顺丰控股：2019年度内部控制规则落实自查表
顺丰控股股份有限公司内部审计制度
顺丰控股股份有限公司内部审计制度第一章总则第一条为了加强顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）内部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效果，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《顺丰控股股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，制定本制度。
第二条本制度所称内部审计，是指公司内部设立的内部审计部门，依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制制度的建立和实施、对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。
第三条内部审计的目的，是促进公司内部控制的建立健全，规范公司经营行为，实现有效控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。
第四条内部审计范围和对象，即被列入被审的单位和个人，包括公司和公司各部门、控股公司、参股公司、子公司、分公司等现有的与公司存在控制与被控制、管理与被管理的企业或部门，及其各级管理人员和责任人员。
第五条公司依照国家有关法律、法规、规章及本指引的规定，结合公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制风险，公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制度应当经董事会审议通过。
公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。
第六条本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的工作内容及程序，并对具体内部控制的监督、评审、责任、档案、管理等相关事项进行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。
第二章审计机构与审计人员第七条公司在董事会下设审计委员会，制定审计委员会工作细则并予以披露。
审计委员会下设内部审计部门，内部审计部门独立开展内部审计、督查工作，向审计委员会报告工作。
顺丰控股：2019年度财务决算报告
顺丰控股股份有限公司2019年度财务决算报告一、2019年度主要财务数据和指标顺丰控股股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”、“顺丰控股”) 2019年度财务报表已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了无保留意见的审计报告。
现将本公司有关的财务决算情况汇报如下：单位：亿元注1：本集团本报告期发生同一控制下的企业合并，因此本集团按照相关规定重述对比期间财务报表。
本报告后述2018年数据均为经重述后的数据。
二、2019年度决算主要财务数据说明1、营业收入与营业成本2019年度的营业收入与营业成本列示如下：单位：亿元本公司的主营业务为速运物流综合服务。
2019年度，本公司实现营业收入1,121.93亿元，较上年同比增长23.37%，主要受益于：1.报告期内快运和供应链等新业务板块收入继续保持高速发展; 2.在传统业务上，公司从市场和客户需求出发，策略性地规划新产品和服务，从而带动了该板块收入亦以较高的增速发展。
本公司营业成本主要包括职工薪酬、外包成本和运输成本等。
2019年度，本公司的营业成本金额为926.50亿元，较上年同比增长24.13%，略高于营业收入的增幅，主要原因在于一方面科技成果的应用和成本管控措施带来公司经营效率的进一步提高，另一方面公司持续加大对新业务和新产品的投入。
2、期间费用2019年度，本公司的期间费用列示如下：单位：亿元期间费用中主要包括职工薪酬、办公及租赁费、折旧费及摊销费用等。
2019年度，期间费用总额135.72亿元，较上年同比增长17.90%，低于报告期内营业收入的增幅，其中销售费用、管理费用及研发费用增幅低于报告期内营业收入的增幅，主要受益于成本管控措施的有效性提升；另财务费用同比上升138.81%，主要是债务性融资利息支出增加以及利息收入减少综合影响所致。
3、归属于上市公司股东的净利润2019年度，本公司归属于上市公司股东的净利润列示如下：单位：亿元2019年度，归属于上市公司股东的净利润为57.97亿元，较上年同比增长27.24%，主要原因是营业利润的增长所致。
快递龙头“顺丰控股”2019年年报分析解读
快递龙头“顺丰控股”2019年年报分析解读作者简介：Tonlin 男，江苏人，鹏风理财师事务所合伙人，事务所财务分析师，基金研究员。
本科毕业于中国政法大学，上海财经大学财务管理硕士，会计师职称，注册会计师(cpa)持证会员。
个人兴趣领域：资本市场的财务舞弊及财务报表分析。
写在前面：财报充满冰冷数字，如果没有对行业状况和企业战略的思考，财务分析容易陷入从数字到数字的游戏，而并不能带来任何额外的见解。
本文是笔者通读顺丰控股2019年年报之后的分析分享，不足之处还请多多指教。
一、读财报之前的两个问题1、传统快递还是好行业吗？从“五力模型”视角概览一下现在的快递行业：（1）内忧：现存竞争日益激烈，同质竞争严重，价格战已经开始；（2）外患：可能进入行业的外在竞争者，京东物流以及其他准备自建物流的电商等。
（3）向下游的议价权因为阿里系的掺入，行业利润会逐渐被电商平台榨取。
快递公司用毛利换流量的代价会逐渐凸显。
这也将在短期影响到选择不妥协的顺丰控股。
（4）向上游的议价能力和替代品的其他企业这两个因素的影响暂不明显。
可以说，传统快递行业已经步入竞争激烈、只能赚取平均利润的成熟期。
“电商快递竞争同质化严重，价格竞争成为电商快递扩大份额的主要手段”同时，虽然行业存量市场还在增长，但随着“电商”行业增势趋缓，传统快递行业增速也开始呈现下降趋势。
