证券投资基金模拟试题
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、无风险资产的风险为（）。
A.1B.-1C.某随机数D.0【答案】 D2、下列是基础风险指标有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D3、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。
A.前一日证券的最后一笔成交价B.前一日证券的平均成交价C.当日暂估证券的平均成交价D.当日证券的第一笔成交价【答案】 D4、目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。
A.0.15%B.0.10%C.0.25%D.0.50%【答案】 C5、（）是理想交易与实际交易收益的差值。
A.执行缺口B.买卖差价C.资本损失D.资本损益【答案】 A6、以下资产负债表项目中属于资产项目的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、关于另类投资的局限，以下表述错误的是（）。
A.估值难度大B.流动性较好C.杠杆率较高D.信息透明度低【答案】 B8、中证全债指数的样本，包括银行间市场和沪深交易所市场的（）。
A.国债、金融债券、可转债B.国债、企业债券、金融债券C.国债、企业债券、可转债、金融债券D.国债、企业债券、可转债【答案】 B9、为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取( )。
A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度【答案】 C10、下列关于零息债券的表述，错误的是（）。
A.零息债券折价发行B.零息债券在存续期内按期向债券持有人支付利息C.零息债券有固定到期日D.零息债券到期日的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益【答案】 B11、基金合同应列明基金资产估值事项，包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D12、( )是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷和答案单选题（共20题）1. ( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作【答案】 A2. 关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。
A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和【答案】 B3. 以下属于公司权益类证券的是（）。
A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】 B4. 关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是（）A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者，做市商是报价驱动市场上的流动性提供者B.经纪人可以充当做市商的角色,但做市商不能充当经纪人的角色C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价,做市商的利润主要来自于做市商的佣金D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者，做市商是报价驱动市场上的流动性维持者【答案】 D5. 若没有预期的变现需求，投资者可以适当______流动性要求，以______预期收益。
（）A.降低；降低B.提高；提高C.提高；降低D.降低；提高【答案】 D6. 复核无误的基金份额净值，甶（）对外公布。
A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】 D7. 关于期货交割，以下表述正确的是（）。
A.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易B.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓C.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割D.股票指数期货通常采用实物交割【答案】 B8. 关于远期利率，以下说法正确的是（）A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率C.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率D.远期利率高于近期利率【答案】 B9. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）A.股指期货B.证券投资基金C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证D.以上说法都正确【答案】 D10. 证券登记结算机构是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共60题）1、关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（）。
A.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价B.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】 C2、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。
A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】 A3、除中国证监会另有规定外，以下行为中DQII基金一定不得有的是（）A.购买贵金属B.交易金融衍生品C.投资公募基金D.借入现金【答案】 A4、优先股持有人比普通股持有人获得的好处是（）A.较高的回报B.较低的风险C.在公司优先安排任职D.优先在股东会议时表决【答案】 B5、经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合投资机构经营标准规则》D.《证券监管目标和原则》6、1985年12月20日，欧盟委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.AIFMD指令B.UCITS指令C.《证券监管目标和原则》D.《集合投资计划治理白皮书》【答案】 B7、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】 B8、基本分析是建立在否定（）的基础之上。
A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场9、大额可转让定期存单的期限最短的是（）。
A.1天B.14天C.3个月D.6个月【答案】 B10、事前和事后风险指标的区别（）。
证券投资基金试题及答案
证券投资基金试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券投资基金的英文缩写是：A. ETFB. ETFsC. SIFD. SIFs2. 下列哪项不是开放式基金的特点？A. 可以随时申购和赎回B. 基金份额固定C. 价格由市场供求决定D. 投资者数量不固定3. 封闭式基金的存续期通常为：A. 1年B. 5年C. 10年D. 20年4. 基金托管人的主要职能是：A. 投资决策B. 资产保管C. 风险控制D. 市场营销5. 基金管理人对基金资产进行投资时，以下哪项不是其考虑的因素？A. 投资回报率B. 投资风险C. 投资者数量D. 投资周期6. 以下哪种基金类型主要投资于债券市场？A. 股票型基金B. 混合型基金C. 债券型基金D. 货币市场基金7. 基金的净值（NAV）是指：A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的每份份额的价值D. 基金的总资产减去总负债8. 基金的分红方式通常包括：A. 现金分红和再投资分红B. 现金分红和实物分红C. 再投资分红和实物分红D. 现金分红和股票分红9. 基金的业绩比较基准是：A. 基金的成立日B. 基金的分红日C. 基金的业绩比较指数D. 基金的清算日10. 基金的申购费率通常由以下哪个机构决定？A. 基金托管人B. 基金管理人C. 证券交易所D. 投资者二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 基金的运作费用包括以下哪些？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 业绩报酬12. 基金的收益来源主要包括：A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费13. 基金的风险控制措施包括：A. 资产配置B. 止损C. 杠杆操作D. 风险预算14. 下列哪些属于基金的监管机构？A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 国家外汇管理局15. 基金的信息披露包括：A. 基金合同B. 招募说明书C. 定期报告D. 临时报告三、判断题（每题1分，共5分）16. 基金的净值（NAV）每日至少公布一次。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. 下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是（）。
