2010内外审不符合报告整改

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外审的不符合项如何整改更容易通过案例分析

外审的不符合项如何整改更容易通过案例分析外审是指组织机构根据特定标准和要求，对某个项目、流程或者系统进行评估和审查的过程。

外审的目的是为了发现潜在的问题和改进措施，保证组织的运营与管理达到最佳状态。

然而，在进行外审过程中，常常会出现不符合项，这些不符合项需及时整改以满足相关标准和要求。

本文将通过案例分析，探讨如何更容易地通过整改解决外审的不符合问题。

案例一：质量管理系统外审中的不符合项整改某公司在质量管理系统外审中出现如下不符合项：文件管理不规范、内部沟通不畅、无持续改进措施等。

针对这些问题，公司采取了以下整改措施：1. 文件管理不规范：公司制定了一套完善的文件管理制度，明确了各类文件的编制、审核和存档要求。

并通过内部培训和沟通，确保员工了解并遵守相关规定。

2. 内部沟通不畅：公司建立了一个交流平台，促进不同部门之间的沟通和协作。

并定期组织会议和讨论，解决问题和加强团队合作。

3. 无持续改进措施：公司设立了一个持续改进小组，负责收集员工的改进建议，并定期评估和实施这些改进措施。

同时，公司也鼓励员工提出创新和改进的想法，以推动组织的发展和提高。

案例二：环境管理系统外审中的不符合项整改一家化工公司进行环境管理系统外审时发现了以下问题：废水排放超标、未有效监控环境风险、培训计划未能落实等。

为了解决这些不符合项，公司采取了以下整改措施：1. 废水排放超标：公司修复了废水处理设备，并加强了废水监测和记录工作。

同时制定了紧急处理措施和应急预案，以应对突发环境事故。

2. 未有效监控环境风险：公司建立了一个环境风险评估和管理系统。

通过定期的风险评估和监测，及时发现和处理环境风险，并采取相应的控制措施，以保护环境和降低风险。

3. 培训计划未能落实：公司重新设计了培训计划，确保员工参与培训并理解相关要求。

并设立了培训考核机制，对员工的培训效果进行评估，及时纠正不足，并提供必要的补充培训。

以上案例表明，通过案例分析可以发现，整改不符合项的关键在于合理制定整改措施并有效执行。

生产车间外审不符合项整改措施

生产车间外审不符合项整改措施篇一：不符合项整改指南不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。

二、适用范围为企业提供不符合验证材料提供指南。

三、不符合项整改程序1、不符合项整改应包括:1）纠正发现的不符合问题避免产生更大影响；2）分析产生问题的原因是什么；3）针对产品问题的原因制定纠正措施举一反三消除所有隐患；4）对制定的纠正措施是否能达到预期的效果进行的验证，不能解决问题要再次进行分析整改。

2、组织应特别关注纠正措施的制定与落实，重点是消除产品不符合的原因避免再次发生同样的问题。

避免只针对消除发现的不符合的单纯的就事论事的纠正行为。

3、当只是孤立偶然发生的问题，无系统原因时只需要进行纠正也是可以接受的，如单纯的。

4、不符合报告单上“原因分析”与“制定纠正措施”栏受审核方填写，填写的日期就是外审结束后组织开会进行原因分析和制定纠正措施的日子，可以是同一天进行的。

“纠正措施跟踪情况”栏由外审组填写不符合项整改举例：四、不符合项整改资料要求1、整改材料根据实际情况可以是工作计划、文件、检查记录、照片等。

2、所有书面材料均使用A4纸，照片应经复印或贴在A4纸上提供；3、当受审核方有几个不符合项的整改均需要培训时，可一次性组织几个相关部门共同培训，向CQC报整改资料时培训记录放于编号最靠前的需要培训的不符合项的整改资料内，后面的不符合项需要时作出说明既可。

4、当不符合项的纠正或预防需要在一个较长时间段才能验证时，可提供工作计划，或其它证明资料（如为缩减整改时间，可提交、），在下一次的外审时外审组进行验证。

举例如下：五、严重不符合项的整改1、采用现场跟踪审核方式，由审核组长负责实施现场验证。

2、现场验证必要时要追溯到纠正预防措施涉及部门，审核组长除查看相关不符合、纠正预防措施报告编码：XJTG/HSECX-19/JL/01单位：篇二：外审不合格项报告蜡笔小新（福建）食品工业有限公司Q/LBXX-JL-TX-003不合格项报告版本：A/0制表人：品管部保存期限：长期（三年/必要时更新）篇三：不符合项整改指南文件名称：不符合项整改指南文件编号： MS5100W10 不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。