那么，顺丰在面临这样的竞争惨景时刻，做了哪些突破？这些突破能否成为后程持续发力的“红海地带“？2、顺丰的重资产战略意义几何？我之所以说顺丰采取的是重资产战略，主要是从他买飞机说起的。
目前国内买飞机的物流公司只有顺丰、中国邮政和圆通三家。
截至目前顺丰自营投产飞机58架，另一家也买飞机的圆通只是零头。
从这个意义上说，中国快递市场上，顺丰是独树一帜的重资产战略的执行者。
那么问题来了，这样的一掷千金到底投入产出比如何呢？而且，当我们看到以散航（客机腹仓）、陆运为主要运输方式的三通一达寄送时效似乎也在逼近顺丰。
内部控制规则落实自查表32条(附内控自评报告)
内部控制规则落实自查表32条（附内控自评报告）内部控制规则落实自查表控股股份有限公司董事会2023年02月18日2022年度内部控制自我评价报告凯瑞德控股股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系〃），结合凯瑞德控股股份有限公司（以下简称〃公司”或〃凯瑞德"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现战略发展。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
止匕外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
顺丰控股2019年管理水平报告
9.25 734,991.71
10.34
68,299.11
0.61 28,674.55
0.32 15,542.39
0.22
3、营业成本控制情况 2019年营业成本为9,264,961.62万元，与2018年的7,464,218.29万元 相比有较大增长，增长24.13%。
4、销售费用变化及合理性评价 2019年销售费用为199,688.74万元，与2018年的182,581.79万元相 比有较大增长，增长9.37%。2019年销售费用增长的同时收入也有较大幅 度增长，企业销售活动取得了明显市场效果，销售费用支出合理。
1
23.84 965,997.48
16.75
2、资产结构的合理性评价 从资产各项目与营业收入的比例关系来看，2019年应收账款所占比例 基本合理。存货所占比例基本合理。
内部资料，妥善保管
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顺丰控股2019年管理水平报告
3、资产结构的变动情况 从流动资产与收入变化情况来看，与2018年相比，资产结构没有明显 的恶化或改善情况。
顺丰控股2019年管理水平报告
顺丰控股2019年管理水平报告
一、成本费用分析 1、成本构成情况 2019年顺丰控股成本费用总额为10,512,976万元，其中：营业成本为 9,264,961.62万元，占成本总额的88.13%；销售费用为199,688.74万元， 占成本总额的1.9%；管理费用为969,926.79万元，占成本总额的9.23%； 财务费用为68,299.11万元，占成本总额的0.65%；营业税金及附加为 27,961.83万元，占成本总额的0.27%。
项目名称
营业收入
营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用
顺丰控股股份有限公司内部审计制度
顺丰控股股份有限公司内部审计制度第一章总则第一条为了加强顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）内部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效果，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《顺丰控股股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，制定本制度。
第二条本制度所称内部审计，是指公司内部设立的内部审计部门，依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制制度的建立和实施、对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。
第三条内部审计的目的，是促进公司内部控制的建立健全，规范公司经营行为，实现有效控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。
第四条内部审计范围和对象，即被列入被审的单位和个人，包括公司和公司各部门、控股公司、参股公司、子公司、分公司等现有的与公司存在控制与被控制、管理与被管理的企业或部门，及其各级管理人员和责任人员。
第五条公司依照国家有关法律、法规、规章及本指引的规定，结合公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制风险，公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制度应当经董事会审议通过。
公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。
第六条本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的工作内容及程序，并对具体内部控制的监督、评审、责任、档案、管理等相关事项进行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。
第二章审计机构与审计人员第七条公司在董事会下设审计委员会，制定审计委员会工作细则并予以披露。
审计委员会下设内部审计部门，内部审计部门独立开展内部审计、督查工作，向审计委员会报告工作。
顺丰控股存在的问题与建议(一)
