外部供货方管理程序
外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务控制程序（ISO9001-2015）1.0目的本程序旨在规范外部供方的选择和资格认可过程，并对外部供方的供应绩效进行有效管理。
旨在为公司运作和生产过程提供适时、适价、适质、适量的过程、产品和服务。
2.0范围本程序适用于选择、评估和管理外部供方；外部提供过程、产品和服务外部供方、协力厂商和分包商，以满足公司的产品质量要求和客户要求。
客户指定的供方同样适用本程序，并应评估报告客户。
适用于公司所有过程、产品和服务的提供过程的管理。
3.0职责3.1总经理负责审批《月份物料需求计划》、《物料采购申请单（P/R）》和请示书、审批《采购单（P/O）》（采购合同）和确认供方的物料报价单及外部供方的提供的过程、产品和服务的价格审议与签署。
3.2采购3.2.1负责获取、分析及市场有关的信息和调查潜在的外部供方有关的基本信息；3.2.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.2.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.2.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.2.5负责统计生产物料和流程物料月度生产耗用量和监控需求物料的库存数量；3.2.6负责根据上月耗用量、库存数量和安全库存量预评估下月生产用量，编制《月份物料需求计划》；3.2.7负责根据生产所需的及时物料和特殊规格物料的及时需求，提出采购申请（P/R）；3.2.8负责跟进外部供方交付状况。
3.3品质部3.3.1负责协助外部供方的评估和选择，进行必要的监视与测量并反馈测试结果，3.3.2负责确定并组织对外部供方的质量管理系统和外部供方现场进行审核；3.3.3负责监控和管理外部供方的供应质量绩效。
3.4采购3.4.1负责获取、分析外部供方市场有关的信息和调查潜在外部供方有关的基本信息；3.4.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.4.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.4.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.4.5负责各部门需求采购和采购过程的管理，确保外部供方准时提供符合的产品、过程及服务。
外部供方控制程序(含记录)
外部供方控制程序（ISO9001-2015/ISO14001-2015）1.0目的：对我司外部供方进行有效性管理。
2.0范围：所有提供给我司的原材料，辅料供应商，不包含办公用具等服务性供应商。
3.0权责：3.1采购部：外部供方寻找，初审，评审，评核。
3.2工程部：外部供方样品承认，评审。
3.3品质管理：外部供方品质/环保的确认，评审，评核。
3.4仓库：外部供方送货标识，堆码，包装的核实与反映。
4.0定义：无5.0作业内容：5.1外部供方的开发与评鉴：5.1.1供货商开发:(流程图一)。
由采购单位收集有能力承制本公司物料、、设备之供货商，经查询初步认可者，需填写<供应商基本资料表>；5.1.2供货商资格审查序号产品类别预审方式定期评审1 原物料样品/体系评估需要2 辅助材料样品不需要a,企业法人营业执照b.具有相应的产品检验规范和产品检验标准c.具有环保产品的检测设备或提供环保产品的检测报告。
5.1.3样品确认a)采购收到供货商的基本资料及相关产品技术资料后，通知供货商送样，送样时供货商需将样品的产品技术资料等一同提交，工程对产品技术资料进行验证，如验证不合格不得进入下一步样品评估；b)工程对新材料验证合格后由填写<样品评估表>连同样品及相关资料副总经理批准。
C)如试验/验证合格，则视需要进行体系评估；若试验/验证不合格，采购可要求准供货商再次送样，若连续三次送样均不合格，则取消其准供货商资格。
5.1.4体系评估：a)已通过ISO9001或TS16949品质体系认证之供货商，可免予实地体系评估，采购负责保存其认证证书复印件，未通过的，应要求供货商建立并通过相关质量体系。
b)采购根据供货商所在位置远近联络评估事项，对供货商进行实地评估或书面评估;c)实地评估由评估小组到供货商现场依照<供应商评价表>进行审查、判定；d)书面评估：供货商依据公司提供的<供应商评价表>进行自评并提供相应的评估依据，评估小组依据供货商提供的资料进行书面评估；e)评估小组组成：本公司评估小组由采购部、品质部、工程部组成f)经样品检验及评鉴均合格之供货商由采购负责登录于<合格供应商一览表>中．5.1.5材料试产书面和现场评审合格后还需对其提供的产品进行试验或鉴定。
02 外部提供产品和服务控制程序
1. 目的评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足,特制定本程序。
2. 范围适用于本公司外部提供方，即向本公司提供物资的供应商，服务承包者等。
3. 职责3.1公司办公室负责对材料供应商、服务承包者等的管理责任部门；负责对提供运营车辆、运营设备、配件的供应商的评鉴、质量控制和管理。
3.2公司办公室负责审核对外部提供方的评鉴与管理，并对外部提供方之质量保证体系、质量意识、服务水平及客户投诉，进行全面考核与评价。