外审不符合整改反馈

外审不符合整改反馈第一篇：外审不符合整改反馈外审不符合整改反馈安调室：9月12日中国船级社质量认证公司对我部进行了三体系外审检查，检查过程中发现两项不符合，不符合描述如下问题1、对外包方服务能力的评价与该企业实际维修服务过程不符。

2、维修厂电焊机外壳未进行接地保护处理。

不符合原因分析：1、日照市东港区金盛汽车配件商行无电气焊作业资质，我部对《委外维修管理办法》相关管理规定落实不到位，外修方评价监管上存在疏漏。

2、对维修方维修作业现场电器设备安全监督检查不到位，未按照《机械维修安全操作规程》中的相关要求进行作业。

我部对发现的问题进行系统性梳理，现将整改情况汇报如下：1、停用日照市东港区金盛汽车配件商行维修方，针对发现的问题进行全员学习，对照部室职责及三层次文件进行查摆整改，全员学习《委外维修管理办法》，加强内部管理，加强对相关维修方服务能力评价的检查。

附：培训学习记录2、排查所有电焊设备及用电设备，发现另有一台也未接地，对未接地的电焊设备进行接地处理，针对发现的问题组织学习《机械维修安全操作规程》，按照要求严格落实电器设备接地工作，做好维修作业现场电器设备的安全管理，防止安全事故发生，确保维修作业达到合法合规。

附：整改后照片和培训照片电焊机整改后外壳接地：培训照片：2018年9月19日第二篇：外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?外审时被发现法律法规的遗漏，审核老师开不出了不符合项要我们整改，外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?。

不符合项描述：阅公司《法律法规及其他要求一览表》遗漏了GB12348-2008、GB16297-1996、GA95-2007、GB50140-2005和新化学物质环境管理办法，整改报告《外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?》。

以前监督审核过2次，但每次都没说法律法规有遗漏，这次换了一个审核老师就说我们法律法规有遗漏，看来以后不能随便换审核老师。

内审不符合项报告的整改措施方案模板-企业管理

内审不符合项报告的整改措施方案模板-企业管理一、明确问题首先，对不符合项进行清晰的描述，包括问题发生的时间、地点、涉及的流程或活动、具体的不符合表现等。

例如：“在[具体日期]对[部门名称]进行审核时，发现[具体流程名称]中存在[具体不符合情况，如记录不完整、操作未按标准进行等]。

”二、分析原因1. 直接原因分析导致不符合项产生的直接原因，通常是具体的行为或事件。

例如：“由于员工疏忽，未认真填写[记录名称]。

”或者“设备故障导致[生产环节名称]未能正常进行。

”2. 根本原因深入挖掘不符合项产生的根本原因，可能涉及管理体系、人员培训、资源配置等方面。

例如：“培训体系不完善，员工对[相关标准或流程]不熟悉。

”或者“监督检查机制不健全，未能及时发现问题。

”或者“资源分配不合理，导致设备维护不及时。

”三、制定整改措施1. 针对直接原因的措施立即采取行动解决直接问题。

例如：“对未完整填写的记录进行补充完善。

”或者“立即维修设备，确保生产恢复正常。

”2. 针对根本原因的措施制定长期的改进措施，以防止类似不符合项再次发生。

例如：人员培训方面：“组织相关员工进行专项培训，提高对[标准或流程]的理解和执行能力。

”或者“制定定期培训计划，持续提升员工素质。

”管理体系方面：“完善[管理制度名称]，明确各环节的职责和操作标准。

”或者“建立健全监督检查机制，定期对工作进行审核。

”资源配置方面：“合理调整资源分配，确保设备维护和更新资金充足。

”或者“优化工作流程，提高资源利用效率。

”四、确定责任人与时间节点1. 明确每项整改措施的责任人，确保有人负责推动整改工作的进行。

例如：“由[责任人姓名]负责组织员工培训。

”或者“[部门名称]负责完善管理制度。

”2. 为每项整改措施设定具体的完成时间节点，以便跟踪和监督整改进度。

例如：“在[具体日期]前完成记录的补充完善工作。

”或者“在[时间段]内完成设备维修和调试。

”以下是一个不符合项报告整改措施的示例：不符合项描述：在对生产车间进行审核时，发现部分产品的检验记录不完整，缺少关键数据的记录。

内审报告及不符合项整改情况汇报

内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况汇报内部审计是企业管理中非常重要的环节，能够帮助企业识别问题、改进流程、提升效率、降低风险。