顺丰控股存在的问题与建议(一)顺丰控股存在的问题与建议问题1.低效的管理体系：–缺乏创新和灵活性的决策制定过程–高层对底层员工的过度控制和监督–部门之间的沟通和协作不畅2.高昂的运营成本：–过度依赖人力资源，缺乏自动化设备和技术的应用–高额的员工培训和福利费用3.对于市场变化的过于保守：–缺乏创新的产品和服务–对新兴市场和技术的反应迟缓建议1.整合管理体系：–优化决策制定过程，提高效率和灵活性–鼓励下属员工的自主创新和决策权–加强部门间的沟通和协作，建立良好的公司文化2.提升运营效率：–加大对自动化设备和技术的投入，提高物流运输效率–提供员工培训和发展计划，提高员工的专业能力和效率3.增强创新能力：–设立专门的创新团队，不断提升产品和服务的竞争力–密切关注市场变化和新兴技术的发展趋势，及时调整战略和业务模式结论顺丰控股作为一家大型物流企业，需要面对以上存在的问题并采取相应的改进措施。
通过整合管理体系、提升运营效率和增强创新能力，顺丰控股将能够更好地应对市场变化和提升竞争力，实现持续发展。
问题1.高度依赖传统模式的运营：–缺乏对新兴技术的应用和探索–未能充分利用互联网和社交媒体等新媒体渠道2.不完善的客户服务体系：–未能满足客户个性化需求–缺乏及时有效的投诉处理和问题解决机制3.缺乏环保意识和可持续发展计划：–对环境影响的考虑不足–未制定明确的减排和资源节约目标建议1.推动数字化转型：–加大对新兴技术的研发和应用，提高运营效率和服务质量–积极利用互联网和社交媒体等新媒体渠道，提升品牌形象和客户满意度2.建立完善的客户服务体系：–提供个性化服务和定制化解决方案，满足客户多样化需求–建立投诉处理和问题解决机制，提高客户满意度和忠诚度3.强化环境保护和可持续发展意识：–制定和实施环保政策和减排措施，降低企业对环境的负面影响–设立并落实可持续发展计划，确保资源的有效利用和长期可持续性发展结论通过推动数字化转型、建立完善的客户服务体系和强化环境保护意识，顺丰控股将能够更好地适应快速变化的市场环境、提升客户满意度并实现可持续发展。
内控制度自查范本（4篇）
内控制度自查范本尊敬的领导：根据公司要求和内部控制制度，我们进行了内控自查，并形成以下报告：1. 组织结构和职责：我们的公司按照内控制度建立了明确的组织结构和职责分工，各部门之间有清晰的职责划分，确保各项业务流程能够顺利进行。
2. 内部控制流程：我们对公司各项业务流程进行了全面审查，包括销售、采购、财务、人力资源等方面。
内部控制流程严格执行，有明确的授权和审批流程，确保业务操作的合规性和规范化。
3. 资产管理：我们建立了完善的资产管理制度，对公司的固定资产和流动资产进行了清查和登记，并定期进行盘点和审计，确保资产的安全和准确性。
4. 风险控制：我们识别并评估了公司的风险，并采取了相应的控制措施来降低风险发生的可能性，并制定了相应应急预案，以应对突发情况。
5. 内部审计：我们建立了内部审计制度，定期对公司各项业务流程和内部控制进行审计和监督，及时发现和解决存在的问题，并提出改进意见。
6. 信息技术安全：我们建立了信息技术安全管理制度，对公司的信息系统进行了安全评估和监控，确保信息的机密性、完整性和可用性。
7. 员工培训：我们重视员工的内控意识和能力培养，定期组织内控培训，提高员工对内控制度的理解和遵守。
综上所述，我们的公司在内控制度方面取得了较好的进展，但仍存在一些问题和改进的空间。
我们将进一步完善和优化内控制度，加强内部控制的监督和落实，确保公司的经营活动安全和稳定。
谢谢！此致敬礼内控制度自查范本（2）一、引言本报告是针对我司内控制度进行的自查报告，旨在评估和改进我司内控制度的有效性和合规性。
本报告将从制度目标、制度内容、制度执行、制度监控四个方面进行分析，并提出相关的改进建议和措施。
二、制度目标内控制度的目标是确保公司经营活动的顺利进行，维护公司的财务稳定和声誉。
具体目标包括：1. 风险管理：识别、评估和控制风险，最大限度地降低经营风险。
2. 资产保护：优化资产配置，保护公司资产免受损失。
3. 合规经营：确保公司在法律和道德规范下合规经营。
内部控制管理项自查表v
自查项目：控制职能
优良中低差
1、控制职责：企业内部是否明确管理者的控制职责，是否充分利用人力资源、 财务审计等职能来强化控制能力？
2、控制方法：是否经常对员工工作进行必要的检查、绩效考核？
3、控制标准：检查员工工作和绩效考核是否与各部门或员工的本职工作职责有 关？
4、事前、事中、事Байду номын сангаас控制：企业控制做到了全程控制了吗？
4
自查项目：企业职能
优良中低差
1、架构：企业架构设计是为了完成企业目标进行的吗？
2、职能：每个部门都具有明确的职能吗？部门之间的职能是否存在重叠或漏项的 问题？
3、权利与责任：每个人对各自的权利和责任清楚的程度如何？
4、标准：每个人对工作目标的标准化量化描述的程度如何？
5、行为：企业制定了每个人都清楚的内部行为标准吗？
6、激励：管理者是否鼓励开诚布公？是否能在员工产生懈怠或丧失信心之前就 采取令大家倍感振奋的措施？
7、指导：在下属工作不顺利的情况下，领导者是否能够给予适当的工作指导？
8、批评：管理者在下属工作出现问题的时候，是否能悉心分析问题出现的原因 和导致的不利后果，帮助下属改进？
9、表扬：工作出色能否得到领导和他人的承认？
2
自查项目：协调职能 1、政令协调：领导者是否能够很好地协调企业内部出现的不同意见？ 2、计划协调：企业内部各部分之间的工作计划是否能步调一致，没有脱节？
优良中低差
3、行动协调：各部门之间或部门内部工作时，是否能够以大局为重，进行必要 的配合？
4、关系协调：领导者是否能够很好地处理各部门之间因考虑各自利益而产生的 矛盾？
6、条件：对于企业内部的每一个岗位人员的条件（知识、技能、态度）进行明确 的描述，并能够在内部形成竞争上岗的环境吗？
2019年度内部控制自我评价报告的核查意见
