外部供货方管理程序

外部供货方管理程序

1 目的

适用于集团公司供方的开发和管理。

2 适用范围

为规范供方开发及评价，加强供方管理，持续改进、提升供方质量和交付，特制订本程序。

3 职责

3.1、生产或销售部门负责新采购需求的申请。

3.2、供应商开发部门负责供方的开发、审核、评价、改善、纳入和淘汰。

3.3、采购部门负责业务结算、计划编制、下达、督促、考核、协调、价格调整维护。

3.4、技术部门负责采购物资相关标准的制订、提供和技术支持。

3.5、质检部门负责采购物资质量的检验、跟踪、统计和反馈。

3.6、财务部负责K3系统合格供方的录入和合格供方名称变更。

3.7、仓储部门负责供方样品、小批的入库管理。

3.8、使用部门负责样品、小批的试用和反馈。

4 工作程序

4.1、供方开发程序

4.1.1新材料供方开发需求确认

4.1.1.1根据需求部门提出新的物资采购要求，采购部门首先在现有《合格供方名录》同类别供方范围内找寻、协调、调整、增加供货物资型号，现有供方确实不能满足的，才实施新供方开发。

注：有下列条件之一者，不进行开发：

a.现有供方供货能力和质量可以满足的；

b.因原料价格波动，采购部门未及时按照公司调价机制调整采购价格，导致不能供货的。

4.1.1.2需要开发时通知需求部门填写《新供方开发申请表》并提交供应商开发部门进行开发，《新供方开发申请表》要求填写规范、标准明确；对填写不规范，标准不明确或无标准的，退回完善后重新提交。

4.1.1.3供应商开发部门收到《新供方开发申请表》时，结合需求部门，参考《供方开发周期表》和《供方开发计划》共同确定完成日期；如有需紧急开发的产品，协商调整现有供方开发计划和时间。

4.1.1.4开发部为提高供应商档次，达到优化整合的目的，可自主决定开发更具优势的供应商，开发时需列开发计划，供应采购分总批准后实施开发（此种情况无需《新供方开发

申请表》）。

4.1.2供方信息搜寻

通过多种方式搜寻符合要求的供方信息，包括：网络、他人介绍、电话黄页、广告宣传册、网上信息发布等，对搜寻到的信息进行整理、核实。

4.1.3供方调查和评价

4.1.3.1根据整理后的供方信息，拟订“先急后缓、先近后远”的考察计划。在考察前应事先通知对方，告知我方的行动安排、考察人员等信息。

4.1.3.2供应商的选择和评价标准应根据采购物资的关键特性制定。采购物资的分类如下：

a. A类物资为：生产阀门使用的主要原材料；焊接材料；阀门承压件、控压件、关键或重要零部件；检测设备、测量仪器和主要生产设备；

b. B类物资为：生产辅助材料；产品配件、标准件（非承压）；一般生产设备；劳保用品；

c. C类物资为：包装用物资、低值易耗品、一般办公用品、卫生清扫用品等；

4.1.3.3新供应商选择评价至少应满足以下所有条件：

a.供方资质齐全（营业执照、税务登记证、组织机构代码证等）；

b.供方现场评价分数在60分以上（含60分）；

c.供方产品可以达到公司要求的质量，符合图纸或标准要求；

d.供方生产安排合理，能够满足公司交货周期要求；

e.具有保持质量稳定性的能力；

f.有固定的厂房或库房、必要的生产设备；

g.价格制定合理；

h.供方所供产品或使用的原材料如对安全、环境有影响，须满足国家或地方行业等有关环境保护法律、法规的要求，能够提供相关安全、环评手续。

根据采购物资的关键特性分类，将采购物资分为A、B、C三类物资。A类物资供应商应满足以上全部条件；B类物资供应商至少应有营业执照，并能够满足以上第2-8条；C类物资能够满足我公司使用要求，至少应有营业执照和满足以上第2、3、4、5、7条即可。

4.1.3.4针对A、B、C不同关键特性的具体物资，由供应商管理部门结合生产、销售、体系部门制定具体的审核评价标准，并确定入围合格供应商的标准（如分数线）。对于特殊物资，厂家必须有生产或经营许可证并通过相应的认证（如危化品、橡胶、油漆、压力管道元件、承压设备等），特殊情况需经开发部门上级领导批准。

