第三章第一节要素禀赋理论

四、 H－O理论的基本观点 － 理论的基本观点
如果一国资本相对丰富、价格便宜， 如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动 相对稀缺、昂贵， 相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集 型产品，进口劳动密集型产品； 型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对 丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵， 丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国 适宜生产并出口劳动密集型产品， 适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集 型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。 型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。 核 心 思 想
图 3－3
图 3－4
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
0.2 0.5 3 0.5 2.7 0.5 1.3 1.1 0.5 0.8
如果一国的要素禀赋大于他国， 如果一国的要素禀赋大于他国，则称该国为 大于他国 资本（相对）丰富或劳动（相对） 资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国 家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺 反过来， 的国家。 的国家。 判断一国要素禀赋有两种方法： 判断一国要素禀赋有两种方法： （1）物质定义法 （2）价格定义法
第三章 国际贸易的现代理论
本章结构
要素禀赋理论 要素价格均等化理论 里昂惕夫之谜
思考： 思考： • 如何解释中国是世界上最大的服 装出口国， 装出口国，沙特阿拉伯主要出口 产品是石油？ 产品是石油？用所学过的理论能 否解释？ 否解释？
要素禀赋理论（ 理论） 第一节 要素禀赋理论（H—O理论） 理论 一、理论背景
要素密集度图示 等产量线是指在技术 水平不变的条件下， 水平不变的条件下，可 以生产相同产量的两种 生产要素各种组合点的 连线。 连线。假设我们生产商 品X时投入了两种生产 时投入了两种生产 要素，即资本（ ） 要素，即资本（K）和 劳动（ ）， ），图 劳动（L），图1 即为 一条等产量曲线。 一条等产量曲线。
(1)两国相同部门的生产函数相同； 两国相同部门的生产函数相同； 两国相同部门的生产函数相同 (2)两国消费者偏好相同； 两国消费者偏好相同； 两国消费者偏好相同 (3)规模收益不变； 规模收益不变； 规模收益不变 (4)所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 所有商品市场、 所有商品市场 要素市场都是完全竞争的； (5)两国的生产要素供给是既定不变的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 两国的生产要素供给是既定不变的 (6)假设 国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 假设A国为资本丰富的国家， 国为劳动丰富的国家； 假设 国为资本丰富的国家 国为劳动丰富的国家 (7)生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； 生产要素在一国之内可自由流动， 生产要素在一国之内可自由流动 在国际间不能流动； (8)X、Y的生产技术不同，假设 为资本密集型产品，Y为 的生产技术不同， 为资本密集型产品， 为 、 的生产技术不同 假设X为资本密集型产品 劳动密集型产品； 劳动密集型产品； (9)不存在运输成本或其他贸易障碍。 不存在运输成本或其他贸易障碍。 不存在运输成本或其他贸易障碍 由以上假设可知， 、 两国除要素禀赋不同外 两国除要素禀赋不同外， 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他 一切条件都是完全相同的。 一切条件都是完全相同的。
结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较， 结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较， 与不同的国家比较，会得出不同的结论。 与不同的国家比较，会得出不同的结论。
表:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算） 部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算） 1990年人均资本存量 年国际价格计算 国家或地区 瑞 士 德 国 加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 美 国 意大利 台湾地区 英 国 韩 国 墨西哥 人均资本存量（美元 人 人均资本存量（美元/人） 73,459 50,116 42,745 37,854 36,480 35,600 34,705 31,640 25,722 21,453 17,995 12,900
Bertil Ohlin ,1899-1979
要素禀赋理论（ 理论） 第一节 要素禀赋理论（H—O理论） 理论 与古典贸易理论的区别： 与古典贸易理论的区别： • 1.从要素禀赋差异角度解释国际贸易的基 1.从要素禀赋差异角度解释国际贸易的基 础； • 2.引入另一生产要素——资本，形成 2.引入另一生产要素 资本， 引入另一生产要素 资本 模型。 2×2×2模型。 • 3.各国要素禀赋存在差异的原因，更易于 3.各国要素禀赋存在差异的原因， 各国要素禀赋存在差异的原因 解释。 解释。
要素禀赋图示
图中， 图中，EA、EB分别 表示A 表示A、B两国的生 产要素总量组合。 产要素总量组合。 ρA>ρB ，故A国为 资本丰富的国家， 资本丰富的国家，B 国则为劳动丰富的 国家。 国家。
要素禀赋的实际衡量
要素禀赋：通过人均资本存量来衡量。 要素禀赋：通过人均资本存量来衡量。 人均资本存量来衡量 确定一国的要素禀赋状况： 确定一国的要素禀赋状况：通过与其他国家 比较人均资本存量来确定。 比较人均资本存量来确定。 例如： 例如： 美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家； 美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家； 美国与瑞士比较：美国为资本稀缺的国家。 美国与瑞士比较：美国为资本稀缺的国家。