A.不易变现B.利息免税C.流动性强、违约风险小D.交易成本和价格风险极低【答案】 A2. 下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（）。
A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高【答案】 B3. （）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。
A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率【答案】 D4. 下列不属于风险调整后收益指标的是()。
A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】 B5. 为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】 B6. 债券ABCD的凸性分别为3、2、1、0.5，在其他特性相同时，投资者应当选择哪种债券进行投资（）A.债券B.债券DC.债券AD.债券C【答案】 C7. 美式期权是指()。
A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】 D8. 下列属于权益证券的是（）。
A.企业债券B.金融债券C.股票D.国库券【答案】 C9. 下列不属于期货市场交易制度的是（）A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】 A10. 作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A2、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。
A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】 A3、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。
该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A.标准差B.方差C.凸性D.久期4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】 A5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】 D6、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。
A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述7、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。
A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】 C9、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。
A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B2、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。
A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C3、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。
A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】 D4、不动产投资的类型不包括（）。
A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】 D5、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】 A6、下列政府债券的说法，错误的是( )。
A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C7、在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳证券交易所【答案】 D8、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B9、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】 B10、β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 市场利率走低时，以下判断正确的是（）。
A.债券价格上升，再投资收益上升B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益下降【答案】 D2. 关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。
A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的【答案】 A3. 以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。
A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】 C4. 可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。
A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】 B5. （）是由发行公司委托存券银行发行的。
A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 D6. ( )在交易中执行投资者的指令。
A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D7. 下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。
A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品【答案】 D8. 关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。
分析师甲认为：A公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共48题）1、利润表是反映在（）财务成果的报表。
A.某一特定日期B.某一特定时间C.一定会计期间D.某一特定时期【答案】 C2、基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A.交易部B.风险管理部C.投资部D.研究部【答案】 D3、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A.房地产B.大宗商品C.私募股权D.收藏品【答案】 B4、不属于基金收益中其他收入的项目是（）。
A.赎回费余额B.基金获得的赔偿款C.存款利息收入D.新股手续费返还【答案】 C5、关于远期利率，以下说法正确的是（）A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率C.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率D.远期利率高于近期利率【答案】 B6、影响期权价格的因素不包括（）。
A.合约标的资产的市场价格B.期权的执行价格C.合约标的资产的历史价格D.期权的有效期【答案】 C7、流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。
对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。
A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】 A8、( )是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。
A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险【答案】 A9、下列属于内在价值法的是（）。
A.市盈率模型B.股利贴现模型C.市净率模型D.市现率模型【答案】 B10、β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
证券投资基金试题及答案
