16风险识别与控制措施
招标采购过程的风险识别及管控措施
招标采购过程的风险管理措施1.招标采购风险识别结合实际招标采购过程中出现的风险，根据国家法律法规的相关规定，在招标采购过程中，容易出现16种采购风险，具体如下：1）以化整为零、“议标”等方式规避招标；2）未按规定选择相应的招标方式；3）未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标；4）工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而项目执行的关键节点和风险控制未招标；5）招标投标活动未遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则；6）评标委员会未客观、公正履职；7）未依法投标或中标；8）擅自否决投标或招标结果不认可；9）投标人法律地位不合法；10）法定必须招标的项目给予投标人编制投标文件的时间少于20日；11）泄露标底或透漏可能影响公平竞争的其他信息；12）未按要求及时签订书面合同或签订内容不规范；13）未按照招投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的协议；14）招标文件内容不规范、不明确、不完备，缺少评标标准等关键性内容；15）招投标双方的权利义务、评标标准、原则等招标文件的内容违反法律法规的强制性规定；16）未按照规定对招标资料存档或存档资料不全。
2.招标采购风险管理的主要措施根据国家招投标法律法规、招标业主、招标代理机构的招标采购管理办法结合实际情况，从法规和制度入手，从招标人、专业部门、招标代理机构、投标人、评委、监督机构等方面制定各项风险的控制措施（主要分防范、控制、避免三类）。
以化整为零、“议标”等方式规避招标；未按规定选择相应的招标方式；工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而未招标。
控制措施：建立全面合理的招标采购规章制度；并且认真执行和监督。
未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标的风险控制措施：1）对招标程序进行规范，制定标准流程并严格执行，并在制度中规定各环节留痕迹内容、存档。
2）通过多重监督提高招标序合法性。
一是纪监人员负责招标全过程的监督。
二是开展社会监督，如开通投诉意见箱或电话、接受质疑等，通过社会监督堵塞漏洞。
岗位风险危害识别与控制措施
岗位风险危害识别与控制措施首先，岗位风险危害的识别是在工作过程中辨认出可能导致事故、伤害、疾病或环境污染的各种因素。
在进行岗位风险危害识别时，可以采取以下步骤：1.收集信息：收集有关工作过程、操作方式、设备使用情况、历史事故记录和职业病状况等相关信息，包括公司内部文件和外部参考资料。
2.分析工作过程：对工作过程进行全面的分析，识别可能存在的危险源。
包括物理危险、化学危险、生物危险、机械危险和人为因素等。
3.评估风险：根据危险源的性质和程度，评估风险的概率和严重程度。
可以使用风险矩阵或其他评估方法来确定风险等级。
4.编制风险清单：将识别出的各类风险危害进行整理，编制成风险清单，包括对应的风险等级、风险源的描述和可能的影响等。
措施一：安全教育培训根据岗位风险危害的识别结果，制定并实施相应的安全教育培训计划。
培训内容可以包括岗位安全操作规程、防护设备的正确使用方法、事故预防和应急救援知识等。
通过提高员工的安全意识和技能，减少人为操作错误导致的事故发生。
措施二：工作环境改造对于存在物理、化学和生物危害的工作环境，可以采取一些工程上的控制措施来改造，以减少或消除潜在的危险。
例如，通过对设备进行改进，减少噪音、振动和有害气体的产生；采用有效的通风和气体净化系统，控制空气中的有害物质浓度等。
措施三：个体防护措施对于无法通过工程控制来消除危险的工作环境，应该采取个体防护措施，保护员工的健康和安全。
根据具体工作环境和风险特点，选择合适的个人防护装备，如防护眼镜、耳塞、口罩、安全帽、防护服等，并确保其正确佩戴和使用。
措施四：监测与检测对于存在化学、生物危害的工作环境，应定期进行空气质量、噪音、震动等监测，及时了解危害物浓度和噪音、振动水平，保证工作环境符合安全标准。
对于易爆、有害气体、有毒物质的工作环境，还应定期检测相关指标，确保危害物浓度控制在合理范围内。
措施五：应急预案及演练制定和实施应急预案，保障在事故发生时能够迅速、有效地采取措施应对。
质量管理体系过程风险识别评价及控制方案
制定《新产品开发控制程 2 4中
序》
2 6 高 对设计人员进行技能训练
执行《新产品开发控制程 2 4中
序》
制定《新产品开发控制程 2 4中
序》
制定《新产品开发控制程 2 4中
序》
对设计人员进行五大工具培 2 4中
训
对设计人员进行五大工具培 2 4高
训
对设计人员进行五大工具培 2 4高
训
制定《新产品开发控制程 2 4高
时间
51
8 设备维修不及时或未记录
设备备件及预测性保养制定失去数据依据
制定平均维修时间考核指
2 2 4中
标
9 设备维修前未对产品进行隔离 不合格品流出风险
制定《生产设备控制程 3 2 6高
序》
10 设备封存、报废未标识
有误设备操作风险
制定《生产设备控制程 2 2 4中
序》
未保存工装验收记录
生产工 1
制定《生产设备控制程 3 2 6高
序》
1 1 1低无
1 1 1低无
制定《生产设备控制程 2 2 4中
序》
败，带
未制定设备保养计划
来延期 6
交付的 7 设备保养记录不及时或不正确
风险。
设备保养有可能遗漏 设备保养计划及保养规程执行存在风险
