2）各个卖者提供的商品大体上是相同的 ） （3）卖者所占市场份额非常小，买卖双方都 ）卖者所占市场份额非常小， 是价格的接受者 （4）企业可以自由地进入和退出市场 ）
寡头垄断的均衡
假设按照规定， 假设按照规定，科威特应该每天生产 100万桶石油，沙特阿拉伯则生产 万桶石油， 万桶， 万桶石油 沙特阿拉伯则生产400万桶， 万桶 对于他们两家，违规就意味着多生产100 对于他们两家，违规就意味着多生产 万或200 万桶。则科威特的选择是生产100万或 万桶。则科威特的选择是生产100万或200 万桶；沙特阿拉伯则生产400万或 万或500万桶， 万桶， 万桶；沙特阿拉伯则生产 万或 万桶 那么投入市场的则可能是500万、600万和 那么投入市场的则可能是 万 万和 700万桶。假设每个数量投入后的市场价 万桶。 万桶 格为每桶 每桶16、 和 美元 美元。 格为每桶 、12和8美元。则其利益分配 为
3、对资源的控制
即一家厂商控制了生产某种产品所必需的 资源，那么它往往就称为该产品市场的垄断者。 资源，那么它往往就称为该产品市场的垄断者。 最典型的例子是二战之前的美国制铝公司， 最典型的例子是二战之前的美国制铝公司，该 公司从19世纪末到20世纪30 19世纪末到20世纪30年代一直控制着全 公司从19世纪末到20世纪30年代一直控制着全 美铝矾土矿的开采， 美铝矾土矿的开采，从而成为美国制铝行业的 垄断者。南非的“德比尔” 垄断者。南非的“德比尔”公司拥有并控制了 地球上钻石矿的五分之四， 地球上钻石矿的五分之四，成为世界钻石市场 上的垄断者。再如，全部铬矿都集中在南非， 上的垄断者。再如，全部铬矿都集中在南非， 并被少数生产者控制，这也形成了自然垄断。 并被少数生产者控制，这也形成了自然垄断。
例如美国微软公司，为研制“视窗2000” 例如美国微软公司，为研制“视窗2000” 2000 电脑操作系统软件耗时4 投入了10 10亿 电脑操作系统软件耗时4年，投入了10亿 多美元的费用，但是， 多美元的费用，但是，一旦新产品发明 出来，仿制的成本要低得多， 出来，仿制的成本要低得多，如果没有 专利制度， 专利制度，那么谁愿意投资研究开发新 产品呢？不过， 产品呢？不过，专利带来的垄断地位是 暂时的，因为专利有法律时效，在我国， 暂时的，因为专利有法律时效，在我国， 专利有效期为15 15年 美国是17 17年 专利有效期为15年，美国是17年。
垄断的含义
2、属于不完全竞争 、属于不完全竞争 （1）只有一个卖者或几个卖者 ） （2）卖方提供的物品不同质 ） （3）卖方占有较大的市场份额 ） （4）很难退出和进入市场 ）
二、完全垄断市场的条件 完全垄断市场的条件
1、市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商 品。 2、该厂商生产和销售的商品没有任何相近的 替代品， 电厂在照明能源上具有垄断地位， 替代品，例：电厂在照明能源上具有垄断地位， 因为蜡烛或煤油灯虽然是电灯的替代品， 因为蜡烛或煤油灯虽然是电灯的替代品，但不 是相近的替代品。 是相近的替代品。
微软遭到的反垄断诉讼
美国 1990年 美国联邦贸易委员会就微软与IBM IBM在个人电脑 1990年，美国联邦贸易委员会就微软与IBM在个人电脑 软件市场可能产生的冲突进行调查， 软件市场可能产生的冲突进行调查，后由美国司法部 接管。 接管。 1997年10月 美国司法部指控微软垄断操作系统， 1997年10月，美国司法部指控微软垄断操作系统，将 浏览器软件与视窗操作系统软件非法捆绑销售。 浏览器软件与视窗操作系统软件非法捆绑销售。 1998年10月 微软垄断案开始审理。 1998年10月，微软垄断案开始审理。 2000年 美国地方法院作出对微软拆分的判决。 2000年6月，美国地方法院作出对微软拆分的判决。 2001年 微软躲过被拆分的命运， 2001年6月，微软躲过被拆分的命运，但其违反反垄断 法罪名成立。 法罪名成立。 2001年11月 微软和美国司法部达成妥协。 2001年11月，微软和美国司法部达成妥协。 2002年 美国联邦法院批准了和解协议， 2002年，美国联邦法院批准了和解协议，微软面对至 少为期5年的惩罚性措施。 少为期5年的惩罚性措施。
对垄断的公共政策
（1）使垄断行业更有竞争性 （2）管制垄断者的行为 （3）把一些私人垄断变为公共企业 例子： 例子：可口可乐并购汇源果汁 从上世纪90年代开始， 90年代开始 从上世纪90年代开始，创立于 1975年的微软就在全球多个国家和地区 1975年的微软就在全球多个国家和地区 不断遭到反垄断诉讼。 不断遭到反垄断诉讼。
2、专利持有
专利是政府和法律容许的一种垄断形式， 专利是政府和法律容许的一种垄断形式， 因为专利禁止了其他人生产某种产品或使用某 项技术，除非经专利持有人的同意。专利是对 项技术，除非经专利持有人的同意。 发明和创新的保护，鼓励人们投资于研究开发， 发明和创新的保护，鼓励人们投资于研究开发， 因为进行研究开发和发明创造要投入大量的时 间、人力和财力。 人力和财力。
微软遭到的反垄断诉讼
韩国 2001年 韩国Daum Daum通信公司控告微软及其韩国子公 2001年4月，韩国Daum通信公司控告微软及其韩国子公 司涉嫌在即时通信软件业务上有不公平的商业行为。 司涉嫌在即时通信软件业务上有不公平的商业行为。 2004年11月 微软被指控在其视窗操作系统中捆绑MSN 2004年11月，微软被指控在其视窗操作系统中捆绑MSN 即时通信软件的行为违反了公平竞争的原则。 即时通信软件的行为违反了公平竞争的原则。 2005年 KFTC（韩国公平交易委员会） 2005年，KFTC（韩国公平交易委员会）判定对微软处 3543万美元的罚款 并在操作系统中取消对MSN 万美元的罚款， MSN即时 以3543万美元的罚款，并在操作系统中取消对MSN即时 通信软件的捆绑。 通信软件的捆绑。 2005年11月 微软为了和解反垄断起诉， Daum支付 2005年11月，微软为了和解反垄断起诉，向Daum支付 1000万美元现金 万美元现金。 1000万美元现金。 2007年10月 微软最终接受3543万美元的巨额罚款， 3543万美元的巨额罚款 2007年10月，微软最终接受3543万美元的巨额罚款， 并在视窗系列操作系统中解除对MSN MSN即时通信软件的捆 并在视窗系列操作系统中解除对MSN即时通信软件的捆 绑。
二、垄断产生的原因
1、自然垄断（规模经济） 自然垄断（规模经济） 某些产品的生产具有十分显著的规模经济 性，规模报酬递增阶段可以一直持续到很高的 产量， 产量，以至于一家厂商来供应整个市场的成本 要比几家厂商瓜分市场的生产成本低得多。 要比几家厂商瓜分市场的生产成本低得多。例 如：电力供应，自来水等公用事业就是典型的 电力供应， 自然垄断行业。 自然垄断行业。