在内部审计过程中，难免会发现一些不符合项，这些问题需要及时整改，以确保企业的运营正常和健康。

本文主要介绍内审报告及不符合项整改情况汇报，包括以下几个方面：内审报告的意义、内审报告的主要内容、不符合项整改的主要方法、不符合项整改情况汇报的要点。

一、内审报告的意义内审报告是内部审计的产出，主要记录了审计人员对企业内部控制和风险管理情况的评估和检查结果，以及相应的建议和改进措施。

内审报告对于企业有着非常重要的意义：1. 为企业决策提供依据内审报告的评估结果和改进建议可以为企业决策者提供参考和依据，从中发现企业的优点和不足，并制定应对措施，以进一步提升企业的竞争力和盈利能力。

2. 加强企业内控内审报告可以帮助企业发现内部控制方面的不足和缺陷，并提出相应的改进措施。

通过加强企业内控，可以降低风险，防范经营风险和诈骗，提升企业的稳定性和可持续性。

3. 提高企业运营效率内审报告可以帮助企业发现运营效率方面的不足，提出有效的改进方案，从而优化流程、提高效率，降低成本，增加利益。

二、内审报告的主要内容内审报告通常包括以下几个方面的内容：1. 内部控制评估内部控制评估是内审报告的重要部分，主要涉及内部控制的设计和操作的评估，以及对控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监督的评估。

2. 风险评估风险评估是内审报告的另一个重要部分，主要包括对企业内部和外部风险的评估，风险的影响程度和相关方面的防范方案和对策。

3. 不符合项不符合项是内审报告中需要重点关注的问题，通常被定义为控制环境或控制活动中的缺陷或不适当行为，包括财务报表和行政管理方面的问题。

4. 建议和改进措施内审报告不仅要对发现的问题提出建议和改进措施，而且还要为企业提供相关的指导和建议，以帮助企业优化流程和提高运营效率。

内审报告及不符合项整改情况汇报

内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据您的指示，我对公司进行了一次内审，并整理了内审报告。

以下是我对内审的总结和不符合项的整改情况的汇报。

一、总结通过内审，我发现了一些问题和不足之处，主要包括以下几个方面：1.财务管理方面存在的问题：在财务管理方面，公司存在一些漏洞和不规范的地方。

例如，账目记录不清晰，审批流程不完善等。

2.人力资源管理方面存在的问题：在人力资源管理方面，我发现了一些隐患。

例如，招聘程序不规范，绩效考核不公平等。

3.运营管理方面存在的问题：在运营管理方面，我发现了一些流程不畅、效率不高的问题。

例如，生产线上的协调不足，订单管理不规范等。

4.供应链管理方面存在的问题：在供应链管理方面，公司存在一些不合理和不透明的地方。

例如，供应商选择不当，采购流程不规范等。

以上问题的存在，对公司的持续发展和竞争力造成了一定的负面影响。

因此，我们需要及时采取措施进行整改，以确保公司的正常运营和发展。

二、不符合项的整改情况针对内审发现的问题和不足，我已经制定和实施了相应的整改方案，具体情况如下：1.财务管理方面的整改情况：我们重新审查并修订了财务管理制度，确保账目记录准确、清晰。

同时，加强了审批流程和风险控制措施，以确保财务操作的规范性和安全性。

2.人力资源管理方面的整改情况：我们重新规范了招聘程序，确保招聘的公正性和透明度。

同时，对绩效考核制度进行了修订，确保公平性和准确性。

3.运营管理方面的整改情况：我们对生产线的协调进行了调整和优化，以提高效率和减少资源浪费。

同时，优化了订单管理流程，确保订单的及时交付和顾客满意度。

4.供应链管理方面的整改情况：我们重新评估了供应商，并对采购流程进行了规范。

确保选择合适的供应商，并建立稳定的合作关系，以提高供应链的稳定性和透明度。

以上整改措施已经顺利实施，并取得了初步的效果。

我们会继续加强内部控制和管理，确保问题的根本解决，以提高公司运营和管理水平。

三、未来计划和建议为了避免类似问题的再次发生，我还制定了一些具体的未来计划和建议1.加强内部培训：通过加强员工培训，提高员工的业务技能和管理素质，以增强公司的竞争力。