制定《生产设备控制程 2 2 4中
序》
制定设备 OEE、平均故障 2 2 4中
设备的
未保存设备验收记录
1
数量、
对设备起用时间、设备性能了解无法追溯
制定《生产设备控制程
2 2 4中
序》
质量、
未进行设备状态标识
保养不 2
足或不
受控直 3 未对生产设备进行分类管理
公司风险和机遇识别及控制措施
公司风险和机遇识别及控制措施随着市场的变化和发展，公司面临着各种各样的风险和机遇。
风险可能来自于市场竞争、经济环境、法律法规等方面，而机遇则可以是新的市场、新的技术、新的合作伙伴等。
为了确保企业的可持续发展，公司需要识别并采取相应的控制措施来应对风险，并抓住机遇实现增长。
一、风险识别风险识别是公司应对风险的第一步。
公司可以通过以下方式来识别风险：1. 市场分析：对市场进行综合深入的分析，了解市场趋势、竞争情况、消费者需求等，找出潜在的风险因素。
2. SWOT分析：对公司的优势、劣势、机会和威胁进行分析，明确潜在的风险和挑战。
3. 社会、政治、经济和法律环境的分析：了解外部环境对公司经营活动的影响，预测潜在的风险因素。
4. 内部审核和风险评估：对公司内部的运作进行审核和评估，发现潜在的风险点。
通过以上的识别方法，公司可以较为全面地了解到可能存在的风险。
二、风险控制措施在识别到风险后，公司应采取相应的控制措施来应对风险，确保企业的稳定发展。
1. 按照优先级制定应对风险的措施：对风险进行优先级排序，根据风险的重要性和紧迫程度制定应对措施，确保有限的资源用在关键的地方。
2. 建立内部控制制度：明确岗位职责，规范公司内部的运作流程，确保各个环节都能够按照规定进行操作，减少人为因素导致的风险。
3. 完善监测和报告机制：建立风险监测和报告系统，及时了解风险的动态变化，并采取相应措施进行调整和处理。
4. 多元化经营和资源配置：不过分依赖单一业务或单一资源，通过多元化经营和资源的合理配置来分散风险，降低对某一特定因素的依赖度。
5. 风险管理培训和意识提升：为公司员工提供风险管理培训，加强员工对风险的认知和理解，提高风险意识，从而更加积极主动地参与到风险管理和控制中。
三、机遇把握除了风险之外，公司还要善于把握机遇，为企业的发展创造更多的机会。
1. 持续的创新和研发：公司要保持对市场和技术的敏锐洞察力，持续进行创新和研发，推出具有竞争力的产品或服务，抓住市场机遇。
风险识别与控制措施
风险识别与控制措施在现代社会中，风险是无处不在的。
对于个人、组织和社会来说，风险管理是至关重要的。
了解如何识别和控制风险是一项需要不断学习和实践的重要技能。
本文将讨论风险识别的重要性以及一些常见的控制措施。
首先，我们来探讨一下风险识别的重要性。
风险识别是指对潜在威胁和可能发生的不利事件进行鉴别和评估的过程。
它帮助我们提前预见可能的风险，并采取相应的措施进行预防或应对。
没有有效的风险识别，我们将无法在遭受损失之前采取有效的预防措施。
所以，风险识别是管理风险的第一步，也是最重要的一步。
那么，如何进行风险识别呢？首先，我们可以通过识别潜在风险的源头来进行风险识别。
通过对可能产生风险的人、物、环境等进行全面的观察和分析，我们可以更准确地识别出潜在的风险因素。
其次，我们可以借助经验和专业知识来进行风险识别。
在特定的领域，有些风险可能是过往经验的总结，有些风险可能需要专业人士的帮助进行识别。
再次，我们可以利用数据和科技手段来进行风险识别。
现代科技发展迅猛，我们可以通过数据分析和模型预测等手段，更快速、准确地识别出潜在的风险。
除了风险识别，还需要采取相应的措施来控制风险。
控制风险的措施有很多种，下面我们来介绍几种常见的控制措施。
首先，风险的消除是最有效的控制措施之一。
风险的消除是指通过消除风险源头或风险因素，从根本上消灭风险的发生可能。
例如，在工作场所，我们可以通过改进工作环境和设备，提供培训和教育，从而避免或减少潜在的危险。
其次，风险的减少是另一种常见的控制措施。
如果无法完全消除风险，我们可以采取一些措施来降低风险的发生概率或严重程度。
例如，为员工提供个人防护装备、增加安全检查和监控等。
此外，风险的转移和风险的共担也是常见的控制措施。
通过购买保险、签订合同等方式，我们可以将一部分风险转移给其他机构或个人，从而降低自身的风险承担。
最后，风险的监测和应急响应是在风险控制过程中不可或缺的环节。
通过建立监测体系和应急机制，我们可以及时发现风险的变化和紧急事件，并采取相应的措施进行应对和处理。
IATF16949-2016风险识别及控制措施
序 号
过程及代 部门 码
可能的风险
负面影响
应急措施 （临时措 施）
备注
1
1、没有对产品和服务 COP1产品 要求确认； 供销部 和服务要 2、没有对产品和服务 求确认 要求评审；
2
1、客户要求不明确； 2、客户要求未完全正 1、影响开发进度、开 确转化； COP2过程 发质量、费用浪费、客 技质部 3、产品、过程设计、 设计开发 户抱怨 开发、验证能力不足； 2、影响公司竞争力 4、人员组织的风险； 5、开发成本预算错误 1、材料中断、人员短 1、影响生产计划达成 缺、停水停电、设备故 COP3产品 、交期、客户抱怨 生产部 障； 制造 2、公司成本浪费 2、标识不清； 3、安全事故发生 3、现场混乱； COP4顾客 1.防护不当导致损坏； 、外部供 1、客户抱怨； 供销部 2.保管不当导致丢失； 方财产管 2、客户索赔 理 COP5产品 1.交付不及时； 供销部 交付 2.品质不良； COP6顾客 1.售后服务不及时； 馈 1、公司失去订单； 2、客户抱怨； 3、客户索赔 1、客户的抱怨；
3
1
1
3
是
8
4
2
3
24
是