广发证券股份有限公司关于江苏金陵体育器材股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告的核查意见广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为江苏金陵体育器材股份有限公司（以下简称“金陵体育”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，对《江苏金陵体育器材股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下：一、保荐机构的核查工作保荐机构通过认真查阅公司各项业务和管理制度、内部控制制度；访谈企业董事、监事、高级管理人员、财务人员及相关中介机构；查阅公司董事会、股东大会等会议资料；查阅公司内部控制自我评价报告；调查公司内部审计工作情况；现场检查公司内部控制的运行情况等途径，从金陵体育内部控制环境、内部控制制度建设和内部控制实施情况等方面对其内部控制完整性、合理性和有效性进行了核查。
二、金陵体育建立内部控制制度的目标和遵循的原则（一）公司内部控制制度的目标1、建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量，保护投资者合法权益；5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则1、合法性原则。
公司内部控制制度应遵照国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》和有关政府监管部门的监管要求并结合公司的实际情况制定；2、全面性原则。
公司内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项；3、重要性原则。
企业内部控制自查自纠情况表（表1,表2）（推荐5篇）
企业内部控制自查自纠情况表（表1,表2）（推荐5篇）第一篇：企业内部控制自查自纠情况表(表1,表2)件1-1企业内部控制自查自纠情况表填报单位(盖章)：运输公司填报时间:2014年8月12日填表人:审核人:分管领导:附件1-2企业内部控制自查自纠情况表填报单位(盖章):运输公司填报时间:2014年8月12日填表人:审核：分管领导:第二篇：企业内部控制企业应收账款内部控制研究——长沙干杉汽车配件厂王晓双08级会计一班200840404049 【摘要】应收账款是企业对外赊销产品、材料、劳务等项目而形成的应向对方收取相应款项的一种外置资产。
该资产被对方经营，本企业却无法控制，只有变现为现金流入企业后，才能参与到企业的再生产过程中，为企业创造新的收益。
随着金融危机的爆发，企业因以前忽视对应收账款的管理，导致企业资金紧张，甚至陷入财务危机。
因此，加强企业应收账款的管理研究迫在眉睫，本文就企业加强应收账款管理作一下阐述和探讨。
【关键词】应收账款管理内部控制信用机制坏账1、应收账款管理的目标2008 年5月22日发布的《企业内部控制基本规范》中内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业发展战略。
应收账款产生于竞争的市场环境，一方面可以促进企业销售的增长，增加利润，减少存货积压，提高企业的竞争能力，增加企业的收益；另一方面，将影响到实物资产价值补偿的及时实现，增加企业运营成本，影响企业潜在的投融资活动，影响到个人信用、社会信用甚至国家信用，虚增了企业的经营成果，并可能会因为款项回收不及时，甚至形成坏账，而使企业现金流转受阻，影响正常生产经营，以至资金链断裂，导致企业破产。
结合应收账款的特性，将应收账款内部控制目标设定为：制定合适的应收账款管理政策，规范过程控制，合理保证赊销款项安全快速回收，提高企业经营效率和效果，降低企业的经营风险。
2.企业应收账款的管理中存在的问题 2.1 企业防范意识淡薄，客户信息掌握程度低在实际工作中，企业为了新产品的销售，开拓新市场，大多采用赊销方式进行促销。
物流公司自查自纠记录
物流公司自查自纠记录为了确保物流公司运营的顺利和合法合规，我公司制定了自查自纠制度，定期对公司内部进行自查和自纠，发现问题及时进行整改。
以下是我公司最近一次的自查自纠记录。
一、人员管理1.人员录用：检查公司员工档案，发现有一名员工档案不完整，缺少入职体检报告和离职手续办理记录。
立即要求该员工补齐相关材料，并规范公司招聘流程，以免再次出现类似情况。
2.培训管理：查看培训记录，发现部分员工未参加公司规定的安全培训。
立即安排这些员工参加培训，并加强对员工培训的监督，确保每位员工都能接受到必要的培训。
3.考勤管理：核查员工考勤记录，发现有员工存在迟到早退现象。
对这些员工进行约谈，并强调公司的考勤制度，提醒他们严格遵守公司规定。
二、货物运输1.车辆管理：检查车辆保险、年检等相关资料，确保所有车辆手续合法完备。
同时，加强对车辆的维护和保养工作，提高车辆的运行效率和安全性。
2.货物装卸：检查货物装卸作业，发现存在部分员工未佩戴安全帽和手套的情况。
立即下发安全防护用品，并进行安全培训，提醒员工做好安全意识。
3.货物保管：检查货物存放记录，保证货物管理规范。
发现有部分货物存放不当，及时调整货物存放位置，防止货物损坏和遗失。
三、客户服务1.客户投诉：查阅客户投诉记录，发现存在部分客户反映服务态度不好的情况。
立即对相关员工进行培训，提高服务意识和技能。
2.回访管理：对近期服务的客户进行回访，了解客户满意度。
根据回访结果，不断改进服务质量，提高客户满意度。
四、安全管理1.安全隐患：对公司生产经营场所进行安全隐患排查，发现部分设备存在安全隐患。
立即进行整改，确保员工的人身安全。
2.应急演练：组织公司员工进行应急演练，检验公司应急预案的实施效果。
根据演练结果，及时完善应急预案，提高公司抗风险能力。
五、财务管理1.财务记录：检查公司财务记录，发现有个别支出未按规定填写相关凭证。
责令相关财务人员加强对财务记录的管理，保证账目清晰明了。
顺络电子：监事会关于相关事项的审核意见
深圳顺络电子股份有限公司监事会关于相关事项的审核意见一．关于2019年度内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的审核意见根据《公司法》、《证券法》以及中国证监会、深圳证监局、深交所中小企业板上市公司相关法规政策规定的要求，监事会全体成员就公司2019年度内部控制的自我评价报告及内部控制规则落实自查表发表如下意见：经核查，公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告及内部控制规则落实自查表真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
