第三讲 政策工具及其选择
第五章 政策工具
第三节 政策工具的选择
一、政策执行中工具选择的重要性 政策工具选择是政策工具研究中的一个重要组成部分，是工具执行和工 具效果研究之外的一个重要方面。政策工具是用来达成政策目标的手 段，政策工具的选择主要发生在政策执行阶段。主要表现在： 1.政策工具是实现政策目标的基本途径 2.政策执行本身就是政策工具选择的过程 3.工具选择是政策成功与否的关键 二、影响政策工具选择的因素 1.政策目标 2.工具的特性 3.工具应用的背景 4.以前的工具选择 5.意识形态 三、选择政策工具的方法（案例分析）
6.标杆管理技术 标杆管理技术是一个甄别和引进最佳实践，以提高绩效过程——包括那 些使用标杆管理具有独特性和有别于程序改进活动的主要理念，使之尽 可能包含在我们探求最佳实践将碰到的各种活动和目标中。标杆是一种 业绩标准，这种标准可能是组织为了达到某个目标或期望的业绩水准， 或出于其他各种原因而订立的。 优点和不足。 7.企业流程再造技术 企业再造是20世纪80年代初在美国出现的。其创始人哈默和钱皮在《企 业再造——经营革命宣言》一书中所下的定义是：再造是对公司的流程、 组织结构和文化等进行彻底的、急剧的重塑，以达到绩效的飞跃。 作为一种政策工具，流程再造技术可以提高提供公共物品和服务的效率 和质量；帮助组织应对风险和变化；是一种鼓励个人创造性的新途径， 使组织能够在国际竞争和日新月异的变革中生存。 三、社会化手段
《政策工具的选择》课件
货币政策工具的优缺 点
优点：操作灵活，实施周期短。 缺点：对实体经济影响较小， 容易引发通胀风险。
征税政策工具的优缺 点
优点：可有效调节收入分配， 提供财政收入。缺点：可能导 致经济扭曲和市场失灵。
政策工具的选择方法
1 利弊分析法
评估政策工具的优势和不 足，从中选择最适合实现 政策目标的工具。
2 分析手段法
《政策工具的选择》PPT 课件
本课件将为您分享政策工具选择的重要原则、案例分析、优缺点分析、选择 方法以及实践应用等内容，帮助您更好地掌握政策工具的选择方法与实践应 用。
政策工具的定义
政策工具是指用来实施政策和达到政策目标的各种手段和方法。根据不同的 功能和目标，政策工具可以分为不同的分类。
工具选择的原则
政策工具的案例分析
财政政策工具
通过调整税收和政府支出等手 段来影响经济运行和实现宏观 调控。
货币政策工具
通过调整货币供应量和利率等 手段来影响经济活动和实现货 币政策目标。
征税政策工具
通过征收税收来调节经济活动 具的优缺 点
优点：具有调控力度大、灵活 性高的特点。缺点：实现周期 长、影响复杂度较高。
目标一致原则
选择的政策工具应与目标一致，能够对政策目 标产生积极的影响。
效率原则
选择的政策工具应具备高效率，即在实现目标 的同时最大限度地减少资源消耗。
间接效应原则
政策工具应通过间接影响来达到政策目标，以 提高政策的灵活性和可持续性。
影响因素的综合性原则
在选择政策工具时要综合考虑各种影响因素， 如社会、经济、环境等。
运用统计分析和模型分析 等手段，评估政策工具的 效果和可行性。
3 综合决策法
综合考虑多种因素，如政 策目标、经济环境和社会 条件等，进行综合决策。
政策工具课件-PPT精选文档
政策工具
——决定政策过程与政策效果的因素
第一节 政策工具概述
一、政策工具研究的兴起 二、政策工具的内涵与分类 1.内涵：人们为了解决某一社会问题或达成一定的政策目 标而采取的具体手段和方式。 2.分类： 胡德：信息、权威、财力和可利用的正式组织 霍莱特和拉梅什：自愿性、强制性和混合性工具 休斯：供应、补贴、生产、管制 陈振明：市场化工具、工商管理技术和社会化手段
“路宽并不代表路多。”目前北京四环以内的道路占地 率只有17％左右，而东京、巴黎、纽约等世界大都市 都在25％以上。 从提高交通设施容量和提高交通运输效率两个方面入 手。在提高设施容量方面，不能仅仅一味建设宽马路， 而且要优化路网结构 在提高交通运输效率方面，不能仅着眼于车流，更要 推进集约化运输和加强管理
三、政策工具研究途径
1.工具主义：工具本身的特点塑造了政策过程（元教旨 主义） 2.过程主义：工具有重大差别，没有超出问题的工具 3.权变主义：背景主义，根据背景的需要选择 4.建构主义：工具的选择使用要人们视情况而定
四、政策工具的主题与走向 1.政策研究主题： 工具的应用性；新工具；偶发事件（非控制）；政策 网络 2.走向： 政策工具使用的背景和环境受到越来越多的重视 由微观走向中观，政策网络
第二节 基本的政策工具
一、市场化工具 1.民营化：签约外包、国有资产私有化（电信）；公私合 作（农村供水、电）；减免税收 2.使用者付费：公共产品的价格（交通、污染） 3.管制与放松管制：药品、酒类管制；价格放松、许可 4.合同外包：网络维护、车辆维修 5.分权与权力下放：扩大执行者的自主权， 6.内部市场：购买图书馆、娱乐设施（cnki） 7.产权交易：污染（拍卖最大排放量）
