8、红黄牌制度培训教材

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问题类型二：市场费用问题
2、未取得相关权限人书面批准，以支付市场费用 名义私自向经/分销商借现金或实物（举例7） 3、不能取得合格发票时未经同意找替票且核销时 不注明的 4、未经上报相关权限人批准，以其它正当名义为 由套取市场费用的（举例8） 5、凡是提供的核销单据凭证不全，且不能按规定 要求提供相关文字说明、补充明细、协议，同时得不到 相关权限人签字确认的
4、凡是提供的核销单据凭证不全，且不能按规定要求提供相关文字说明、补充明细、协
议，同时得不到相关权限人签字确认的
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日常费用问题处理规定：
1、出具《监察报告》
2、涉嫌虚假金额在100元以内的记黄牌一次,第二次发生记红牌； 3、100元（含）以上的视为严重违反公司制度,记红牌； 4、以上两种情况除追回公司相应损失外，同时按虚报费用的三倍金 额扣发当月奖金，以当月奖金总额为限。
励。 同时该冲货数量计入被冲货方业绩，并计算销售奖励。
冲货经销商支付的违约金不再分配给被冲货方。
当监察人员通知经销商对冲货事实进行核实时，经销商需在24小时 内派人到冲货地对其冲货事实进行现场确认。如经销商24小时内未
到冲货地进行确认，则视为其承认冲货事实，并接受我司有关冲货处
罚。 对于冲货数量的确认则以监察人员在第一时间段发现冲货时确认的数 量为准。
第一次: 应按10元/箱向我司支付违约金； 第二次: 应按30元/箱向我司支付违约金； 第三次: (1)应按30元/箱向我司支付违约金 (2)我司有权取消经销商资格并终止合同 (3)同时取消合同规定的所有奖励。
经销商属下客户 行为处理规定
分销商、批发、邮差商
(1)若经销商能在24小时内将货物拉回仓库，则按每箱 不低于2元/箱向我司支付违约金。 (2)若经销商未能在24小时内将货物拉回仓库，则视同 按经销商自身行为处罚。 （24小时从我司通知经销商开始计时）
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《监督管理红黄牌制度实施细则》
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问题类型一：日常费用问题
在费用核销过程中发现下列问题,视为骗取公司日常费用
1、核销费用时提供伪造、虚假凭证（举例1）
√ √ √ 虚构业务及虚构费用项目 伪造出差行程（举例2） 高开发票
√ 利用他人名义报销差旅费（举例3）
√ 非正常的发票连号（连号说明）
2、不能取得合格发票时未经同意找替票且核销时不注明的 3、未经上报相关权限人批准，以其它正当名义为由套取日常费用的（举例4）
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问题类型四：价格、铺市率问题 价格异动
--价格超出事业部规定的各区指导价 格区间的
铺市率不达标
--以事业部阶段性要求为评判标准
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价格、铺市率问题整改规定：
1、市场出现价格异动及铺市率不达标的出具《市场走访报告》 2、执行部门应对反馈的问题及时做出整改方案，价格整改时间 为二周；铺市整改时间为半个月。
7
《市场走访报告》行文流程
驻地监察行文 销售部----办事处负责人、市场部---推广专员/推广经理、营运部----相应组负责人
不需回复 需回复
部门存档
确认后提出整改意见
驻地监察后续监察
整改合格 整改不合格
各部门存档
出具走访报告或监察报告
8
《监察报告》行文流程
驻地监察依据调查结果行文 监察主任审核 当事人确认 销售部-----大区经理、市场部-----推广经理、营运部----相应组负责人 签字确认 监察主任签字确认 监察总监签字确认
价格、铺市率问题处理规定：
1、在限期内没有达到整改方案要求的，由执行部门对直接责任
人扣发100—500元奖金；
2、在限期内不按整改方案要求进行整改的，对直接责任人出具 《监察报告》，记黄牌一次，同时扣发100—500元奖金 ；
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问题类型五：跨区销售问题
食品凉茶冲货处理规定
对经销商自身 行为处理规定
事人记黄牌一次，并扣发奖金500－1000元。
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问题类型二：市场费用问题