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9
MP2领导 总经理 作用
10 技质部 MP3策划 11 技质部 和评价
MP4分析
1、领导不重视、不参 与质量体系运行。 2、没有配备足够资源 。 1、风险识别遗漏； 2、风险对策不符； 3、应急计划失效；
1.导致体系运行有效性 下降，内耗增大。 2.产品和服务质量下 降，顾客抱怨。 产品和服务质量下降， 顾客抱怨。
5
严重度S：
第 3 页，共 5 页
严重
廉洁风险防控手册(含16张风险标识图和措施表格)
廉洁风险防控手册(含16张风险标识图和措施表格)1. 引言本手册旨在为组织和个人提供廉洁风险防控的指导。
廉洁风险防控是指组织在运作过程中，通过识别、评估和管理可能导致贪污、受贿、渎职等廉洁风险的措施和方法。
廉洁风险防控旨在确保组织及其成员行为符合道德、法律和职业准则，维护组织的声誉，防止廉洁风险的发生，提升组织的治理和管理水平。
本手册将提供一系列的风险标识图和相应的措施表格，帮助组织和个人识别、评估和管理廉洁风险。
2. 廉洁风险防控的重要性廉洁风险防控具有重要的意义和价值，主要体现在以下几个方面： - 保护组织利益：廉洁风险防控可以有效防止贪污、受贿等行为对组织财产和利益的侵害。
- 维护声誉形象：廉洁风险防控可以确保组织及其成员的行为符合道德和法律准则，维护组织的声誉和形象。
- 提升治理水平：廉洁风险防控可以促进组织的规范化管理，提升治理水平。
- 保障员工权益：廉洁风险防控可以保障员工的权益，提供公平的工作环境和机会。
3. 风险标识图与措施表格本手册提供了以下16张风险标识图和对应的措施表格，帮助组织和个人识别和管理廉洁风险。
3.1 贪污风险标识图贪污风险 #### 措施表格：贪污风险防控措施 | 控制措施 | 责任部门 | 负责人 | 完成期限 | | —————– | ———- | ——– | ———- | | 策略制定和明确 | 监察部门 | 张三 | 2021年度 | | 内部控制建设 | 内控部门 | 李四 | 长期 | | 监督检查和反馈 | 监察部门 | 王五 | 每季度 |3.2 受贿风险标识图受贿风险 #### 措施表格：受贿风险防控措施 | 控制措施 | 责任部门 | 负责人 | 完成期限 | | —————– | ———- | ——– | ———- | | 建立奖惩机制 | 人力资源部 | 张三 | 长期 | | 增加审核与审批 | 财务部 | 李四 | 2021年度 | | 提供员工培训 | 培训部门 | 王五 | 每季度 |……3.16 其他风险标识图其他风险 #### 措施表格：其他风险防控措施 | 控制措施 | 责任部门 | 负责人 | 完成期限 | | —————– | ———- | ——– | ———- | | 聘请第三方审计 | 内审部门 | 张三 | 2021年度 | | 加强数据安全 | IT部门 | 李四 | 长期 | | 设立投诉举报渠道 | 监察部门 | 王五 | 每季度 |4. 结论本手册提供了16种风险标识图和对应的措施表格，帮助组织和个人识别、评估和管理廉洁风险。
实施方案的风险识别与风险控制
实施方案的风险识别与风险控制一、引言实施方案是指为实现某一目标而采取的一系列计划、措施和策略。
然而，任何实施方案都伴随着一定的风险。
本文将探讨如何识别和控制实施方案的风险，以确保方案的成功实施。
二、确定实施方案的目标和背景在制定实施方案之前，首先需要明确目标和背景。
只有充分了解项目的目标、背景、预期的收益和所面临的挑战，才能更好地开展后续的风险识别和风险控制工作。
三、风险识别1. 内部风险识别内部风险是指源于组织内部的潜在问题，例如人力资源的不足、组织结构的不合理等。
通过审查和分析组织的人员、流程和结构，可以识别出内部风险并采取相应的措施加以控制。
2. 外部风险识别外部风险是指外部环境中的不确定因素，例如市场竞争、政策变化等。
通过研究市场趋势、竞争对手和相关政策，可以预测潜在的外部风险，并制定应对措施。
3. 技术风险识别技术风险是指在实施方案中可能存在的技术难题和技术失误。
通过评估技术可行性和技术实现过程中可能出现的问题，可以识别技术风险并制定相应的风险控制策略。
四、风险评估在识别风险之后，需要对各项风险进行评估，确定它们对项目目标的潜在影响程度。
评估风险的重要性有助于确定应对措施的优先级和资源的分配。
五、风险控制1. 风险规避风险规避是指通过采取一系列措施来减少或避免风险发生的可能性。
例如，分散投资、设立备用计划等。
2. 风险转移风险转移是指将风险转移到第三方，通过购买保险等方式来分担风险。
这可以帮助组织降低潜在的财务风险。
3. 风险减轻风险减轻是指采取一系列措施来减少风险事件发生时的损失。
这包括建立有效的风险管理体系、提高组织成员的应急响应能力等。
六、风险监控实施方案的风险控制并不是一次性的工作，而是需要持续监控和调整的过程。
通过建立风险监控机制，可以及时发现风险的变化和趋势，并采取相应的应对措施。
七、培训和沟通为了确保实施方案的成功，需要对参与方进行培训和沟通工作。
这有助于提高他们的风险意识和应对能力，从而更好地控制风险。
风险识别分析和控制措施
12
涉及危险作业组 合，未落实相应安 全措施
若涉及动火、高处、抽堵盲板等危险作业时， 应同时办理相关作业许可证。
பைடு நூலகம்13
施工条件发生重大 变化
若施工条件发生重大变化，应重新办理《受 限空间作业证》
14
设备内遗留异物
设备内作业结束后，认真检查设备内外，不 得遗留工具及其它物品。
4
作业条件不良
①夜间作业现场要有足够的照明。
②遇暴雨、大雾及6级以上大风等恶劣气象条
件，须停止作业。
5
未严格执行吊装作业 “十不吊”