二、工商管理技术 1.战略管理技术：长期计划的广泛参与 2.绩效管理技术：以产出界定任务和投入 3.顾客导向技术：新公共管理 4.目标管理技术： MBO 5.全面质量管理：TQM 6.标杆管理技术：采用最佳实践（best practice），榜样 7.企业流程再造：改变整个组织的运作模式
第三讲 政府工具
北京市的城市基础设施特
许经营制度
长兴县的教育券制度
上海市的可交易排污权制
新工具的运用
开始重视第三
度
武汉市的“麻木”赎买制
代工具
度
政策执行…工具…创新
政策工具创 新的策略：
联合行动之工 具的使用
文明城市评比 绿色标志
新工具的运用
开始重视第三
非强制性认证
ISO14000
案例：洋水务的进入
近日，上海浦东自来水公司正式将50%股权转让给法国通用水务公司，标志着 我国第一个集制水、输配、销售为一体的中外合资自来水有限公司在沪诞生。 新组成的自来水公司将由中法双方共同管理，主要担负浦东城市化地区的供 水服务，新公司将不设固定回报，共同承担企业风险，统一接受市物价部门 对水价的规定标准。 长期以来，我国水务市场作为关系国计民生的行业一直为政府所控制和垄断， 资金投人大多靠政府，在水务建设中往往捉襟见肘。引进“洋水务”，是长 期由国有资本“一统天下”的城市供水服务行业向外资开放的重大举措。 “洋水务”的进人，带来了世界先进的技术和管理经验，并形成了一个多元 化的投资主体，将进一步激活“水市场”。法国通用水务明确承诺，新公司 成立后，将在技术、管理上作无保留的共享，今后新公司的水质必将优于上 海市水质标准，在服务上也将力争成为申城 自来水公司中的典范。对此， 其他相关的自来水公司负责人向记者坦言，面对“洋水务”咄咄逼人的架势， 确实感到不小的压力。可以预见，在不久的将来，面对“洋水务”的竞争， 其他自来水公司必将提升其技术、服务和管理水准。
择校费每人每年
10，000元
8000元 5000元 7000元
县人均GDP
10，766元
公共政策：公共政策工具及..课件
公共政策：公共政策工具及..
• （六）加强血液安全管理，保障临床用血安 全。
• （七）努力消除歧视。保障感染者和病人及 其家庭成员就医、就业、入学等方面的合法 权益。加强对违法犯罪感染者和病人的治疗、 救助，做好教育监管工作。
公共政策：公共政策工具及..
• （二）加大经费投入。2012年中央财政投入艾滋 病防治专项经费23.9亿元。 • （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅毒检测。对感 染的孕产妇及所生儿童免费提供系列干预措施。
公共政策：公共政策工具及..
• （四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
•1、艾滋病防治的政策工具分析
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
第三讲 公共管理中的政策工具
• ---(2)凌驾于机构与官员之上的政治控制会 影响到社会物品与服务的提供,使政府往往 采取干预的手段为政府的再次选举服务而 不是为公众服务. • ---(3)由于官僚机构不是竞争主体,他们往往 不会充分重视成本问题,而这些成本最终将 由纳税人承担. • ---(4)项目的执行可能会因为政府内部机构 职能的交叉与冲突而陷入困境.
• ---(2)大量机构要求直接提供以使他们得以 获得高效运转所需的资源、技能和信息. • ---(3)直接提供避免了间接提供下的很多麻 烦,比如讨论、协商等,需要大量信息,往往使 人们过多地将注意力集中于讨价还价而不 是事情的结果. • ---(4)直接提供允许交易国际化,这使得很多 事情不必间接进行,使得交易成本最小化. • 3.直接提供政策工具的缺陷也十分明显. • ---(1)首先,民主、自由社会中官方机构做事 往往以缺乏灵活性为特征,他们注重法律规 则的价值,信守正规的操作程序.
• ---(6)与补贴和税收激励措施相比,规制的政 策成本更低.所需要的只是一个管理机构来 保证规制得到遵守,而不是既需要监管机构 又要提供财政激励.最后,当公众或下级机构 希望政府采取迅速而明确的行动时,规制还 可以发挥政治动员的作用. • 6.规制也存在缺陷. • ---(1)规制经常扭曲自愿和私人行为并导致 经济低效率. • ---(2)有时候规制还会遏制创新和技术进步, 因为规制关于市场保险的规定保护了现存 的公司,而限制了试验的机会.
• 3.促使家庭和社区成为公共政策工具之一的 主要优越性是,他们不需要政府支出什么,除 非政府选择对家庭和社区的这些行动进行 授权或提供补贴. • 4.有一些严重的缺陷.例如,在解决复杂的经 济问题时,基于家庭和社区的政策通常显得 乏力.由政府集中提供服务则比由家庭和社 区分散提供服务更具有规模效应.一味地依 靠家庭和社区的力量来解决公共问题还有 可能存在不公平,因为许多人没有可依靠的 人,或者可依靠的人没有经济来源,或者可依 靠的人不愿意去照顾他们.
