工程项目管理投资控制讲义.ppt
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第三章 工程项目组织管理 《工程项目管理》 PPT课件
（一）混合工作队式（特别工作组）
（一）混合工作队式（特别工作组） 1、特点 （1）项目经理抽调内部职能人员形成混合工作队，项目经理领导 ，独立性大 （2）成员在项目期与原部门断绝关系，原部分不得随意干预其工 作或调回人员 （3）项目管理组织与项目同寿命 2、适应范围 •大型项目，工期要求紧迫，多工种多部门紧密配合 •项目经理素质要高，指挥能力要强，有快速组织队伍及善于指挥来 自各方人员的能力 3、优点 （1）有利于培养一专多能的人才 （2）效率高 （3）指挥灵便 4、缺点 （1）忙闲不均 （2）人员长期离开原部门 （3）职能部门的优势无法发挥作用
（四）承包联营模式 概念 1、施工联合体 （1）概念：由多家施工企业为承建某项工程而成立的组织机构 （2）特点 ①联合体可集中各成员优势 ②有福共享，有难同当 ③施工总承包合同关系，施工过程的组织、管理、协调比较简单 ④若一个成员企业破产，其他成员企业共同补充 2、施工合作体 （1）概念 （2）特点 ①参加合作体的各方都不具备与发包方工程相适应的总承包能力 ②合作体的各成员单位都有与所承包施工任务相适应的施工力量 ③各成员单位在合作体组织机构的施工总体规划和部署下，实施自主作 业管理和经济模式 ④风险由业主承担 ⑤政府必须有相应的法律规定
（五）CM承包模式 概念 1、CM承包模式的特点 （1）采用快速路径法施工 （2）CM单位有代理型和非代理型 （3）CM合同采用成本加酬金方式 2、CM承包模式的价值 （1）在工程质量目标控制方面
①设计与施工的结合，有利于提高工程质量 ②严格的工程质量控制程序，为控制工程质量提供了保证 （2）在工程进度目标控制方面 ①“边设计、边施工”，有利于缩短建设工期 ②招标时间短 ③减少施工阶段因修改设计而造成的实际进度拖后 ④避免因设备供应工作的组织和管理不当而造成的工程延期 ⑤现代化管理手段，进度安排和控制较有效 （3）在工程造价目标控制方面 ①与施工总承包相比，采用CM承包模式时的合同价更具合理性 ②CM单位不赚取总包与分包之间的差价 ③用价值工程方法挖掘节约投资的潜力 ④GMP大大减少了业主在工程造价控制方面的风险 ⑤采用现代化管理方法和手段控制工程费用
工程项目管理中投资控制
摘要：在工程项目管理中，投资控制是确保项目在预算范围内顺利完成的关键环节。
本文从投资控制的定义、重要性、原则、方法及实施策略等方面进行了详细阐述，旨在为工程项目管理者提供有益的参考。
一、引言工程项目管理是指在项目实施过程中，对项目的组织、计划、执行、监控和收尾等各个环节进行有效管理，以确保项目目标的实现。
投资控制作为工程项目管理的重要组成部分，其核心目标是确保项目在预算范围内顺利完成。
本文将从以下几个方面对工程项目管理中的投资控制进行探讨。
二、投资控制的定义与重要性1. 投资控制的定义投资控制是指在项目实施过程中，对项目投资进行有效管理，确保项目投资在预算范围内，以实现项目目标的一种管理活动。
2. 投资控制的重要性（1）保证项目在预算范围内完成，降低投资风险；（2）提高项目效益，实现项目价值最大化；（3）增强项目竞争力，提高企业市场地位；（4）提高项目管理水平，促进项目管理规范化。
三、投资控制的原则1. 目标导向原则：投资控制应围绕项目目标展开，确保项目投资与目标相一致；2. 综合性原则：投资控制应综合考虑项目规模、技术、市场、政策等因素，制定合理的投资控制策略；3. 动态管理原则：投资控制应随着项目进展情况进行动态调整，以适应项目变化；4. 预防为主原则：投资控制应以预防为主，减少投资风险；5. 优化资源配置原则：投资控制应合理配置资源，提高资源利用效率。