在费用核销过程中发现下列问题,视为骗取公司市场费用
1、核销费用时提供伪造、虚假凭证
√ 虚构业务及费用项目 √ 虚报活动点数或销量 √ 高开发票 √ 广告、店招的包装制作尺寸不真实
举例6
（举例5、）
√ 店招、包柱或其它户外广告包装制作材质与样品不符的， 制作公司与中标公司不符，事先未能作变更申请的。
《红黄牌制度》培训教材
2007年11月
1
《营销中心监察部监督管理红黄牌制度》
2
一、概述
为了更好的规范和维护营销市场秩序，加强营销
中心管理的制度化、透明化，特建立本制度。
本制度对营销工作及营销管理工作中出现的费用问 题、专项方案执行问题、价格/陈列/铺市/跨区销售 市场管理问题、办事处管理及采购管理等系列问题， 确定了违规处理细则。 本制度适用于营销中心全体职员 。


监察部有权向营销中心申请即时停止所有按原计划支付给当事人的资金 （包括日常费用、专项费用等）、缓发当事人奖金、冻结当事人管理的 办事处资金帐户；如调查需要被调查人停职的，被调查人调查期间的工 资按广州市最低工资标准支付。 监察部结束调查取证出具《监察报告》后，如按报告结论确定被调查人 应承担经济责任的，将从公司应支付给被调查人的个人款项（如日常费 用、专项费用等）中扣减，如被调查人与公司解除劳动关系需办理工作 交接手续的，则公司在被调查人将日常费用、专项费用及所有工作交接 手续完毕后给予发放被调查人应得款项。
2、被出示黄牌或红牌的职员，一年内不能晋级、转编、加薪，年 终不得参与先进、优秀员工等荣誉的评选。
5
三、评议小组组成：
A 对销售主任（含）以上级别出具红牌的，
由营销中心领导小组组成
B 对销售主任以下级别出具红牌的，由相应
部门/大区级别负责人及监察组成
6
四、报告制度
A 一般市场问题以《市场走访报告》的形式反馈至销售/市
3
二、评估的方法：
实行黄红牌制度，共分为三个等级
红牌 黄牌 警告
4
特别提示
1、被出示红牌的人员，视为严重违反公司制度，由评议小组进行 评议后作出降级、停职、辞退或开除、罚款等处分。
√ √ √
其中涉及费用弄虚作假、贪污、受贿等经济违规行为被出示红牌的人员，
作开除处理。 其行为涉及造成公司直接经济损失的，要赔偿公司经济损失； 依法须移送司法机关的，移送有关司法机关处理
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专项活动问题处理规定：
1、在限期内没有达到整改方案要求的，由执行部门对直接责任人 扣罚100—500元奖金； 2、在限期内不按整改方案要求进行整改的，对直接责任人出具 《监察报告》，记黄牌一次，同时扣发100—500元奖金 ；
3、如果核销金额与实际执行金额不符，或伪造核销凭据，视为骗
取公司费用，处罚按市场费用问题处罚规定执行 。 4、回避监察监督行为的，监察将推迟该方案核销，并对该方案进 行重点事后监察。对于支付现金的，事前不通知监察而自行支 付的，监察将拒绝对该方案进行核销。
（举例10）
1、私自更改礼品、赠品及改变赠品的赠送对象 2、私自改变活动的开展形式 3、未经上报相关权限人批准，以其它正当名义为由套取专 项活动费用的
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问题类型三：专项活动问题
---- 效果差异（举例11）
1、点数达成率未达成60%的
2、对于有销量预估的，能较准确计算出活动效果产生金额 的，达成率低于批复件预计效果的60%
3、未达到活动专案其他要求的效果。
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问题类型三：专项活动问题 ---- 回避监察监督行为
1、活动方案执行前不及时向监察提供促销活动方案 2、需要监察陪同执行的方案执行前不知会监察的
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专项活动问题整改规定：
1、专项活动出现上述差异视为违规并出具《市场走访报告》； 2、执行部门应对反馈的问题及时做出整改方案，专项方案执行整 改时间为一周，陈列整改时间为两个工作日； 3、未经上报相关权限人批准，以其它正当名义为由套取专项活动 费用的视为骗取公司费用，按虚报市场费用条款处罚； 4、对于效果达不到方案预期的30%的，监察部将出具《市场走 访报告》，报销售事业部要求中止方案；
经销商属下客户 行为处理规定
分销商、批发、邮差商
经销商应按不低于每箱40元向我司支付违约金。
窜货数量 的确定
经销商或其属下凉茶客户 1--5箱的冲货量按5箱处理；
5--10箱的冲货量按10箱处理;
10--20箱的冲货量按20箱处理，以此类推.
