基金业务参与人日常TA业务办理流程手册

基金业务参与人日常TA业务办理

流程手册

中国证券登记结算有限责任公司

2011年8月

修订记录

目录

业务一：管理人申请加入基金系统

管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，参照本流程指引办理。

一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告（加盖公司公章）。

对于通过测试的集合计划管理人，本公司将向其出具《测试通过确认书》。

二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章）：

（一）填写完整的系统参与人申请表（见附件一）；

（二）企业法人营业执照复印件；

（三）基金获准募集的批复复印件/关于设立集合资产管理计划的函（附件四）；

（四）法定代表人有效身份证明文件复印件；

（五）法定代表人授权经办人办理加入基金系统手续的授权书原件；

（六）经办人有效身份证明文件复印件；

（七）基金或集合计划合同及招募说明书电子版；

（八）基金（集合计划）登记结算服务协议、开放式基金资金结算协议，对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议，

以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；

（九）本公司要求提供的其他材料。

三、本公司对上述申请材料进行审核。对于审核通过的管理人，本公司与其签订基金（集合计划）登记结算服务协议及资金结算协议。对于基金管理人，其直销还需与本公司签订基金业务参与人服务协议。

四、申请材料审核通过后，管理人应向本公司沪深分公司分别申请开立管理人费用账户、基金（集合计划）结算备付金和结算保证金账户。对于基金管理人，还应任选上海或深圳分公司之一开立其直销机构的结算备付金和结算保证金账户。

资金结算账户开立手续办理完成后，管理人应及时向本公司申请进行开放式基金非担保交收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报告。

五、申请材料审核通过后，管理人应直接与深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通（或变更）手续。通讯手续办理完毕后，管理人需将提交给深圳证券通信公司的入网开通（变更）申请表传真给本公司。

六、对于基金管理人，在基金发行前，管理人应向上海证券交易所或深圳证券交易所申请基金代码。

七、管理人应及时填写新增参与人参数选择问询函及管理人开通（切换）TXT接口相关参数问询函（见附件二），在不晚于基金（集合计划）发行首日前三个工作日将填妥的问询函回执盖章传真至本公

司。

八、上述流程全部办理完成后，管理人应在不晚于基金（集合计划）发行首日前三个工作日将填妥的发行参数表（见附件三）盖章传真至本公司。

公司总部联系人：

刘少君（说明书审核）

王新博（加入测试）：

刘少君、宋蟾/

方堃

附件一

中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申请表

年月日

附件二

关于新增参与人相关参数选择的问询函

基金系统参与人：

由于贵公司是新加入本公司开放式基金系统的参与人，请贵公司将下列业务参数提供给我们，以便我们进行相关系统设置：

一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择

投资者持基础证券账户申请注册基金账户并同时提交交易类（包括认购、申购等申请和分红方式变更等交易协议申请）申请时，因填写的账户资料与原证券账户资料不一致，或填写的基础证券账户不存在，导致账户注册失败。对于此种情况，本公司为销售代理人提供了两种供选择的做法：

（一）将账户注册申报视为失败申报返回给原销售代理人，投资者同时提交的认购、申购申报也作为无效申报处理；

（二）在账户注册失败时，如同时申报了交易类申请，则按此账户申报时填写的账户资料为投资者配发一个新的封闭式证券投资基金账户，并同时将其注册为开放式基金账户。

二、关于下发对帐文件模式的选择

为适应广大系统参与人对开放式基金登记结算系统下发的对帐文件内容的不同需要，目前我系统对于销售代理人和基金管理人每日自动下发基金账户对帐文件（05文件）。

各系统参与人可以依据自身系统条件，针对接收全量对帐数据或接收增量对帐数据进行选择。其中，增量对帐的对应账户是

指当日份额持有情况发生变化的基金账户。

三、关于接收公告、交易汇总、席位信息文件模式的选择

本公司开放式基金系统提供销售代理人对08（公告）、12（确认汇总）和21（席位信息）等非常用文件的选择下发功能。

各销售代理人可以依据自身系统需要对以上文件进行选择接收。如果销售代理人选择接收该类文件，该文件名会在对应索引文件中罗列出来。

四、关于索引文件的文件名选择

我司开放式基金系统发送的索引文件默认按以下方式进行配置：

（一）下发的基金行情文件对应的索引文件由OFI更名为OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。

（二）下发的11（申请汇总）文件增加对应索引文件为OFS。

（三）下发的25（资金明细）文件增加对应索引文件为OFK。

（四）下发的回报数据文件仍以OFI为索引文件，其中包含12（确认汇总）文件。

各销售代理人可以依据自身系统情况选择接受以上变化或选择仅接受OFI索引文件。如果销售代理人选择仅接受OFI索引文件，系统会在自动下发时，将OFJ索引文件改名称为OFI索引文件。

五、关于下发转托管和基金转换回报模式的选择

本公司开放式基金系统在下发给销售代理人转托管和基金

转换回报数据中提供以下选择模式：

（一）对转托管成功业务，可选择按照业务类型127、128下发回报，也可选择以两笔126下发回报；

（二）对基金转换成功业务，可选择按照业务类型137、138下发回报，也可选择以两笔136下发回报；

（三）对转托管失败业务，可选择按照业务类型126下发回报，也可选择按照业务类型128下发回报；

（四）对基金转换失败业务，可选择按照业务类型136下发回报，也可选择按照业务类型138下发回报。

请贵公司将上述问题的选择结果填写在签收回执中并签章，然后传真至本公司，我们将据以完成相关系统参数设置。

技术咨询：崔伟、陈鸿鹄；电话

业务联系人：王洪征、周诗晨；电话：

中国证券登记结算有限责任公司

基金业务部

签收回执

中国证券登记结算有限责任公司:

本公司已于年月日收到贵公司发送的参数问询函。

一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择，本公司选择第种模式。

二、关于下发对帐文件模式的选择，本公司选择接收量