四、投资控制的方法1. 编制投资预算：在项目前期，根据项目目标、技术方案、市场等因素，编制合理的投资预算；2. 投资估算：在项目实施过程中，对项目投资进行估算，为投资控制提供依据；3. 投资监控：对项目投资进行实时监控，确保项目投资在预算范围内；4. 投资调整：根据项目进展情况，对投资预算进行调整，以适应项目变化；5. 投资分析：对项目投资进行深入分析，找出投资偏差原因，为投资控制提供参考。
五、投资控制的实施策略1. 强化项目前期策划：在项目前期，对项目进行充分调研，制定合理的投资预算，降低投资风险；2. 优化项目设计：在项目设计阶段，合理选用设计方案，降低项目成本；3. 加强合同管理：严格合同签订、履行和变更，确保项目投资在预算范围内；4. 强化现场管理：加强施工现场管理，提高施工效率，降低项目成本；5. 严格控制变更：对项目变更进行严格审批，确保变更后的投资仍控制在预算范围内；6. 加强投资分析：定期对项目投资进行分析，找出投资偏差原因，及时调整投资控制策略。
建设工程项目管理讲义(ppt 572页)
1Z201000
建设工程项目管理概论
工程项目建设阶段
项目评估 设计准备
阶段
阶段
设计阶段
施工阶段
动用前准 备阶段
TIME
保修阶段
保修期结束
动用开始 竣工验收
施工 施工图设计 初步设计 方案设计 编制设计任务书 编制可行性研究报告 编制项目建议书
决策 阶段
实施阶段
运营阶段
• 项目立项(立项批准)是项目决策的标志。 • 决策阶段管理工作的主要任务是确定项
1Z201011掌握施工方项目管理 的目标和任务
目的：合同约定下追求最大的工程利润
控制
施工成本 ≤ 合同额 施工工期 ≤ 合同工期
施工质量：符合标准 及合同中要求 安全目标
施工方项目管理的任务包括： • 施工安全管理； • 施工成本控制； • 施工进度控制； • 施工质量控制； • 施工合同管理； • 施工信息管理；
线性组织结构的特点及其应用
• 线性组织结构就是来自于这种十分严谨的 军事组织系统。
• 在线性组织结构中，每一个工作部门的指 令源是唯一的，有利于协调、组织和指挥， 有利于目标控制。
• 在一个特大的组织系统中，由于线性组织 结构模式的指令路径过长，有可能会造成 组织系统在一定程度上运行的困难。
矩阵组织结构的特点及其应用
• 如果两个单位之间有合同关系，在合同结 构图中用双向箭杆联系。在项目管理的组 织结构图中，如果两个单位之间有管理指 令关系，则用单向箭杆联系。
1Z201030 建设工程项目策划
• 建设工程项目策划指的是通过调查研究和收集 资料，在充分占有信息的基础上，针对项目的 决策、实施和生产运营，或决策、实施和生产 运营的某个问题，进行组织、管理、经济和技 术等方面的科学分析和论证，旨在为项目建设 的决策和实施增值。
工程项目管理(丁士昭)第五章
➢ 投资控制并不是说使建设项目的投资越小越好,而是要在满 足建设项目质量要求的前提下,充分利用有效的资源,为工程 项目的建设增值.
有 建设 意图
项目 立项
建设项目投资控制的含义和目的
项目 正式 动用
项目决策 设计准备 设计阶段
阶段
阶段
施工阶段
动用前 准备阶段
保修期
时间
编 制 项 目 建 议 书
编 制 可 行 性 研 究 报
➢ 投资控制的目的，就是在建设项目的实施阶段，通过投资规 划与动态控制，将实际发生的投资额控制在投资的计划值以 内，以使建设项目的投资目标尽可能地实现。
第五章 工程项目投资控制
1. 工程项目投资控制概述
建设项目投资控制的含义和目的
➢ 在建设项目的建设前期，以投资的规划为主；在建设项目实 施的中后期，投资的控制占主导地位。
建设项目投资 固定资产投资 流动资产投资
第五章 工程项目投资控制
1. 工程项目投资控制概述
建设项目的投资费用的组成
第五章 工程项目投资控制
1. 工程项目投资控制概述
建筑安装工程费用
组 成
包括土石方工程,主体建设工 程,装饰装修工程等
各类房屋建筑的供水,供热,电气, 管道,线路等设备的安装工程
其特点是必须兴工动料和追加劳 动才能实现.