内审外审不符合项整改方法

实验室在内部审核、外部审核及日常运行中，常常会遇到审核员或质量监督员开出不符合项需要整改的情况，如何对不符合项进行原因分析、采取纠正措施并跟踪验证往往困扰着质量管理领域的初学者。

最常见的问题是原因分析不深入，未能找到根本原因，停留于表面，导致同样的问题再次发生。

此外，采取的纠正措施与问题产生的原因不匹配，未提供充分的纠正措施证据，未能举一反三对相同的问题进行纠正等，导致采取的纠正措施无效。

笔者根据多年的纠正措施整改经验，在本文中阐述如何深入分析不符合项的根本原因，并采取行之有效的纠正措施。

一、原因分析实验室在开展与检测相关的活动中，发生的不符合通常有如下原因：1.质量管理体系文件未涉及准则中部分条款的内容；2.质量管理体系文件的规定与准则要求偏离；3.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，但实验室或实验室某个工作人员违反规定；4.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，但实验室未执行；5.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，实验室有执行，但是执行不到位；6.实验室的某个工作人员个人工作失误。

在进行原因分析时，可按照以上6个方面有浅及深，找到问题产生的根源。

二、纠正措施在制定纠正措施时，纠正措施必须与原因分析中阐述的原因一一对应。

通常，纠正措施应包含以下内容：1.修订或增加体系文件，如对质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格进行修订，增加新的程序文件、作业指导书、记录表格；2.对不符合进行纠正，不符合可能涉及人、机、料、法、环各个方面。

比如对检测员重新进行考核、某设备重新进行检定/校准、购买符合要求的环境条件监控设备、购买符合要求的原料、对标准重新进行查新或方法验证等；3.如有证据表明发现的不符合影响到以往检测结果的准确性，且检测报告已发出，则需要追回检测报告，重新送样检测；4.举一反三，核查实验室检测活动的其他环节、其他部门、其他人员等是否存在相同的问题，如果有类似问题，一并进行纠正；5.培训和宣贯，对准则、修订或增加的质量管理体系文件、标准进行培训或宣贯，避免类似问题的再次发生。

内审不合格项整改情况汇报

内审不合格项整改情况汇报尊敬的领导：
根据公司内审工作安排，我们对上季度内部工作进行了全面审查，发现了一些不合格的问题和存在的隐患。

在上次汇报后，我们对这些问题进行了认真分析和整改，现将整改情况向领导汇报如下：
首先，我们发现在上季度的财务报表中存在着一些数据录入错误的情况，这严重影响了报表的准确性和真实性。

针对这一问题，我们已经对相关财务人员进行了再培训，并加强了数据录入的审核机制，确保录入数据的准确性和真实性。

其次，在生产环节中，我们发现了一些产品质量不合格的情况，这直接影响了产品的市场竞争力和客户满意度。

针对这一问题，我们已经对生产线进行了全面检修和调整，加强了对生产过程的监控和管理，确保产品质量达到标准要求。

另外，在人力资源管理方面，我们也发现了一些员工绩效考核不公平的情况，这严重影响了员工的工作积极性和团队凝聚力。

针对这一问题，我们已经对绩效考核制度进行了调整和优化，加强了对员工的培训和激励，确保员工的工作积极性和团队凝聚力。

最后，在营销方面，我们也发现了一些市场推广活动不够有效的情况，这直接影响了产品的市场占有率和品牌知名度。

针对这一问题，我们已经对营销团队进行了再培训和调整，加强了市场调研和推广活动的策划，确保市场推广活动的有效性和营销效果。

总的来说，针对上季度内部工作存在的不合格问题，我们已经采取了一系列的整改措施，并取得了一定的成效。

但是，我们也清醒地认识到，整改工作还存在一定的不足和问题，需要进一步加强和改进。

我们将继续保持警惕，加强内部管理，确保公司的各项工作能够持续稳定、健康发展。

感谢领导对我们工作的关心和支持！此致。

敬礼。

外审整改措施

外审整改措施一、背景介绍外审是指由第三方独立机构对组织的财务报表、内部控制制度、运营情况等进行审查和评估，以确保组织的财务信息的真实性和可靠性。

在外审过程中，审计师可能会发现一些问题或不符合标准的情况，需要组织采取相应的整改措施来解决这些问题，提高内部控制的有效性和运营的合规性。

二、问题概述在最近一次外审中，审计师发现了一些问题和不符合标准的情况，主要包括：1. 财务报表错误：财务报表中存在一些错误，如计算错误、分类错误等，导致财务信息的准确性受到影响。