①指挥信号不明或乱指挥不吊；
②超负荷或物件重量不明不吊；
③斜拉重物不吊；
④光线不足，看不清重物不吊；
⑤重物下站人不吊；
⑥重物埋在地下不吊；
⑦重物紧固不牢，绳打结，绳不齐不吊；
①电力电缆已确认，保护措施已落实。
造成事故
②电信电缆已确认，保护措施已落实。
③地下供排水管线、工艺管线已确认，保护 措施已落实。
④动土临近地下隐蔽设施时，应轻轻挖掘， 禁止使用抓斗等机械工具。
⑤已按施工方案图划线施工
⑥道路施工作业已报；交通、消防、调度、 安全监督管理部门
2
发生坍塌
①多人同时挖土应保持一定的安全距离。
3
置换不合格
置换完毕后，取样分析至合格。
4
氧气不足
设备内氧含量达18〜21%。
5
通风不良
①打开设备通风孔进行自然通风。
②采用强制通风。
⑶佩戴空气呼吸器或长管面具。
④采用管道空气送风，通风前必须对管道内 介质和风源进行分析确认，严禁通入氧气补 氧。
风险识别与控制措施
风险识别与控制措施在任何行业和组织中，风险都是不可避免的。
无论是企业管理还是个人生活，我们都需要认识和识别潜在的风险，并采取相应的控制措施来减少潜在的损失或危害。
本文将探讨风险识别与控制措施的重要性，并提供一些实用的方法。
一、风险识别的重要性风险识别是管理中的关键一环。
只有当我们充分了解和认识潜在的风险，我们才能有针对性地制定控制措施。
想象一个没有意识到风险的企业，他们将会面临许多潜在的威胁，从而无法有效地保护自己的利益和资源。
因此，风险识别是成功管理的基石。
二、风险识别的方法1. 风险审查风险审查是一种系统的方法，通过对组织内部和外部环境进行评估来确定潜在风险。
内部风险可能包括人员流失、技术故障、管理问题等；而外部风险可能涉及政策变化、市场变化、自然灾害等。
通过风险审查，我们可以全面了解潜在风险的来源和特点。
2. 数据分析数据分析是另一个有效的风险识别方法。
通过收集并分析大量的数据，我们可以识别出风险的模式和趋势。
例如，在金融领域，数据分析可以帮助我们检测异常交易和欺诈行为；而在制造业，数据分析可以帮助我们发现产品质量问题和供应链风险。
3. 经验分享经验分享是一种非常实用的风险识别方法。
通过与同行业的组织或专家进行交流和合作，我们可以从他们的经验中学习，并将其应用于我们自己的组织。
这种经验分享可以是口头的交流，也可以是通过研讨会、会议和培训课程等形式进行。
三、风险控制措施的重要性风险识别只是第一步，而采取相应的控制措施才是确保组织利益和资源安全的关键。
风险控制措施可以帮助组织降低潜在的损失，并确保业务的持续运营。
四、风险控制措施的方法1. 内部控制内部控制是风险控制的关键环节。
它涉及组织内部的流程、政策和程序，旨在确保风险的及时发现和防范。
内部控制可以包括审计机制、风险管理和合规制度等。
2. 保险保险是一种常用的风险控制措施。
通过购买适当的保险政策，组织可以将潜在的损失转移给保险公司。
这可以帮助组织在发生意外情况时保障利益和资源的安全。
IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价应对措施及实际应对效果分析管理表
6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 12 高 的措施 16 高 5 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
2 2 4 低 法律法规与其他要求管理程序 风险管理程序 管理手册 2 2 3 2 6 中 4 低
IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价应对措施及实际应对效果分析管理表
当前风险状态 识别的风险 或 机遇 质量管理体系 及其过程 应对风险的措施需求
后 发 果 风 风 风险 或 机遇 No. （R代表风险，O代表机遇） 生 严 险 险 概 重 评 等 率 性 分 级 R1 对市场产品发展趋势判断失误 R2 客户要求识别不完整 未满足客户要求就签署合同/ R3 订单 R4 新产品开发周期长 R5 产品变更频繁，失控 计划制定不合理，导致无法按 R6 时完成任务，延误产品交付 R7 不良率过高 R8 生产效率低 R9 R10 R11 COP5物流 COP6售后服务 产品标识不清、混料 不能按时交付 1 2 3 2 5 3 3 2 5 3 2 3 3 2 3 2 4 3 1 4 2 4 3 3 4 3 2 3 5 5 5 3 3 4 3 4 4 5 4 低 按常规流程/程序进行管理 4 低 按常规流程/程序进行管理 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 12 高 的措施 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 12 高 的措施 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 4 低 按常规流程/程序进行管理 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 10 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 12 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 的措施 RO1 RO2 RO3 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜 RO4 .新产品导入测试立项时反复论证市场需求 RO5 新产品导入变更的策划，加强对变更的评审 1.合理计算公司的实际产能； RO6 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划； RO7 不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施 RO8 RO9 产品实行系统监控及标识管理要求 RO10 加强生产计划管理，提高计划达成率 业务管理程序 业务管理程序 业务管理程序 No. 措施内容 （O表示已经实施的措施，N表示计划实施的措施） 支持文件