第五章 工程项目投资控制
有 建设 意图
项目 立项
项目决策 阶段
投投 资资 框估 算算
30% 25%
设计准备 设计阶段 阶段
施工阶段
投
概 施 标投合
结
资
算 工 底标同
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
算
规
图
价价
(
有 建设 意图
项目 立项
建设项目投资控制的含义和目的
项目 正式 动用
项目决策 设计准备 设计阶段
阶段
阶段
施工阶段
动用前 准备阶段
保修期
时间
编 制 项 目 建 议 书
编 制 可 行 性 研 究 报
➢ 投资控制的目的，就是在建设项目的实施阶段，通过投资规 划与动态控制，将实际发生的投资额控制在投资的计划值以 内，以使建设项目的投资目标尽可能地实现。
第五章 工程项目投资控制
1. 工程项目投资控制概述
建设项目投资控制的含义和目的
➢ 在建设项目的建设前期，以投资的规划为主；在建设项目实 施的中后期，投资的控制占主导地位。
建设项目投资 固定资产投资 流动资产投资
第五章 工程项目投资控制
1. 工程项目投资控制概述
建设项目的投资费用的组成
第五章 工程项目投资控制
1. 工程项目投资控制概述
建筑安装工程费用
组 成
包括土石方工程,主体建设工 程,装饰装修工程等
各类房屋建筑的供水,供热,电气, 管道,线路等设备的安装工程
其特点是必须兴工动料和追加劳 动才能实现.
第五章 工程项目投资控制
有 建设 意图
项目 立项
项目决策 阶段
投投 资资 框估 算算
30% 25%
设计准备 设计阶段 阶段
施工阶段
投
概 施 标投合
结
资
算 工 底标同
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
算
规
图
价价
(
工程项目管理投资控制课件PPT(54张)
（三）推行限额设计
所谓限额设计方法，就是在设计阶段根据 拟建项目的建设标准、功能和使用要求等，进 行投资规划，对建设项目投资目标进行切块分 解，将投资分配到各个单项工程、单位工程或 分部工程；分配到各个专业设计工种，明确建 设项目各组成部分和各个专业设计工种所分配 的投资限额。
限额设计方法
投资目标分解 限额设计的控制内容
项目参与方的共赢
项目参与方共赢的投资区间
投
共赢模式
资
承包商/
实际上两败俱伤 表面上业主
设计方利 益曲线
“单赢”
传统模式
容易滋生腐
败，造成社
会资源浪费
业主单赢
共赢
承包商/设计单赢
杜绝！
业主利益
曲线
共赢区间
业主—承包商/设计各方利益关系图
四 建设程序和各阶段投资费用的确定
项目建议书 可行性研究
控制
投资 规划/估算
设计方
以上问题的共同特征：
表面上是业主“单赢”
V.S.
实质上是“俱伤”
V.S.
表面上：业主的直接成本是降低了 实质上：业主的间接成本大大上升，甚至远远超过直接成本， 同时社会成本也大大上升，阻碍行业发展，影响社会和谐。
——对投资的重新认识
由此看来，投资并非越少越好，当然更不是越高越好 ，应该存在一个合理区间，在这个投资区间里能够实现项 目参与方的“共赢”，使资源得到最优化的配置。
发包方式影响: 如平行发包、施工总包，总承包 (以大型基础设施的运行和经营导向建设) 二 工程项目投资的特点
指在工程项目各阶段，将工程项目 （2）限额设计的控制内容：
(以大型基础设施的运行和经营导向建设)
投资控制在批准的投资限额内，随时纠 获取满意的工程 正发生的偏差，保证工程项目投资目标 所谓工程项目审计，是指项目投资经济活动开始至项目竣工验收前，审计机构对与工程建设项目有关的财务收支真实、合法、效益进
建设工程项目管理概述(ppt 68页)
•五、施工阶段
•安全控制 •投资控制 •进度控制 •质量控制
•合同管理 •信息管理 •组织协调
• 建设工程项目具备了开工条件并取得施工许 可证后才能开工，即进入了施工安装阶段。 • 本阶段主要任务是按设计进行施工安装，建 成工程实体
•六、生产准备阶段