2. 内部控制不完善：组织的内部控制制度存在一些缺陷，如审批流程不规范、权限分配不合理等，容易导致潜在的风险和错误。

3. 运营合规性问题：组织在运营过程中存在一些不符合法律法规和行业规范的情况，如合同签订不规范、税务申报不及时等。

三、整改目标针对上述问题和不符合标准的情况，组织制定了以下整改目标：1. 提高财务报表的准确性和真实性，确保财务信息的可靠性。

2. 加强内部控制制度的建设，提高内部控制的有效性和合规性。

3. 提升运营合规性水平，确保组织的运营符合法律法规和行业规范。

四、整改措施为了实现上述整改目标，组织采取了以下措施：1. 财务报表错误的整改：- 成立财务报表整改小组，负责核查和修正财务报表中的错误。

- 加强财务人员的培训和学习，提高其对财务报表编制规范的理解和应用能力。

- 定期进行内部财务报表审核，及时发现和纠正错误。

2. 内部控制不完善的整改：- 对现有的内部控制制度进行全面评估，发现和修正其中的缺陷和不足。

- 优化审批流程，明确权限分配，确保审批过程规范和权限合理。

- 加强对内部控制制度的培训和宣传，提高员工对内部控制的认识和重视程度。

3. 运营合规性问题的整改：- 成立合规性整改工作组，负责整改运营合规性问题。

- 审查和修订组织内部的各项制度和流程，确保其符合法律法规和行业规范。

- 加强对员工的培训和教育，提高员工对运营合规性的重视和遵守程度。

外审不合格项整改报告范文

外审出现管理评审不合格项整改我是针对其他热心网友的回复再回复的：1、不必要重新开管理评审会议，除非按你们管理评审程序文件的那些“例外”情况，你可以针对本次外审的这个不符合点组织各部门对“不良成本分析”进行一次评审；2、新旧版的质量管理体系（ISO9001/IATF16949/13485）都未刻意要求有不良成本分析评审的要求（16949未具体要求管理评审要做质量成本评审），是否是你们在程序文件中或计划中自设了要求？如果是，你可以委曲一下自己，这样回复（因为言语中能看出来你的管审也未必很真实）：根据公司实际情况和组织复杂程度，本阶段管理评审的实际实施过程和结果，认为目前公司无法实施“不良成本分析”，马上责成相关部门修订管理评审程序文件、管理评审计划（详见修订过的这两份文件）。

同时对相关职责人员进行“质量成本”的知识培训（附培训记录），在相关人员能力考核达到要求、并根据实际情况在下阶段确定公司需要实施“质量成本”控制。

外审不合格项D整改报告

外审不合格项D整改报告一、问题描述在过去的外审中，我们的组织遭到了不合格项D的指责。

该不合格项主要是由于我们的过程管理存在一些问题导致的，具体而言，包括以下几个方面：1.缺乏明确的工作流程2.不合理的工作分工和责任划分3.缺乏有效的监控和改善机制二、整改计划为了解决上述问题，我们制定了以下整改计划：1.清晰定义工作流程：我们将对现有的工作流程进行梳理和优化，明确各个环节的具体责任和要求，确保流程的顺畅和高效。

2.合理调整工作分工和责任划分：我们将重新审视现有的工作分工和责任划分情况，针对不合理的地方进行适当的调整，确保每个人都能明确自己的工作职责，并能够完全履行。

3.建立有效的监控和改善机制：我们将引入一套完善的监控和改善机制，包括定期开展内部审核和自我评估活动，及时发现问题并采取相应的纠正措施，确保问题不再重复发生。

三、实施过程在整改过程中，我们遵循以下步骤进行：1.组织内部沟通和培训：我们将组织内部的相关人员召开会议，向他们介绍整改的目标和计划，让大家充分理解并支持整改工作。

同时，我们还将组织相应的培训，提升员工的流程管理和质量意识。

2.工作流程优化：我们将成立专门的工作小组，对现有的工作流程进行仔细的分析和评估，寻找问题根源，找出改进的空间，并根据实际情况进行适当的调整和优化，确保整个工作流程的合理性和高效性。

