《公共政策学》重点整理

第一章绪论公共政策国家（政府）、执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。

政策的本质：政治控制或阶级统治的工具公共管理的手段利益关系的调节器政策系统定义：由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。

是公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础1、政策主体定义：直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。

官方政策主体非官方2、政策客体定义：政策所发生作用的对象。

社会问题社会成员本质：政策所要调整或规范的是人的行为以及人与人之间的关系尤其是利益关系。

从事的角度——依据人的主观判断从人的角度——发生作用的范围是特定的目标团体3、政策环境⑴定义：影响政策产生、存在和发展的一切因素的总和。

⑵社会环境因素社会经济状况——公共决策最重要的依据体制或制度条件——提供外部的组织环境国家机关、企事业单位的机构设置、隶属关系和权责划分等方面的体系和制度的总称。

政治文化——对政策过程产生影响国际环境——必须考虑的因素4、政策系统（公共决策系统）的划分公共政策学的定义一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程，探求公共政策的实质、原因和结果的学科。

目的：提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量公共政策学的范式特征公共政策学是一个跨学科、应用性的研究领域公共政策分析既是方法论，又是艺术公共政策分析涉及的是从问题发现到问题解决的整个政策过程公共政策分析不仅是描述的，而且也是规范的公共政策学政治学研究途径系统理论过程理论团体理论精英理论制度理论公共政策学经济学研究途径福利经济学公共选择理论新制度主义公共政策学马克思主义的观点阶级分析途径第二章政策分析的基本框架公共政策分析的基本模式渐进模式（incrementalist model）政策制定所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程，从而获得共同一致的政策。

它以现行的政策作为基本方案，在与其他新方案相互比较后，制定出对现行政策的修改、增加的新政策。

渐进模式的先决条件：现行政策的结果大体上能满足决策者与社会各阶层成员的需要问题的性质必须保持高度的连续性能够用来处理问题的手段必须既有高度的连续性渐进模式的基本内容：目标选择过程与行动方案的经验分析过程同时进行、密不可分只考虑与现行政策存在程度差异的部分方案只对方案可能产生的重要后果进行评价经常进行问题的重新鉴定和解决方法的调整一致同意原则补救性形式渐进模式的合理之处：比较符合政策分析的实际通过这一模式做出的是有限的、注重实效并容易被人接受的决策或政策。

缺陷：倾向于保守主义，安于现状和忽视社会变革尤其是革命注重目前短期目标，而忽视长远目标不适应政治性和战略性决策政策分析的构成因素七个基本因素：问题、目标、备选方案、效果、标准、模型、政治可行性。

问题含义：①政策问题，即政策分析者所要分析、研究或处理的对象。

②公共问题，影响全社会或相当部分社会成员的问题。

③不仅是客观的，而且也是主观的。

作用：政策分析的一个极为重要的组成部分，成功的界定问题等于完成分析任务的一半。

界定方法：以明确的语言写出问题，并且以决策者和执行者所了解的方式予以建构。

目标是决策者凭借决策手段所要取得或达到的东西。

备选方案决策者用来达到目标的选择或手段。

★备选方案之间不必是明显的相互排斥或起着相同作用的。

效果采用某一备选方案可能产生的结果三种不同的效果：★成本★利益★外部效应标准用以支持所推荐的行动方案并加以明确陈述的各种价值。

一般的决策标准：效能、效率、适当性、公平性模型对备选方案的执行结果和达到目标的程度进行预测的一个框架或过程。

政治可行性政策方案可以获得的政治支持和实际的可执行性。

政治资源限制分配限制制度的限制第三章问题界定政策问题的基本构成要素：⑴一种客观条件或情况⑵被感知⑶被大多数人感知⑷价值、利益、要求的冲突⑸需要、受剥夺、不满足感的产生⑹团体活动过程⑺权威当局认为有必要采取行动政策问题的特征相互依赖性主观性人工性动态性公共物品两难个人或集体可能愿意取得大的直接的收益以换取后来的损失，不管他们后来是否要付出代价。

问题界定的方法——类别分析目的：从具体的问题情境中得出一般的概念两种程序：逻辑划分，选择一个分类并进一步分解逻辑归类，把许多情况、事物和人组成一个更大的团体或类别分类规则：①实质相关性②穷尽性③排他性④一致性⑤层次区别性集合论思维：凡恩图的应用第四章目标指标和标准基本的政策目标1、增长（growth）实质：将有限的总生产更多地用于投资，进一步发展生产。

原因：①国民收入统计制度的建立②经济增长是实现充分就业的重要条件实现方式：方式多样，综合考虑，增量保质。

2、效率（efficiency）实质：稀缺资源的有效配置标准：帕累托原则，资源配置的改变不会在任何一个人效用水平至少不下降的情况下是其他人的效用水平有所提高。

效率标准与价值因素有关实现方式：以市场配置为基础，以宏观调控政策为补充3、稳定（stability）实质：维持经济环境的稳定，保持经济稳定增长。

内容：⑴充分就业，失业率在社会可接受的范围内自然失业自愿失业周期性失业隐蔽失业⑵物价稳定⑶国际收支平衡4、公平（equality）实质：收入与财富分配的平等，涉及个人、团体经济利益的调整。

