第三章第一节要素禀赋理论
国经第三章要素禀赋理论(2013)PPT课件
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❖ 如果 X、Y 采用的都是固定要素比例的生产技术， 直接比较 X、Y 的K-L比率就可确定要素密度的差异。
❖ 若生产要素可替代，比较X、Y的要素密度，就必须 在各种共同的要素价格下进行比较。若在任何一组 共同的要素价格下，生产X的K/L均大于生产Y的K/L， 则称 X 是资本密集型的部门或产品，Y 是劳动密集 型的部门或产品。
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❖ 衡量要素禀赋通常是用人均资本存量来估算。 但会遇到以下困难：
❖ 1.各国大都没有关于资本存量的直接统计数据， 只有每年的固定投资统计数据，需要累加固定 投资数据，并考虑折旧和不变价格调整；
❖ 2.各国的货币单位不同，无法直接进行比较。
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表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）
Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.
二、要素密集度
❖ 要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产 品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对 的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
❖ 如果 X 商品的投入比例 kx=Kx/Lx，大于 Y 商品的 投入比例 ky=Ky/Ly，即 kx>ky，则称 X 是资本密 集型（capital-intensive）产品，Y 是劳动密集型 （labor-intensive）产品。
图 3－2
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三、模型基本假设（假设生产要素之间是可替代的）
❖ 两国相同部门的生产函数相同；
❖ 两国消费者偏好相同，即社会无差异曲线(Community Indifference Curves) 形状相似；
❖ 规模收益不变；
国际经济学--第3章要素禀赋理论教学教材
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B′
A′
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二 封闭条件下的相对价格
相对价格的决定
总结
要素禀赋
相对供给差异
相对价格差异
生产技术条件相同
两国需求条件完全相同
*
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三 H-O定理
开放后国际均衡价格的决定
Px/Py
PB Pw PA
A国过剩供给 曲线
A国将出口X，进口Y，B国则相反
国际均衡价格由A、B两国的相互需 求决定
国际价格Pw位于两国封闭条件下相 对价格PA和PB之间
结论 资本丰富国家的生产可能性边界相对变相于资本密集型 产品，劳动丰富国家的生产可能性边界相对偏向于劳动 密集型产品
*
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一要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异与相对供给差异
Y
B
EA
A
对于任意给定的相对价格水平，对 于A、B两国均衡生产点对应的相对 供给X/Y，A国大于B国
EB p
p
O
B′
A′ X
要素密集度（Factor intensity）
进一步说明 （1）要素之间不可互相替代时： K\L为一固定值，可 直接确定产品的要素密集度 （2）要素之间可互相替代时： K\L值不固定 K\L值随着两种要素的价格变动而变动： 当 PK↑时， K\L值↓ 当PK↓时， K\L值↑ 不同的要素价格，对应不同的K\L值，当要素价格 固，定时， 要素之间不在存在替代，K\L值固定
的
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二 封闭条件下的相对价格
相对价格的决定
相对需求曲线RD和相对供给曲线RSB、RSA的交点决定了两 国在贸易前的均衡相对价格水平
观察：
两国之间的相对价格因相 对供给之间的差异而不同
课件4-第三章 要素禀赋理论
第三章 要素禀赋理论(Factor Endowment Theory)本章结构第一节 要素禀赋理论的基本模型 要素禀赋理论的发展演变 要素禀赋 要素密集度 模型基本假设要素禀赋理论的发展演变 要素禀赋理论是新古典贸易理论的代表性理论 瑞典经济学家赫克歇尔和俄林的贡献最大，分别论述了各国资源要素禀赋的构成与贸易形态之间的关系， 以及贸易对各国收入分配的影响 认为各国之间要素禀赋的差异是决定国际分工与交换 的最重要因素 贸易理论的模型化方面，出现了将技术、要素禀赋和 偏好集于一体的一般均衡分析的新古典模型赫克歇尔及其对要素禀赋理论的贡献赫克歇尔（Eli F. Heckscher，1879-1952年） 生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭 对经济学的贡献主要是经济理论上的创新和在经济史研究方面引入了定量研究方法 