2018年3月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C2、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于( )。
A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B3、（2018年真题）基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.基金公司或销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或销售机构【答案】 B4、（2020年真题）下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（）。
A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、III、IV【答案】 B5、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A.风险应对B.风险管理体系的评价C.风险报告和监控D.风险评估【答案】 D6、（2018年真题）私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传（）。
A.公开出版资料B.公共门户网站、链接广告和博客C.海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明【答案】 D7、基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。
A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C8、（）应保证督察长的独立性。
A.董事会B.监事会C.证监会D.基金管理人【答案】 D9、下列关于折价率的公式，不正确的是( )。
A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D10、（）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共40题）1、基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（）。
A.职业要求B.道德要求C.纪律要求D.法律要求【答案】 B2、（2018年真题）基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察工作情况。
A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须【答案】 D3、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.采取未知价法4、基金客户服务宣传与推介具体工作内容不包括（）。
A.对未来的业绩进行预测分析，并发布预测数据B.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。
建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息。
基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策【答案】 A5、(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（）。
A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C6、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。
A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品7、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的（）的人员应取得基金销售业务资格。
A.商业银行B.证券公司C.独立基金销售机构D.以上都是【答案】 D8、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是指（）。
2018年基金从业资格《基金法律法规》试题及答案
2018年基金从业资格《基金法律法规》试题及答案第1题保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。
A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理计划D.第三方保险资产管理计划【正确答案】C【答案解析】保险资产管理公司的资产管理业务包括：企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等。
证券公司及其资管子公司的资产管理业务包括集合资产管理计划和定向资产管理计划。
第2题按照()的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
A.交易工具的期限B.交易标的物C.交易方式D.交割期限【正确答案】B【答案解析】按照交易标的物的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
第3题资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着()的作用。
A.资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值B.使有限的资源得不到有效的利用C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，加大交易成本【正确答案】C【答案解析】通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。
第4题下列()不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【正确答案】A【答案解析】我国基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
故A项错误。
第5题下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是()。
A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式【正确答案】C【答案解析】证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷包含答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷包含答案单选题（共20题）1. 基金职业道德修养不包括（）。
A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C2. —般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。
A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 C3. (2017年)目前我国基金代销机构包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4. （2017年真题）下列不属于基金份额持有人大会职权的是（）。
A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】 A5. 货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D6. 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7. QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。
A.拟采取的组合避险B.投资预期收益C.拟投资的衍生品种及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、频率【答案】 B8. 关于基金销售机构取得销售业务资格的条件，以下表述错误的是（）A.应财务状况良好，运作规范稳定B.必须有网上银行系统C.通过完整的系统测试D.必须有基金产品风险等级评价体系【答案】 B9. (2016年)下列属于基金募集发售工作内容的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10. 相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（）的监管。
A.最为有效B.最具权威C.最具效率D.最为广泛【答案】 C11. 一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。
2018年3月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选
2018年3月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选(总分：69.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：68，分数：69.00)1.按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。
Ⅰ、票据市场Ⅱ、证券市场Ⅲ、外汇市场Ⅳ、黄金市场（分数：1.00）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ解析：2.下列关于金融机构的说法，错误的是（）。
（分数：1.00）A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构B.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色√D.金融机构是货币政策的传递者和承受者。
金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用解析：3.根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金（分数：1.00）A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式√解析：根据募集方式不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
4.基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是（）。
（分数：1.00）A.投资决策委员会B.投资部√C.研究部D.交易部解析：投资部的主要职责是根据投资决策委员会制定的投资原则和加护进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
5.以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ、券投资基金是投资人直接分散投资的一科投Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ√解析：6.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。
Ⅰ、性质不同Ⅱ、收益不同Ⅲ、风险特征不同Ⅳ、信息披露程度不同（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ解析：7.关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共60题）1、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算【答案】 A2、基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A3、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。
A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】 A4、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。