3.调整工作分工和责任划分：我们将召开相关部门的会议，集思广益，共同商讨工作分工和责任划分的问题，并根据实际需要进行适当的调整，确保每个人都能明确自己的职责，并能够全力以赴履行。

4.监控和改善机制建立：我们将建立一套完善的监控和改善机制，包括制定监控指标、开展内部审核和自我评估、定期召开质量会议等，确保对整个过程进行全面的监控和有效的改善，并及时发现和纠正问题。

四、整改效果评估为了评估整改效果，我们将制定相应的评估指标，并通过定期的内部审核和自我评估来进行检查和评估。

同时，我们还将根据外审结果的反馈，积极主动地改进和调整工作，确保将不合格项D彻底整改。

2010内外审不符合报告整改

DFHQ P033 R01 东风杭州汽车有限公司纠正和预防措施单注：本单一式两份，一份送责任实施部门，另一份留存关于对载货车分公司质量管理体系的监督检查情况的报告制造技术部质量管理科于10月15日组织了以吴勇强为检查组组长等5人组成的检查组为期一天，对载货车分公司进行了3C及质量管理体系执行情况的检查，重点检查了载货车分公司内审开展的情况及产品实物质量的情况，现将检查情况报告如下：1、质量管理体系的内审情况：载货车分公司由9月14日~15日二天与公司同步开展了管理体系的内审工作，共检查了高层领导在内的7个部门，开具了3张不符合报告，其中采购部1张；质管部1张；生产部1张。

不符合报告均为一般不符合，涉及到的体系对应条款分别是：Q7.4.1、Q8.2.4、Q7.5.1，同时也提供了“东风杭州汽车有限公司载货车分公司3C认证和质量管理体系内部审核计划”及“东风杭州汽车有限公司载货车分公司3C及质量管理体系内部报告”。

对载货车分公司所开展的内审工作的评价，虽按公司要求组织开展了质量管理体系及3C的内部审核，但对内审的检查深度不够，从提供的检查清单上可以看出，检查清单的编制内容还是比较粗，对不符合报告的原因分析不够深层次，没有找到真正的原因，对纠正及纠正措施还不够有效，很难控制此后再发生，在检查过程中与载货车分公司质量管理部门的领导和主管人员都作了充分的沟通，并提供了相应的控制方法。

待公司搬迁结束后，计划在年底前由公司组织再对载货车分公司进行一次专项的质量管理体系符合性的审核，已作为这次检查时所作的下步工作的安排内容之一，要求载货车分公司利用这段时间做好相关工作。

2、对实物质量的检查情况：这次抽查了3个型号的载货汽车，分别是DHZ1051G、DHZ1052G和DHZ1121G，这次抽查从产品实物质量情况来看有比较明显的提高，三漏情况已基本得到了控制，装调质量也明显提升，路试情况也比较理想，没有发现汽车道路行驶检查项目上规定不得出现的问题，但在产品一致性控制上还存在一些问题：（1）轮胎规格与描述不符；（2）货箱高度与描述不符；（3）前/后轮距与描述不符，具体检查结果已通报给载货车分公司质量管理部，要求严格安产品描述要求生产，确保达到产品生产一致性的目标。

内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）

内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。

通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。

本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。

二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。

内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。

2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。

我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。

3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。

这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。

三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。

这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。

为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。

2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。

这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。

为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。

3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。

这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。

为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。

四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。

下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。

内审不合格项报告及整改

内审不合格项报告及整改1. 背景介绍内审是企业管理中的重要环节之一，其作用是发现企业在运营过程中存在的问题，并帮助企业加强管理，提升经营效益。

在内审过程中，如果发现了不合格项，就需要及时进行整改，以确保企业的正常运营。

本文将就某企业内审不合格项报告及整改进行具体阐述。

2. 不合格项报告在某企业的内审过程中，发现了以下不合格项：2.1 生产车间不符合环保要求该企业的生产车间存在大量废气和废水排放，而处理不当，严重影响了周边环境的污染情况。

此外，在使用原材料和生产配料时，也存在较大的环保问题，需要进行改进。

2.2 财务管理存在漏洞在内审过程中，发现该企业财务管理存在一些漏洞，如会计账目不清晰、审核不严谨、行政审批不完整等，这些问题需要针对性地进行处理，以规范财务管理行为。