证券投资基金试题及答案一、选择题1. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 流动性高C. 专业管理D. 收益稳定答案：D2. 在我国，证券投资基金的管理机构是由谁负责监督？A. 证监会B. 银监会C. 国务院D. 上交所答案：A3. 证券投资基金的分类主要包括以下哪几种？A. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金B. 股票型基金、房地产基金、黄金基金C. 股票型基金、债券型基金、期货基金D. 股票型基金、货币市场基金、期货基金答案：A4. 下列哪些因素可能会影响证券投资基金的净值波动？A. 市场经济政策因素B. 基金投资策略因素C. 股市行情因素D. 所有选项都对答案：D5. 以下哪种基金属于指数型基金？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. ETF基金D. 混合型基金答案：C二、判断题1. 证券投资基金不属于金融衍生产品。
B. 错误答案：B2. 根据投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票型基金和债券型基金。
A. 正确B. 错误答案：A3. 证券投资基金的收益率可以保证不会出现负数。
A. 正确B. 错误答案：B4. 证券投资基金在购买和赎回时都需要支付一定的费用。
A. 正确B. 错误答案：A5. 证券投资基金的风险主要取决于基金投资组合的选择。
A. 正确答案：A三、简答题1. 请简要解释证券投资基金的概念和作用。
答：证券投资基金是一种集合投资者的资金，由专业的基金管理机构进行管理和运作的金融产品。
其作用是帮助投资者进行分散投资，降低风险，实现多元化投资。
基金管理机构会根据投资目标和策略，将资金投资于不同的证券品种，如股票、债券等，并由专业的基金经理进行定期调整和管理，以追求收益最大化。
2. 请简述开放式基金和封闭式基金的区别。
答：开放式基金是指基金份额可以随时申购和赎回的基金，投资者可以根据自己的需要随时买入或卖出基金份额。
而封闭式基金是在募集期内只允许投资者购买基金份额，募集期结束后，基金份额将不再发行，并且在一定期限内无法转让或赎回。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷包含答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷包含答案单选题（共20题）1. 下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。
下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。
A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。
对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】 C2. 特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。
这种说法（）。
特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。
这种说法（）。
A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A3. 下列不属于非系统风险的是（）。
下列不属于非系统风险的是（）。
A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】 A4. 不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。
不动产投资的特点不包括()。
不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。
不动产投资的特点不包括()。
A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性【答案】 D5. 关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。
关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。
A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款【答案】 C6. 关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能从事基金管理业务【答案】 C7. 按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 B8. 非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】 C9. （）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟题库附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿元，则该基金当日资产净值为（）亿元。
A.20B.30C.70D.40【答案】 D2. 股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。
A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】 B3. （）是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。
A.管理层收购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】 A4. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（）。
A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价【答案】 B5. （）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】 A6. 下列关于主动投资的说法，错误的是（）。
A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】 C7. 私募股权合伙企业的生命周期通常为（）左右。
A.3年B.5年C.10年D.20年【答案】 C8. 下列关于QDII基金份额净值的计算及披露的规定，说法正确的是（）。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者。
A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】 A2. 设立证券登记结算机构必须经（）同意。
A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D3. （）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。
A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】 C4. 关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（）A.我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过397天B.一般情况下，货币市场基金的杠杠比例越高，收益越低，风险越大C.投资组合平均剩余期限和平均存续期越短，则货币市场基金的流动性越好，利率风险越低D.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过25%【答案】 C5. 对于债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系的说法中，错误的是（）。
A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率C.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动【答案】 D6. 关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】 C7. 衍生工具的特点不包括( )。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.低风险性【答案】 D8. 下列关于衍生工具的论述，错误的是()A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来D.期货合约是标准化合约【答案】 A9. 可供基金进行利润分配的金额为（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2 000万元，2014年9月1日基金净值为1.4亿元;2014年9月1日，基金分红1 000万元，2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。
计算该基金的时间加权收益率是( )%。