风险识别与控制措施
风险识别与控制措施风险是在生活和工作中无处不在的，无论是个人还是组织，都需要进行风险识别和控制，以确保安全和可持续发展。
在本文中，我们将探讨风险识别的重要性以及一些常见的风险控制措施。
一、风险识别的重要性风险识别是指通过分析、评估和辨识潜在风险，以便及时采取预防和控制措施的过程。
以下是风险识别的重要性：1. 提前预知风险：通过风险识别，可以提前发现在特定环境中可能发生的潜在风险。
这有助于对可能的危险进行预防和控制，避免事故和损失的发生。
2. 提高工作效率：通过风险识别，可以识别出生产和工作过程中的潜在问题和障碍，并采取相应的措施加以解决。
这有助于提高工作效率，减少浪费和资源的损失。
3. 保障员工安全：通过风险识别，可以及时发现工作环境中可能存在的安全隐患，采取相应措施，确保员工的安全和健康。
二、风险控制措施1. 风险评估：在风险识别的基础上，通过分析和评估风险的概率和影响程度，确定其重要性和优先级。
这有助于资源和措施的合理分配，提高风险控制效果。
2. 政策制定：制定与风险相关的政策和规章制度，规范员工行为和工作流程。
政策制定应综合考虑不同情况下的风险和潜在威胁，确保制度的科学性和可行性。
3. 人员培训：通过培训和教育，提高员工对风险的认识和识别能力。
在工作中注重风险意识的培养，使员工能够主动识别并采取相应措施，减少风险的发生。
4. 安全设施：根据风险的特点和工作环境的需求，采取合适的安全设施和装备，提供必要的防护和安全措施。
例如，安装消防设备、安全警示标识等，避免事故的发生。
5. 审查和监测：建立风险审查和监测机制，定期对组织的风险状况进行评估和检查。
通过监测，及时发现和处理风险，并采取相应的纠正措施，确保风险的控制和管理。
6. 应急预案：制定有效的应急预案，对突发事件和紧急情况进行预先规划和准备。
应急预案应做到简明扼要、具体明确，包括应急措施、责任分工、资源调配等，以便在事件发生时能够迅速有效地应对。
工程施工风险的识别和控制措施
工程施工风险的识别和控制措施1. 工程施工风险识别工程施工风险是指在工程项目施工过程中可能出现的不确定性因素，这些因素可能对工程质量、安全、进度和投资控制等方面产生负面影响。
为了确保工程施工的顺利进行，施工方应全面识别和评估风险，采取相应的控制措施。
1.1 风险识别方法1. 问卷调查法：通过设计问卷，收集相关人员和专家对工程施工风险的认知和看法。
2. 头脑风暴法：组织相关人员和专家进行头脑风暴，系统地列出可能的风险因素。
3. 故障树分析法（FTA）：从可能导致事故的故障树出发，逆向分析可能的故障原因，识别风险因素。
4. 历史数据法：分析过去类似工程项目的风险和问题，为当前工程提供借鉴。
5. 现场观察法：通过实地考察施工现场，观察可能存在的安全隐患和风险因素。
6. 专家访谈法：与相关领域的专家进行访谈，获取他们对工程施工风险的看法和建议。
1.2 风险识别内容1. 自然环境风险：如洪水、地震、台风等自然灾害。
2. 技术风险：如施工方案不合理、施工工艺不成熟等。
3. 人员风险：如工人技能不达标、管理人员失误等。
4. 材料设备风险：如材料质量不达标、设备故障等。
5. 合同风险：如合同条款不明确、合同管理不当等。
6. 财务风险：如投资不足、成本超支等。
7. 法律法规风险：如政策变动、法规违反等。
8. 信息安全风险：如数据泄露、黑客攻击等。
2. 工程施工风险控制措施2.1 风险预防1. 完善施工方案：在施工前，应充分研究工程特点，制定科学合理的施工方案。
2. 加强技术培训：对施工人员进行技术培训，提高其技能水平。
3. 定期检查材料设备：确保材料设备质量，定期检查设备，避免故障发生。
4. 制定应急预案：针对可能发生的突发事件，制定应急预案，提高应对能力。
2.2 风险转移1. 购买保险：为工程购买相关保险，将风险转移给保险公司。
2. 合同约定：在合同中明确各方风险责任，将风险转移给有承担能力的一方。
2.3 风险减轻1. 多备份方案：针对关键环节，制定多个备份方案，以减轻风险带来的影响。
20种技术风险的检测和应对措施
20种技术风险的检测和应对措施1. 数据泄露风险- 检测措施：实施数据加密、访问控制和监控系统。
- 应对措施：建立数据备份和恢复计划，培训员工关于数据安全的重要性。
2. 网络攻击风险- 检测措施：使用防火墙、入侵检测系统和安全审计工具。
- 应对措施：定期更新安全补丁、加强网络安全培训和制定网络安全政策。
3. 电子支付风险- 检测措施：实施支付系统监控和异常交易检测。
- 应对措施：建立支付风险管理策略，加强支付系统的安全性和可靠性。
4. 云计算安全风险- 检测措施：审查云服务提供商的安全措施和合规性。
- 应对措施：制定云计算使用政策，加密敏感数据和建立灾备计划。
5. 软件漏洞风险- 检测措施：使用漏洞扫描工具和安全代码审查。
- 应对措施：定期更新软件补丁，建立软件开发规范和培训开发团队。
6. 社交工程风险- 检测措施：教育员工识别和应对社交工程攻击。
- 应对措施：加强员工培训，建立安全意识教育计划。