2.3 生产过程中存在隐患在生产过程中，该企业存在一些隐患，如安全生产管理体系薄弱、员工安全意识淡薄等问题，这些问题如果得不到及时处理，可能会带来严重的安全事故风险。

3. 整改措施对于上述不合格项，该企业制定了相应的整改措施：3.1 加强环保管理为了解决生产车间存在的环保问题，该企业制定了严格的环境保护制度，对废气和废水进行集中处理，并建立健全的原材料管控制度，减少环保隐患。

3.2 规范财务管理行为为了解决财务管理存在的问题，该企业成立了财务管理小组，准确记录会计帐目，严格核实行政审批手续，严格按照合规标准开展财务管理。

3.3 强化安全生产管理为了解决生产过程存在的问题，该企业加强了安全生产管理体制建设，加大教育培训力度，强化员工安全意识，规范生产流程，严格按照安全标准开展生产活动。

4. 效果评估经过上述整改措施的实施，该企业内审不合格项得到了有效解决，生产车间环保问题得到了显著改善，财务管理得到了有力监管，生产安全隐患得到了及时排除，整体管理水平得到了提高。

通过有效的内审和及时的整改措施，该企业的经营效益得到了提升。

5. 结论内审不合格项报告及整改是任何企业发展的重要组成部分，及时发现内部问题并采取相应的措施进行整改，对于企业的长远发展具有重要意义。

内审报告及不符合项整改情况汇报

内审报告及不符合项整改情况汇报一、引言内审是指组织自我审查，通过对组织内部各项管理活动的评估和检查，发现不合规或存在问题的地方，并提出相应的整改措施，以改进组织管理水平和提高工作效率。

本次内审旨在评估我们公司的管理情况及运营效率，并提出改进意见与建议。

二、内审目的和范围本次内审目的是评估公司各项管理活动和流程是否符合公司制定的标准和政策，并发现不符合项，提出相应的整改措施。

审查范围包括各个部门的管理活动和流程。

三、内审方法和流程本次内审采用文件审查、访谈和实地观察相结合的方法。

具体流程包括了解公司制定的标准和政策、收集相关文件材料、与相关部门负责人交流访谈、了解实际操作情况，并结合现场观察进行整改建议。

四、审查结果及不符合项1.财务管理方面在财务管理方面，我们发现了以下不符合项：(1) 财务审批流程不够严格，存在审批文件不规范、财务凭证记录不完整等问题；(2) 账目核对和盘点工作不到位，存在账目不平衡和漏账等问题；(3) 费用报销流程不规范，存在不合理报销和报销材料不齐全的现象。

2.人力资源管理方面在人力资源管理方面，我们发现了以下不符合项：(1) 招聘流程不够规范，存在招聘程序不严密、招聘需求不明确等问题；(2) 员工培训计划和执行不到位，存在培训计划制定不完善、培训效果不明显等问题；(3) 绩效考核机制存在不完善、绩效考核指标不明确等问题。

五、整改措施和计划根据不符合项的发现，我们制定了以下整改措施和计划：1.财务管理方面的整改措施：(1) 修订财务审批流程，明确各个环节的责任人和审批要求，加强审批文件的规范性；(2) 加强账目核对和盘点工作，建立定期核对和盘点机制，确保账目的准确性和完整性；(3) 完善费用报销流程，制定详细的报销要求和规范，并对报销材料进行核实和审核。

2.人力资源管理方面的整改措施：(1) 完善招聘流程，明确岗位需求和招聘流程，加强面试环节，确保招聘的透明和公正；(2) 修改员工培训计划，明确培训目标和培训内容，并进行培训成果评估；(3) 优化绩效考核机制，制定明确的绩效考核指标和评定标准，加强对绩效考核结果的反馈和沟通。

不符合项整改报告

不符合项整改报告天津市食品药品监督管理局医疗器械处：2011年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。

在考核检查中，查出我公司在质量体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。

公司领导对此非常重视，及时召开了分析会，本着积极整改、举一反三、完善体系的整改原则按照质量体系控制程序立即采取了整改措施。

现将整改过程与整改内容汇报如下：一、10月20日，我公司组成内部审核组并召开《内部管理评审》首次会议，依据质量体系控制程序的《纠正与预防措施控制程序》，对局“质量体系考核”检查组现场查出的问题逐一对照、检查、分类并立即采取整改措施。