政策工具选择的视角、研究途径与模型建构
二、关键词与分析框架
政策工具选择是本次演示的核心关键词之一。此外，我们还引入了以下几个 关键词：政策目标、政策效果、制度环境、技术条件和利益诉求。这些关键词相 互关联，共同构成了政策工具选择的分析框架。
在这个分析框架中，政策目标是指政府通过政策要解决的社会问题的具体目 标，是政策工具选择的出发点和落脚点。政策效果是指政策实施后对社会、经济、 环境等方面产生的影响和效果，是评价政策工具选择的重要标准。制度环境是指 社会制度、法律法规等对政策工具选择的制约和影响。技术条件是指科技、信息 技术等对政策工具选择的支持和推动。利益诉求是指不同群体对政策工具选择的 期望和诉求，是政策工具选择必须考虑的重要因素。
一、经济学视角下的政策工具选 择
经济学是研究政策工具选择理论的重要学科之一。其中，新古典经济学和行 为经济学对政策工具选择的影响最大。新古典经济学认为，政策制定者应该以最 小化成本和最大化收益为目标，通过市场机制来实现资源的最优配置。行为经济 学则个体行为和心理因素对政策工具选择的影响，认为政策制定者应该考虑政策 实施的具体环境和条件，以及人们的认知偏差和行为习惯。
五、结论
本次演示从我国环境政策工具的选择与运用入手，分析了现有政策工具的效 果和不足，并提出了优化政策工具组合的建议。然而，受限于研究时间和数据资 料等因素，本次演示的研究仍存在一定的局限性。未来研究可进一步拓展环境政 策工具的选择范围，深入探讨不同政策工具之间的相互作用机制，以期为我国环 境政策的制定和实施提供更加全面的理论支持。
四、模型建构
在文献研究和实证分析的基础上，我们构建了一个政策工具选择的模型。该 模型从政策目标、政策效果、制度环境、技术条件和利益诉求五个方面出发，对 政策工具的选择进行分析和评估。
公共政策分析政策工具ppt课件
1.家庭和社区
• 家庭和社区可以做许多政府不能做或做不好的事．
优点：
• 公共成本低而产出质量高； • 在许多服务领域(如残疾人的照顾)，家庭和社区比
其他工具更合适； • 这种工具在大部分社会受到广泛的支持和欢迎.
缺点：
• 常虚弱无力，往往只能作为一种辅助工具来使用； • 这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照顾
者来说更是如此.
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2.自愿性组织
• 是指既不是政府强迫成立、也不是以赢利为目的的 组织.
优点：
• 提供的服务质量较高且成本较低； • 具有较强的灵活性和回应性， • 减少对政府的行动的需要或减轻政府的负担.
缺点：
• 应用范围有限，大量的经济与社会问题不能通过这种手段来 处理；
• 志愿者组织也容易蜕化而变成准官僚机构，从而降低它的效 能和效益；
• 缺点是鼓励投机行为甚至会产生欺诈行为， 同时，它也是一种不公平的工具.
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4.税收和使用者付费
• 税收：是一种法律上规定的由个人和公司对
政府的强制性支付，其主要目的是增加政府 开支的财政资源，同时也可引导个体的行为．
• 使用者付费：是政府对某种物品、服务或
行为确定“价格”，由使用者或行为者支付 该费用，类似于产权拍卖，是规制和市场两 种工具的混合．例如：污染的控制、城市交通的
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2.补贴
• 补贴：是指由政府或由政府指定的机构赋予 个人、企业及其他社会团体以一定数量的财 政转移，目标是让获补贴者采取政府所希望 发生的行为 ， 包括拨款、税收减免和担保 等形式.
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3.产权拍卖
• 政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品 和服务领域建立起市场.
• 优点是它创造了市场，将竞争机制引入公共 物品及服务的提供，并且它是一种具有灵活 性的工具.
教育政策工具的分类与选择策略
教育政策工具的分类与选择策略随着社会的发展和教育的进步，教育政策工具的选择和使用变得越来越重要。
教育政策工具是政府或教育机构为实现教育目标而采取的手段和措施。
本文旨在探讨教育政策工具的分类与选择策略，以期为教育政策的制定和实践提供一定的指导和借鉴。
教育政策工具是指政府或教育机构在教育领域中采取的手段和措施，旨在实现教育目标和解决教育问题。
教育政策工具的重要性在于其为政府或教育机构提供了有效的手段和途径，以影响和改善教育质量和效果。
教育政策工具的分类方式有多种，可以根据政策工具的性质、应用场景、实施过程等维度进行分类。
以下是几种常见的分类方式：直接干预与间接干预根据政策工具的性质，可将政策工具分为直接干预和间接干预。
直接干预是指政府或教育机构对教育领域进行的直接作用，如法律法规、财政投入等；间接干预则是指通过其他途径影响教育领域，如政策引导、市场机制等。
宏观与微观根据政策工具的应用场景，可将政策工具分为宏观和微观。