• 本阶段，建设单位应适时组成专门班子或机构，做好生 产准备工作。一般包括以下内容： • （1）组建管理机构，制定管理制度和有关规定； • （2）招收并培训生产人员，组织生产人员参加设备的安 装、调试和工程验收； • （3）签订原料、材料、协作产品、燃料、水、电等供应 及运输协议； • （4）进行工具、器具、备品、备件的制造或订货； • （5）做好其他必需的生产准备。
•
合同管理、信息管理；
•
组织协调。
三大目标（五大目标）：
•
进度
•
质量
•
费用
•
健康安全
•
环境保护
•工程项目主要参与方的项目管理 • ★ 业主方的项目管理； • ★ 设计方的项目管理； • ★ 施工方的项目管理； • ★ 建设物资供货方的项目管理； • ★ 建设项目总承包方的项目管理；
•业主方的项目管理
。质量目标包括满足相应的技术规范和技术标准的规定，以
及满足业主方相应的质量要求。
•业主方项目管理的任务是：
• 业主方的项目管理工作涉及项目实施阶段的全过程，即 在设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶 段和保修期。所进行的工作：
• ★ 安全管理；
★ 信息管理；
• ★ 投资控制；
、降水、模板、钢筋、混凝土、砌体等。
•
《建筑工程施工质量验收规范》有详细划分。
•工程项目的组成
•安全控制 •投资控制 •进度控制 •质量控制
•合同管理 •信息管理 •组织协调
• 建设工程项目具备了开工条件并取得施工许 可证后才能开工，即进入了施工安装阶段。 • 本阶段主要任务是按设计进行施工安装，建 成工程实体
•六、生产准备阶段
• 本阶段，建设单位应适时组成专门班子或机构，做好生 产准备工作。一般包括以下内容： • （1）组建管理机构，制定管理制度和有关规定； • （2）招收并培训生产人员，组织生产人员参加设备的安 装、调试和工程验收； • （3）签订原料、材料、协作产品、燃料、水、电等供应 及运输协议； • （4）进行工具、器具、备品、备件的制造或订货； • （5）做好其他必需的生产准备。
•
合同管理、信息管理；
•
组织协调。
三大目标（五大目标）：
•
进度
•
质量
•
费用
•
健康安全
•
环境保护
•工程项目主要参与方的项目管理 • ★ 业主方的项目管理； • ★ 设计方的项目管理； • ★ 施工方的项目管理； • ★ 建设物资供货方的项目管理； • ★ 建设项目总承包方的项目管理；
•业主方的项目管理
。质量目标包括满足相应的技术规范和技术标准的规定，以
及满足业主方相应的质量要求。
•业主方项目管理的任务是：
• 业主方的项目管理工作涉及项目实施阶段的全过程，即 在设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶 段和保修期。所进行的工作：
• ★ 安全管理；
★ 信息管理；
• ★ 投资控制；
、降水、模板、钢筋、混凝土、砌体等。
•
《建筑工程施工质量验收规范》有详细划分。
•工程项目的组成
工程项目管理(三控、三管、一协调) ppt课件
概论。握（二）——
类型/目标/任务
项目管理类型
按五方主体分类
项目管理任务
三管三控一协调
各方任务范围
业主
设计 施工 供货 总承包
安全管理 投资/成本控制 进度控制 质量控制 合同管理 信息管理 组织协调
按合同界定的 任务范围 进行 项目管理
1
工程项目成本（投资）控制
2
投资控制是从投资者的角度考虑成本的控制问题，主 要是指在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段和实施阶段， 把工程项目投资的发生控制在批准的投资限额以内，随时 纠正偏差，保证投资目标顺利实现，节约资源以取得较好 的投资效益和社会效益。
肯定型，非，随机 事件节点网络 工作节点网络 多平面、单平面
指导书 各工作 六个时 间参数
解读 计算依据 计算方法
31
网络计划原理解读
2 A 8 1 B 4 3
C 2
4
E 1 F 6
6
两类逻辑关系
工艺逻辑 组织逻辑
D 2
5
2 î × ç Ô (î × Ù ³ ) A B C D E F
4
6
8
10
12
A
B C 合计
1438
1108 1082 3628