4.定义4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量、环境和职业健康安全管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。
5.工作程序5.1外部提供方开发公司车辆技术科根据公司所需运输服务质量要求，所需物资、设备的规格及质量要求、数量需求、交期和价格等因素为依据，寻找有能力供货的外部提供方；外部提供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1 外部提供方在该产品/服务领域具有明显领先优势；5.1.2 外部提供方获得质量、环境和职业健康安全管理体系认证或必要的产品/服务认证；5.1.3 外部提供方的生产经营活动合法、诚信、守约；5.1.4 质量、环境和职业健康安全管理/生产/服务能力/财务管理健全有效；5.1.5 顾客指定的外部提供方。
5.2 外部提供方审核调查：外部提供方应填写外部提供方记录表，应包含以下方面的详细资料：5.2.1 注册法人代表身份和财务信用；5.2.2 外部提供方资历、业绩、营业范围内的相应资质证明；5.2.3 外部提供方的资源和设施；5.2.4 现有的质量、环境、职业健康安全保证体系或获认证标志的产品/服务证件。
5.2.5 供应商考核评估表由采购部门、车辆技术科门发出并负责回收确认。
5.3 外部提供方的评价与选择：公司办科在对外部供方记录表进行初步分析后，从中筛选部分优势明显的外部提供方，提请公司办公室对其进行评鉴。
外部提供过程、产品和服务的控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务的控制程序（IATF16949-2016）1.目的:确保采购的原料及时交付并符合公司的要求,维持和改进供应商的质量保证能力，持续提供符合或超越本公司要求及最终客户要求的产品和服务。
持续推动供应商质量改善，以防止不良，减少变异与浪费，并确保合格供应商提供符合法律法规的产品和服务。
2.范围:适用于提供给公司所有物料的外部供应商。
3.定义:3.1供应商：指向公司提供所需产品和服务的组织。
I类供应商：与产品有关的直接原材料（电镀药水、锌板、光剂等）II类供应商：设备、工装供应商和实验机构、包装材料等辅助厂商。
III类供应商：办公用品、手套等杂项。
4.权责:4.1采购部负责组织供应商的调查与挑选，制定供应商的年度审核计划，并建立供应商体系、质量、交付、价格成本等方面的信息档案，对合格的供应商业绩进行评分、定级，并负责进行汇总以及通报,跟踪整改提升等工作；并建立《合格供应商一览表》，负责供应商订单下达和交付控制。
3.2品保部负责对供应商提供的产品进行检验，对于有质量问题的材料，填写<异常处理通知单>，要求供应商进行整改。
对原材料供应商提供的产品质量进行评价，参与对供应商质量管理体系评审、供应商服务质量的考评。
5.程序内容:5.1请购需求：(1)生产部提出物料需求，由原材料仓根据生产需求，填写<请购单>提交部门主管审批后，交由采购部进行审核采购。
（2）其它物料需求各部门每月底提出下月物料需求计划，次月以<请购单>的方式提交，经部门主管审核交采购部审核，交负责人审批，由采购员下单采购。
5.2采购信息收集：请购单应明确物料名称、数量、计划交付时间，原辅材料应明确物料规格、名称等。
5.3供应商开发采购部收集供应商的基本资料，了解其供应能力。
有涉及法律强制规定的，应依据国家法律规定，验证供应商的国家认可资质。
5.4供应商信息收集：5.4.1采购将<供应商基本资料表>交由供应商填写，收集信息后，将调查结果传递给品保部、工程技术部进行资格评估。
15 外部提供的过程、产品和服务控制程序
外部提供的过程、产品和服务控制程序1目的评估、选择及控制外部供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足，特制定本程序。
2适用范围本程序适应于对公司外部供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方的控制。
3 职责3.1物资部是本公司外部提供产品和服务的管理责任部门；负责公司生产中所需原材料、辅助用料、外购外协件及所需工装模具采购，供方的开发，协助实施对供方的评鉴，并对其实施动态管理。
3.2技术部负责采购、外包过程技术文件的提供和采购新设计开发产品的论证。
3.3质量部负责审核对外部供方的评鉴与管理，并对外部供方的质量管理体系、质量意识、服务水平及顾客抱怨进行全面考核与评价，组织合格外部供方的评定；负责采购产品和外包产品的验证。
4 定义4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关，影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2 机遇：可能导致的采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。