7. 数据备份风险- 检测措施：定期测试数据备份和恢复的可行性。
- 应对措施：建立完善的数据备份策略，确保数据备份的安全性和完整性。
8. 无线网络风险- 检测措施：使用无线入侵检测系统和网络流量分析工具。
- 应对措施：加密无线网络，限制无线访问权限。
9. 员工失职风险- 检测措施：实施员工行为监控和访问日志审计。
- 应对措施：加强员工培训和沟通，建立员工行为规范和制度。
10. 物理设备丢失风险- 检测措施：使用设备追踪和遥控擦除功能。
- 应对措施：加强设备安全措施，如密码保护、设备锁定等。
11. 数据篡改风险- 检测措施：实施数据完整性监控和审计。
- 应对措施：限制数据修改权限，建立数据备份和验证机制。
12. 常用密码风险- 检测措施：使用密码策略和密码破解工具。
- 应对措施：强制使用复杂密码，定期更换密码。
13. 恶意软件风险- 检测措施：使用杀毒软件和恶意软件扫描工具。
14. 供应链安全风险- 检测措施：审查供应商的安全控制和合规性。
风险识别与风险控制措施
风险识别与风险控制措施在现代社会中，风险无处不在。
无论是企业经营，还是个人生活，我们都面临着各种各样的风险。
因此，如何进行风险识别并采取相应的风险控制措施，成为了一项至关重要的任务。
本文将探讨风险识别的方法以及常见的风险控制措施。
一、风险识别的方法要进行有效的风险控制，首先需要准确地识别出潜在的风险。
以下是几种常用的风险识别方法。
1. 现场勘察与观察法通过实地勘察和观察，我们可以发现一些隐藏的风险。
例如，在一个建筑工地，工程师可以亲自前往现场，仔细观察施工情况，以找出危险因素。
这种方法能够直接面对风险，发现问题的同时也能有机会提出解决方案。
2. 统计数据分析法通过分析历史数据和统计信息，我们可以找到一些常见的风险，以及它们可能带来的影响。
例如，在金融领域，我们可以通过分析市场趋势和历史交易数据，预测未来的市场波动。
这种方法能够帮助我们针对已知的风险做好准备，并采取相应的措施。
3. 专家意见征询法专家的经验和知识是宝贵的资源，他们可以提供有关特定领域的风险信息和建议。
通过征询专家的意见，我们可以获得更全面和专业的风险识别结果。
例如，在医疗领域，专家可以提供有关手术风险和并发症的评估，帮助医生和患者做出决策。
二、常见的风险控制措施一旦风险被识别出来，我们就需要采取相应的措施来降低风险的发生概率或者减轻其影响。
以下是几种常见的风险控制措施。
1. 风险转移风险转移是指通过购买保险等方式将风险转移给其他方。
例如，企业可以购买商业保险来降低物品损失的风险，个人可以购买医疗保险来减轻就医费用的风险。
这种方式能够帮助我们在遭受损失时获得经济上的补偿。
2. 风险规避风险规避是指通过避免与风险相关的活动或决策，来降低风险的发生概率。
例如，在股票投资中，投资者可以选择避免高风险的股票，而选择低风险的投资标的。
这种方式能够减少我们面临的风险。
3. 风险减轻风险减轻是指通过采取一系列措施，来减轻风险的影响。
例如，在工业生产过程中，通过改进生产工艺或者增加安全措施，可以减少事故的发生，降低人员伤亡和财产损失。
GBT19001-2016风险和机遇识别评价分析及控制措施报告
相关文件：QP-06《客户服务管理程序》
3
3
9
一般
品保部
有效13Leabharlann MP 01经营计划管理
1.和竞争对手相比的优劣势分析失识，导致业务萎缩；
2.公司运营战略方案失识.
4
2
8
一般
1.实时了解行业及竞争对手最新发展状况，紧随行业发展步伐.
3.成品严格按照客户产品要求检验.
相关文件：QP-08《生产管理程序》、QP-09《检验管理程序》、QP-17《纠正与预防措施管理程序》
3
3
9
一般
管理部
有效
12
COP05
顾客、相关方满意
1.顾客投诉未能有效解决；
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
4
4
16
高
1.对所接到顾客投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户；
序
号
风险和机遇来源 （内部+外部）
风险和机遇内容
风险分析
策划的控制措施
风险分析
责任部门
评价措施有效性
严重
程度
发生
频度
系数
等级
严重
程度
发生
频度
系数
等级
1
外部
成本
外部物料单价上升，影响公司内部成本上升.
4
4
16
高
1.寻找开发新供应商.与性价比高的厂商合作
2.与已有供应商进行商务协商.
3.兄弟厂间相同物料协同采购以增强议价能力.
相关文件：QP-07《采购管理程序》
4
3
12
20个项目执行风险分析及控制措施
20个项目执行风险分析及控制措施项目执行风险分析是项目管理中的重要环节，它有助于识别潜在的风险因素，并进行合理的控制措施。
下面是20个常见的项目执行风险分析及控制措施。
1.资金不足风险：定期进行财务预算和预测，并寻找补充资金的途径，如外部投资或借贷。
2.技术风险：建立技术评估和审查机制，确保所采用的技术可行性和可靠性。
3.时间延迟风险：建立有效的项目计划和时间表，并监控和管理项目进度。
4.人员流失风险：建立良好的员工激励机制，并及时进行人员培训和发展，以提高员工的忠诚度和留任率。
5.供应商问题风险：评估和选择可靠的供应商，并建立合理的合同和供应链管理措施。
6.市场需求不足风险：进行市场需求研究和对比分析，积极进行产品宣传和推广，以提高市场份额。
7.可能的法律诉讼风险：与法律顾问合作，确保符合法律法规，并制定合理的法律条款和协议。
8.系统安全风险：加强系统安全性能测试和漏洞检测，建立有效的安全管理措施，如访问控制、数据备份和恢复等。