0.3964
0.3054 0.2982 1
2、功能因素评分与功能系数计算。
方案功能得分 方案功能 结构体系F1 模板类型F2 墙体材料F3 面积系数F4 窗户类型F5 方案加权得分 功能系数 A 10 10 8 9 9 9.05 9.05/25.25 =0.358 B 10 10 9 8 7 8.75 0.347 C 8 9 7 7 8 7.45 0.295 权重 0.25 0.05 0.25 0.35 0.10
类型/目标/任务
项目管理类型
按五方主体分类
项目管理任务
三管三控一协调
各方任务范围
业主
设计 施工 供货 总承包
安全管理 投资/成本控制 进度控制 质量控制 合同管理 信息管理 组织协调
按合同界定的 任务范围 进行 项目管理
1
工程项目成本（投资）控制
2
投资控制是从投资者的角度考虑成本的控制问题，主 要是指在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段和实施阶段， 把工程项目投资的发生控制在批准的投资限额以内，随时 纠正偏差，保证投资目标顺利实现，节约资源以取得较好 的投资效益和社会效益。
肯定型，非，随机 事件节点网络 工作节点网络 多平面、单平面
指导书 各工作 六个时 间参数
解读 计算依据 计算方法
31
网络计划原理解读
2 A 8 1 B 4 3
C 2
4
E 1 F 6
6
两类逻辑关系
工艺逻辑 组织逻辑
D 2
5
2 î × ç Ô (î × Ù ³ ) A B C D E F
4
6
8
10
12
A
B C 合计
1438
1108 1082 3628
0.3964
0.3054 0.2982 1
2、功能因素评分与功能系数计算。
方案功能得分 方案功能 结构体系F1 模板类型F2 墙体材料F3 面积系数F4 窗户类型F5 方案加权得分 功能系数 A 10 10 8 9 9 9.05 9.05/25.25 =0.358 B 10 10 9 8 7 8.75 0.347 C 8 9 7 7 8 7.45 0.295 权重 0.25 0.05 0.25 0.35 0.10
建设工程投资控制(PPT72页)
审查施工图预算的方法很多，主要有全面审
查法、标准预算审查法、分组计算审查法、对比审查法、
筛选审查法和重点抽查法。
2019年12月19日星期四
28
第四节 施工阶段的投资控制
一、施工阶段投资控制的原理 二、施工阶段投资控制的措施 三、施工阶段投资控制的工作内容
2019年12月19日星期四
29
一、施工阶段投资控制的原理
到交付使用为止全过程所发生的建设费用的文件，是设计
文件的重要组成部分。
2019年12月19日星期四
19
（一）、设计概算审查的内容
1．审查设计概算的编制依据
审查设计概算编制依据的合法性，
即编制是否经过国家或授权机关批准；审查设计
等是不是现行有效的；
2019年12月19日星期四
23
（二）、设计概算审查的方法
1．对比分析法
对比分析法中对比要素有：建设规模、标准 与立项批文对比，工程数量与设计图纸对比，综 合范围、内容与编制方法、规定对比，各项取费 与规定标准对比，材料、人工单价与统一信息对 比，引进设备、技术投资与报价要求对比，技术 经济指标与同类工程对比等等，对比分析法即通 过以上对比，发现设计概算存在的主要问题和偏 差。
在决策阶段投资控制的主要任务进行建设工程的机会 研究、初步可行性研究、编制项目建议书，进行可行性研 究，对拟建项目进行市场调查和预测，编制投资估算，进 行环境影响评价、财务评价、国民经济评价和社会评价。
2019年12月19日星期四
12
第三节 设计阶段的投资控制
一、标准设计与限额设计 二、优化设计方案 三、审查设计概算 四、审查施工图预算
审查设计概算编制依据的适用范围，即所依据的
《建设工程投资控制》课件
建设工程投资控制的基本原理
全面控制
对项目的投资进行全面 的控制，包括设计、施 工、材料等多个方面。
前馈控制
在项目实施前，对设计 方案、施工组织等进行 优化，以降低投资风险
。
动态控制
在项目实施过程中，根 据实际情况对投资进行
动态的调整和控制。