5 工作程序5.1 外部供方的开发：物资部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量要求、交货期和价格等因素为依据，寻找有能力的外部供方；外部供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1外部供方在该产品领域具有明显的领先优势；5.1.2外部供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；5.1.3外部供方的生产经营活动合法、诚信、守约；5.1.4外部供方的质量管理、保密管理、生产能力、财务管理健全有效；5.1.5顾客指定的外部供方。
5.2采购物资的分类5.2.1技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将其分为A、B、C三类，并编制采购品分类明细表；a） A类采购产品(包括外购外协件)：与产品质量直接关联起决定性作用的物资，如摆片、电路、机加零件的关重件等；b） B类采购产品：与产品质量有关并起主要作用的物资，如可替换原材料和辅料等；c） C类采购产品：与产品质量间接有关的其他物资，如包装材料、标签等。
外部提供的过程、产品和服务的控制程序
外部提供的过程、产品和服务的控制程序1.目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2.适用范围适用于对生产所需的原材料采购、外包加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。
3.职责3.1营销部（1）负责按公司的要求组织对供方进行评价，编制《合格供方名录》，建立供方档案，并定期组织对供方的供货业绩评价；（2）负责制定采购计划，执行采购作业。
3.2生产部负责制定外协加工计划；参与供方审核和供货业绩评价。
3.3技术部负责制定采购物资技术标准；参与供方审核和供货业绩评价。
3.4质检部负责对采购物资及外协加工件的进货验证；参与供方审核和供货业绩评价。
3.5总经理负责《合格供方名录》的审批。
4.程序4.1采购物资分类技术部负责制定采购物资技术标准及《采购物资分类明细表》，根据其对随后的产品实现及最终产品的影响，决定对供方及采购产品控制的类型和程度。
采购物资分为三类：（1）A类物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资，如钢材、有色金属、电器元件、气动元件、轴承、电机、导轨、滑轨、丝杆等。
（2）B类物资：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如焊接材料、电线电缆、绝缘材料、零部件表面处理、工装、模具等。
（3）C类物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如包装材料、标准件、设备配件、清洗剂、劳保用品、办公用品、零星采购用品等。
4.2供方的选择与评价4.2.2营销部根据采购物资技术标准、图纸和生产需要，通过行业和市场渠道等信息，依据供方选择的原则，初步联系并选择数家（一般不少有2家，特殊的可独家）生产厂商或代理经销商作为候选供方。
4.2.2营销部对候选供方发出《供应商调查表》，对供方基本情况进行调查，并向其索取所需的有关资料。
4.2.3根据候选供方回复的《供应商调查表》，营销部进行初步评估筛选，符合以下条件者优先考虑：（1）供应商在提供类似产品或服务方面有多年以上经验；（2）供应商获得体系认证和必要的产品认证；（3）具有市场知名度，或在同行、友厂中反应评价优良者；（4）顾客指定或推荐的。
顾客或外部供方财产管理程序
顾客或外部供方财产管理程序1 目的本程序规定了对顾客或外部供方财产的控制，以妥善保管顾客或外部供方财产符合本公司与顾客或外部供方之间协议规定的要求。
2 适用范围适用于本公司顾客或外部供方财产的控制过程。
3 定义顾客或外部供方财产—是归顾客或外部供方所有的免费提供给供方的财产，它包括：提供给供方作进一步加工的材料、零部件、工装和设备，顾客的场所，知识产权（图样、实样、规范）、个人资料等。
4 职责4.1 品质部：当顾客有要求时，应与顾客或外部供方明确技术要求，组织对顾客或外部供方财产中作进一步加工的材料、零部件、知识产权（图样、实样、规范）等进行验收。
4.2 设备部：组织对顾客或外部供方财产中工装和设备进行验收。
4.3 生产部：对顾客或外部供方提供的财产实施控制（确定标识等），按类别进行验证、贮存、使用和维护保养。
4.4销售部：负责顾客个人资料的验收及验证，负责对顾客提供财产与顾客联络，并组织顾客所有的财产的交接。
4.5采购部：负责外部供方个人资料的验收及验证；负责对外部供方提供财产与外部供方联络，并组织财产的交接。
5 程序内容5.1 顾客或外部供方财产控制当合同执行过程中本公司如有顾客或外部供方提供的财产，应对顾客或外部供方财产实施有效控制，以确保遵守协议规定的要求。
5.2 签订协议5.2.1 由销售部负责与顾客签订有关顾客财产的协议。
由采购部负责与外部供方签订有关外部供方财产的协议。
5.2.2 如果与顾客没有签订有关协议，本公司只对制造部分承担质量责任。
5.2.3 品质部或研发中心负责与顾客或外部供方签订技术协议（含接收准则）。
明确技术要求，如有问题需与顾客或外部供方联系取得一致方案。
5.3 进厂验收5.3.1 作进一步加工的产品进厂验收5.3.1.1接收部门按供货协议执行进厂验收，接收部门在接收时按送货清单检查数量、标识、货物种类，应与供货清单一致。
如发生数量差错、发错料等情况，应在供货清单上注明，通过销售部与顾客或外部供方协商解决。
