国信证券2019年上半年财务风险分析详细报告
国信证券：2019年度业绩快报
股票简称：国信证券证券代码：002736 编号：2020-008
国信证券股份有限公司
2019年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2019年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2019年度主要财务数据和指标（合并口径）
单位：万元
注：以上财务数据及指标未经审计，最终结果以公司2019年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2019年证券市场呈现量价齐升态势，上证综指与深证成指分别上涨22.30%和44.08%，全年日均市场交易量同比上升35.42%。
受此市场环境影响，2019年公司投资与交易、经纪及财富管理、投资银行等主要业务收入同比上升。
2019年公司实现营业收入140.90亿元，较上年同期上升40.46%；实现归属于上市公司股东的净利润49.24亿元，较上年同期上升43.83%。
截至2019年12月31日，公司总资产2,246.61亿元，较上年末增加6.07%；归属于上市公司股东的所有者权益562.43亿元，较上年末增加7.20%，主要系2019年度实现的净利润及其他权益工具投资公允价值变动增加所致。
三、备查文件
1、经公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2020年2月20日。
国信证券 2019 第三季度财报
国信证券股份有限公司2019年第三季度报告2019年10月第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
目录第一节重要提示 (1)第二节公司基本情况 (3)第三节重要事项 (6)第四节财务报表 (11)第二节公司基本情况一、主要会计数据和财务指标（合并报表）单位：人民币万元单位：人民币万元单位：人民币万元公司属于证券业金融企业，证券投资业务为本公司的正常经营业务，故本公司持有交易性金融工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融工具、衍生金融工具、其他债权投资及其他权益工具投资产生的投资收益，处置交易性金融工具、衍生金融工具、其他债权投资及其他权益工具投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表（一）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表公司未发行优先股。
第三节重要事项一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因（合并报表）单位：人民币万元二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明（一）公司非公开发行A股股票事项的相关情况2018年12月13日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过公司非公开发行A股股票相关议案。
2019年3月1日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）决定受理公司非公开发行A股股票申请。
2019年7月5日，公司非公开发行A股股票的申请获中国证监会发行审核委员会审核通过。
2019年8月28日，公司收到中国证监会出具的《关于核准国信证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1447号）。
国信证券2020年上半年经营成果报告
三、盈利能力分析 1、盈利能力基本情况
国信证券2020年上半年的营业利润率为47.47%，总资产报酬率为 2.84%，净资产收益率为11.30%，成本费用利润率为120.97%。企业实际 投入到企业自身经营业务的资产为17,730,347.74万元，经营资产的收益率 为4.30%，而对外投资的收益率为123.50%。
260,250.97
15.18
0
1.95 5,152.27
-
0
82.87 255,0
299,259.57
-
0
1.98 6,046.48
-
0
98.02 293,213.09
-
0
-
0
2.02
-
97.98
-
2、总成本变化情况及原因分析
国信证券2020年上半年成本费用总额为299,259.57万元，与2019年 上半年的260,250.97万元相比有较大增长，增长14.99%。以下项目的变动 使总成本增加：管理费用增加38,114.39万元，营业税金及附加增加894.22 万元，共计增加39,008.6万元。
内部资料，妥善保管
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项目名称 营业收入 利润总额 营业利润 投资收益 营业外利润
实现利润增减变化表(万元)
2018年上半年
2019年上半年
数值 增长率(%) 数值 增长率(%)
2020年上半年 数值 增长率(%)
405,995.12
653,360.21
60.93 803,859.99
23.03
146,851.23
333,255.81
126.93 362,017.45
8.63
147,523.96
东方国信2019年上半年财务分析详细报告
东方国信2019年上半年财务分析详细报告一、资产结构分析1.资产构成基本情况东方国信2019年上半年资产总额为610,522.65万元，其中流动资产为305,792.01万元，主要分布在应收账款、货币资金、存货等环节，分别占企业流动资产合计的53.65%、25.15%和11.16%。
