研究性学习方法(二)文献研究法

［研究方法专题讲座一］

文献研究法

文献研究法主要指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究，形成对事实科学认识的方法。因此，又称为非接触性研究方法。

一、文献研究法概念和种类

1. 文献的概念

文献的现代定义为“已发表过的、或虽未发表但已被整理、报导过的那些记录有知识的一切载体”。“一切载体”，不仅包括图书、期刊、学位论文、科学报告、档案等常见的纸面印刷品，也包括有实物形态在内以及计算机互联网的各种材料。

2. 文献的种类

教育研究文献的内容多种多样，按其性质、内容加工方式、用途大致可分为零次文献、一次文献、二次文献和三次文献，或称为零级、一级、二级、三级文献。

（1）零次文献

可视为第一手文献，这类教育研究文献包括未发表付印的书信、手稿、草稿和各种原始纪录。

（2）一次文献

一次文献也称原始文献，一般指直接记录事件经过、研究成果、新知识、新技术的专著、论文、调查报告等文献。

（3）二次文献（又称为检索性文献）

二次文献是指对一次文献进行加工整理，包括著录其文献特征、摘录其内容要点，并按照一定方法编排成系统的便于查找的文献。

（4）三次文献 :三次文献也称参考性文献。(一篇论文，最后参考文献或者检索文献参考网站)

二、文献研究法的概念（又称为文献法）

基本概念：

文献研究法主要指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究形成对事实的科学认识的方法。文献法是一种古老、而又富有生命力的科学研究方法。对现状的研究，不可能全部通过观察与调查以及实验，它还需要对与现状有关的种种文献做出分析。文献法属于非接触性的研究方法。

对文献法理解：

没有继承和借鉴，科学不能得到迅速的发展，决定了人们在研究先前的历史事实时需要借助于文献的记载，在发展科学领域时需要继承文献中的优秀成果。现代科学研究不仅需要以人之间协作为条件（称为横向合作），同样需要以利用前人的研究劳动成果为条件（纵向合作）。利用科学文献是实现利用“前人劳动成果”的重要措施和方法，也是促进和实现“今人的协作”的条件和基础，前人的记载成果一般属于零级文献和一级文献。

一般来说，科学研究需要充分地占有资料，进行文献调研，以便掌握有关的科研动态、前沿进展，了解前人已取得的成果、研究的现状等。这是科学、有效、少走弯路地进行任何科学工作的必经阶段。从教育科学研究的全过程来看，文献法在科学研究的准备阶段和进行过程中，经常要被使用。没有一项教育科学研究是不需要查阅文献的。也就是在我们进行的研究性学习过程中，都需要进行文献研究法解决某些问题。

三、文献法的一般过程

文献法的一般过程包括五个基本环节，分别是：提出课题或假设、研究设计、搜集文献、积累文献和进行文献综述。

（一）提出课题或假设

指依据现有的理论、事实和需要，对有关文献进行分析整理或重新归类研究的构思。

（二）研究设计

要建立研究目标，研究目标是指使用可操作的定义方式，将课题或假设的内容设计成具体的、可以操作的、可以重复的文献研究活动，它能解决专门的问题和具有一定的意义。

（三）文献的搜集

1、搜集文献的渠道

搜集研究文献的渠道多种多样，文献的类别不同，其所需的搜集渠道也不尽相同。搜集教育科学研究文献的主要渠道有：图书馆，档案馆，博物馆，社会、科学、教育事业单位或机构，学术会议、个人交往和计算机互联网。

2. 搜集文献的方式

搜集研究文献的方式主要有两种：检索工具查找方式和参考文献查找方式。

检索工具查找方式指利用现成（或已有）的检索工具查找文献资料。现成的工具可以分为手工检索工具和计算机检索工具两种。

⑴手工检索工具主要有目录卡片、目录索引和文摘。

⑵参考文献查找方式又称追溯查找方式，即根据作者文章和书后所列的参考文献目录去追踪查找有关文献。

（四）积累文献

是另外一种搜集文献的工作形式。每一个研究课题都需要汇集、积累一定的文献资料，而每一个课题的研究过程同时也是一个新文献资料的积累过程。

首先，文献积累内容应努力做到的充实和丰富。其次，积累文献应该有明确的指向性。即与研究目标，或课题假设有关。第三，积累文献应该全面。所谓全面，要求研究者不仅搜集课题所涉及的各方面的文献，还应注意搜集由不同人或从不同角度对问题的同一方面做出记载、描述或评价的文献。不仅搜集相同观点的文献，还应搜集不同观点、甚至相反观点的文献。尤其需要防止研究者自己已有观点或假设对积累指向的影响，不要轻易否定或不自觉地忽视与自己观点相左的材料。