宏观政策工具适用于整个教育领域，如国家层面的教育政策、教育法令等；微观政策工具则适用于特定的教育机构或教育群体，如地方教育政策、学校管理规定等。
供给与需求根据政策工具的实施过程，可将政策工具分为供给和需求。
供给型政策工具旨在增加教育资源的供给，如建设学校、引进优秀教师等；需求型政策工具则旨在提高教育需求，如资助学生、提供奖学金等。
在特定教育场景下，政府或教育机构需要根据需求和限制条件，选择合适的政策工具。
以下是选择策略的几个步骤：明确目标在选择政策工具前，政府或教育机构需要明确所要实现的目标，以便有针对性地选择合适的手段和措施。
分析情景政府或教育机构需要分析当前的教育情景，了解现有的教育资源和需求状况，以及各种政策工具可能产生的影响。
选择合适的工具根据目标和分析结果，政府或教育机构需要选择合适的政策工具。
在选择时需要考虑各类政策工具的特点和优缺点，以及实际操作的可行性和效果。
制定实施方案选择合适的政策工具后，政府或教育机构需要制定具体的实施方案，包括政策的具体内容、实施步骤、时间安排、预算等方面的详细计划。
《政策工具的选择》PPT课件
产 权 放松管制 交 易
市场
工具的选择
精选PPT
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精选PPT
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案例分析 B
货币政策 “猛药”频频之效用
从4月25日起，央行将提高存款准备金率0．5个百 分点，即存款准备金率由现行的7％提高到7．5％。
据分析，在此政策作用下，金融机构将一次性减少 可用资金1100亿元左右。
这是央行继去年调高存款准备金率后第三次挥动精选PPT9来自精选PPT10
案例分析 B
货币政策 “猛药”频频之效用
从4月25日起，央行将提高存款准备金率0．5个百 分点，即存款准备金率由现行的7％提高到7．5％。
据分析，在此政策作用下，金融机构将一次性减少 可用资金1100亿元左右。
这是央行继去年调高存款准备金率后第三次挥动
“巨斧”来力砍信贷规模了。
东阳市与义乌市同饮东阳江之水位居上游水资源相对丰富1998年东阳市着手对两个灌区进行配套建设包括横锦水库加固和灌溉渠系改造投入资金3880多万元项目完成后可以新增供水能力530为了解决水资源紧缺问题义乌市经过多次论证由于境内没有很合适的库址提水灌溉也受到很多客观条件限制从东阳引水是最佳方案
政策工具的选择
因为，房地产、钢铁等企业还是优质客户，这些 行业的效益还是比较高。作为企业，银行追求效益最 大化，即使收缩信贷规模，也不会控制这些行业的贷 款。
另外还提供一个案例给大家讨论分析（建议围绕本章内容）：
黑龙江、福建大头娃娃事件背后对政策工具使用的分
析
精选P很PT有预见性
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参考书目
1、 陈振明 《政策科学》 中国人大大学出版社 2003．9
• 主要的管理者：水利部发起的关于“水权、水价、水 市场”的理论讨论后，供需双方受到启发，找到了解 决义乌水资源紧缺问题的理论、方法和思想基础。在 政府的指导下，利用市场机制进行运作，通过友好协 商，最终形成共识。根据资源共享、优势互补、共同 发展的思路，义乌市人民政府向东阳市人民政府购买 “横锦”水库部分用水权。
05第5章 政策系统：政策工具
第五章政策系统：政策工具一、政策工具概述•所谓政策工具是政府治理的途径和手段，是政策目标与结果之间的桥梁。
在执行政策时，选用何种政策工具以及用哪一种标准来评价该政策工具的效果，对政府能否达成既定政策目标具有决定性影响。
•（一）政策工具研究的兴起1.它是理论与实践相结合的产物。
学术与实践的密切结合刺激了更多的学者投身于解决实际社会问题，因此，推动了对政策工具的研究。
2.这是政策执行的现实需要。
由于政策工具研究致力于如何把一个简单但却难以回答的社会问题解决好，因此，根据政策目标和途径来进行思考使政策工具研究为公共管理做出了实际贡献。
3.解决政策失败问题的关键在于，建立和发展一门政策工具理论并将它付诸实践，因此工具研究途径的倡导者长期以来得到政治和意识形态方面的支持。
（二）政策工具的内涵与分类1.政策工具的内涵•内涵：人们为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采用的具体手段和方式。
2.政策工具的分类•政策工具可分为三大类，即市场化工具、工商管理技术和社会化手段。
•市场化工具指的是，政府利用市场这一资源有效配置的机制，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式，民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、内部市场等都可以用来帮助政府达成政策目标。
•工商管理技术是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府的政策目标，它包括战略管理技术、绩效管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、全面质量管理技术、标杆管理技术和企业流程再造技术等。