对国际贸易理论的主要贡献主要反映在《国际贸易对收入分配的影响》（1919年）的文章中，该文被萨缪 尔森称为“天才之作” 提出了建立在相对要素禀赋情况和生产中要素比例基 础上的比较优势理论，并进一步推断出贸易对要素价 格的可能影响俄林及其对要素禀赋理论的贡献俄林（Bertil Gotthard Ohlin，1899-1979年） 生于瑞典南部，1919年在赫克歇尔的指导下获得经济学学士学位 其最著名的工作是对国际贸易理论现代化的处理，并由此获得1977年的诺贝尔经济学奖 1933年出版的《区间贸易和国际贸易论》中精密论证了要素禀赋差异产生的贸易和国际贸易对收入分配的影 响，从而更加全面地阐述了新古典贸易理论的基本框架 俄林的贡献可概括为：• 揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因 • 指出了国际贸易中生产要素禀赋的差异要素禀赋理论与古典贸易理论之间的关系区别 研究角度不同• 古典贸易理论：技术差异（P34不存在贸易的第一个条件） • 要素禀赋理论：（相对）要素禀赋差异（……第二个条件） 要素禀赋理论在进行供给面分析时，新引入一个生 产要素（资本），该理论的生产要素包括劳动和资本 关于要素禀赋差异的产生原因，也易于解释• 自然条件、地理位置和历史发展等都可以成为各国要素禀 赋差异的来源联系 都是基于比较优势的思想 都从供给角度阐述贸易发生的原因一、要素禀赋 要素禀赋（Factor Endowment）：指一国所拥有的两种 生产要素的相对比例 以（ K L ）衡量，为简便起见，只称（相对）要素禀赋 如果一国的要素禀赋大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反之，他国则为劳动 丰富或资本稀缺的国家一、要素禀赋 图3-1中，EA、EB分别表示A、 B两国的要素总量组合，由于 A B ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富 的国家 后续分析的基础图 3-1一、要素禀赋 要素禀赋的实际衡量通常用人均资本存量估算，但：• 没有资本存量的直接统计数据，需加总每年的固定投资 数据，并需考虑折旧、价格调整• 各国货币单位的差异 实际应用中，根据经验观察，但有时可能出错• 如里昂惕夫之谜厘清要素禀赋的含义人均资本高：资本丰富人均土地多：土地丰富人均资本低：劳动丰富三、模型基本假设1.两国相同部门的生产函数相同2.两国消费者偏好相同3.规模收益不变4.所有商品市场、要素市场都是完全竞争的5.两国的生产要素供给是既定不变的6.假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家7.生产要素在一国之内可自由流动，在国际不能流动8.X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品9.不存在运输成本或其他贸易障碍由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。
要素禀赋理论
经过分工和贸易后，各国经常大量使用
另一种是以要素相对价格（Relative Factor—price）定义。假设A国的资本租用价 格和劳动时间价格的比率小于B国的这一比率， 我们就说A国是资本丰裕的，B国是劳动丰裕 的。
4、要素密集度（Factor Intensity） 要素密集度是针对产品而言的，是指生产
某种产品所投入两种生产要素的相对比例。
资本（美元）
劳动（人/年）
人平均年 资本量
出口商品与 进口替代品 的比率
出口 2550780
1947年 进口替代
3091339
182.313
170.004
13991
18184
0.771:1
▪ 谜的验证
➢里昂惕夫又利用1951年的数据验证了第 一次的结果
➢鲍德温用1962年的数据进行验证，其结 果也与“谜”一致
要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家而 言的，它是指一国所拥有的两种生产要素的相 对比例。用数学语言来描述要素丰裕度，其定 义有两种：
一种是以实物单位定义。假设A国拥有的 资本、劳动总量为TKA、TLA，B国拥有的资 本、劳动总量为TKB、TLB，TKA/TLA或 TKB/TLB称为要素丰裕度。如果TKA/TLA ＞ TKB/TLB ，则称A国为资本丰裕的国家，B国 为劳动丰裕的国家。
▪ 对“谜”的解释增强了生产要素禀赋理 论的现实性，并为以后一系列国际贸易 新理论的产生打下了基础。
要素禀赋理论
即MRTSLK = w/r
要素密集度
K QX
kX
k/X
A
w’/r’
A’
B w/r
k/Y
k/Y’ QY
O
w/r
B’
w’/r’ L
QX、QY分别为X、Y产品的等产量线，其中QX更偏向于K坐 标轴，QY更偏向于L坐标轴。在r和w既定的条件下，厂商 选择等成本线与等产量线的切点为最佳组合点，即MRTSLK = w/r。
种生产要素的相对比例，与生产要素的绝对投入 量没有关系。
在2×2×2模型中，假设生产单位产品X、Y所 需的资本量和劳动量依次为Kx、Lx与Ky、Ly， Kx/Lx和Ky/Ly称为要素密集度（资本劳动比）， 如果 Kx/Lx ＞ Ky/Ly ，则称X为资本密集型产品
（K-intensive），Y产品为劳动密集型产品(Lintensive)。
H-O理论九个假定的前提条件
8：消费者偏好相同假定。假定两国消费者对两种商 品偏好相同。消费者偏好可以用一组常规的（即凸 向原点）的社会无差异曲线表示。两国的社会无差 异曲线在形状和位置上一致。（在假定7、8的基础 上，要素禀赋的两种计量方法是确定一致的）；