3、积累文献的一般过程

一般情况下，积累文献可以先从那些就近的、容易找到的材料着手，再根据研究的需要，陆续寻找那些分散在各处、不易得到的资料。积累文献是一个较为漫长的过程，为了使整个过程进行得更有效，可以根据实际情况分为若干阶段进行整理。每一阶段，把手头积累到的文献作一些初步的整理，分门别类，以提高下一阶段搜集文献的指向性和效率。此外，还可以使用现代教育情报系统的检索方法，在具有相应条件的环境中，快速查找、获取所需要的文献资料。积累文献，不只是在有了具体的研究任务以后，才需要做，更重要的是在平时经常注意积累和搜集各种文献资料，养成习惯，持之以恒。

4、积累文献的方式

可以通过做卡片、写读书摘要、作笔记、作网页等方式，有重点的采集文献中与自己研究课题相关的部分。

常用的卡片有目录卡、内容提要卡、文摘卡三种形式。写读书摘记与读书笔记既是积累文献的方法，又在某种意义上是制作文献的方法。因为在读书摘记和笔记中渗透了更多的制作者的思维活动，它有时是第二手文献的构成部分，有时又是新的第一手文献的创造过程，在研究过程中形成的“半成品”。

读书摘记以摘记文献资料的主要观点为任务。因不受篇幅限制，它比卡片式的内容提要详细得多。研究者在读到一些较有价值的文献，或者读到一些在主要观点和总体结构上很有启发的资料时，就可采用读书摘记的方式，把其主要观点和结构的框架摘记下来。总的说来，摘记的重点在“摘记”，不在于“评价”。与摘记不同，读书笔记的重点在“评”。评论的方式有总评、分章节评和重点选评。写得好的读书笔记，即能提出新思想和新观点的读书笔记，本身就是一种科研成果。将积累文献作成网页形式这是现代尤其是学生喜欢用的一种方式。

（五）文献综述

1、文献综述的特征和意义

文献综述是文献综合评述的简称，指在全面搜集有关文献资料的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对一定时期内某个学科或专题的研究成果和进展进行系统、全面的叙述和评论。文献综述分为综合性的和专题性的两种形式。综合性的综述是针对某个学科或专业的，而专题性的综述则是针对某个研究问题或研究方法、手段的。

文献综述的特征是依据对过去和现在研究成果的深入分析，指出目前的水平、动态、应当解决的问题和未来的发展方向，提出自己的观点、意见和建议。并依据有关理论，研究条件和实际需要等。对各种研究成果进行评述，为当前的研究提供基础或条件。对于具体科研工作而言，一个成功的文献综述，能够以其严密的分析评价和有根据的趋势预测，为新课题的确立提供了强有力的支持和论证。在某种意义上，它起着总结过去、指导提出新课题和推动理论与实践新发展的作用。

文献综述具有内容浓缩化、集中化和系统化的特点，可以节省同行科技工作者阅读专业文献资料的时间和精力，帮助他们迅速地了解到有关专题的历史、进展、存在问题，做好科研定向工作。

2、文献综述的形式与结构

文献综述的内容决定文献的形式和结构。由于课题、材料的占有和资料结构等方面的情况多种多样，很难完全统一或限定各类文献综述的形式和结构。但总体上，文献综述的形式和结构一般可粗略分五个部分：绪言、历史发展、现状分析、趋向预测和建议、参考文献目录（应该是近三年内的文献）。

3、文献综述的基本要求

对文献综述的质量要求主要有六条：

（1）搜集文献应当客观、全面。

（2）材料与评论要协调、一致。