ISO19011-XXXX管理体系审核指南

ISO19011-XXXX管理体系审核指南

1 ISO19011标准概述

1.1 ISO19011标准制定

国际标准化组织（ISO）于2011年11月15日公布了ISO19011：2011《治理体系审核指南》。

我国差不多于2012年完成了GB/T19011新版标准的制定，等待公布。

1.2 ISO19011标准概要

1.2.1 标准的7个章节

该标准共包括7章，其中：

第3章陈述了标准所使用的关键术语和定义。致力于确保这些定义与其他标准中的定义不发生冲突。

第4章描述了审核所依据的原则。这些原则有助于使用者明白得审核的本质（差不多性质），关于明白得5-7章中所陈述的指南也专门重要。

第5章提供了关于建立和治理审核方案、建立审核方案目的以及和谐审核活动的指南。

第6章提供了关于策划和实施治理体系审核的指南。

第7章提供了有关治理体系员和审核组的能力和评判的指南。

1.2.2 标准的2个附录

附录A展现了第7章针对不同领域的应用指南。

附录B 为审核员提供了策划和实施审核的附加指南。

两个附录均为资料性附录

1.3 新版标准的要紧变化

1.3.1 名称的变化

标准的名称由《质量和环境治理体系审核指南》修改为《治理体系审核指南》

1.3.2 适用范畴的变化

扩大了适用范畴：适用于需要实施治理体系内部审核、外部审核或需要治理审核方案的所有组织。

1.3.3 术语和定义的变化

增加了6个术语及定义：

向导、风险、能力、观看员、合格、不合格、治理体系

修改了“能力”、“审核方案”的定义

1.3.4 要紧技术内容变化

与ISO19011：2002相比，除编辑性修改外，要紧技术变化如下：

标准的适用范畴从质量和环境治理体系审核拓展为任何治理体系审核；

明确了ISO19011和ISO17021的关系；

引入远程审核方法以及风险的概念；

将“保密性”增加为新的审核原则；

重新组织了第5、6和7章的内容；

新的附录B中包括了增加的信息，因而删除了“有用关心”框中的内容；

强化了能力确认和评判过程；

新的附录B包括了领域专门知识和技能的示例。

2 引言

2.1 ISO19011与ISO17021标准的关系

本标准第二版提供的指南尽管适用于所有使用者（包括中小型组织），但要紧注重通常所讲的“内部审核”（第一方审核）和“由顾客对其供方所进行的审核”（第二方审核）。那些与治理体系认证有关的审核应遵守ISO1 7021的要求，因此，本标准的指南对其也有关心作用。

2.2 标准的性质

本标准不陈述要求，而是提供关于审核方案治理和治理体系审核的策划和实施以及审核员和审核组能力和评判的指南。

2.3 标准的使用

组织能够运行多个治理体系，使用者能够结合自身的具体情形实施该指南。

本标准拟适用于广泛的潜在使用者，包括审核员、实施治理体系的组织以及由于合同或法律法规要求需要实施治理体系审核的组织。本标准的使用者能够应用这些指南制定其与审核有关的要求。

本标准的指南能够用于自我声明的目的，也适用于从事审核员培训或人员注册的组织。

应灵活运用本标准的指南。正如本标准所述，应按照组织治理体系的规模、成熟度水平、受审核组织的性质和复杂程度及所实施的审核目标和范畴的不同，来使用本指南。

3 范畴、规范性引用文件、定义

3.1 范畴

本标准提供了治理体系审核的指南，包括审核原则、审核方案的治理和治理体系审核的实施，也对参与治理体系审核过程的人员的个人能力提供了评判指南，这些人员包括审核方案治理人员、审核员和审核组长。

本标准适用于需要实施治理体系内部审核、外部审核或需要治理审核方案的所有组织。

只要对所需要的特定能力给予专门考虑，本标准有可能应用于其它类型的审核。

3.2 规范性引用文件

本标准无规范性引用文件。列出本章是为了与其他治理体系标准的条款号相一致。

3.3 术语和定义

标准给出了：审核、审核准则、审核证据、审核发觉、审核结论、审核托付方、受审核方、审核员、审核组、技术专家、观看员、向导、审核方案、审核打算、审核范畴、风险、能力、合格、不合格、治理体系共20个术语及其定义

新增：向导、风险、观看员、合格、不合格、治理体系

向导：由受审核方指定的协助审核组的人员

风险：不确定性对目标的阻碍

观看员：相伴审核组但不参与审核的人员。

有变化的定义：能力、审核方案

能力：应用知识和技能获得预期结果的本领。

[2002版：经证实的个人素养以及经证实的应用知识和技能的本领]

其它术语和定义没有变化，或在ISO9000标准中有定义，那个地点限于篇幅不再列出。

4 审核原则

审核应当遵守的六项原则，其中“保密性”为新增加的要求

——诚实正直

——公平表达

——职业素养

——保密性

——独立性

——基于证据的方法

4.1 诚实正直

诚实正直：职业的基础

审核员和审核方案治理人员应：

——以诚实、勤奋和负责任的精神从事他们的工作；

——了解并遵守任何适用的法律法规要求；

——在工作中体现他们的能力；

——以不偏不倚的态度从事工作，即对待所有事务保持公平和无偏见；

——在审核时，对可能阻碍其判定的任何因素保持警觉。

4.2公平表达

公平表达：真实、准确地报告的义务

审核发觉、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。应报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。沟通必须真实、准确、客观、及时、清晰和完整。