A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D5、关于基金分类标准，以下说法不正确的是（）。
A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金D.同时以股票和债券为投资对象的为混合基金【答案】 A6、对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D7、下列关于ETF的描述正确的是（）。
A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C.属于主动操作的基金D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金【答案】 B8、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、对基金产品的风险评价，可以由()提供。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库附带答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库附带答案单选题（共20题）1. （2019年真题）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。
以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。
A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C2. 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A.认购费=净认购金额×（1-认购费率）B.认购费=认购金额×认购费率C.认购费=净认购金额×认购费率D.认购费=认购金额×（1-认购费率）【答案】 C3. 中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。
A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题【答案】 D4. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A.5B.15C.10D.20【答案】 B5. (2017年)下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（）。
A.境内推介境外募集并运作的基金B.境内募集并运作的私募股权投资基金C.合格境外投资者投资于境内证券市场D.境内募集资金投资于境外证券的基金【答案】 A6. 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共45题）1、修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（）的职权范围。
A.董事会B.股东会C.监事会D.督察长【答案】 B2、（）要求管理人应当具备专业的投资管理和运作能力，充分发挥专业投资管理价值。
A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业义务【答案】 D3、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】 D4、甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B 非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（）。
A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析’做出所管理的基金是否参与B增发的决定【答案】 D5、下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是（）。
A.资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者B.可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务C.单一客户的起始委托资产不低于100万D.单个资产管理计划的投资人数需超过200人【答案】 D6、开放式基金的价格以（）为基础。
A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量【答案】 A7、证券投资基金在（）被称为共同基金。
A.美国B.英国C.中国香港D.日本【答案】 A8、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。
A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.公用事业基金【答案】 C9、（2017年真题）以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（）。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案单选题（共20题）1、（2018年真题）基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）。
A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想【答案】 C2、公司股东享有的权利包括（）。
A.收益分配权B.表决和监督权C.收益分配权、表决和监督权、知情权D.监督权、知情权【答案】 C3、不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费（）计入基金财产。
A.1.5%；全额B.0.75%；全额C.1.5%；75%D.0.75%；75%【答案】 B4、下列基金类型中投资风险最低的是（）。
A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金【答案】 D5、下列关于基金销售行为，错误的是（）。
A.不得采取抽奖的方式销售基金B.可以采取送基金份额的方式销售基金C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B6、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。
A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C7、(2016年)（）是基金职业道德的核心规范。
A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信D.保守秘密【答案】 C8、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(基础题)
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共35题）1、（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性【答案】 D2、（2018年真题）关于督察长的工作，以下描述错误的是（）。
A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况C.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议【答案】 A3、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】 D4、(2017年)下列关于风险评估的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A5、目前，国内的销售机构可分为（）。
A.直销机构和代销机构B.直销机构和包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机构和代销机构【答案】 A6、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金【答案】 B7、目前，我国公募证券投资基金全部是（）。
A.封闭式基金B.股票基金C.契约型基金D.增长型基金【答案】 C8、(2016年)基金管理公司的督察长直接对（）负责。
A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A9、关于QDII基金，下列表述错误的是（）。
A.赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（含该日）内支付赎回款项B.基金管理公司一般在T+5日内对QDII基金的申购和赎回申请的有效性进行确认C.基金可能因超出国家外汇管理局核准的境外证券投资额度等原因而拒绝或暂停申购D.基金申购和赎回的币种为人民币，但在不违反法律法规规定并提前公告的情况下，可接受其他币种【答案】 B10、公开披露的基金信息不包括（）。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共40题）1、基金宣传推介材料所指的广告是（）。
A.户外广告B.报眼及报花广告C.公共网站链接广告D.以上都是【答案】 D2、根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。
A.15B.18C.20D.22【答案】 B3、按（）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
A.投资市场B.股票规模C.股票性质D.所属行业【答案】 A4、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易【答案】 D5、（2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。
A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A6、按投资对象进行分类，可以将分级基金分为（）。
A.母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金B.封闭式分级基金与开放式分级基金C.主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金D.股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）、QDII分级基金等【答案】 D7、(2017年)有权召集基金份额持有人大会的主体有（）。
A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B8、(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】 C9、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。
A.招募说明书摘要B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C.基金资产的估值D.基金运作方式【答案】 D10、关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（）A.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等D.基金S理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格【答案】 D11、下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共45题）1、基金公司监事会履行合规责任不包括（）。
A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】 B2、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、（）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则4、货币市场基金需要定期披露（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。
这是道德( )的特征。