9.知识产权风险：确保项目中的知识产权合法且安全，并建立相应的保护机制，如专利申请和保密协议。
10.沟通和合作风险：建立良好的沟通渠道和协作机制，提高团队的合作意识和沟通能力。
11.环境污染风险：建立环境保护和监测机制，确保项目活动对环境的影响最小化。
12.突发事件风险：建立突发事件应急预案和响应机制，以应对各种不可预见的灾害和事故。
13.政治和经济风险：密切关注政治和经济变化，制定相应的风险管理计划，并灵活调整项目策略和计划。
14.非法行为风险：加强监控和防范非法行为，如盗窃、偷工减料、腐败等，建立有效的内部控制和审计机制。
15.品质问题风险：建立有效的质量控制和检测机制，并进行持续质量改进，以提高产品和服务的品质。
16.竞争风险：进行竞争对手分析和市场预测，制定差异化竞争策略，并持续跟踪市场变化。
17.效能问题风险：建立绩效评估和监控机制，及时发现和解决项目中的问题和矛盾。
危险辨识风险评价和控制措施程序
危险辨识风险评价和控制措施程序第一步：危险辨识危险辨识是识别和记录可能对员工、资产、业务和环境造成危害的各类潜在危险。
此步骤的目的是收集和整理危险相关的信息，并形成危险清单。
1.建立危险辨识小组：确定负责危险辨识的小组成员，包括管理人员、安全专家、工程师和员工代表等。
2.收集和审查信息：小组成员通过查阅文献、分析历史数据、进行现场观察等方式，收集与企业相关的危险信息。
3.识别危险：根据收集到的信息，小组成员识别和记录可能存在的危险。
例如，机械设备损坏、化学品泄漏、火灾等。
4.形成危险清单：整理和归类已识别的危险，形成危险清单。
清单中应包括危险的描述、可能的后果和危害程度等信息。
第二步：风险评价风险评价是通过评估危险的概率和后果来确定其对员工、资产、业务和环境的风险程度。
此步骤的目的是帮助企业确定风险的优先级，以便采取适当的控制措施。
1.确定评价方法：选择适当的评价方法，如定量评估或定性评估。
2.评估概率和后果：根据危险清单，评估潜在危险发生的概率和可能的后果。
评估可以基于历史数据、专家意见、模型计算等。
3.确定风险级别：将概率和后果综合考虑，确定每一个危险的风险级别。
通常可以将风险分为高、中和低三个级别。
4.优化风险级别：对于高和中风险级别的危险，小组应根据各自的专业知识和经验，优化风险级别的评估，并确定进一步的控制措施。
第三步：控制措施控制措施是指为减少或消除危险的发生概率和后果而采取的措施。
此步骤的目的是制定适当的控制措施，以减少或消除风险。
1.确定控制措施：根据危险清单和风险评价的结果，确定适当的控制措施。
措施可以包括技术控制、管理控制和个人保护装备等。
2.优先级排序：根据风险级别和可行性等因素，对控制措施进行优先级排序。
优先关注高风险级别的危险和容易实施的控制措施。
3.制定方案和计划：根据优先级排序的结果，制定具体的控制方案和计划。
方案和计划应包括控制措施的具体内容、实施责任人和时间表等。
化学实验中风险的识别和控制措施
化学实验中风险的识别和控制措施---1. 引言化学实验作为科学研究和教学的重要手段，不可避免地涉及到一定的风险。
为了保护实验人员的安全并确保实验的顺利进行，必须对实验中存在的各种风险进行充分的识别和采取相应的控制措施。
本文旨在介绍化学实验中常见的风险，并提出相应的识别和控制措施。
2. 实验中常见的风险在化学实验中，存在着各种各样的风险，包括但不限于以下几个方面：2.1. 毒性某些化学物质对人体具有毒性，例如有机溶剂、酸、碱等。
长期接触或吸入这些物质可能导致健康问题，如中毒、呼吸系统疾病等。
2.2. 燃烧与爆炸易燃的化学品或反应物具有燃烧和爆炸的风险，如易燃溶剂、气体等。
在操作过程中，一些不当的操作可能引发火灾或爆炸事故，对人员造成严重威胁。
2.3. 腐蚀性某些化学品具有强腐蚀性，如强酸、强碱等。
接触这些物质可能导致皮肤烧伤、眼睛受损等严重后果。
2.4. 高温与低温一些实验中需要进行高温或低温反应。
高温操作可能导致烫伤、火灾等风险，而低温操作可能导致冻伤等问题。
2.5. 气体泄漏实验中使用的气体可能存在泄漏的风险，如有毒气体、可燃气体等。
一旦发生泄漏，可能对实验人员的健康产生严重威胁。
3. 风险识别和控制措施为了识别和控制化学实验中的风险，以下是一些常见的措施：3.1. 实验前的风险评估在进行任何实验之前，应进行风险评估。
这包括了解所使用的化学品的特性，并评估潜在的风险。
根据评估结果，制定相应的控制措施以减少风险。
3.2. 个人防护措施在进行化学实验时，实验人员应佩戴适当的个人防护装备，例如实验手套、护目镜、实验服等。
这些装备可以保护实验人员免受化学品和其它风险的伤害。
3.3. 实验室设备与装置的安全性实验室中的设备和装置应符合相关的安全标准，并经过定期检查和维护。
确保实验设备的安全性可以减少意外事故的发生。
3.4. 废物处理和清理措施化学实验产生的废物应根据相关规定进行妥善处理，以防止对环境和人员造成污染和伤害。
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施工现场安全技术资料之十六
风险识别和控制措施
施工单位：江万邦建设苏集团有限公司
工程名称：泰州市华东汽车城维修及综合服务中心工程项目
日期： 2012年5月
资料员（章）：章进
目录
1、公司风险评价报告
2、项目风险识别和控制措施
工程项目
风险识别评价控制措施
编制单位：江万邦建设苏集团有限公司泰州汽车城项目部
编制日期： 2012年5月
序号施工项目危险因素可能发生的危害风险控制措施
1 土方清运1、杂物清理不彻底
2、垃圾污染
1、尘土污染环境一般
1、按施工规范要求操作
2、所有杂物、垃圾清理干净
3、正确使用劳动工具、用具