目标控制
设定明确的投资目标， 对实际投资情况进行监 督和调控，确保投资目
确保项目投资不超预算，同时保证项 目的进度和质量。
建设工程投资控制的重要性
01
02
03
提高项目经济效益
有效的投资控制可以降低 工程成本，提高项目的经 济效益。
保证项目顺利进行
通过合理的投资控制，可 以避免资金短缺等问题， 保证项目的顺利进行。
提升项目管理水平
投资控制是项目管理的重 要环节，通过有效的投资 控制可以提升项目的管理 水平。
理、方法、案例分析等。
重点回顾
对课件中的重点内容进行了回顾， 包括投资估算、概预算、施工图预 算、工程量清单计价等关键知识点 。
学习效果
评估了学员通过学习本课件所达到 的效果，包括对投资控制理论和实 践的理解、掌握程度等。
展望
行业发展趋势
分析了建设工程投资控制领域未来的发展趋势，如信息化、智能 化技术的应用等。
根据项目总投资额和工程要求，对设计方 案进行优化，确保设计方案在满足功能需 求的前提下，尽可能降低工程投资。
引入竞争机制
强化设计审查
通过设计方案竞赛、设计招标等方式，引 入竞争机制，促使设计单位提高设计水平 ，降低工程投资。
对设计方案进行多层次、多角度的审查， 确保设计方案的科学性、合理性和经济性 。
招标阶段投资控制
建设工程投资控制概述 (ppt 63页)
标，施工阶段投资额不得突破合同价。 ❖ 在不同的建设阶段将其相应的投资额控制在规定的投资
目标限额内。
6.1 建设工程投资控制概述
❖ 6.1.2监理工程师在投资控制中的作用
❖ 2、投资控制的作用 ❖ 使建设项目各阶段投资控制工作始终处于受控状态，做
到有目标、有计划、有控制措施，使每个阶段的投资发 生做到最大可能的合理化。在建设项目实施的各个阶段， 合理确定投资控制目标，采取组织、技术、经济、合同 与信息等措施，有效控制投资。并应用主动控制原理做 到事前控制、事中控制、事后控制相结合，合理地处理 投资过程中索赔与反索赔事件，以取得令人满意的效果。
❖ 1．建设项目招标程序及具体工作 ❖ 1)招标的准备工作 ❖ 建设项目招标前，建设单位应当办理有关的审批手续、
确定招标方式以及标段合理划分等。
6.4 施工招投标阶段的投资控制
❖ (1)确定招标方式
❖ 分为公开招标和邀请招标两种方式。
❖ 依法必须进行施工招标的工程，全部使用国有资金投资 或国有资金控股或占主导地位的，应当公开招标，但经 国家发改委或者省、自治区、直辖市人民政府依法批准 可以进行邀请招标的和重点建设项目除外，其他工程可 以实行邀请招标。
❖ 可以采用邀请招标的情况有：因技术复杂、专业性强或 者其他特殊要求等原因，只有少数几家潜在投标人可以 选择的；采购规模小，为合理减少采购费用和采购时间 而不适宜公开招标的；法律或国务院规定的其他不适宜 公开招标的情况。
❖ 6.3.2 限额设计
❖ 1．限额设计的概念 ❖ 限额设计就是按照批准的投资估算控制初步设计及其概
算，按照批准的初步设计概算控制施工图设计及预算。 ❖ 监理工程师应事先确定或明确设计各阶段、各专业、各
单位、各分部工程的限额设计目标，并依此对设计各阶 段、各专业投资额进行控制。 ❖ 2．限额设计的实施 ❖ 限额设计控制工程投资可以从两个角度入手，一种是按 照限额设计过程从前往后依次进行控制，称为纵向控制； 另一种途径是对设计单位及其内部各专业、科室及设计 人员进行考核，实施奖惩，进而保证设计质量的一种控 制方法，称为横向控制。
目标限额内。
6.1 建设工程投资控制概述
❖ 6.1.2监理工程师在投资控制中的作用
❖ 2、投资控制的作用 ❖ 使建设项目各阶段投资控制工作始终处于受控状态，做
到有目标、有计划、有控制措施，使每个阶段的投资发 生做到最大可能的合理化。在建设项目实施的各个阶段， 合理确定投资控制目标，采取组织、技术、经济、合同 与信息等措施，有效控制投资。并应用主动控制原理做 到事前控制、事中控制、事后控制相结合，合理地处理 投资过程中索赔与反索赔事件，以取得令人满意的效果。
❖ 1．建设项目招标程序及具体工作 ❖ 1)招标的准备工作 ❖ 建设项目招标前，建设单位应当办理有关的审批手续、