A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C6、基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动7、关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，以下表述错误的是（）。
A.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估B.公司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化C.风险业绩评估小组应定期提供评估报告D.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号【答案】 A8、下列关于对冲基金的说法错误的是( )。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共200题）1、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.1B.3C.5D.10【答案】 C2、（2017年真题）基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。
A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】 B3、（）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
A.灵活配置型基金B.般债平衡型基金C.混合基金D.偏股型基金【答案】 A4、下列不属于ETF份额上市交易原则的是（）。
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金申报价格最小变动单位为0.001元C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%【答案】 D5、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。
A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】 A6、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D7、( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】 A8、（2017年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。
A.采取抽奖方式销售基金B.依靠服务质量销售基金C.赠送基金份额销售基金D.低于基金销售成本销售基金【答案】 B9、国内金融市场分为（）的金融市场。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题附有答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题附有答案详解单选题（共20题）1. （）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.准确性原则【答案】 B2. 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C3. （2018年真题）基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。
A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A4. 关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。
A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D.基金份额持有人是基金公司的出资人【答案】 B5. （2017年真题）法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（）。
A.18周岁以下公民不允许开立基金账户B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户D.符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户【答案】 A6. (2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7. 开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（）人。
A.100B.200C.500D.1000【答案】 B8. 基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 B9. 按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。
A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】 C10. A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附有答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附有答案详解单选题（共20题）1. 不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A.1.50%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】 A2. 依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（）。
A.安全保管基金财产B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理基金备案手续【答案】 D3. 基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A.15个工作日B.15个自然日C.30个工作日D.30个自然日【答案】 A4. 基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A5. ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构（证券公司），以现金方式参与（）网上定价发售。
A.基金管理人B.证券交易所C.基金托管人D.基金销售机构【答案】 B6. 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。
A.二公司的内幕交易B.基于交易的操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】 B7. 下列哪项不属于场内货币基金的分类。
（）A.申赎型B.回购型C.交易型D.交易兼申赎型【答案】 B8. 某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。
A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人【答案】 A9. 关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。
A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统【答案】 C10. 承担高风险、追求高收益的投资模式的另投资基金是（）。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共45题）1、（2018年真题）非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于（）揭示。
A.次2个交易日B.当日C.次1个交易日D.下1个节假日前【答案】 C2、QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（）。
A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值C.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】 D3、证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（）。
A.反映的经济关系B.所筹资金的投向C.投资收益与风险D.信息披露程度【答案】 D4、基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。
A.20日B.30日C.20个工作日D.15个工作日【答案】 C6、货币市场基金不得投资于（）。
A.剩余期限在397天以内的债券B.可转换债券C.期限在1年以内的金融债券D.期限在1年以内的央行票据【答案】 B7、(2017年)基金产品风险评价的主要依据不包括（）。
A.基金成立以来有无违规行为发生B.基金历史规模、持仓比例C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的管理费率【答案】 D8、基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（）报告。
A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构【答案】 A9、（2016年真题）（）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共45题）1、(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。
A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规章【答案】 B2、（2017年真题）证券投资基金基金合同的当事人为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（）申请注册。
A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.证监会及银监会【答案】 C4、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A.3；中国证监会B.4；中国证监会C.4；基金业协会D.5；基金业协会【答案】 C5、(2016年)QDII基金在投资组合中的作用的相关表述不正确的是（）。
A.QDII基金可以进行国内市场投资B.QDII基金可以进行国际市场投资C.QDII基金为投资者提供了新的投资机会D.QDII基金为投资者降低组合投资风险提供了新的途径【答案】 A6、为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日（）的债券。
A.短B.一致C.长D.以上都不是【答案】 B7、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（）。
A.信息传输B.投资管理C.销售服务D.资金归集【答案】 B8、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（）。
A.有权参与分配清算后的剩余基金财产B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼【答案】 C9、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。
2018基金从业资格考试基金法律法规真题及答案
2018基金从业资格考试基金法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共39题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。
A)基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B)基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C)为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D)基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立答案:C解析:健全性原则要求基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。