A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】 B2. 下列不属于投资风险的主要因素是（）A.市场价格B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.借款方还债的能力和意愿D.内部欺作【答案】 D3. 关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。
A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低【答案】 D4. 某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】 A5. 关于场内证券交易市场,以下描述不正确的是（）A.场内证券交易市场是指在证券交易所内按照一定的时间、一定的规则集中买卖发行证券而形成的市场B.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金C.我国的会员制证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人D.我国的会员制证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会【答案】 B6. 内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7. 私募股权投资基金的组织结构不包括()。
A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】 A8. 关于凸性说法不正确的是（）。
A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性【答案】 A9. 下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、( )是金融市场中的基本利率，常用St表示。
A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】 D2、我国基金资产估值的责任人是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中国证券监督管理委员会D.会计师事务所【答案】 B3、下列关于跟踪误差的说法中错误的是（）。
A.跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.指数基金的跟踪误差通常较高D.跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内【答案】 C4、以下不属于期货市场基本功能的是（）A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】 A5、下列说法错误的是（）。
A.欧式看涨期权多头的损益：max（ ST-X,0 ）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）C.欧式看跌期权多头的损益：max（ X-ST,0 ）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）【答案】 B6、通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（）。
A.债券发行人B.债券承销商C.债券持有人D.债券市场【答案】 A7、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。
A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】 A8、某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】 D9、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。
大额可转让定期存单特征不包括（）。
A.大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是7天，以3个月、6个月为主【答案】 D10、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. ( )取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】 B2. 对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利和职责C.基金管理人的诚信程度D.以上说法都正确【答案】 D3. 下列不属于债券结算业务的是（）。
A.分销业务B.期货期权C.现券业务D.利率互换业务【答案】 B4. 我国基金资产估值的责任人是基金（），但基金（）对估值结果负有复核责任。
A.托管人，管理人B.管理人，证监会C.管理人，托管人D.托管人，基金业协会【答案】 C5. 下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（）。
A.固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值B.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类C.通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率债券到期日并不固定【答案】 D6. 申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】 C7. 关于合格境内机构投资者（QDII），以下描述错误的是（）。
A.QDII应在托管人处开立托管账户B.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资C.QDII应定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况D.QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件【答案】 D8. 股票价格和每股收益的比率被称为（）。
A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】 A9. 假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、市场组合的贝塔值是标准值( )。
A.1B.2C.5D.10【答案】 A2、资本资产定价模型基本假定条件中，( )意味着每个投资者都是价格接受者。
A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产C.不存在交易费用及税金D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的【答案】 D3、信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。
A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用等级、控制企业债比例【答案】 C4、( )同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。
A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】 C5、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。
A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】 C6、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为（），而筹资活动产生的现金流量可能为（）。
A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负【答案】 B7、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。
A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】 D8、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。
A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D9、与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（）A.利率风险B.再投资风险C.提前赎回风险D.回售风险【答案】 D10、以下关于估值责任的表述，错误的是（）A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共100题）1、下列亮类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?（）A.并鸭投资B.成长权益C.危机投资D.风险投资【答案】 D2、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的（）。