•社会化手段是指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙伴关系等。
（三）政策工具研究的途径•四种基本途径：①工具主义②过程主义③权变主义④构建主义（四）政策工具研究的主题与走向•1、政策工具研究的主题几个重要的主题：①政策工具的应用；②“新工具”；③偶发性事件；④政策网络；⑤工具的动态性；⑥工具的优化组合；•2、政策工具研究的走向•（1）从古典途径向建构主义途径的转变，即走向网络研究，并且其研究重点也发生了转移；扩展是指这个领域内出现了许多新的理论，如网络理论、执行理论和学习理论等等。
政策工具ppt课件
《政治、经济和福利》 50年代，达尔和林德布洛姆已经论 及政策工具的相关问题。
《政府的工具》胡德（1983）； 《公共政策工具：对公共管理工具的评价》盖伊·彼特斯和
冯尼斯潘（1998） 《政府工具——新治理指南》 萨拉蒙（2002）
家庭和社区可以做许多政府不能做或做不好的事
优点：
公共成本低而产出质量高； 在许多服务领域（如残疾人的照顾），家庭和社区比
其他工具更合适； 而且这种工具在大部分社会受到广泛的支持和欢迎。
缺点：
常常虚弱无力，它们往往只能作为一种辅助工具来使 用；
而且这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照 顾者来说更是如此。
许多社会成员没有充足的时间和足够的资源去从事公益劳动。
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3.私人市场
优点：
是提供私人物品、资源配置的有效工具； 在某些公共物品和服务领域，市场工具也可能是改
进效率和效益的一种有效途径。
缺点：
不能有效地提供诸如国防、警察、路灯一类的纯公 共物品和各种准公共物品；
市场工具也产生严重的公平方面的问题。
又称经典的研究路径，突出工具性质的重要
工具主义 重点在于工具具体特性、功能和运用方式的研究
过程主义
没有超出问题的工具，任何工具都不具有普遍 功能；
工具功能的发挥更多的取决于政策过程或说政 治因素，过程决定工具选择。
工具的意义实际上被降低了。
27
一、政策工具的研究途径
权变主义
又称工具——背景研究，工具特性研究是重要 的，但工具特性不是一成不变的；政策环境 的研究也是重要的，但政策环境也不是最终 的决定因素。
政策工具的选择
三、政策工具的选择
——之四
3、自治程度
利用政府机构为公共提供服务，还是利用市场 机构为公民提供服务
4、可见程度
政策工具所需要资源是否能够在政府预算上反 映，能否进入政策辩论过程
二、对政策工具的评价
—— 之三
从有效性、效率、公平、适应性、可管理性和政治合 法性等六个方面进行评价 1、有效性 是判断政府公共行动是否成功最为重要的标准，也就 是我们经常所说的社会效益 2、效率 有效性关注的是结果，效率关注的是成本。最有效率 的政策工具是成本最少的工具 。 3、公平性 包括三方面：个人的贡献与收益相等；将基本权利平 均分配给社会上每个人 ；将一些利益分配给那些最 需要的人
二、对政策工具的评价
—— 之四
4、适应性
关注政策工具对环境变化的适应 5、可管理性 关注政策工具的执行，认为最好的政策 工具是那些最简单和最直接的操作工具 6、合法性和政治可行性 关注政策工具的合法性和是否得到政治 支持以及得到政治支持的程度
三、政策工具的选择
——之一
选择角度：多纬度、多角度 分别从以下角度进行选择： 强制程度 直接程度 自治程度 可见程度
——之一
（一）、评价政策工具的原则 为保证评价效果正确、有效，对政策工 具的评价必须坚持下面两个原则 ： 1、系统性原则 2、客观性原则
二、政策工具的评价
—— 之二
Байду номын сангаас
（二）、评价标准 古典经济学中，通过看是否符合帕累托最优 来判断资源配置是否有效率 在新制度经济学时代，建议除了资源配置效 率外，还应引入适应效率评价标准。 现在我们通常会运用效率和公平作为选择政 策工具的标准 引：胡德评价政策工具的标准 ——可替代、适应性、伦理、代价
第三讲 政策工具及其选择
制度安排论
• 政府提供物品和服务的制度安排。
我们的观点：
政策工具是政府用以实现特定政策目标的手 段或活动方式。
• 是政策问题与政策理想目标之间的链接 • 本质是政府采取的活动（作为与不作为，各种不 同方式的作为） • 是政府针对目标群体而采取的活动 • 研究政府的活动方式,而非活动本身
1.3 政策工具的认识
3.2 政府管制工具
定义：政府依靠强制力要求目标群体采取某种行 动来来解决政策问题的活动方式。 形式：经济管制；社会管制； 特征：直接和间接相结合；强制性；法规方式； 充足的权力资源 优势：直接效果；直接执行成本小；行动快；责 任明确 缺陷：资源配置效率的扭曲；阻力大；缺乏民主； 监督成本高；可能的腐败 适用条件：政府行动意愿强且权力资源充足；市 场失灵
• 产出税 作为解决外部性（尤其负 外部性）的政策工具。 产出税可以用来减少开放 性进入资源的过度消费 • 关税 幼稚产业论； 垄断效应