非流动资产为304,730.63万元，主要分布在商誉和无形资产，分别占企业非流动资产的33.62%、31.07%。
资产构成表项目名称2019年上半年2018年上半年2017年上半年数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%)总资产610,522.65 100.00 504,466.65 100.00 464,694.37 100.00 流动资产305,792.01 50.09 274,555.14 54.42 275,489.8 59.28 长期投资7,977.73 1.31 26,079.37 5.17 15,924.42 3.43 固定资产29,011.05 4.75 21,750.31 4.31 22,237.65 4.79 其他267,741.85 43.85 182,081.83 36.09 151,042.51 32.502.流动资产构成特点企业流动资产中被别人占用的、应当收回的资产数额较大，约占企业流动资产的56.09%，应当加强应收款项管理，关注应收款项的质量。
企业持有的货币性资产数额较大，约占流动资产的26.62%，表明企业的支付能力和应变能力较强。
但应当关注货币资金的投向。
流动资产构成表项目名称2019年上半年2018年上半年2017年上半年数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%)流动资产305,792.01 100.00 274,555.14 100.00 275,489.8 100.00 存货34,121.66 11.16 27,744.22 10.11 21,310.44 7.74 应收账款164,044.21 53.65 136,061.08 49.56 109,867.02 39.88 其他应收款7,479.45 2.45 5,621.56 2.05 4,580.73 1.66 交易性金融资产0 0.00 0 0.00 0 0.00 应收票据4,502.85 1.47 3,493.84 1.27 915.29 0.33 货币资金76,898.45 25.15 46,946.76 17.10 79,248.13 28.77 其他18,745.39 6.13 54,687.69 19.92 59,568.19 21.623.资产的增减变化2019年上半年总资产为610,522.65万元，与2018年上半年的504,466.65万元相比有较大增长，增长21.02%。
山西证券2019年上半年财务风险分析详细报告
山西证券2019年上半年风险分析详细报告
一、负债规模测算
1.短期资金需求
该企业经营活动不缺少资金，不需要从银行借款，不但不需要，而且可以提供4,061,719.46万元的资金供长期使用。
2.长期资金需求
该企业长期投融资活动不存在资金缺口，并且可以提供1,309,145.15万元的营运资本。
3.总资金需求
该企业资金富裕，富裕5,370,864.61万元，维持目前经营活动正常运转不需要从银行借款。
4.短期负债规模
根据企业当前的财务状况和盈利能力计算，企业有能力偿还的短期贷款规模为4,079,335.9万元，在持续经营一年之后，如果盈利能力不发生大的变化，企业有能力偿还的短期借款规模是4,164,533.06万元，实际已经取得的短期贷款金额为17,616.44万元。
5.长期负债规模
按照企业当前的财务状况、盈利能力和发展速度，企业有能力在2年内偿还的贷款总规模为4,164,533.06万元，企业有能力在3年之内偿还的贷款总规模为4,207,131.64万元，在5年之内偿还的贷款总规模为4,292,328.81万元，当前实际的长短期借款合计为637,308.84万元。
二、资金链监控
1.会不会发生资金链断裂
从当前盈利水平和财务状况来看，该企业不存在资金缺口。
如果当前盈利水平保持不变，该在未来一个分析期内有能力偿还全部有息负债。
但
内部资料，妥善保管第页共1 页。
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国信证券2019年上半年风险分析详细报告
一、负债规模测算
1.短期资金需求
该企业经营活动不缺少资金，不需要从银行借款，不但不需要，而且可以提供12,785,007.35万元的资金供长期使用。
2.长期资金需求
该企业长期投融资活动不存在资金缺口，并且可以提供5,390,413.1万元的营运资本。
3.总资金需求
该企业资金富裕，富裕18,175,420.45万元，维持目前经营活动正常运转不需要从银行借款。
4.短期负债规模
根据企业当前的财务状况和盈利能力计算，企业有能力偿还的短期贷款规模为12,823,860.58万元，在持续经营一年之后，如果盈利能力不发生大的变化，企业有能力偿还的短期借款规模是13,343,715.28万元，实际已经取得的短期贷款金额为38,853.23万元。
5.长期负债规模
按照企业当前的财务状况、盈利能力和发展速度，企业有能力在2年内偿还的贷款总规模为13,343,715.28万元，企业有能力在3年之内偿还的贷款总规模为13,603,642.63万元，在5年之内偿还的贷款总规模为
14,123,497.33万元，当前实际的长短期借款合计为4,890,993.48万元。
二、资金链监控
1.会不会发生资金链断裂
从当前盈利水平和财务状况来看，该企业不存在资金缺口。
如果当前盈利水平保持不变，该在未来一个分析期内有能力偿还全部有息负债。
但
内部资料，妥善保管第页共1 页。