2015年广西证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题

2015年广西证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍

生产品考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金投资运作监督的方式包括__。

A．电话提示

B．书面警示

C．书面报告

D．定期报告

2、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。

A．1

B．3

C．5

D．7

3、“三公”原则不包括__。

A．公开

B．公平

C．公正

D．公认

4、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。

A．操纵市场

B．内幕交易

C．制造传播虚假消息

D．欺诈客户

5、发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。A．3

B．2

C．1

D．半

6、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。

A．10.87%

B．10.42%

C．9.65%

D．8.33%

7、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。

A．60000元

B．65000元

C．69000元

D．70000元

8、关于KDJ，下列说法正确的是（）。

B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快

C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号

D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠

9、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。

A．越低

B．越高

C．先高后低

D．不能确定

10、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 

B．与客户是委托代理关系 

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 

D．承担交易中的价格风险

11、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A．中国人民银行

B．财政部

C．中国银监会

D．中国证监会

12、QDⅡ基金份额净值应当在__披露。

A．估值日当日

B．估值日次日

C．估值日后2个工作日内

D．估值日后5个工作日内

13、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位

B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

14、道化理论在趋势划分中，不包括__

A．主要趋势

B．次要趋势

C．短暂趋势

D．上升趋势

15、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。

A．千分之一

B．千分之二

C．千分之五

D．无过户费

16、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司 

B．证券交易所 

C．中国证监会 

D．证券公司

17、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力C．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请

18、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。

A．3％以上

B．5％以上

C．6％以上

D．10％以上

19、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)

B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)

C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)

D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)

20、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。

A．7

B．15

C．30

D．45

21、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。

A．6

B．12

C．18

D．24

22、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责

B．行业自律

C．加强监管

D．强制性信息披露