供应商供货管理流程
供应商供货管理流程概述供应商供货管理流程是一个组织机构与供应商之间互动的过程，旨在确保供应链的顺畅运转。
这个流程主要包括了选择合适的供应商、管理供应商关系、协商价格、监控供应链和确保产品质量等方面。
流程步骤1. 供应商选择在供应商供货管理流程的第一步，组织机构需要确定需要哪些物品或服务，并且根据这些需求寻找合适的供应商。
关键因素包括供应商的信誉度、成本、质量和交货时间等。
2. 供应商评估一旦确定了潜在的供应商，组织机构需要对其进行评估。
评估的内容可以包括供应商的财务状况、生产能力、设备状况以及质量控制过程等。
3. 签订合同在评估通过后，组织机构与供应商之间需要签订合同来明确双方的责任和义务。
合同应该明确供应商提供的物品或服务的详细规格、价格、交货时间、付款条款等。
4. 供货管理一旦合同签订完成，组织机构与供应商之间的关系将转向供货管理阶段。
这个阶段包括了定期交流、监控供应链的运作，并确保供应商按时交付物品或提供服务。
5. 质量控制质量控制是供应商供货管理流程中一个至关重要的环节。
组织机构需要确保从供应商那里获得的物品或服务符合预期的质量标准。
这可以通过抽样检查、产品测试、制定质量标准和执行质量审核等方式来实现。
6. 供应商绩效评估为了持续改进供应链的效率和质量，组织机构需要对供应商的绩效进行评估。
评估的指标可以包括交货准时率、产品质量、客户满意度和合作响应速度等。
7. 供应商关系管理供应商关系管理是一个持续的过程，可以通过定期会议、互动沟通和合作开发等方式来实现。
组织机构需要与供应商保持良好的合作关系，以确保供应链的可靠性和顺畅运作。
总结供应商供货管理流程是一个复杂的过程，需要组织机构与供应商之间的高效合作和沟通。
通过选择合适的供应商、签订明确的合同、管理供应链、监控质量和定期评估供应商绩效等措施，组织机构可以确保供应链的正常运转，并提高产品或服务的质量和效率。
外部供应商安全管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了加强公司外部供应商的安全管理，确保公司生产运营的安全稳定，防止安全事故的发生，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本规定。
第二条本规定适用于与公司签订供货合同的所有外部供应商，包括原材料供应商、设备供应商、服务供应商等。
第三条公司将严格按照“安全第一、预防为主、综合治理”的原则，对外部供应商的安全管理进行全面监督和指导。
第二章供应商资质审核第四条供应商必须具备以下基本条件：1. 具有合法有效的营业执照和资质证书；2. 拥有符合国家规定的产品质量标准的生产设施和检验设备；3. 具有良好的商业信誉和健全的财务状况；4. 具有完善的安全管理制度和有效的安全防范措施。
第五条供应商资质审核程序：1. 供应商提交资质证明文件；2. 公司相关部门对供应商资质进行审核；3. 审核通过后，供应商签订供货合同；4. 合同签订后，公司对供应商进行实地考察。
第三章安全管理制度第六条供应商应建立健全以下安全管理制度：1. 安全生产责任制；2. 安全操作规程；3. 应急预案；4. 安全检查制度；5. 安全教育培训制度；6. 安全生产记录制度；7. 职业健康检查制度。
第七条供应商应按照以下要求执行安全管理制度：1. 定期对员工进行安全教育培训，提高员工安全意识；2. 严格执行安全操作规程，确保生产过程安全；3. 定期进行安全检查，及时发现和消除安全隐患；4. 制定应急预案，并定期组织演练；5. 记录安全生产情况，及时上报公司相关部门。
第四章安全监督检查第八条公司将对外部供应商的安全管理进行定期和不定期的监督检查。
第九条安全监督检查内容：1. 供应商安全管理制度是否健全；2. 安全操作规程是否得到有效执行；3. 安全隐患是否得到及时消除；4. 安全教育培训是否到位；5. 应急预案是否完善。
第十条安全监督检查发现的问题，供应商应立即采取措施进行整改，并提交整改报告。
第五章责任追究第十一条供应商在供货过程中发生安全事故，将依法承担相应责任。
外发产品仓库管理程序和要求
货物验收入库
检查货物数量和品质
填写货物验收入库单，记录验收情况
核对货物信息，如产品名称、规格、 数量等
检查货物包装，确保无破损、变形等
将货物分类存放，按照产品类别、规 格等分类
定期对货物进行盘点，确保库存准确 无误
货物存储管理
货物分类：根据 货物性质、用途 等进行分类存储
货物摆放：按照 货物的规格、重 量、体积等合理 摆放
货物标识：使用 标签、条形码等 对货物进行标识 ，便于查找和管 理
货物检查：定期 对货物进行检查 ，确保货物的质 量和安全
货物出库管理
出库流程：确认订单、准备货 物、核对信息、发货
出库要求：确保货物完好无损、 数量准确、包装完好
出库记录：记录出库时间、货 物信息、发货人等信息
出库跟踪：跟踪货物运输情况， 确保货物安全到达目的地
盘点频率：每月进行一次全面 盘点
盘点内容：包括库存数量、质 量、有效期等信息
盘点方法：采用抽样盘点或全 面盘点
盘点结果：及时更新库存信息， 确保库存准确无误
及时处理异常情况
发现异常情况，立即上报
异常情况包括：货物损坏、丢失、过期等 异常情况处理流程：确认异常情况、查找原因、制定解决方案、执行 解决方案、反馈结果 异常情况处理时间：尽快处理，避免影响仓库正常运作