要素禀赋的物质定义法 若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则 其要素禀赋为 ：（TK/TL） 国的要素禀赋为( )A， 若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为 且有： (TK/TL)B ，且有：
(TK/TL)A ＞ (TK/TL)B
则称A国是资本相对丰富， 则称A国是资本相对丰富，劳动相对稀缺的国家 B国是劳动相对丰富，资本相对稀缺的国家。 国是劳动相对丰富，资本相对稀缺的国家。
中国 印度尼西亚 韩国 马来西亚 菲律宾 新加坡 泰国 巴西 印度 日本
0.17 0.19 0.07 0.42 0.2 0 0.58 0.61 0.3 0.05
808.3 119.7 31.8 11.6 40.1 2.1 39.9 101.4 561.3 87
1.6 2.7 21.5 15.8 3 62.7 7.9 9.6 1.7 131.4
“靠山吃山，靠水吃水” 靠山吃山，靠水吃水”
wk.baidu.com
• H-O定理 ：根据比较优势原则，一国出口 定理 根据比较优势原则， 密集使用其丰富要素的产品， 密集使用其丰富要素的产品，进口密集使 用其稀缺要素的产品。 用其稀缺要素的产品。
H-O模型的推导例子说明
单位要素的价格 劳动 资本 1人民币 4人民币 2美元 1美元 单位产品要素的投入 劳动 资本 1 5 10 1
K K1
等产量曲线与坐 标原点的距离大小 表示产量水平的高 低； 任意两条等产量 曲线不能相交； 曲线不能相交； 凸向原点的。 凸向原点的。
A(K1,L1)
K2
B(K2,L2) X1 L1 L2 L
图1 边际技术替代率递减 MRTS） （MRTS）的等产量曲线
要素密集度图示
K QX A
在既定的成本和既定 的生产要素价格条件 下，要生产QX这么多 的X产品，最佳的资源 组合点是哪一点？
中国 美国
钢材 布
提问：根据要素禀赋理论， 提问：根据要素禀赋理论，中 国和美国应该如何进行贸易？ 国和美国应该如何进行贸易？
五、 H－O理论分析思路
H-O模型假定各国的劳动生产率是一样的情况 产生比较成本差异的原因就有两个: 下,产生比较成本差异的原因就有两个:
相同产品生产中 使用要素投入比例不同
国家A的资本相对丰富，国家B的劳动相对丰富。 国家A的资本相对丰富，国家B的劳动相对丰富。
例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况 下表为A
要素禀赋 劳动 资本
A国 国 12 48
B国 国 30 60
判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？
要素禀赋的价格定义法 如果一国劳动力的价格（即工资率） 如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的 价格（即利率） 价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相 对价格来表示， 对价格来表示，即：w/r ; 国的要素禀赋为( )A， 若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为 )B，且有： (w/r)B，且有： (w/r)A ＞(w/r)B
各国资源的要素禀赋不同
H-O H 模 型 的 推 导
各国生产相同产品 的相对成本不同
比 较 优 势 理 论
贸易
两国要素禀赋不同 生产可能性边界线不同 供给能力不同 两国商品相对价格不同
比较优势不同， 比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品
两国发生贸易往来
六、H-O 定理的图形说明
（一）A、B国生产可能性边界 国生产可能性边界
1919年 1919年，赫克歇尔发 表了题为《 表了题为《国际贸易对 收入分配的影响》 收入分配的影响》的论 文，对要素禀赋理论的 核心思想——要素禀赋 核心思想 要素禀赋 差异是国际贸易比较优 势形成的基本原因作出 了初步的分析。 了初步的分析。
Eil Heckscher,1879-1952
1933年，俄林出版了著 年 名的《 名的《区域贸易与国 际贸易》一书， 际贸易》一书，书中 对其老师的思想做了 清晰而全面的解释， 清晰而全面的解释， 由于其贡献， 由于其贡献，俄林与 詹姆斯·米德分享了 詹姆斯 米德分享了 1977年度的诺贝尔经 年度的诺贝尔经 济学奖。 济学奖。
二、与要素禀赋理论有关的重要概念 （一）要素禀赋 （factor endowment ）
一国所拥有的两种生产要素的相对比例(K／ 一国所拥有的两种生产要素的相对比例(K／L) 相对比例(K
1995 1995 年 若 干 国 家 的 要 素 禀 赋
国家 耕地（公顷/工人） 劳动力（百万） 有形资产（千美元/工人） 高等教育（年/人）
要素密集度
A国
K
Y: 当K／L＝1 ／ ＝
B国
K
Y:当K／L＝4 当 ／ ＝ X:当K／L＝1 当 ／ ＝
X:当K／L＝1／4 当 ／ ＝ ／
0
L
0
L
问题：上图中 、 两国的 两国的X和 商品分别属于哪一类 问题：上图中A、B两国的 和Y商品分别属于哪一类 要素密集度？ 要素密集度？
三、模型基本假设
B QY
kx ky
0
L
要素密集度图示 kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly
当kx>ky 时，
X是资本密集型 产品 Y是劳动密集型 产品
习题解答 在X、Y两种产品中，生产一单位Y 两种产品中，生产一单位Y 产品所需投入的资本是3单位，所需投 产品所需投入的资本是3单位， 入的劳动力是12单位，生产一单位X 12单位 入的劳动力是12单位，生产一单位X产 品所需投入的资本是2单位， 品所需投入的资本是2单位，所需投入 的劳动力是2单位，试判断X 的劳动力是2单位，试判断X、Y属于资 本密集型还是劳动密集型产品？ 本密集型还是劳动密集型产品？
（二）要素密集度（Factor intensity） ） • 指生产某种产品所投入两种生产要素 的比例。这也是一个相对的概念， 的比例。这也是一个相对的概念，与 生产要素的绝对投入量无关。 生产要素的绝对投入量无关。
若生产X产品的资本与劳动投入 若生产 产品的资本与劳动投入 比例为： 比例为：(K/L)X，生产 产品的资本 ，生产Y产品的资本 与劳动投入比例为： 且有： 与劳动投入比例为：(K/L)Y ，且有：
(K/L)X> (K/L)Y
就是资本密集型产品， 是劳动密 则X就是资本密集型产品，Y是劳动密 就是资本密集型产品 集型产品。 集型产品。
练习： 练习：
资本（K） 汽车 服装 2000 10
劳动（L） 50 5
思考： 汽车和服装分别属于那种类型的产品？
• 提问： • （1）等产量曲线 • （2）等成本曲线