A.50％；200％B.50％；100％C.20％；200％D.20％；100％【答案】 C3、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D4、以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（）A.II、IVB.I、IVC.I、IID.II、III【答案】 B5、股票反映的是一种（），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。
A.所有权关系B.债权关系C.信托关系D.债务关系【答案】 A6、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】 B7、某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。
则该企业的净资产收益率为（）。
A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%【答案】 B8、证券交收环节的含义包括（）。
A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】 C9、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。
2022年证券投资基金基础知识模拟及答案
证券投资基金基础知识模拟总分：【100分】考试时间：【90分钟】一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、房地产投资信托基金的主要收益来自（ ）。
A、固定比例的管理费B、佣金C、租金收入D、稳定的股息和证券价格增值（）2、(2016年)某国债A麦考利久期为1.25年，某国债B麦考利久期为1.5年，其他条件相同时，市场利率上涨3%，则国债A与国债B的理论市场价格关系为（）。
A、国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少B、国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多C、国债A的理论市场价格比国债B的上涨得少D、国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多（）3、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
A、依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币C、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D、合法存续并具有金融资产管理经验（）4、下列关于普通投资者类型说法错误的是（ ）。
A、C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务B、C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务C、C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务D、C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务（）5、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（ ）。
A、担保费B、过户费C、交易佣金D、证管费（）6、投资者用于投资的自有资金或证券称为（ ）。
A、准备金B、保证金C、自有资金D、自有资产（）7、某上市公司2015年度销售商品取得的现金为1000万元，支付各项税费150万元，分配股利支付的现金为100万元。
则该公司2015年度经营活动产生的现金流量为（ ）万元。
A、850B、750C、-100D、250（）8、下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则，说法正确的是（ ）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、下列属于中央银行的货币政策工具的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 A2、（）表示企业所应支付的所有债务。
A.应付款项B.负债C.应付利息D.应付所得税【答案】 B3、下列关于业绩比较基准说法正确的是（）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B.业绩比较基准的选取服从于投资范围C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异D.事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引【答案】 B4、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（）。
A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故称有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】 C5、（）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。
A.分销业务B.现劵业务C.质押式回购业务D.买断式回购业务【答案】 A6、下列关于期权的说法正确的是（）。
A.标的资产价格越高，则看涨期权的价格越高B.期权的执行价格越高，则看跌期权的价格越低C.期权的有效期越长，则看涨期权的价格越低D.标的资产的价格波动率越低，则期权的价格越高【答案】 A7、卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收环境，另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。
这些有利条件不包括（）。
A.保护投资者的优良传统B.管理层综合素质很高C.专业水平高且反应快速的监管机构D.涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构【答案】 B8、下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。
A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】 D9、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。
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一、单项选择题1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。
A.投资者B.管理人C.发起人D.监管者2.2001年发行第一只开放式基金（），成为中国基金业发展的一个标志。
A.华夏成长基金B.鹏华行业成长基金C.华安创新基金D.南方稳健成长基金3.基金公司发行基金证券募集资金，通过（）将这些资金交给基金管理人运作。
A.委托机制B.信用机制C.代客理财机制D.作托机制4.基金管理人作为专门（）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。
A.专家理财B.专业理财C.个人理财D.代客理财5.截止2002年底，我国共有（）家规范的基金管理公司，管理了（）只封闭式基金和（）开放式基金A.17，50，3B.14，52，5C.13，47，4D.22，54，176.证券投资基金通过集中社会各方面（）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
A.短期性B.中长期C.流动性D.长期性7.所谓"基金投资能够跑赢大市"的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（）的平均收益水平。
A.股市B.银行利率C.债券利率D.国债利率8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.10%以上5%以下B.所买卖股票等值以下C.3万元以上30万元以下D.1万元以上5万元以下9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（）A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金C.3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者ゴ?万元以上50万元以下罚金D.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
A.股东会B.董事会C.人民法院D.债权人11.证券市场监管的核心任务是（），也是规范证券市场的根本目的。
A.加强法制建设B.规范市场C.保护投资者利益D.打击违法犯罪12.基金募集前（），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A.1天B.3天C.7天D.10天13.证券交易所的会员（）A.可以自行转让交易席位B.转让交易席位必须由证监会审批C.转让交易席位必须由证券交易所审批D.不得转让交易席位14.内部控制的实质是（）A.控制信息B.合理评价和控制风险C.监督财务D.控制内部活动15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（）A.2个B.3个C.5个D.7个16.基金托管人一般由（）聘请A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人大会D.证券交易所17.基金管理公司董事会中应当至少有（）独立董事。