检查仓库的设施和设备
评估仓库的安全性和合规性
签订合同与协议
合同内容：明 确双方权利和 义务，包括产 品数量、质量、
交货时间等
协议内容：明 确双方在仓库 管理中的责任 和义务，包括 仓库管理、货 物安全、货物
运输等
合同签订：双 方签字盖章， 确保合同的法
律效力
协议签订：双 方签字盖章， 确保协议的法
外部提供的过程、产品和服务控制程序
外部提供的过程、产品和服务控制程序1.目的对采购过程及供方进行控制,确保所采购的产品符合产品规定要求。
2.适用范围适用于对生产所需的原材料采购、外协加工及供方提供服务的控制,对供方进行选择、评价和控制。
3.职责3.1供应部负责按公司要求组织对供方进行评价,建立供方档案,对供方进行动态管理。
3.2质检部负责对采购物资（外购管件、管材等）的进货检验。
4.管理程序4.1采购物资分类按生产部制定采购物资技术标准,根据其对随后的实现过程及产品质量的影响程度,将采购物资分为四类:a)重要物资:直接影响最终产品使用或安全性能,可能导致顾客严重投诉的物资,如铸件、锻件、球体、金属材料等。
b）一般物资:一般不影响最终产品的质量或即使略有影响,但可采取措施予以纠正的批量物资;c）辅助物资:非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。
d）其他:生产器材、设备（包括监测、试验设备）和部分备品备件;如五金、建材、工具、劳保及其他用品等。
4.2对供方的评价4.2.1重要物资的供应由总经理负责选择评价,公司按其合格供方名单进行采购。
4.2.2其他物资由供应部根据采购物资技术标准和生产需要,通过对物资的质量、价格、供货期进行比较,组织相关部门选择合格的供方,填写“供方评定记录表”。
供应部负责建立并保存合格供方的质量记录。
根据《物资分类明细表》规定的产品类别,明确对供方的控制方式和程度。
4.2.3供方产品如出现严重问题,供应部应向供方发出书面整改通知,如两次发出书面通知而质量没有明显改进的,就取消其合格供方资格。
4.2.4供应部每年对合格供方进行一次跟踪复评,填写“供方业绩评定表”,评价时按百分制,质量评分占60%,交货期评分占据20%其它（如价格、售后服务等）占据20%。
评定总分低于60或质量评分低于48,取消其合格供方资格;如因特殊情况留用,报主管领导批准,同时加强对其供应物资的进货检验,并执行4.2.6条款。
连续二次不合格,应取消其合格供方资格。
ISO22163供应商管理程序
文件制修订记录1、目的选择合适的供应商并对其进行持续管理，以确保其为公司提供合格的过程、产品与服务。
2、适用范围本程序规定了直接用于产品的原材料、外购件（含国产化）、外协件、提供服务及外部过程的供方，其选择、评估（产能及风险）、小批试用、批准、采购监控及业绩评价的方法和要求。
本程序适用于直接用于产品的为本公司提供原材料、外购件、外协件、提供服务及外部过程的供方的供应商的选择和评价。
其它供应商的选择和评价可参照本程序规定进行。
3、职责3.1轨道车辆空调设计部：负责提出采购技术文件，对采购产品的技术、性能、安全环保要求等方面的进行评价并提出认可要求，负责提供相应的技术支持，配合资材部开发符合要求的潜在供应商。
3.2资材部：负责选择供应商并对其分类，对供应商提供的过程、产品和服务的能力进行评价、对提供的样品申请鉴定、小批样品的采购、合格供应商评定的提出、“合格供应商名册”的维护以及对外部供方进行风险管理。
3.3质保部：对供应商提供的过程、产品和服务的质量能力进行评估，组织样品测试方案的提出和鉴定，小批量采购物料的质量跟踪。
3.4工艺科：对供应商的工艺能力进行评估。
3.5 制造部：评核供应商的制造能力。
4、程序和要求4.1外部供方和EPPPS分类外部供方分成提供过程、提供产品、提供服务三大类。
4.1.1提供产品的外部供方根据产品的重要程度依次进行分类。
参考Q3D010《产品零件及原材料分类作业指导书》。
4.1.2供方提供能力的分类Ⅰ类供方准则（满足其中之一）1、绩效考评分达到90分及以上2、业界前三3、战略合作伙伴类4、无市场反馈的不良事件Ⅱ类供方准则1、绩效考评分在80-90之间（含80分）2、业界前三之外的知名企业Ⅲ类供方准则1、绩效考评分在80分以下2、无业界知名度3、市场有反映过不良事件的4.1.3供应商分类及级别在合格供应商名册中体现。
4.2 外部供方的评估及选择4.2.1资材部、轨道车辆空调设计部及相关部门应不断挖掘新的外部供方，以找到最佳合作伙伴，尤其当出现以下情况时需要开发新供应商：（1）新产品开发或工艺改进导致新物料的采用。
计量检测体系外部供方管理程序
外部供方管理程序1 目的规范为公司计量检测体系提供产品和外来服务的供方的管理，通过对外部供方进行调查、评价和选择，使这些合格的外部供方为公司提供的产品和服务能满足公司计量检测体系规定的要求。
2 适用范围本程序适用于对为公司计量检测体系提供产品和服务的外部供方的调查、评价和选择以及重新评价。
3 职责分配3.1 设备备件部负责测量设备供方的选择、确定。
3.2 计控部负责外协检测机构（外来服务供方）的选择、确定。
3.3 各单位负责向设备备件部反馈外购测量设备的质量信息。
3.4 各单位负责向计控部反馈外协检测的质量信息。
4 要求和实施过程4.1 外部供方管理的过程外部供方是指：为公司计量检测体系提供产品和服务的单位。