内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
2.[单选题]关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是（）A)基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B)基金相对股票风险更高C)基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D)基金相对债券风险更低答案:C解析:通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
3.[单选题]在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
A)部门业务规章B)业务操作手册C)基本管理制度D)内部控制大纲答案:D解析:内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
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2018年3月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析(1/69)单选题第1题按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。
Ⅰ、票据市场Ⅱ、证券市场Ⅲ、外汇市场Ⅳ、黄金市场A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ下一题(2/69)单选题第2题下列关于金融机构的说法，错误的是（）。
A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构B.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色D.金融机构是货币政策的传递者和承受者。
金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用上一题下一题(3/69)单选题第3题根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式上一题下一题(4/69)单选题第4题基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是（）。
A.投资决策委员会B.投资部C.研究部D.交易部上一题下一题(5/69)单选题第5题以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ、券投资基金是投资人直接分散投资的一科投Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(6/69)单选题第6题关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。
Ⅰ、性质不同Ⅱ、收益不同Ⅲ、风险特征不同Ⅳ、信息披露程度不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ上一题下一题(7/69)单选题第7题关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（）。
A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低上一题下一题(8/69)单选题第8题投资于房地产的基金是（）。
A.私募股权基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金上一题下一题(9/69)单选题第9题另类投资基金不可以投资于（）。
A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券上一题下一题(10/69)单选题第10题QDlI 基金不可投资（）。
A.银行存款B.不动产C.公司债券D.远期合约上一题下一题(11/69)单选题第11题根据基金投资目标划分，基金的类型不包（）。
A.收入型基金B.稳健型基金C.平衡型基金D.激进型基金上一题下一题(12/69)单选题第12题以下没有汇率风险的是（）。
A.货币ETFB.港股通C.QDIID.QFII上一题下一题(13/69)单选题第13题根据相关法规，私募投资基金可以投资的金融品种包括（）。
Ⅰ.上市公司股票Ⅱ.交易所债券Ⅲ.银行间债券Ⅳ.证券投资基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(14/69)单选题第14题关于LOF 和ETF 的区别，以下表述错误的是（）。
A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行，LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF 通常比LOF 高C.ETF 通常采用完全被动式管理方式，LOF 可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF 的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票上一题下一题(15/69)单选题第15题基金投资者可以到以下哪些机构购买开放式基金（）。
Ⅰ.信托公司Ⅱ.证券公司Ⅳ.保险机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(16/69)单选题第16题港股通里可以接受境内投资者向香港联交所申报赎回的机构是（）。
A.深圳交易所B.上海交易所C.内地券商D.香港券商上一题下一题(17~18/共69题)单选题根据材料，回答下面问题：投资者张某打算用1000 万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4 支基金，a 是公募货币基金，b 是公募股票基金，c 是私募股权基金，d 是私募艺术品基金。
第17题假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上 4 种基金可以向他推荐的有（）。
A.a、b、c、dB.a、b、cC.b、c、dD.a、c、d第18题属于证券投资基金的是（）。
A.a、b、c、dB.a、b、cC.b、c、dD.a、b上一题下一题(19/69)单选题第19题体现依法监管原则的行为包括（）。
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据Ⅱ.监管职权的行使，必须依据法律形式Ⅲ.对法律行为的制裁，必须依据法律的明确规定A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ上一题下一题(20/69)单选题第20题关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。
A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查上一题下一题(21/69)单选题第21题关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（）。
A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C.有利于非公开募集基金的灵活操作D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管上一题下一题(22/69)单选题第22题基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。
A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.政府监管机构监管D.社会各界监管上一题下一题(23/69)单选题第23题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）。
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助上一题下一题(24/69)单选题第24题关于内幕信息，以下表述错误的是（）。
A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非分开的上一题下一题(25/69)单选题第25题违反投资适当性原则的主要原因在于（）。
Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(26/69)单选题第26题关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（）。
A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范上一题下一题(27/69)单选题第27题关于投资者教育，以下描述正确的（）。
Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(28/69)单选题第28题关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）。
A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的，基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的，基金托管人职责终止上一题下一题(29/69)单选题第29题当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（）。
A.基金总份额10%B.基金总份额10%C.当日基金总份额D.基金总份额上一题下一题(30/69)单选题第30题关于开放式基金的申购和赎回费用及+服务费，下列说法错误的是（）。
A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产上一题下一题(31/69)单选题第31题关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）。
A.投资人递交申购申请，申购成B.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，中购成D.投资人交付申购款项，申购生效上一题下一题(32/69)单选题第32题关于ETF 的现金替代，下列表述错误的是（）。
A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券上一题下一题(33/69)单选题第33题基金在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A.每个开放日B.每个估值C.每周D.每月上一题下一题(34/69)单选题第34题下列（）不是基金当事人。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售公司上一题下一题(35/69)单选题第35题基金管理公司向基金业协会报送基金年度报告，需要在（）前完成。
A.1 月31 日B.4 月30 日C.2 月30 日D.3 月31 日上一题下一题(36/69)单选题第36题中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为其办结备案手续。
其中，网站公示内容不包括私募基金（）。
A.主要投资领域B.备案时间C.托管人D.代销机构上一题下一题(37/69)单选题第37题需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（）。
Ⅰ、基金合同Ⅱ、招募说明书Ⅲ、发售公告Ⅳ托管协议A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(38/69)单选题第38题确认基金交易是（）的职责之一。
A.基金托管人B.销售机构C.基金份额登记机构D.中央结算公司上一题下一题(39/69)单选题第39题基金管理人向每日向交易所提供的申购、赎回清单，（）。