9：资源充分利用假定。假定两国在贸易前后都能生 产出最大可能的产量，生产点总是落在生产可能性 边界上。
K
K1
A
K2
B
O
L1 L2
Q3 Q2 Q1
L
几个相关概念
上图表示了两种生产要素生产一种产品的组合情 况。Q1、Q2、Q3表示等产量线。沿着Q1曲线上 的所有的点的组合能实现在Q1的产量水平。A点 要素投入比例为(K1、L1)，B点要素投入比例为 (K2、L2)。
第三章--要素禀赋理论PPT课件
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1、要素名义价格变化：X部门是资本密集型
（1）要素价格（报酬）＝边际产品价值＝边际产出•产 品价格
（2）X产品相对价格↗ → X部门要素报酬↗ →要素流 出Y部门，流入X部门：X部门吸收更多资本，更少劳动； Y部门释放更少资本，更多劳动。 →资本价格上升，劳 动价格下跌。
（3）要素比例变化
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5、实例
（1）参看57页，表3－1； （2）注意不同类型国家的要素禀赋状况；
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二、要素密集度
1、要素密集度的含义 2、要素密集度的几何模型描
（1）要素密集度
指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。（相对）
（2）公式
k x=Kx/Ly
k y=Ky/Ly
（3）X、Y产品使用固定要素比例
直接比较两部门的资本－劳动比率；
（4）X、Y产品不使用固定要素比例
当要素价格相同时，则要素不再流动，此时比较两部 门的资本－劳动比率；
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kx
w/r
2、要素密集度的几何模型描述
K’x
W’/r’
ky
K’y
W’/r’
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3、要素禀赋的几何模型描述
KA
EA
ρA
KB
EB
ρB
LA
LB
A、B两个国家；EA和EB分别表 示两国要素禀赋均衡点；
从图中看， ρA ＝ KA / LA ; ρB ＝ KB / LB;
斜率越大，说明该国资本相 对越丰富，劳动相对越稀缺。
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4、估算与问题
（1）通常用人均资本量对要素禀赋进行衡量 （2）衡量的困难 A、各国没有关于资本存量的直接统计数据； B、各国的货币不同；
要素禀赋理论最新课件
❖ 要素密度逆转（factor intensity reversal）:在某些要素价 格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另 外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本密
要素禀赋理论 最新
❖ 图示证明：
图中资本增加 后要素禀赋点由E 变为E′，在商品相 对价格不变的条件 下，X、Y两个部 门的要素使用比例 仍保持原来水平不 变。由图可知，X 部门产出增加了， 而Y部门的产出则 减少了。
图 3－9
要素禀赋理论 最新
二、要素积累与贸易条件
❖ 大国情形（假设资本增加，劳动不变）
要素禀赋理论 最新
❖ 需要强调的是： 1.要素价格的均等是以商品价格的均等为
先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸 易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致， 因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难 以实现。
2.要素价格均等还要求生产技术条件必须 完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。
要素禀赋理论 最新
动密集型产品； ❖ 不存在运输成本或其他贸易障碍。
由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一 切条件都是完全相同的。
要素禀赋理论 最新
第二节 H-O理论
一、要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异
要素禀赋点
生产技术条件相同
相对供给差异
生产可能性边界线
图 3－3
图 3－4
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，
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二、里昂惕夫之谜的解释
❖ 人力资本 ❖ 一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilled labor）和
熟练劳动（skilled labor）两类； ❖ 熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是
3章 要素禀赋论
第四节 特定要素模型
结论：
经济由自给自足走向自由贸易时，出口产品相对价格的 提高会提高该部门特定要素的真实报酬，减少进口部门特 定要素的真实报酬，并且它对可流动要素的真实报酬的影 响无法确定。
第五节 里昂惕夫之谜
一、对H-O模型的经验检验