过程识别：外购产品供方管理过程的输入是测量设备的型号规格、技术要求、数量、净化期限，确定采购怎样的产品，其输出是合格测量设备的供方，其活动是测量设备技术参数及数量的确定，采购计划的申报、审批，合格供方的确定及招聘，产品的验收、使用、评价，记录的归档；外来服务供方的管理过程，其输入是服务的项目（内容）及供方能力的要求，选择怎样的外来服务供方，其输出是合格外来服务的供方，其活动是服务项目（内容）的确定，技术要求，外来服务供方能力的要求、调查、评价和选择，供方服务后的验收、评价，记录的归档。
4.2 外部供方的范围4.2.1 提供测量设备的供应商；4.2.2 委托或依法对测量设备进行校准或鉴定的外部实验室（含政府建立的法定计量检定机构）；4.2.3 委托或分包开展测试或检验任务的外部实验室；4.2.4 其它外部供应商和服务单位。
4.3 外部供方的产品包括：4.3.1检测或校准工作中使用的测量设备（包括测量仪器、测量标准、参考物质、辅助设备等）、实物量具等；4.3.2 辅助设备（测量专用电源、温控器、转换装置）和作检验手段用的辅助设备（如夹具、工装、样板、模具、定位器等）；4.3.3 检验设备（进货检验、过程检验和最终检验用设备）和试验设备（性能试验、环境试验和寿命试验用设备）；4.3.4 理化分析设备及附加标样；4.3.5 测试用计算机与专用测量软件；4.3.6 环境检测和过程监控用的监视设备；4.3.7 安全自动报警器和与测量有关的记录器；4.3.8 测量设备修理用零配件；4.4 外部供方的服务包括：4.4.1 对检测和校准工作质量有影响的外部计量校准、检定服务。
外部供方管理程序(含表格)
外部供方管理程序（IATF16949-2016）1.0目的选择合格的供应商并对其进行持续监视以确保其为公司提供合格的产品与服务。
2.0范围本程序适用于给公司提供原材料、外协及服务的所有供应商。
3.0职责3.1采购部负责选择潜在的供应商，组织供应商评定，并负责管理供应商资料。
3.2总经理负责对供应商的资格进行最终审批。
3.3技术部负责提出详细的采购技术要求。
3.4品管部部负责校验机构的服务供应商的选择评价4.0定义:无5.0作业程序5.1供应商登录与初步评价；5.1.1供应商的分类：本厂根据生产实际现状将供应商分为以下两类：A类：生产性原/辅料类与外发加工类供应商（板材、五金配件、电镀厂商、模具等）；B类：机器设备及办公用品类供应商。
5.1.2对供应商的选择标准a.能提供优质的产品；b.发货及时、数量准确、服务态度好；c.价格合理、管理完善等。
5.1.2.1对于汽车产品的供应商，还应考虑：①.外部供方财务稳定性；②.设计开发能力；③.制造能力；④.市场连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；5.1.3对A类供应商的资格认定方式：5.1.3.1采购人员应根据日常对市场调查的结果，对适宜的供应商发出《供应商调查表》，以进一步从供应商处获取其有关品质管理的详细资料。
适当时，采购人员也可根据调查表的内容对供应商进行电话询问，并将相关信息记录在《供应商调查表》。
必要时，组成评审小组到供应商现场查核，并将结果填写在《供应商评审报告表》，评审的评分标准按5.3.4.3进行。
5.1.3.2采购提供供应商资料,交供应商评审小组评审，评审合格的供应商由采购记录在《合格供应商一览表》上。
5.1.3.3质量管理体系建立前已供货关系的供应商由采购统一发出《供应商调查表》，后由评审小组评审，按《供应商评审报告表》的内容进行评审，评审合格以后，每次采购时应从《合格供应商一览表》中有选择地进行采购。
5.1.3.4体系建立后，采购根据生产需要适时增加或更换供应商，新供应商评审前由采购发出《供应商调查表》，或派人到供应商现场调查。
GJB9001C外部供方控制程序
1目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的物资符合规定的要求。
2适用范围适用于本公司的物料采购、外包过程以及相应供方的选择评定和控制。
3 职责3.1 采购部负责组织供方评定，建立“合格供方名录”并对供方的供货业绩进行评估。
3.2 总经理负责审批“供方评定记录表”和“合格供方名录”。
3.3 研发部负责对进货的物资进行检验或验证。
4 程序4.1 采购物资分类研发部根据所采购的物料对产品质量的影响程度和控制的难易程度，将采购物资分为：A类：主要原材料——直接影响最终产品使用或安全性能的物料。
B类：辅助原材料——在生产过程中起辅助作用的物料。
研发部在《原、辅材料明细表》中明确物资分类，并对各类物资编制《原材料检验规范》。
4.2 对供方的评定4.2.1 对于建立体系前已建立供货关系的供方，由生产部等根据其以往的质量、价格、交货期、服务情况进行业绩评估，选定合格供方。
见4.5.2。
4.2.2 对新的候选供方的评定方式有：4.2.2.1 发函调查评价由采购部负责发函调查供方基本情况，由供方填写“供方调查评价表”后并附有关营业执照、组织机构代码证、认证证书、材质证明书等回传或寄回，采购部采购对供方返回的调查表组织有关部门或有关人员进行风险分析评价，填写“供方调查评价表”的相关栏目。
4.2.2.2 现场评价由采购部组织研发部、市场部、品质部等有关人员到供方生产现场，对其产品实现过程、设备、检测手段、人员结构、生产能力以及质量管理体系运行情况进行实地考察和评价，形成“供方现场考核表”。
