西交《证券法》期末复习题

(单选题)1.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A: 二十

B: 三十

C: 四十

D: 五十

正确答案: B

(单选题)2.（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A: 发行人

B: 上市公司

C: 上市公司的董事、监事、高级管理人员

D: 发行人、上市公司

正确答案: D

(单选题)3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？

A: 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B: 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C: 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

D: 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

正确答案: C

(单选题)4.根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。

A: 发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上

B: 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长

C: 最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

D: 发行后股本总额不少于3000万元

正确答案: A

(单选题)5.2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。

A: 2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％

B: 2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

C: 本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争

D: 2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备

正确答案: D

(单选题)6.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

A: 设立、收购或者撤销分支机构

B: 变更业务范围或者注册资本

C: 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D: 变更公司章程中的一般条款

正确答案: D

(单选题)7.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？

A: 通知处境管理机关依法阻止其处境

B: 责令其限期改正

C: 责令其转让所持证券公司的股权

D: 限制其股东权利

正确答案: A

(单选题)8.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

A: 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B: 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

C: 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约

D: 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

正确答案: C

(单选题)9.某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

A: 该债券的期限为2年

B: 该债券的累计发行额为人民币8000万元

C: 筹集的资金投向符合国家产业政策

D: 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

正确答案: B

(单选题)10.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A: 国务院证券监督管理机构

B: 证券交易所

C: 国务院授权的部门

D: 省级人民政府

正确答案: B

(单选题)11.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

A: 2500

B: 2000

C: 1600

D: 500

正确答案: B

(单选题)12.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？A: 证券交易所的有关人员

B: 证券监督管理机构工作人员

C: 发行人控股公司的监事

D: 持有公司百分之三以上股份的自然人

正确答案: D

(单选题)13.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

A: 设立、收购或者撤销分支机构

B: 变更业务范围或者注册资本

C: 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D: 变更公司章程中的一般条款

正确答案: D

(单选题)14.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？A: 证券交易所的有关人员

B: 证券监督管理机构工作人员

C: 发行人控股公司的监事

D: 持有公司百分之三以上股份的自然人

正确答案: D

(单选题)15.世界上第一家股票交易所在( )成立。

A: 纽约

B: 阿姆斯特丹

C: 伦敦

D: 巴黎

正确答案: B

(单选题)16.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，