将存在的12个方面的问题分别填写《不合格项目报告单》，责成负责人嫌弃整改并提交此次内审末次会议审核。

二、12个不合格项的整改情况：1、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“企业现场未能提供产品的作业指导书、检查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册检验报告的名称不符；申请注册的产品具体治疗功效，但在工业文件中对治疗用水未作要求”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格的纠正措施：立即责成办公室提供作业指导书、检查规范；已将产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求。

纠正措施的处理情况：已经提供作业指导书、检查规范；已经产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求（详见附件）。

2、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“企业建立的采购控制程序文件中对采购物资的分类不明确，未将外协的资料进行分门类，不能对采购物资有效控制”。

分析不合格的原因：公司的采购控制计划已确定，属于规范化管理，没有形成文件。

针对不合格项的纠正措施：公司将采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类。

外审不符合项整改报告

竭诚为您提供优质文档/双击可除外审不符合项整改报告篇一：不符合项整改指南不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。

二、适用范围为企业提供不符合验证材料提供指南。

2、组织应特别关注纠正措施的制定与落实，重点是消除产品不符合的原因避免再次发生同样的问题。

避免只针对消除发现的不符合的单纯的就事论事的纠正行为。

3、当只是孤立偶然发生的问题，无系统原因时只需要进行纠正也是可以接受的，如单纯的。

2、所有书面材料均使用A4纸，照片应经复印或贴在A4纸上提供；3、当受审核方有几个不符合项的整改均需要培训时，可一次性组织几个相关部门共同培训，向cQc报整改资料时培训记录放于编号最靠前的需要培训的不符合项的整改资料内，后面的不符合项需要时作出说明既可。

举例如下：五、严重不符合项的整改1、采用现场跟踪审核方式，由审核组长负责实施现场验证。

2、现场验证必要时要追溯到纠正预防措施涉及部门，审核组长除查看相关不符合、纠正预防措施报告编码：xJTg/hsecx-19/JL/01单位：篇二：质量Ts外审不符合改善报告纠正/预防措施报告篇三：Ts外审不符合项回复1.correctiveActionReview纠正措施评审。

内审报告及不符合项整改情况汇报（三篇）

内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。

本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。

内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。

一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。

2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。

（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。

（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。

（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。

（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。

3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。

（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。

（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。

（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。

外审的不符合项如何整改更容易通过（案例分析）

外审的不符合项如何整改更容易通过（案例分析）案例1：该实验室对校准服务供应商进行评价的的质量活动记录上未对该校准服务商认可能力范围进行评价，未保存该供应商认可范围的文件；记录上注明该供应商无法满足实验室要求，但却认可该服务商为合格供应商验室。

案例2：2009年03月06日内审时发现电器室检验员在测试微波炉内油温时一支正在使用的热电偶(编号:×××)，其检定日期是2008年11月28日，有效期是2009年01月27日，检测现场正在使用的该热电偶已超过校准有效期。

案例3：某计量测试所出具的烟雾试验箱(编号为×××)的测试报告中只测试了温度而未测试盐雾沉降量，设备科(实验室设备管理部门)据此报告签发了合格证并粘贴在该盐雾试验箱上。

案例4：查编号A《聚氯乙烯绝缘软电缆电线》报告，规格型号3×0.75mm2,误为3×0.75mm；单位km误为Km（词头k大写）；依据标准GB T 5023.5-2008误为GB 5023.3-2008。

整改的具体步骤我们看些案例，这些不符合项在实验室经常发生，不管是内审发现的，还是外审发现的，那么不符合项要如何整改呢？对于不符合项，经过实验室确认后，实验室可以立即纠正，分析原因，采取纠正措施，以及纠正措施的有效性进行验证等步骤整改，一般包括下面6个步骤：1. 立即将发现的不符合加以控制或者消除；2. 举一反三，排查其他地方是否存在类似的问题，一并纠正；3. 调查分析产生问题的原因；4. 针对原因采取对应的纠正措施；5. 实施纠正措施，控制纠正措施的执行情况；6. 验证纠正措施的有效性；原因分析其中产生不符合的原因分析和整改措施是最重要的两个步骤当识别出不符合时就要分析不符合产生的原因，找到问题的根源，制定措施，消除这个原因，才能杜绝此类事件不再重犯。

因而原因分析是纠正措施中最关键而且有时也是最困难的部分。