4.2.2.3送样品检测并试用由供方送样品经品质部检测合格后交生产部进行试用，同时要求供方提供检验报告单或合格证。
由生产部出具相应的“样品检测、试用报告”。
4.2.2.4进货检验验证由采购部采购小批量交品质部实施进货检验，由品质部出具相应的“原材料检验报告单”。
4.2.2.5评价方式：a)A类物资供方：应采用4.2.2.1+4.2.2.3的方法进行评价；适当时，也可实施4.2.2.2的方法；b)B类物资供方：应采用4.2.2.1+4.2.2.4的方法进行评价；4.2.3 采购部采购根据以上要求组织评定，评定合格的方可列入“合格供方名录”。
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外部供货方管理程序
1 目的
适用于集团公司供方的开发和管理。
2 适用范围
为规范供方开发及评价，加强供方管理，持续改进、提升供方质量和交付，特制订本程序。
3 职责
3.1、生产或销售部门负责新采购需求的申请。
3.2、供应商开发部门负责供方的开发、审核、评价、改善、纳入和淘汰。
3.3、采购部门负责业务结算、计划编制、下达、督促、考核、协调、价格调整维护。
3.4、技术部门负责采购物资相关标准的制订、提供和技术支持。
3.5、质检部门负责采购物资质量的检验、跟踪、统计和反馈。
3.6、财务部负责K3系统合格供方的录入和合格供方名称变更。
3.7、仓储部门负责供方样品、小批的入库管理。
3.8、使用部门负责样品、小批的试用和反馈。
4 工作程序
4.1、供方开发程序
4.1.1新材料供方开发需求确认
4.1.1.1根据需求部门提出新的物资采购要求，采购部门首先在现有《合格供方名录》同类别供方范围内找寻、协调、调整、增加供货物资型号，现有供方确实不能满足的，才实施新供方开发。
注：有下列条件之一者，不进行开发：
a.现有供方供货能力和质量可以满足的；
b.因原料价格波动，采购部门未及时按照公司调价机制调整采购价格，导致不能供货的。
4.1.1.2需要开发时通知需求部门填写《新供方开发申请表》并提交供应商开发部门进行开发，《新供方开发申请表》要求填写规范、标准明确；对填写不规范，标准不明确或无标准的，退回完善后重新提交。
4.1.1.3供应商开发部门收到《新供方开发申请表》时，结合需求部门，参考《供方开发周期表》和《供方开发计划》共同确定完成日期；如有需紧急开发的产品，协商调整现有供方开发计划和时间。
4.1.1.4开发部为提高供应商档次，达到优化整合的目的，可自主决定开发更具优势的供应商，开发时需列开发计划，供应采购分总批准后实施开发（此种情况无需《新供方开发
申请表》）。
4.1.2供方信息搜寻
通过多种方式搜寻符合要求的供方信息，包括：网络、他人介绍、电话黄页、广告宣传册、网上信息发布等，对搜寻到的信息进行整理、核实。
4.1.3供方调查和评价
4.1.3.1根据整理后的供方信息，拟订“先急后缓、先近后远”的考察计划。
在考察前应事先通知对方，告知我方的行动安排、考察人员等信息。
4.1.3.2供应商的选择和评价标准应根据采购物资的关键特性制定。
采购物资的分类如下：
a. A类物资为：生产阀门使用的主要原材料；焊接材料；阀门承压件、控压件、关键或重要零部件；检测设备、测量仪器和主要生产设备；
b. B类物资为：生产辅助材料；产品配件、标准件（非承压）；一般生产设备；劳保用品；
c. C类物资为：包装用物资、低值易耗品、一般办公用品、卫生清扫用品等；
4.1.3.3新供应商选择评价至少应满足以下所有条件：
a.供方资质齐全（营业执照、税务登记证、组织机构代码证等）；
b.供方现场评价分数在60分以上（含60分）；
c.供方产品可以达到公司要求的质量，符合图纸或标准要求；
d.供方生产安排合理，能够满足公司交货周期要求；
e.具有保持质量稳定性的能力；
f.有固定的厂房或库房、必要的生产设备；
g.价格制定合理；
h.供方所供产品或使用的原材料如对安全、环境有影响，须满足国家或地方行业等有关环境保护法律、法规的要求，能够提供相关安全、环评手续。
根据采购物资的关键特性分类，将采购物资分为A、B、C三类物资。
A类物资供应商应满足以上全部条件；B类物资供应商至少应有营业执照，并能够满足以上第2-8条；C类物资能够满足我公司使用要求，至少应有营业执照和满足以上第2、3、4、5、7条即可。
4.1.3.4针对A、B、C不同关键特性的具体物资，由供应商管理部门结合生产、销售、体系部门制定具体的审核评价标准，并确定入围合格供应商的标准（如分数线）。
对于特殊物资，厂家必须有生产或经营许可证并通过相应的认证（如危化品、橡胶、油漆、压力管道元件、承压设备等），特殊情况需经开发部门上级领导批准。
4.1.3.5样品、小批试制
a根据以上标准审核评价合格后，进行送样和小批试制（对阀门整机、执行器等情况可取消样品和小批，但现场评价时需对样品进行现场验证）。
样品或小批试制合同、计划及付款由
开发部负责；开发部负责联系、沟通和试制阶段的跟踪。
b样品、小批到厂后，开发部报检，质管部进行检验，合格后进行批量采购。
（如在检验中发现问题，及时反馈给供方进行整改，三次送样不合格终止送样，二次小批不合格终止小批，按照以上条款重新开发供应商）。
4.1.4合格供方的入围确定
根据对供方审核并结合样品和小批试制结果，由开发部、体系办、技术部等相关部门组成供方评定小组，进行最终评价确认是否入围合格供方。
4.1.5合格供方转交
4.1.