确定招标方式以及标段合理划分等。
6.4 施工招投标阶段的投资控制
❖ (1)确定招标方式
❖ 分为公开招标和邀请招标两种方式。
❖ 依法必须进行施工招标的工程，全部使用国有资金投资 或国有资金控股或占主导地位的，应当公开招标，但经 国家发改委或者省、自治区、直辖市人民政府依法批准 可以进行邀请招标的和重点建设项目除外，其他工程可 以实行邀请招标。
❖ 可以采用邀请招标的情况有：因技术复杂、专业性强或 者其他特殊要求等原因，只有少数几家潜在投标人可以 选择的；采购规模小，为合理减少采购费用和采购时间 而不适宜公开招标的；法律或国务院规定的其他不适宜 公开招标的情况。
❖ 6.3.2 限额设计
❖ 1．限额设计的概念 ❖ 限额设计就是按照批准的投资估算控制初步设计及其概
算，按照批准的初步设计概算控制施工图设计及预算。 ❖ 监理工程师应事先确定或明确设计各阶段、各专业、各
单位、各分部工程的限额设计目标，并依此对设计各阶 段、各专业投资额进行控制。 ❖ 2．限额设计的实施 ❖ 限额设计控制工程投资可以从两个角度入手，一种是按 照限额设计过程从前往后依次进行控制，称为纵向控制； 另一种途径是对设计单位及其内部各专业、科室及设计 人员进行考核，实施奖惩，进而保证设计质量的一种控 制方法，称为横向控制。
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段
的
或：修改空间规划、功能规划
投
资
IKOS 1 B2 编制修正框算
控
制
确定设计任务书
或
或
委托方案设计 组织设计方案竞赛
初步设计——建筑
设计考虑、计算
承建结构初步计算
初
承建结构（结构方格、跨度构造高度
步 设
等）和设施（如是否必须空调）优化、 协调
计
设施方案具体化
建筑初步设计具体化
阶
段
KOSCH B3
2 ②编制项目总投资切块、分解规划，并在项目实施过程中 控制其执行。在项目实施过程中，若有必要，及时提出调 整总投资切块、分解规划的建议；
3 ③编制项目实施各阶段、各年、季、月度资金使用计划， 并控制其执行，必要时，对上述计划提出调整建议；
4 ④审核工程概算、预算、标底和决算；
第四章 建设项目投资控制
按合同
8
按子项目
9
按时间
10
按财务帐户 11
12
编制(月、季、年度)资金使用计划 4 编制资金切块计划(按财务帐户)
项目实施各阶段投资控制的任务与措施
设计准备阶段 1
设计阶段 2
招标发包阶段 3
施工阶段 4
组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D
组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D
第四章 建设项目投资控制
建设项目投资控制的重点
重点 :建设项目的前期和工程的设计阶段
费用 %
节约投 资的 可能性 曲线
实际费用 支出曲线
0 初步设计
施工图设计
施工
使用
时间 拆除
建筑基地
确定建筑需求
空间规划，功能规划，使用面积
设 计
GIRA B1 编制粗框算
准 备
投资—使用—分析
阶
解决基地问题
确定资金需求框数与条件
项目决策 阶段
投投 资资 框估 算算
30% 25%
设计准备 设计阶段 阶段
施工阶段
投
概 施 标投合
结
资
算 工 底标同
算
规
(
图
价价
划
修 正
预 算
概
算
)
15%
10% 5%
-25% -30%
-15% -10% -5%
项目 正式 动用
动用前 准备阶段
保修期
竣 工 决 算
时间
影响投资的因素
• 时间 • 地点 •招•标招方式标方式 • 发包方式 • 项目规模
时间
工程项目全寿命周期各阶段对投资的影响
各阶段投资计划值与实际值的比较
设计准备阶段
方案设计
设
计 阶
扩初设计
段 施工图设计
施工招标与发包
施工阶段
编制粗框算
编制修正框算
修改修正框算(作为投资目标)
1 编制概算 2 编制修正概算 3 编制预算
修改标底
编制标底 5 分析投标价
6
7
确定合同价
工程结算 编制竣工决算
投资控制的主要工作内容