二．关于2019年年度报告及其摘要的审核意见根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法规、文件要求，监事会全体成员就公司2019年年度报告发表专项审核意见如下：经审核，监事会认为董事会编制和审核深圳顺络电子股份有限公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三．关于部分固定资产报废处理的议案的审核意见经审核，监事会认为：公司及公司之控股子公司东莞信柏结构陶瓷股份有限公司处置一批报废的固定资产，处置损益共计人民币3,071,741.42元，该批固定资产已无法达到使用要求或已无改造价值，故此申请报废。
董事会关于报废部分固定资产的决议，遵循了国家相关的会计法规，符合公司实际情况，决策程序合法。
公司监事会同意董事会关于报废部分固定资产的决议。
四．关于2019年度募集资金存放与使用情况专项报告的审核意见报告期内，公司严格按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及《募集资金管理办法》的有关规定对公司募集资金进行使用和管理，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。
经审核，监事会认为：公司编制的《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。
顺丰内部控制
内控的理解顺丰速运（集团）有限公司企业内部控制是以专业管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达生产经营业务过程而形成的管理规范。
内控有五大要素，其中内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化、社会责任等；风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略；控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内；信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通；内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，包括日常监督检查和专项检查，以此评价内部控制的有效性，针对发现的内部控制缺陷，及时加以改进。
顺丰是一家主营国际、国内快递业务的港资快递企业。
采用自建快递速营网络，顺丰服务网络覆盖国内34个省份及直辖市。
2003年启动了全货机航班承运业务，成为国内第一家采用全货机的速运公司。
公司组织结构分为总部（董事会：审计监察委员会、总裁）、经营本部（经营规划部、市场营销部、客服部）、地区（业务区、分拨区）。
顺丰是国内唯一采用直营模式，公司所属收派员同意有公司总部管理，总部控制路由和客服，即物流方向。
直营模式相对外包模式将避免管理混乱状态，公司的行政规定能及时有效的执行，并且有效地提高服务质量，并第一时间对客户反馈的问题进行决策处理。
直营提高了公司的行政效率，对员工的管控行之有效，为此提高服务质量带来了更高的利润。
顺丰对员工外在形象、言行举止和办公规范有严格规定，员工不得从事、参与有损公司利益的事件，不得录用或调动亲属到自己所管辖范围内的部门工作，向其他单位推荐自己的亲属，必须向所在单位人力资源部门提前申明。
针对计算机安全管理，员工不得使用外来的存储设备，必须经过公司配备的杀毒软件进行杀毒后方可在公司内部网络使用。
营业部内控治理自查情况表
业务执行所依据的公司内控制 度有哪些？
制度和流程的具体执行情况
对公司相关内控制度及机制的 财务部出纳现由办公室主任兼任，办公室主任无会计上岗证。建议办公室 主任取得会计上岗证或由其他人员兼任。 完善建议
主要风险金：1. 日常核算是否严格执行公司会计制度、财务管理规定。2. 资金是否按规定存入商业银行统一管理，是否存在公款私存及帐外资金3. 营业部日常费用支出是否符合公司相关规定4. 是否严格执行自有资金与客 户资金分离。5. 是否按要求履行相关税种的代扣代缴义务。6. 是否按要 求及时申报各项税金。7. 是否按要求及时上报各类报表及数据。8. 是否 出现因会计核算差错导致各项应缴税金出现错误。9. 是否出现因会计核算 差错导致经营成果偏差。 （二） 一般风险点：1. 财务档案是否完整并装订整齐。2. 月度、年度财 务数据是否定期备份。3. 现金及财务票据是否妥善保存。4. 财务人员是 否符合上岗资格，是否存在职业操守等方面风险。5. 会计与出纳是否职责 分明、业务分离。 银泰证券有限责任公司会计制度,客户交易结算资金核算管理操作细则,银 泰证券有限责任公司费用管理办法,银泰证券有限责任公司固定资产管理办 法（暂行）,银泰证券有限责任公司固定资产管理实施细则（暂行）,银泰 证券有限责任公司营业部财务管理制度,银泰证券有限责任公司自有资金管 理制度（暂行）,银泰证券有限责任公司预算管理办法
对应岗位的岗位职责主要有哪 些？（如对应多个岗位，应分 别描述）
岗位涉及的业务流程有哪些？ （营销总监、客服总监以及各 1、月初上报总部及外部各种报表流程，2、社保、公积金申请流程，3、费 用报销流程，4、固定资产管理流程，5、各种临时业务流程、6、外币存取 部门负责人应详细描述其分管 流程，7、会计凭证装订、管理流程、8、月末结帐流程 业务涉及的业务流程内容）
顺丰控股：2019年度内部控制自我评价报告
顺丰控股股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告顺丰控股股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
内部控制规则落实情况自查表
一、内部控制规则落实情况自查表（自查期间：2011 年 1 月 1 日至2011 年8 月31 日）公司简称股票代码内部控制相关情况是/否/不适用说明（如选择否或不适用，请说明具体原因；如果包含两个以上事项，如有一项不符，请选“否”，并加以说明。