5.1确定的合格供方属新供方的填写《新供方转交通知单》并附供方相关资料，属现有供方的（现有合格供方提供新开发的产品的情况）填写《供方增项通知单》转交给采购部门。
4.1.
5.2供方开发完成后由开发部门通知申请部门按照采购程序进行采购。
4.1.6合格供方纳入
4.1.6.1合格供方开发完成后开发部门将供方信息、资料进行归档整理并列入《合格供方名录》。
新供方名称由开发部报财务部录入K3系统备案，财务部仅接受经开发部审批的新供方录入和合格供方名称的添加和变更。
4.1.6.2合格供方存档资料明细：
供方调查表、供方评价表、审核报告、营业执照、组织机构代码、税务登记证、检验结果、试验报告、价格表、供方对比确定表，其他涉及特殊行业的安全许可、生产许可等。
具体存档明细根据供应商审核评价标准内容确定。
4.2、供方的再评价、改善和淘汰
4.2.1供方再评价
4.2.1.1评价方式和方法：现场审核+日常考核评价
a.现场审核:依据确定的审核标准到现场进行审核。
b.日常考核评价：依据《供方积分管理办法》进行月度、年度考核评价,日常评价得分作为供方日常评价的依据。
4.2.1.2按开发部《供方年度审核计划》，依据《供方评价表》项次对现有供方进行现场再审核；供方审核频次：A、B类物资1次/2年，C类物资1次/3年。
4.2.1.3开发部每年2月25日前，汇总供方现场审核得分和年度考核评价得分，计算供方综合评价得分。
计算方式为：(供方现场审核得分+年度考核评价得分)/2=供方综合评价得分,填写《供方综合评价表》。
（根据评价频次，如果本年度不需进行现场审核的，则供方现场审核得分依据上次现场审核得分）
4.2.1.4依据供方综合评价得分，将供方划分为1、2、3三级供应商，供方评级标准：
a.得分为80分（含）以上的为1级供应商。
b.得分为70分（含）-79分的为2级供应商。
c.得分为60分（含）-69分的为3级供应商。
4.2.1.5供应商综合评价为1级的，下年度增大采购配额比例，综合评价为2级的继续列入合格供方，维持上年度采购配额比例，综合评价为3级的,下年度减少采购配额比例，由开发部制定提升目标，供方制定提升计划，开发部进行验证；低于60分的，暂停供货（卖方市场除外），由开发部结合供方制定改进措施，改进措施落实到位后，再列入合格供方。
4.2.1.6对供方的日常管理分为资格调整、份额调整、暂停供货三种方式，具体依据《供方积分管理办法》进行。
4.2.2供方改善
对现场评价得分60分以下或审核过程中发现问题的厂家，由开发部结合供方进行汇总和分析，找出原因，制定改善措施，协助供方改善并进行验证。
4.2.3供方淘汰
4.2.3.1对现有供方在日常供货出现重大问题或审核中发现的重大问题，供方未进行改善或改善不到位的，暂停供货进行整改，连续两次整改无效的可取消其合格供方资格。
4.2.3.2根据公司统筹安排，需要进行优化整合的，修改、提高审核评价标准，对不符合标准的停止供货取消合格供方资格。
4.3其他服务、工程项目等外部供方开发的管理由主管部门参照以上办法制定相应的管理办法。
5 支持性文件和标准
5.1《新供方开发流程》
6支持性记录和表单
6.1《合格供方名录》
6.2《新供方开发申请表》
6.3《供方开发周期表》
6.4《供方开发计划》
6.5《供方调查表》
6.6《供方评价表》
6.7《物资分类表》
6.8《新供方转交通知单》
6.9《供方增项通知单》
6.10《供应商确定表》
6.11《供方综合评价表》
6.12《公司产品检验表》。