A.1名以上B.2名以上C.3名以上D.5名以上18.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）工作日A.3个B.7个C.10个D.30个19.拟设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。
A.1B.2C.3D.420.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（）万元。
A.500万元B.1000万元C.5000万元D.1亿元21.基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上、A.3年B.10年C.15年D.30年22.（）是基金资产的名义持有人和保管人A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理公司23.基金持有人大会在代表基金份额（）以上的基金持有人出席时才可以召开。
A.15%B.50%C.51%D.30%24.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（）A.审批制B.注册制C.审批制或注册制D.校准制25.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。
A.1B.2C.3D.526.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资产小于该基金批准规模的（）时，该基金不得成立。
A.50%B.60%C.30%D.80%27.（）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议28.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或成立A.1B.2C.3D.1529.基金管理人公告基金经理的变更是（）A.定期公告B.中期公告C.临时公告D.季度公告30.目前我国证券投资基金发行主要采取（）方式A.直接发售B.柜台销售C.网下私募D.上网发行31.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月A.1B.2C.3D.432.自基金终止之日起（）个工作日内成立清算小组。
A.3B.5C.7D.1533.封闭式基金发起设立后，在（）便可上市。
A.2年后B.1年后C.3个月后D.1到3个月内34.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有（）A.基金募集资产的验资报告B.基金托管协议C.招募说明书D.基金契约35.获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A.7B.5C.3D.136.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（）个交易席位作为基金的专用交易席位。
A.一个B.两个C.多个D.一个或多个37.目前，基金交易价格的变化单位为（）元。
A.1B.0.01C.0.001D.0.138.我国对封闭式基金的交收实行（）制度A.T＋1B.T+2C.T+3D.T+739.（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。
A.基金面值B.基金的发行价格C.1.01元D.基金单位的资产净值40.基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A.7B.3C.5D.141.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起（）个工作日内，支付赎回款项。
A.7B.5C.3D.142.巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。
A.11%B.20%C.10%D.5%43.开放式基金可以收取申购，但申购费率不得超过申购金额的（），申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。
A.1%B.3%C.5%D.7%44.讨价B偏差达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中中国证监会备案。
A.2%B.1%C.0.5%D.0.25%45.基金的托管费管理费按照（）的一定比例逐日计提，按月支付。
A.基金资产净值B.申购费C.赎回费D.基金总资产46.根据基金的发展情况，多家基金管理公司在2000年修改了管理费的收取方法，将原来的2.5%的固定收费变为1.5%的固定收费加（），引进市场化的收费方法。
A.业绩报酬B.津贴C.奖金D.申购费47.基金投资于股票的债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（）的发生。
A.防止漏税B.防止征得征税C.限制持有人参与分红D.鼓励投资48.基金管理公司的最高权力组织是（）A.董事会B.基金经理C.基金管理公司的董事长D.基金持有人大会49.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（）的监察稽核A.资讯管制B.公司内部管理制度C.基金投资决策与执行D.公司财务与投资管理50.监察稽核采取（）相结合的方式进行A.不定期检查与事先的临时检查B.不定期检查与不通知的临时检查C.定期检查与事先通知的临时检查D.定期检查与事先不通知的临时检查51.证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓，即（）A.资源优化配置B.诚实信用C.遵纪守法D.在承担的基础上获取相应的收益52.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入是训导最鄉的投资决策。
A.数据陷阱B.资产负债状况C.数据循环D.数据循环陷阱53.（）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。
A.美国存托凭证B.国际存托凭证C.国外存托凭证D.欧洲存托凭证54.资产管理人的（）往往决定了所管理的资金总额。
A.管理规模B.管理能力C.管理风险D.管理绩效55.（）对于信息管理的要求较高A.定量投资B.定性投资C.主动投资D.被动投资56.投资者购买的收益不确定的资产也就是（）A.组合资产B.风险资产C.证券资产D.增值资产57.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（）A.资产中较大比例投资于无风险资产B.不愿意投资与市场资产组合C.平均分配市场资产组合和无风险资产D.愿意以元入资金投资于市场资产组合58.投资者的投资目标最主要的是由（）决定的。
A.市场运行的状况B.投资者需要C.资产管理人的服务D.投资者的财务状况59.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）A.选择同一行业的股票B.选择每股收益差别很大的股票C.选择不同行业的股票D.选择相关性较差的股票60.违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。
违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。
A.债券收益B.投资收益C.实际收效D.预期收益61.资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（）内运作。
A.取其收益B.投资目标C.风险承受能力D.投资偏好62.如果股票市场价格牌震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能（）飞入并持有策略A.优于B.劣于C.相同于D.不可比较于63.（）是在将一部分奖金投资于无风险资产从而保证资产组合的价格不低于某个最低价价值的前提下，将其余奖金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，从而不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A.买入并持有策略B.恒定混合C.投资组合保险策略D.战术性资产配置策略64.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）A.保质一种投资风格B.进行选择C.构造指数基金D.不同投资风格间的转换65.（）的投资主要关注对各单只投票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。
A.自下而上B.自上而下C.积极型D.消极型66.技术分析为基础的投资战略是在否定（）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。