4.1.3.5样品、小批试制

a根据以上标准审核评价合格后，进行送样和小批试制（对阀门整机、执行器等情况可取消样品和小批，但现场评价时需对样品进行现场验证）。样品或小批试制合同、计划及付款由

开发部负责；开发部负责联系、沟通和试制阶段的跟踪。

b样品、小批到厂后，开发部报检，质管部进行检验，合格后进行批量采购。（如在检验中发现问题，及时反馈给供方进行整改，三次送样不合格终止送样，二次小批不合格终止小批，按照以上条款重新开发供应商）。

4.1.4合格供方的入围确定

根据对供方审核并结合样品和小批试制结果，由开发部、体系办、技术部等相关部门组成供方评定小组，进行最终评价确认是否入围合格供方。

4.1.5合格供方转交

4.1.

5.1确定的合格供方属新供方的填写《新供方转交通知单》并附供方相关资料，属现有供方的（现有合格供方提供新开发的产品的情况）填写《供方增项通知单》转交给采购部门。

4.1.

5.2供方开发完成后由开发部门通知申请部门按照采购程序进行采购。

4.1.6合格供方纳入

4.1.6.1合格供方开发完成后开发部门将供方信息、资料进行归档整理并列入《合格供方名录》。新供方名称由开发部报财务部录入K3系统备案，财务部仅接受经开发部审批的新供方录入和合格供方名称的添加和变更。

4.1.6.2合格供方存档资料明细：

供方调查表、供方评价表、审核报告、营业执照、组织机构代码、税务登记证、检验结果、试验报告、价格表、供方对比确定表，其他涉及特殊行业的安全许可、生产许可等。

具体存档明细根据供应商审核评价标准内容确定。

4.2、供方的再评价、改善和淘汰

4.2.1供方再评价

4.2.1.1评价方式和方法：现场审核+日常考核评价

a.现场审核:依据确定的审核标准到现场进行审核。

b.日常考核评价：依据《供方积分管理办法》进行月度、年度考核评价,日常评价得分作为供方日常评价的依据。

4.2.1.2按开发部《供方年度审核计划》，依据《供方评价表》项次对现有供方进行现场再审核；供方审核频次：A、B类物资1次/2年，C类物资1次/3年。

4.2.1.3开发部每年2月25日前，汇总供方现场审核得分和年度考核评价得分，计算供方综合评价得分。计算方式为：(供方现场审核得分+年度考核评价得分)/2=供方综合评价得分,填写《供方综合评价表》。（根据评价频次，如果本年度不需进行现场审核的，则供方现场审核得分依据上次现场审核得分）

4.2.1.4依据供方综合评价得分，将供方划分为1、2、3三级供应商，供方评级标准：

a.得分为80分（含）以上的为1级供应商。

b.得分为70分（含）-79分的为2级供应商。

c.得分为60分（含）-69分的为3级供应商。

4.2.1.5供应商综合评价为1级的，下年度增大采购配额比例，综合评价为2级的继续列入合格供方，维持上年度采购配额比例，综合评价为3级的,下年度减少采购配额比例，由开发部制定提升目标，供方制定提升计划，开发部进行验证；低于60分的，暂停供货（卖方市场除外），由开发部结合供方制定改进措施，改进措施落实到位后，再列入合格供方。

4.2.1.6对供方的日常管理分为资格调整、份额调整、暂停供货三种方式，具体依据《供方积分管理办法》进行。

4.2.2供方改善

对现场评价得分60分以下或审核过程中发现问题的厂家，由开发部结合供方进行汇总和分析，找出原因，制定改善措施，协助供方改善并进行验证。

4.2.3供方淘汰

4.2.3.1对现有供方在日常供货出现重大问题或审核中发现的重大问题，供方未进行改善或改善不到位的，暂停供货进行整改，连续两次整改无效的可取消其合格供方资格。

4.2.3.2根据公司统筹安排，需要进行优化整合的，修改、提高审核评价标准，对不符合标准的停止供货取消合格供方资格。

4.3其他服务、工程项目等外部供方开发的管理由主管部门参照以上办法制定相应的管理办法。

5 支持性文件和标准

5.1《新供方开发流程》

6支持性记录和表单

6.1《合格供方名录》

6.2《新供方开发申请表》

6.3《供方开发周期表》

6.4《供方开发计划》

6.5《供方调查表》

6.6《供方评价表》

6.7《物资分类表》

6.8《新供方转交通知单》

6.9《供方增项通知单》

6.10《供应商确定表》

6.11《供方综合评价表》

6.12《公司产品检验表》。