判断标准：价值因素内容（三种不同的公平标准）：贡献标准，按个人能力及努力程度所做出的贡献大小进行分配。

需求标准，根据生存水平的必要性进行分配机会均等标准，能否公平的确立分配方式澄清和确定目标的困难1、价值因素政策目标以特定的价值判断作为先决条件。

价值观取决于个人或集团在社会中的经济和政治地位、利益、伦理道德、传统与历史等因素，是一种主观判断。

价值观的冲突实际上是不同的个人、集团、阶层或阶级利益的冲突。

民主体制下的决策所依据的价值观更能反映大多数人的看法2、政治原因⑴决策者本身的自利性公共选择理论认为决策者同样以个人利益最大化为行动原则，出于自身政治利益的考虑，可能将目标模糊化。

⑵利益集团的存在每个社会都有不同的利益集团，每个利益集团都会想方设法通过各种途径去影响决策者。

3、目标的多重性及冲突现实的公共决策目标往往是多重的，而不是唯一的，在现实的政策制定中可能会发生冲突澄清和确定目标的方法1、价值分析的方法人为研究意识形态分析决策分析预测分析面谈德尔菲法2、目标最优化的方法——在各种目标和各种限制条件之间寻求一个合理的妥协办法化多为少法重排次序法分层列序法直接求非劣解法层次分析法政策指标的含义政策指标是衡量政策目标的量或质的尺度，它是对政策目标的具体说明。

第五章备选方案备选方案是决策者解决政策问题的行动过程的选择，或是达到政策目标的可供利用的手段、措施或方法。

备选方案的来源政策问题的性质及目标现有的政策借鉴他人经验特殊案例的启示从类似问题中推导向专家请教根据权威要求备选方案产生的三步骤：查明备选方案的广泛范围——搜寻与发现对新发现的备选方案加以提炼、修改、组合、重构或模式化——设计与创造对备选方案加以初步的检验、评估——筛选初步筛选要考虑的因素：成本：方案实施将要耗费的人力、物力和资源。

收益：该方案实施后所能带来的经济、社会以及生态方案的效益。

条件：政策执行所必须的主客观条件。

敏感性：方案的应变性程度。

第六章未来预测政策分析中的预测根据先前政策分析的各阶段所掌握的关于政策问题、目标和方案的信息或知识，对政策（方案）的未来前景做出估计、推测或判断预测的意义提供关于政策的未来变化及结果的信息使我们更好的了解以前的政策及其结果，提高对未来社会状况的控制能力政策预测可能作为传统的社会科学各学科的一种有益的补充。

古典时间序列分析方法是将预测目标的历史数据按照时间的顺寻排列称为时间序列，然后分析它随时间的变化趋势，外推预测目标的未来值。

四个组成部分：长期趋势T——时间序列中的一种平滑的长期增长或下降。

季节变化S——时间序列受季节性的影响而发生的变化。

周期性波动C——也称循环波动，指时间序列中发生周期较长的涨落起伏的变动。

不规则运动I——一个没有遵循规律性模式的时间序列中所出现的不可预测的变化。

回归分析的重要属性离差消除：在一个时间序列中观察到的值与处于一计算出的在直线趋势的值得总和等于零。

∑（Y-Yt）= 0平方差最小：线性回归使回归线和所有在时间序列中所观察到的Y的值之间的差距最小化。

∑（Y-Yt）2= 最小值理论图示的四种论证：收敛论证：两个或两个以上的关于因果关系的假设被用来支持一个结论。

发散论证：一个单独的假设支持一个以上的结论或论断。

系列论证：一个结论或论证被用作一个假设去支持一系列进一步的结论或论断。

循环论证：一种序列推论，序列中的最后一个结论与最初的结论相连，其结果是肯定或否定的自我强化。

德尔菲技术一种获得、交换和发展关于未来时间的灵通信息的直觉预测程序，其过程是“利用一系列简明扼要的问卷和对所获得意见的有控制的反馈，从而取得一组专家的最可靠的统一意见”。

基本原则：★匿名性★循环反复★有控制的反馈★统计性的小组答案★专家共识本质：利用专家的知识、经验和智慧，通过通信方式进行信息交换，以取得一致的意见，达到预测的目的程序：明确问题选择参与人问卷设计分析第一轮结果设计出后续问卷召开小组会议准备最终报告第一轮问卷设计的内容：预测项，要求专家对特定事件的发生概率作出主观估计。

问题项，要求答卷者对问题重要性进行排序。

目标项目，对特定目标的可行性及是否合乎需要进行磋商、判断。

选择项，要求答卷者明确那些有助于实现目标的不同方案。

问卷设计的注意事项：拟定一个预测事件的一览表，直接让专家评价，同时允许他们作出修改和补充；提供必要的背景资料，并要求专家做出补充和评价。

问卷统计方法：中位值法比重数据处理法简单排序法选择评价法评分排队法征询过程的步骤：指示讨论的问题，专家提出各种附加的意见、项目和方案等；指示专家组对所预测问题的理解和看法；信息的多次反馈，以求得专家意见的收敛；作出最终评价，即取得较为一致的预测结果应用德尔菲法的注意事项：问卷设计的灵活性，数据处理的程序化；提出的问题必须清楚明确；问题的整体性；事先说明；留出个人建议的空间；多种接触方式综合运用。

德尔菲法运用的常见问题：成见的束缚滥用缺乏汇总与反馈技巧忽视分歧意见没有给应答者付费第七章方案比较与择优技术可行性的主要标准：有效性或效能三类政治约束：可利用的政治资源的约束与政策的利益和成本所允许的分配相关的约束制度或体制所强加的约束行政可行性的要求：1、执行机构是否有足够的权威去转变方案2、来自上面和下面的制度或体制承诺3、执行者具备足够的领导和管理能力、经验和技巧，具备必要的财政资源的支持4、能否取得其他组织的配合以及目标群体是否配合或服从。