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问题类型五：跨区销售问题
食品类冲货处理规定
经销商的冲货数量不记入其销售业绩，该数量也不再计算任何销售奖
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问题类型五：跨区销售问题
药品冲货处理规定
对经销商自身及属下 客户行为处理规定
第一次:扣罚乙方本品项本批号当次窜货数以出厂价值计算1倍的违约金；
第二次:扣罚乙方本品项本批号当次窜货数以出厂价值计算3倍的违约金； 第三次:扣罚乙方本品项本批号当次窜货数以出厂价值计算5倍的违约金；
窜货界定标准:
1、至少有一家药店单店库存甲方同一批号的产品50盒以上的，且低于甲方 最低零售价销售的，视为窜货； 2、当地5家以上药店有甲方同一批号产品的，不论数量多少，且低于甲方 最低零售价销售的，都视为窜货； 3、以上条款，只要符合其中一条，即视为窜货；窜货数量无法界定的，以 最低基数10件计算，超出10件的，以实际数量计算。 4、跨区连锁实行属地化管理。对于总部配送的跨区连锁，当其零售价格不 低于公司当地市场指引价格时，不按窜货处理。
非红牌 红牌
如有异议七天 内提出反证
评议小组进行评议并依 据《红黄牌监督管理制 度》做出处理意见
监察部开具《处理通知单》
营销中心人事组
监察部
营销中心财务组
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五、费用监控管理
监察部在处理问题调查取证过程中，发现被调查人有下列任一情况：
涉及费用弄虚作假、贪污、骗取公司费用； 不按公司规定出勤，并无事前按有关规定请假，无法取得联系达3天 （含）以上； 工作严重失职、渎职给公司带来巨大经济损失； 调动、辞职或被开除，工作未完全交接完毕。
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市场费用问题处理规定：
1、出具《监察报告》，确认责任人。 2、涉嫌虚假金额在100元以内的记黄牌一次，第二次发生记红牌；
3、100元（含）以上的视为严重违反公司制度，记红牌；
4、以上两种情况除追回公司相应损失外，同时按虚报费用的三倍金 额扣发当月奖金，以当月奖金总额为限。
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问题类型三：专项活动问题
（4）如直接责任人主观恶意冲货，直接记红牌。
或不罚。
销售人员主动发现并反馈监察部门配合调查的，则减轻处罚
（5）当事人或相关人员不配合监察取证，甚至纵容、包庇的对当事 4、如直接责任人主观恶意冲货，对直接责任人记红牌。 人记黄牌一次，并处罚金500－1000元
5、当事人或相关人员不配合监察取证，甚至纵容、包庇的，对当
---- 时间差异（举例9）
1、不按申请批复件的时间执行 2、变更后未取得变更申请 3、私自延长活动期限 4、未申请先执行 5、不按时结案或延误核销时间
17Βιβλιοθήκη Baidu
问题类型三：专项活动问题 ---- 地点差异
1、不按批复件规定地点执行活动
2、私自增减调换活动执行地点
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问题类型三：专项活动问题
---- 方式差异
药品：举例：12
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问题类型五：跨区销售问题
处罚规定：
跨区销售问题处理规定： （1）直接出具《监察报告》，确认直接责任人
1、直接出具《监察报告》，确认直接责任人； （2）对经销商按《经销合同》处罚规定执行
2、对经销商按《经销合同》处罚规定执行； （3）对直接责任人警告处分，并处罚金100－500元；如冲货方销售 3、对直接责任人警告处分，并扣发奖金100－500元；如冲货方 人员主动发现并反馈监察部门配合调查的，则减轻处罚或不罚。
场部门或其他部门，相关部门对差异部分做出整改，如果没有进
行整改的监察部会适时出具《监察报告》。 B 严重问题出具《监察报告》，被出具《监察报告》的直接
责任人最低记警告一次，问题性质严重的可直接记黄牌或红牌一
次。 严重问题包含但不限于下列问题：凡涉及费用弄虚作假、
贪污、受贿等经济违规行为，不论金额多少。
窜货数量 的确定
经销商或其属下凉茶客户 跨区域销售50箱至100箱的量按100箱处理； 101箱至200箱的冲货量按200箱处理，以此类推.
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问题类型五：跨区销售问题
食品润喉糖冲货处理规定
对经销商自身 行为处理规定
第一次: 应按80元/箱向我司支付违约金； 第二次: 应按160元/箱向我司支付违约金； 第三次: (1)应按160元/箱向我司支付违约金 (2)我司有权取消经销商资格并终止合同 (3)同时取消合同规定的所有奖励。