）一、组织机构建设情况1、董事会各专门委员会是否由不少于是三名董事组成。
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬是与考核委员会、提名委员会等委员会成员半数以上，并担任召集人。
3、审计委员会的召集人是否为会计专是业人士。
4、公司是否设立独立于财务部门的内是部审计部门。
二、内部控制制度建设1、公司是否已针对销售及收款、采购是和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投融资管理）、财务管理、信息披露、人力资源管理和信息系统管理制定相应的管理制度。
2、公司是否建立内部审计制度，内部是审计制度是否经公司董事会审议通过。
三、内部审计部门和审计委员会工作情况1、内部审计部门是否配置三名以上是（含三名）专职人员从事内部审计工作。
2、内部审计部门负责人是否为专职，是是否由审计委员会提名，董事会任免。
3、内部审计部门是否至少每季度向审是计委员会报告一次（报告内容包括内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等）。
4、内部审计部门是否在审计委员会的是督导下，至少每季度对关联交易、对外担保、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资金往来情况进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员是会提交年度内部审计工作计划和报告。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报是告及相关资料保存时间是否遵守有关档案管理规定。
7、内部审计部门是否至少每季度对募是集资金的存放和使用情况进行审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
8、审计委员会是否至少每季度召开一是次会议，审议内部审计部门提交的的工作计划和报告，是否保存有会议纪要。
2019-内部管理自查报告-精选word文档 (5页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==内部管理自查报告篇一：内部管理制度自查自纠报告中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?201X?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。
现将我部自查自纠情况汇报如下：一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。
我部将“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。
以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。
每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。
加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。
在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。
从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。
在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。
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4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是 否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金， 未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 是
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金 或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及 是 其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划 通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对 募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外Байду номын сангаас保是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 对重大投资的审批权限和审议程序，有关审 是 批权限和审议程序是否符合法律法规和深交 所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交 易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 是