供给方补贴
• 配套拨款 中央政府为地方政府增加 公共物品的行为提供配 套拨款。其作用相当于 降低了投资的边际成本 • 税收优惠 固定资本投资的税收抵免； R&D的税收优惠
经济学
政策工具
政 治 学
公共行政学
公共组织如何作用和影响社会的进步：
精选-公共政策工具的选择分析
公共政策工具的选择——佛山小悦悦事件为例【摘要】两岁女童小悦悦两次被车轮碾压，十八名路人见死不救，冷眼旁观。
事件发生后，人们为生命惋惜的同时也在追问——这个社会到底怎么了，中国人的道德滑坡为何如此严重，我们拿什么来挽救我们的社会。
在道德约束与法律强制之争中，我们看到的是民众的期望。
是抉择的困难。
当我们把政策工具的理念引入到这一事件中来，通过各种政策工具的分析和对比，我们看到，家庭和社区这种自愿性政策工具的运用将更有利于问题的解决，也更利于社会的和谐与发展。
【关键词】政策工具家庭社区小悦悦事件20世纪50年代，政策科学兴起，政策工具的研究也随之诞生。
对于政策工具的定义，不同学者有着不同的解释。
本文旨在引用华南理工大学出版社出版的《公共政策学》一书将其定义为：政策主体为实现其目标而有意识选择的某种其自身特性能够对政策体系带来制度性影响，同时受到政策环境约束的具体途径和方法。
【1】近年来，政策工具的研究越来越受到人们的关注和重视，其原因在于，在政策过程中政策工具的选择与设计是一项具有关键意义的工作。
政策工具是政府政策赖以推行的手段，是政策目标与结果之间的桥梁。
【1】一、政策工具的研究现状关于政策工具研究的现状，本文采用的是文献检索的方法。
基于学生本身拥有资源的数量限制，包括知识结构、社会资源、经济条件、时间精力等的局限性，我们更多的采取的是通过网络渠道获取相关信息及数据资源。
网络作为一种信息加载与传播的工具，其便捷性、信息广博性为在校学生提供了一个极佳的平台。
当然，我们也应该要具备一定的真假信息辨别能力，以免造成数据失真或者是说服力的降低。
为此，选择学校为我们开辟的免费图书馆平台成为了我的最佳选择。
作为一民普通的华南农业大学的在校本科生，有效利用学校图书馆资源获取信息是一个不错的选择。
华南农业大学图书馆文献资源总量达686.76万册，其中：纸本文献224.69万册，电子文献折合馆藏462.01万册。
文献资源覆盖农、工、文、理、法、经、管、生物、艺术等多学科，已初步形成了多学科、多载体的优势的文献保障体系。
教育政策工具的分类与选择策略
教育政策工具的分类与选择策略[摘要]教育政策工具可以分为命令性工具、激励性工具、能力建设工具、系统变革工具和劝告或劝诱工具等五种类型，它们各自有不同的优缺点，适合于不同的教育情境。
在选择教育政策工具时要采取不同的策略，综合运用这些工具。
[关键词]政策工具教育政策选择策略分类[作者]黄忠敬，华东师范大学教育学系副教授、博士教育政策工具就是政府赖以推行政策的方法或手段。
在政策过程中，政府要选择合适的手段。
例如，政府不但要决定是否要对当前中小学的课程采取行动，而且还要决定应该通过何种手段来达到目标：是通过制定一些命令规则来强制推行课程改革?抑或向中小学校提供经费补贴?还是要开展师资培训增强学校内部机制的系统变革?或者几种策略同时采用?这种对于教育政策手段的选择可能引发的争议不亚于教育政策本身的选择。
本文要讨论的主要问题是：有哪些教育政策工具?这些政策工具有何特点?如何选择与使用这些工具?影响政策工具选择的因素是什么?一、教育政策工具的分类根据麦克唐纳和埃莫尔的分类，可以把政策工具分为五种：命令性工具、激励性工具、能力建设工具、系统变革工具和劝告或劝诱工具。
1、命令。
命令是规范个体和机构行动以让他们服从的规则。
这是一种强迫性的政策工具，政府依靠其统治权威，可以指示公民进行某些活动，目标群体必须遵守和服从，否则会受到惩罚。
它包含两方面的内容：①规定某一具体目标群体全体成员行为的政策表述，也就是对行为要求的规定；②规定对没有遵守行为规范的人实施的处罚。
其可能采用的形式包括法令、行政管理规则、学校规则、教室规则等等。
命令的典型例证是强迫入学法律。
这种法律规定某一年龄阶段孩子的父母必须把自己的孩子送到学校接受教育，否则将会受到惩罚。
如在美国多数学区都由学籍管理员或逃学管理员负责监管儿童，审查那些没有入学的儿童，对那些没有送自己孩子去学校的父母发出警告，如果没有效果，他们就把这些父母带到法院去，由法官对这些父母实施罚款。
教育公平制度的政策工具选择
教育公平制度的政策工具选择引言教育公平一直都是社会发展过程中一个重要的议题。
教育公平指的是为每个学生提供平等的教育机会和优质的教育资源，以便他们能够充分发展自己的潜能。
为了实现教育公平，政府需要采取各种政策工具。
本文将探讨教育公平制度的政策工具选择，以及这些政策工具带来的效果和挑战。
政策工具选择1. 教育经费投入教育经费投入是实现教育公平的基础。
政府可以通过增加教育经费的规模来提高教育资源的供给，保障每个学生都能够获得良好的教育条件。
教育经费投入可以用于改善学校设施，提高教师待遇，推进教育技术的发展等。
然而，教育经费投入需要政府有足够的财政支持，并且需要确保经费的使用能够真正惠及到每个学生。
2. 优质学校的建设优质学校的建设是提高教育公平的重要手段。
