采购管理办法

渤海财产保险股份有限公司采购管理办法（暂行）

第一章总则

第一条为了加强对公司采购行为的监督管理，明确采购的审批流程，提高公司资金的使用效益，保障公司采购行为的公正、合规，依据有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称的采购，是指因公司业务发展、经营目标的达成或客户服务的需要，对符合给定标准要求的货物、服务和工程，以确定、规范、严格的办法和程序进行购买、租赁等行为。

第三条公司采购应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第四条本办法适用于总公司综合管理部、人事行政管理部、审计部、信息技术部等部门的项目采购。如国家或监管机构另有规定的，从其规定。

第二章组织架构

第五条采购管理委员会。采购管理委员会是管理公司项目采购的领导机构，由公司总经理办公会批准成立，并由公司总经理室直接领导，按照公司董事会和总经理室办公会的决议决策开展工作，具有对公司采购项目的审议、审批、监督等行政职能。

（一）采购管理委员会的人员组成:

1、采购管理委员会设主任一名，副主任一名，委员若干名。委员会主任、副主任由总公司总经理室成员担任。

2、采购管理委员会的委员由计划财务部、综合管理部、人事行政管理部、信息技术部、审计部、合规部负责人组成。

（二）采购管理委员会履行下列职责：

1、制定、修订和解释公司的《采购管理办法》。

2、制定公司采购的相关制度、流程及操作细则。

3、对公司采购项目的必要性和合理性拥有审议、审批权。

4、对公司项目采购流程和操作的合法合规性，拥有监督权和否决权。

5、对公司项目采购的意见投诉拥有受理权。

6、公司总经理室授权的其他有关公司采购的事项。

（三）采购管理委员会的审批权：

1、采购管理委员会的全体委员均具备项目的审批权。

2、采购管理委员会委员行使项目审批权必须基于对该项目的充分理解和分析的基础上。对项目中存在的疑问，可要求项目组对该项目进行解释和答疑。

3、项目审批应于五个工作日内完成，如遇特殊情况，可进行适时调整。

4、OA系统中建立专用的项目采购审批流程。项目采购审批流程正常流转完毕且流程各节点对项目的采购申请无异议，视为对项目的批准。

第六条采购办公室。采购办公室是采购管理委员会的下设机构。由采购管理委员会直接领导，并根据采购管理委员会制定的政策、制度、流程及决议开展工作。

（一）采购办公室的人员组成：采购办公室设主任一名，由合规部负责人担任；专员四名，由计划财务部、合规部各指派两名专员组成。

（二）采购办公室履行下列职责：

1、受理项目组提交的项目申请报告。

2、预审项目申请报告。针对项目申请报告中的缺失或错误，应向项目组提出合理性修正建议。

3、负责将项目申请报告的预审结果上报采购管理委员会，并对通过预审的项目提请采购委员会召开项目介绍会。

4、负责对经公司采购管理委员会批准委托中介采购的项目确定中介机构，并联系中介机构与采购项目组对接。

5、负责对已通过采购管理委员会审批的采购项目进行备案。

6、对公司项目采购流程和操作的合法合规性，拥有监督、监控权和投诉权。

7、采购管理委员会授权的其他事项。

（三）采购办公室的预审。对于采购项目的报批申请，采购办公室应依据如下内容对项目进行预审：

1、项目的采购额度审核。报批的项目中各独立采购需求估算金额须符合本办法规定的采购额度要求。

2、项目的采购方式审核。项目中各独立采购需求所选择的采购方式应符合本办法要求。

3、项目的完整性审核。因采购项目可能与多个部门有关，且可能存在多项独立的采购需求。要求申请报批的项目必须完整，应涵盖项目包含的所有独立采购需求。

4、项目预算审核。项目中各独立采购需求的估算采购金额应满足公司的年度预算标准。

5、项目申请报告的完整性审核。项目申请报告的组成部分应完备，项目申请报告的格式与内容应具备可审核性。

第七条项目组。根据项目实际需求，针对每个项目须成立项目组。

（一）项目组的组成。项目组可由项目执行部门独立组成，也可由项目需求部门与项目执行部门联合组成，具体组成情况视项目建设预期要求、项目涉及范围、项目工作职能界定等因素而定。公司采购管理委员会及采购办公室成员原则上不能参加项目组。

（二）项目需求的分离工作。项目涉及多个职能部门共同执行的，应由项目组对项目进行需求分析，根据采购的执行部门和采购类别对项目进行采购需求的分离。项目中可由同一供应商提供的需求应归属于一个独立需求。分离出的所有独立性的项目采购需求，均适用于本办法管理。

（三）项目组履行下列职责：

1、梳理项目需求，编写项目申请报告并报送采购办公室。

2、向采购管理委员会或采购办公室进行项目介绍及项目申请答疑、解释。

3、根据采购管理委员会对项目的审批结果向公司总经理室签报报批采购项目。

4、执行采购项目中各项需求的具体采购事宜。对委托中介采购的项目应配合中介机构开展采购工作，包括但不限于沟通、按照审批结果提出采购需求标准、参加竞争性谈判及开标会议等。

5、向公司总经理室签报报批采购项目的商务采购结果。

6、对采购项目组织合同评审、签订工作及项目的执行和验收等工作。

7、负责收集项目采购过程中涉及的各类重要文件，进行整理并在项目完成后移交采购办公室归档。

第三章采购项目分类

第八条公司的采购项目按照采购类型可分为特殊类采购和一般类采购，一般类采购又可分为有形资产采购、无形资产采购、服务采购和工程采购四类。第九条特殊类采购项目是项目本身具有一定的特殊性，造成采购来源单一或局限的项目分类。其范围如下：

（一）国家监管机构、政府部门、协会、学会等要求的，与公司经营相关的采购项目。

（二）具备市场完全垄断性、市场部分垄断性、不可选择性、公司经营必需性的采购项目。

第十条一般类采购项目范围如下：

（一）有形资产采购项目的范围包括：

1、公司信息化设备及配件的采购项目，包括但不限于服务器、数据存储、网络、安全、UPS电源、制冷、气体灭火设备等。

2、公司办公用电子化设备的采购项目，包括但不限于电脑、打印机、投影仪、复印机、扫描仪设备等。

3、公司车辆的采购项目。

4、公司低值易耗品的采购项目。

5、与企业经营有关的其它有形资产采购项目。

（二）无形资产采购项目的范围包括：

1、公司计算机软件的采购项目。

2、公司信息化系统建设的采购项目。

3、公司所需其它知识产权（包括专利权、商标权和版权等）的采购项目。

4、与企业经营有关的其它无形资产采购项目。

（三）服务采购项目的范围包括：

1、服务人员外包采购项目。

2、公司资产保修维护服务的采购项目。

3、公司各类广告投放的采购项目。

4、公司职场、会场租赁的采购项目。

5、公司宣传品、单证等印刷品的采购项目。

6、与公司业务相关的设计、咨询、培训成本支出的采购项目。

7、公司外部审计服务的采购项目。

8、公司企业宣传礼品的采购项目。

9、与企业经营有关的其它服务采购项目。

（四）工程采购项目的范围包括：

1、公司数据中心工程建设的采购项目。

2、公司职场装修建设的采购项目。

3、与企业经营有关的其它工程采购项目。

第四章项目采购方式及评判标准

第十一条公司采购项目（包括项目的调研、设计、实施、验收及与项目实施有关的设备、材料等的采购）的采购方式可分为直接采购、竞争性谈判和委托采购三种。

第十二条直接采购。即在项目采购申请通过公司签报批准的前提下，由项