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股 东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是 间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资： （1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期 间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充 是 流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永 久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控 股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深 交所和公司董事会备案。控股股东、实际控 制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是 人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
是
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联 人信息是否真实、准确、完整。
顺丰控股股份有限公司内部控制规则落实自查表 2
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅 是 一次公司与关联人之间的资金往来情况。
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交 年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是 工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重 是 大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证 券事务代表负责查看互动易网站上的投资者 是
提问，并及时、完整进行回复。
顺丰控股股份有限公司内部控制规则落实自查表
独董姓名 周忠惠 周永健 叶迪奇 金李
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金 投资于持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资， 未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 是 投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和 备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员 声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
是
案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状 况、管理和内部控制等制度的建设及执行情
是
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
是
（7）购买和出售资产
是
（8）对外投资
是
（9）公司大额资金往来
是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会 议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关 重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知 情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕 交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
是
信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报 送深交所和当地证监局。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是 对象签署承诺书。
是/否/不适用 ---
说明 ---
1
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交 易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》 并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是 供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易 网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理 制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息 是 依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记 管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
是
相关人员是否在备忘录上签名确认。
是
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 部门，是否配置专职内部审计人员。
是
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员 会报告一次。
是
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用
是
（2）对外担保
是
（3）关联交易
是
（4）证券投资
是
（5）风险投资
是
（6）对外提供财务资助
顺丰控股股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002352 债券代码：128080
证券简称：顺丰控股 债券简称：顺丰转债
顺丰控股股份有限公司 2019 年度 内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审 计委员会提名，董事会任免。