政府可以重点投资建设一些优质学校，同时通过政策手段来吸引优秀的教师和学生。
这样可以提供更好的教育资源给那些有才华和潜力的学生，使他们得到更好的教育机会。
然而，建设优质学校可能会导致资源的不均衡分配，容易出现贫富差距加大的现象。
因此，政府在建设优质学校时需要保证公平和公正。
3. 城乡教育均衡发展城乡教育均衡发展是实现教育公平的关键。
由于经济发展水平和教育资源分布不均，城市地区的教育资源往往比农村地区更加丰富。
政府可以制定政策来促进城乡教育均衡发展，如加大对农村教育的投入，提供更多的教育机会给农村学生。
此外，政府还可以鼓励优秀的教师到农村地区任教，提高农村地区教育质量。
4. 优先发展弱势群体教育优先发展弱势群体教育是确保教育公平的重要举措。
政府可以采取措施来提供特殊群体教育的机会，如给予贫困家庭的学生学费减免或奖学金，为残疾学生提供特殊教育资源等。
这样可以帮助弱势群体的学生克服困难，获得平等的教育机会。
然而，优先发展弱势群体教育也可能引发其他争议，如选拔标准的不公正等问题，因此政府在制定政策时需要慎重考虑。
政策工具的效果和挑战上述政策工具各有其优缺点，分别带来不同的效果和挑战。
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制度安排论
• 政府提供物品和服务的制度安排。
我们的观点：
政策工具是政府用以实现特定政策目标的手 段或活动方式。
• 是政策问题与政策理想目标之间的链接 • 本质是政府采取的活动（作为与不作为，各种不 同方式的作为） • 是政府针对目标群体而采取的活动 • 研究政府的活动方式,而非活动本身
1.3 政策工具的认识
5.3与政府能力相匹配
政策工具的选择必须 考虑到政府的能力 政府能力： （1）官僚\机构的能力 （2）权力与权威 （3）经济性资源 （4）信息和道德资源 例如 政府财政能力强，可 选用经济诱因工具 政府的道德感召力大， 可采用劝诫工具 政府能力弱，可采用 市场和信息类工具
5.4 与目标群体相匹配
4.4 信息性工具的应用
环保标志 空气污染指数 信息公开 卫生先进城市评奖活动
4.5 市场和自愿性工具
自由市场工具：
• 解放市场 • 创造市场 • 激励市场
志愿性工具：
地球村
5.工具选择的要求与标准
政策目标 政策工具 政策问题 政府能力 目标群体
5.1 与政策目标相匹配
标准：政策工具的 选择要有利于最大 化地实现预定的政 策目标。 如果要进行资源配置: 则:自由市场工具或 经济诱因工具 如果进行再分配:管 制性工具 实现社会保障:管制 工具或补贴
安排者（供应者）
公 公 生 产 者 ●政府服务 ●政府间协议 私 ●政府出售
私
●合 同 ●特 许 ●许 可
●自由市场 ●志愿服务 ●自我服务 ●担 保
弱
政府介入的强度
强
自愿性工具
混合性工具
强制性工具
家 庭 和 社 区
志 市 愿 场 者
信 息 和 规 劝
补 贴
产 权 拍 卖
税 收 和 使 用 者 付 费
盛行原因
理论与实践相结合的产物
政策执行的现实需要 得到政治和意识形态方面的支持
1.2 政策工具的概念
因果论观点：
• 系统性地探讨问题症结与解决方案之因果关系的过程。
目的论观点
• 是目的导向的，它朝问题得以解决的方案发展。
机制论观点
• 将政府目标转化为具体政府行动的机制作用。
目标群体：公共政策所 指向的企业、团体和个 人 标的群体的重要性：政 策的目的就是要实现标 的群体身上的某些变化 标的群体的指标：组织 性；资源；自主性；与 政府的传统关系 目标群体的资源愈多， 政府愈不宜采用强制性 的工具 目标群体的自主性愈强， 愈宜采用弹性的政策工 具 目标群体组织性愈强， 愈适宜采用非强制性的 政策工具 目标群体与政府传统关 系愈好，愈宜采用传统 的工具
第3讲 政策工具及其选择
主要内容
政策科学的工具观
政策工具的作用机制 环保政策工具的
领域
最早起源于社会科学 领域。 研究：个人或公共组 织通过什么样的方式 和途径来有目的地影 法 响和作用于社会进步。学 以此为基础，政策工 具的研究大量存在于 社会科学的各个领域。
• 产出税 作为解决外部性（尤其负 外部性）的政策工具。 产出税可以用来减少开放 性进入资源的过度消费 • 关税 幼稚产业论； 垄断效应
供给方补贴
• 配套拨款 中央政府为地方政府增加 公共物品的行为提供配 套拨款。其作用相当于 降低了投资的边际成本 • 税收优惠 固定资本投资的税收抵免； R&D的税收优惠
4.3 经济诱因性工具
税收：包括污染税、产品税、出口税、进口税、 资源税、 税率差、免税等； 收费：包括排污费、使用者费、资源（生态环境） 补偿费等，针对排污者向空气、水、土壤排放废 弃物或产生噪音而征收的费。 罚款:包括违法罚款、违约罚款等； 金融：如贴息贷款、优惠贷款、商业贷款； 财政： 如财政拔款、部门基金、专项基金；
4 环保问题的政策工具设计
环保问题的解决思路：
• 组织性工具：政府建立机构直接控制和处理 • 管制性工具：指令/法规控制或直接管制方法 • 经济诱因性工具：排污标准、排污费（环境税） 和排污权交易。 • 信息性工具：给予必要的信息指导 • 自由市场和志愿性工具：由市场或自愿性组织来 解决问题。如（产权交易）。