4、施工前做好各类防护措施
5、垃圾污染物及时装车外运到指定的垃
圾场，运输途中并覆盖减少污染
2
基础土方
开挖1、未按要求穿戴劳动防护用
品
2、车辆运输
1、高空坠落、摔伤
2、基础坑壁塌方
3、交通事故
4、中毒、爆炸
重大
1、配戴好防护用品
2、使用专用工具施工
3、基础开挖深度在3米以下，基坑周边2
米以内不得交叉作业
4、土方开挖时沿基坑四周设排水沟和积
水坑，污水泵昼夜排水降低地下水位
3 施工用电
1、用电设备未做接地保护
2、配电箱、电器设备未安装
漏电保护器
3、电源线绝缘不好
4、临时电源线路安装不规范
1、漏电、触电伤人
2、机械碾压电源线
导致事故
3、施工电源线磨损
短路、漏电伤人
一般
1、施工用电前应办理好相关的各种作业票
2、检查电源设备、电源线应绝缘良好，过
道路地段应增加套管，埋地电缆深度不小
于0.6米
3、安装好漏电保护器并调试合格
4、各种电源线必须使用橡皮电缆线
5、各种带电设备必须做好接地、接零，并
测试合格后方可使用
6、接、拆电源必须由专业电工操作，严格
按临时用电规范进行施工
序号施工项目危险因素可能发生的危害风险控制措施
续3 7.施工用电完成后，带电设备必须断掉所有电源并挂好标志牌
8.电工操作必须戴好劳动防护用品
9.装、拆电源线、机械设备等必须持证上岗，非专业人员禁止作业。
4 施工作业1.附近气体发生泄露引
起火灾、爆炸
2.有毒、有害气体泄露
3.烫伤、烧伤
1.人员中毒、窒息
2.发生火灾、爆炸
3.烫伤、烧伤
重大
1.严格执行隔离措施，施工区域必须和生产区域
隔离，并设明显标志
2.施工人员应服从指挥及接受监督检查
3. 严禁敲击和施工作业无关的设备管线、阀门
4. 高空作业施工佩带好安全带，脚手架应牢固可
靠
5. 工程施工用钢筋、模板垂直运输应有专人指
挥、装卸堆放应牢固可靠，防止高空落物伤人
6. 需要动火的部位，应提前和相关单位联系，落
实安全措施，按要求开动火票，防范措施落实到
位，并派专人监护
7. 专职气体发生泄露及时通知现场施工人员停
止施工，马上撤离现场，转移到安全地带
序号施工项目危险因素可能发生的危害风险控制措施
5 砼浇筑1.搅拌机出故障
2.运输机械事故
1.搅拌机手使用
不按操作规程作
一般
1.搅拌机手必须持证上岗，无证人员禁止操作
2.各种车辆提前检修、保养保持良好工作状态
3.出现施工质量问题业
2.工程车、手推车
出现故障伤人
3.砼搅拌不均匀，
水灰比大，砼产
生离析
4.垂直运输出现
机械故障，落物
伤人3.机车人员做好上岗前的培训，不合格人员严禁上岗
4.各种机械发生故障禁止使用
5.搅拌机、工程车、手推车备用一套
6.砼严格按施工配合比料单进行计算，视其原材料的含水率进行适当调整，并做好记录
7.绘制运输机械每天施工前进行检查发现故障及时排除，工作时专人指挥
8.各施工程序严格按施工规范要求进行施工
6 钢筋、模
板高空作
业
1.高空作业施工出现坠
落
2.高空落物砸伤施工人
员
3.高空和地面交叉作业
1.垂直运输时，吊
蓝及物品绑扎不牢
固，坠落伤人
2.模板、钢筋高空
作业、堆放、操作
时坠落伤人
3.环境污染
4.施工中发生安全
事故
5.设备机械伤害
一般
1.施工用电前应办理好相关的各种作业票
2.检查电源设备、电源线应绝缘良好，各种机械
保持良好状态
3.施工人员必须劳保着装佩带安全帽
4.高空作业必须佩带好安全带，使用合格的器具
5.高空作业时，禁止向下抛物
6.施工完成后所有工具、材料及时清理，堆放到
指定地点
7.装物品前作好安全检查、技术交底、保证安全
后方可吊装
8.交叉作业同意协调设专人指挥
7 现场土建
和安装交
叉作业
1.高空作业施工出现坠
落
2.高空落物砸伤施工人
员
3.高空和地面交叉作业
1.垂直运输时，吊
蓝及物品绑扎不牢
固，坠落伤人
2.安装高空作业和
土建施工操作时坠
落伤人
3.环境污染
4.施工中发生安全
事故
5.设备机械伤害
一般
1.土建和安装作业尽量避开施工
2.必须和安装同时作业，应办理好相关的各种作
业票
3.施工人员必须劳保着装佩带安全帽
4.高空作业必须佩带好安全带，使用合格的器具
5.高空作业时，禁止向下抛物
6.装物品前作好安全检查、技术交底、保证安全
后方可吊装
7.交叉作业同意协调设专人指挥
序号施工项目危险因素可能发生的危害风险风险控制措施
8 砼工程污染
砂、石、水泥要堆放在指定的地方，要整洁、整
齐；拉运砼时要注意，不得洒落。
9 防腐火灾沥青禁止现场熔化，所用材料宜采用液态沥青。
10 回填土方触电回填土方时，必须两人操作，一人扶打夯机，一人跟随打夯机理顺电线，以免打夯机砸破电线，漏电伤人。
11 新建基础
及附属设
施
造成人身伤害、火灾、爆
炸危险
施工作业人员进厂前进行入厂安全教育，不允许
带火种、打手机；
施工现场清理干净，保证罐区巡检路线，消防道
的畅通；
施工现场的用电设备如配电箱、铡刀、电焊机要
做好接地，必须符合要求
序号施工项目危险因素可能发生的危害风险风险控制措施
12 施工环境发生火灾、爆炸事故
将原建筑物和即将建设的搭设隔离板完全分隔
开。
人身伤害禁止带火种，关闭手机，禁止查阅手机信息，以防止发生火灾，爆炸。
施工作业人员进厂前进行入厂安全教育，不允许带火种、打手机；
施工现场清理干净，保证罐区巡检路线，消防道的畅通；
13 拆除房屋人身伤害拆除房屋时，先上后下，先拆除门、窗及其他设备；施工过程中，高处站人，底处禁止站人，房屋四周派专人监护；
14 文明施工防尘伤害
配戴劳动保护用品，防止拆除的建筑垃圾飞溅伤
人，并及时将拆除的建筑垃圾外运。
编审页
专家组评价人员：
措施制定人员：
项目审核人员：
质量安全环保部审核：审批人：。