5 ⑤在项目实施过程中，每月进行投资计划值与实际值的比 较，并每月、季、年提交各种投资控制报表和报告；
6 ⑥对设计、施工、工艺、材料和设备等多个方面作必要的 技术经济比较论证，以挖掘节约投资、提高项目经济效益 的潜力；
7 ⑦审核招投标文件和合同文件中有关投资的条款； 8 ⑧审核各类工程付款单； 9 ⑨计算、审核各项索赔金额。
的
编制概算
投
资
控
投资太高吗？
是
否
制
修改几何尺寸、空间规划、
功能、承定结构方案、设
施
技术设计
施工图——建筑
设施招标图 主体结构详细设计
施
装饰工程
工
详细设计
图
编预算准备
设
计 阶 确定发
KOSTAN B5 编制预算
段 包分项 的
是
费用太高吗？
投 资
详细设计修改
否
KAVE B6 编制标底
控
制
编制招标文件
编制招标文件
第四章 建设项目投资控制
工程项目管理
投资控制
第四章 建设项目投资控制
第四章 建设项目投资控制
1 投资控制的含义和目的 2 设计阶段投资控制的意义和 技术方法 3 建设项目投资规划
投资控制的含义
有 建设 意图
项目 立项
项目 正式 动用
项目决策 设计准备 设计阶段
阶段
阶段
施工阶段
动用前 准备阶段
保修期
组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D
组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D
投资控制
A-1 B-1 C-1 D-1
A-2 B-2 C-2 D-2
A-3 B-3 C-3 D-3
A-4 B-4 C-4 D-4
第四章 建设项目投资控制
投资控制的主要工作内容
1 ①项目总投资目标的分析、论证（在可行性研究的基础上， 再作详细的分析、论证）；
第四章 建设项目投资控制
投资控制概述
第四章 建设项目投资控制
• 项目实际投资不超过项目计划投资
• 应十分重视项目前期（设计开始前） 和设计阶段的投资控制工作
• 以动态控制原理为指导进行投资计 划值与实际值的比较
• 可采取组织、技术、经济、合同措施
• 有必要进行计算机辅助投资控制
项目总投资的控制
第四章 建设项目投资控制
75%
设计 招标、发包 设计要求改变
施工图设计1
35%
施工图设计2
施工
25%
部分尚余的
设计、发包
10%
1/4
1/2
竣 工
3/4
设计阶段控制投资的意义
二八定律
投资决定曲线
100%
第四章 建设项目投资控制
80%
20% 项目规划阶段 设计阶段 施工阶段
实际投资变化曲线
各种因素影响投资变化的能力曲线
运营阶段
的 投 资 控
从技术角度审 查投标文件
AKOVA 2 分析各公司的投标
价
合同谈 判
制
签订合同
施
KAVE B6 修改标底
KAVE B6 合同价文
件
签订合同 施工
KOWA 公司数据库
KAVE B6 合同价文件
施
验方
工
付款通知单
KOWA-KONTOC1 分项工程合同额及付款比较
——设备部分
——装饰部分
结构施工图——模板图 钢筋图 钢筋表
编制招标文件 ——主体结构
工程量清单 ——主体结
构
工程量清单 ——设备安
装
工程量清单 ——装饰工程及水、
电、暖等工程
招 标 与
AKOVA 1 分析工程量清单的工程量及其内
容
KAVE B6 编制标底
发 包
修改工程量清 单
阶
发出招标文件
段
投标文件
• 项目总投资包括建筑安装工程费用、设 备和工器具购置费用、其它费用。
• 投资控制不仅仅控制土建工程费用，不仅 仅控制施工费用。
• 应在计划投资的范围内，通过控制的手段， 以实现项目功能、建筑造型和材料质量的 优化。
设计阶段控制投资的意义
对项目经济性影响的程度
设计准备
100%
初步设计
95%
技术设计
时间
编 制 项 目 建 议 书
编 制 可 行 性 研 究 报
项 目 评 估
编 制 设 计 任 务 书
方扩 施 案初 工 设设 图 计计 设
计
施 工 招 标 、
投
标
施 工
告
投投
投
概 施 标投合
结
竣
资资
资
算 工 底标同
算
工
框估
规
(
图 价价
决
算算
划
修 正
预 算
算
概
算
)
工程项目投资估算
有 建设 意图
项目 立项