萨拉蒙：按政府活动性质分类
• 无条件的金钱支付：包括政府对个人的支付，对 地方政府的资助和政府采购。 • 提供物品和服务：包括信息。 • 法律保护：如专利、担保、免除义务等，其目的 在于减少活动的风险，降低成本，或刺激活动。 • 限制/惩罚：强迫某人为或不为某些活动。包括管 制、刑法等。
Ostrom:按物品和服务的性质分类
4.1 组织性工具
建立垃圾填埋场 建立污水处理厂 城市清洁队 命令公共企业执行标准
4.2 管制性工具
排污标准。排污标准通常与惩罚相联系，超过标 准排污者将受到惩罚。 强制性改造 停产与关闭 派发许可证制度 关停污染企业 环境影响评价制度 “三同时”制度
保险
• 强制性保险
利用其权威来强制全民保 险，防止逆向选择 外部性，比如开车人的个 人资产未必能够完全补偿 严重交通事故中受到损害 的人 家长作风
救助
• 储备
自然资源或农产品
• 过渡型援助
买空存货、拆迁补助
• 现金或实物补贴
生活、医疗、危机、灾难、 流浪人员
• 补贴性保险
直 接 提 供
公 共 企 业
管 制
2 政策工具的作用机制
主要按照政府与市场的观点 注重其中的逻辑线索 韦默＆维宁
纠正市场与政府失灵
市场机制（market mechanism） 诱导(incentive) 管制(rule) 非市场供给(nonmarket supply) 社会保险与救助（social insurance and cushions）
目标的多元化与政策工具选择
目标多元化：公 共政策经常面临 着多元化目标 如北京私人轿车 发展政策的目标： 地区形象、地方 经济 策略：采用目标 组合 例子：经济增长 >财政收入>百姓 福利
目标的冲突与政策工具选择
公共政策的目标经常 存在着冲突。 如北京市私人轿车的 发展政策：
所谓推动市场，是指在原先不存在市场的地 方通过建立物品的产权或者创造可交易物品 来建立市场的过程
通过产权分配现有物品
• 非排他性是由于制度性原因造成，那么，通过建 立产权就有可能避免市场失灵的发生。
创造新的可交易物品
• 环境治理中有关排放量的交易许可。
（3）激励市场
如果市场本身存在严重的市场失灵，政府可 以通过激励市场来提高效率（或者达到一定 的分配性目标）。
经济学
政策工具
政 治 学
公共行政学
公共组织如何作用和影响社会的进步：
• 经济学：为了实现既定的经济利益，工资、价格 及社会福利政策一直被当成工具使用。 • 法学：法律是一种社会控制的工具。 • 政治学：注重对工具的政治属性的研究，是政府 的手段。
1.1 研究的兴起与发展
80年代 胡德《政府工具》（ 1983， 1986） 90年代 彼得斯和尼斯潘《公共政 策工具》（1998） 近几年 政策工具研究开始盛行 大本营： 德国、荷兰、 美国。 陈振明
3.4 信息性工具
定义：政府不直接作为，而是通过提供一定的信息 发动标的群体的行动来解决政策问题的活动方式。 形式：行政指导；各种信息发布；认证；意识形态; 仪式、象征等 特征：间接；弹性；知识的作用 优势：成本最小化；持久的行动；公众自由度大 缺陷：有时候无效;直接效果差 适用条件：政府行动意愿强但资源匮乏；市场或社 会意愿不强但行动能力强
2.3管制
建立规则的作用是强制而不是诱导；当然， 并不是说二者之间存在绝对的界限 与激励的方法相比，建立规则的方法在很多 情况下更容易造成效率损失，但在一定条件 下，建立规则的方法可能是最好的方法。
法律性规则 为建立制度框架而制定 的规则。目的：
• • • • 维护公共物品的供给 防止外部成本的产生 消除信息不对称 如宪法、合同法、民法
3.3 经济诱因性工具
定义：政府依靠经济诱因引导目标群体采取某种行 动来解决政策问题的活动方式。 形式：税收；直接／间接支付或补贴；费；券；担 保；合同；贷款；产权确定和交易 特征：间接；一定的弹性；经济利益的变更方式； 充足的经济资源 优势：局部资源配置效率的优化；标的群体的动力； 阻力小 缺陷：整体资源配置效率的扭曲；可能的腐败；财 政压力大 适用条件：政府行动意愿强且经济资源充足；市场 意愿不强或能力有限
拍卖或招标
• 应用于共有的自然资源开采权分配中
2.2 经济性诱导
与市场手段相比，补贴 和税收是一种更具干预 性的政策 补贴和税收可以诱导而 不是命令人们采取某种 行为，因此，它是一种 干预和市场兼容的政策 形式。 方式
• 供给方税收 • 供给方补贴 • 需求方补贴 • 需求方税收
供给方税收
2.1市场机制
基本考虑：
• 如果市场失灵不是某一 解放市场 种公共政策问题的固有 特征（不存在市场失 创造市场 灵），那么，建立（或 者重建）市场就成为一 种潜在的方案。 激励市场 • 并不等于简单地允许私 人交易。为了建立市场， 政府通常需要扮演更加 积极的角色。
（2）创造市场
3.5 自愿性（市场与志愿性）工具
定义：政府不作为，而是依靠市场机制或自愿性组 织机制来解决政策问题的活动方式。 形式：市场；团体自治或自我管制；志愿性行动； 慈善组织等 特征：间接；弹性；“看不见的手”或利他主义； 优势：资源配置效率的优化；政府成本最小化；公 众自由度大 缺陷：市场失灵和自愿行动的稀缺；政府责任的逃 避； 适用条件：政府行动意愿弱或资源匮乏；市场或社 会意愿强且行动能力强