1953年里昂惕夫在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇 文章。在文章中，他运用自己首创的“投入－产出”分析法，并 利用美国1947年的数据测算了美国进、出口商品的要素含量， 试图证明H-O模型的正确性。根据人们的一般直觉，美国是资本 比较丰富而劳动力比较稀缺的国家。根据H-O模型，美国应出口 资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 里昂惕夫的检验结果令人震惊。美国出口商品的资本－劳动比例 是14010美元/人，进口替代品的资本－劳动比例是18180美元/人。 美国进口替代品的资本密集度比美国出口商品的资本密集度高出 大约30％。这意味着，美国进口的是资本密集型产品，出口的是 劳动密集型产品。这一结果与H-O理论恰恰相反，这就是著名的 里昂惕夫之谜。
第二节 要素禀赋理论与H-O定理
三、对H－O模型的评价
H－O模型从两个方面发展了比较优势理论：
首先，H－O模型是以两种生产要素的投入为分析前提的。这一 点与现实更加接近。 其次，李嘉图的比较优势理论是建立在各国劳动生产率差异基础 上的，H－O模型假设各国生产同一产品的技术水平是相同的， 各国间生产同一产品的成本差异是由各国不同的要素禀赋从而是 生产成本的差别造成的。
第四节 特定要素模型
考虑到要素供给的限制并假定所有要素充分就业，必有：
R RX
S SY
L LX LY
(3.3)
(3.4) (3.5)
国际贸易第3章要素禀赋理论
投入两种生产要素时的生产可能性曲线
Y
X
O
T
U
E
由于要素边际替代率递减，使边际机会成本递增，故生产可能性曲线凹向原点
其斜率就是E点的斜率，即E点的边际机会成本。国内均衡时等于国内价格比率
国内均衡时最佳的产量组合与消费组合
X0
Y0
Y I2 B PB YB EB A EA YA I1 PA O XB B’ XA A’ X
图3-4 贸易前A、B两国在封闭条件下的均衡状况
在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异，进而导致相对供给的差异。两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异。
因此，A国在X产品上具有相对优势，B国在Y产品上具有相对优势，即劳动丰裕的国家在劳动密集型产品的生产上具有相对优势，而资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有相对优势。
两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异——国际贸易的前提条件。
A、B两国的生产可能性曲线
在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异。
X
A
A’
A国的生产可能性边界比B国更偏向于X坐标轴，B国更偏向于Y坐标轴。即资本相对丰裕的B国生产的可能性边界更偏向资 本密集型产品，劳动丰裕的A国的生产可能性边界更偏向于劳动密集型产品。
图3-5 A、B两国在自由贸易条件下的均衡状况
A国出口X产品，进口Y产品，B国正好相反。两国的均衡点分别下移（上移）到E’A、E’B。E’A与EA相比，X的产量增加，Y的产量减少，同理，B国Y的产量增加，X的产量减少。两国的消费组合CA、CB点，对应的无差异曲线为I’1、 I’2，两国福利提高。
U0
U
C
贸易后，该国消费者可以按国际市场价格T1消费产品，相当于预算约束发生了变化。无差异曲线外移至U1。消费组合移动到C。U1的位置高于U0，故消费者获得更大的效用满足，福利改善。
第三章__要素禀赋理论
第三章__要素禀赋理论第三章要素禀赋理论基本分析工具和基本概念；要素禀赋理论；里昂惕夫之谜及其解释第一节基本分析工具和基本概念基本分析工具等产量线：获得一定产出所需两种生产要素的不同组合等成本线：生产某一商品相同成本下生产要素的不同组合生产者均衡（K/L）基本概念: 要素禀赋; 要素密集度基本概念要素禀赋：Factor Endowments，又称要素丰裕度，一国所拥有的两种生产要素的相对比例。
实物定义：(TK/TL)A<(TK/TL)B价格定义：(w/r)A< (w/r)B注：①与同一对象比较，一国只能有一种丰裕要素。
②判断说明“一国要素禀赋状况与国家大小、要素的绝对数量、以及与比较的对象均没有关系”要素密集度：Factor Intensity，产品生产中所投入的两种生产要素的相对比例(K/L)X< (K/L)Y第二节要素禀赋理论基本假设内容：H-O定理（模型）要素价格均等化定理罗伯津斯基定理*基本假设1、2 x 2 x 2 模型2、技术水平相同3、要素同质，且仅在一国内可自由流动4、A国L丰，B国K丰；商品X为L密，Y为K密5、规模收益不变6、商品市场和要素市场完全竞争7、运费和其他交易费用为08、两国消费偏好相同且不变9、两国资源都被充分利用10、两国均实现不完全专业化生产且贸易是平衡的H-O定理定理内容；要素禀赋决定一国的比较优势；一国应主要生产和出口密集使用本国丰裕要素生产的商品，进口密集使用本国稀缺要素生产的商品，则两国都会从中获益。
要素价格均等化：虽然要素不能再国际间自由流动，但只要商品的自由流动得到发展，那么要素的相对价格会趋于一致，绝对价格也会趋于一致。
罗伯津斯基定理*如果商品价格不变，一种生产要素投入的增加会提高密集使用该要素生产的产品的产量，同时减少其它产品的产量。
出口贫困化增长：一国生产要素的增加，使产品出口增加时，该国的收入不断增加反而减少。
原因出口国经济结构单一，对出口依赖程度高；出口国是一个大国；出口产品需求弹性小；国民经济依赖该种商品出口斯托尔怕-萨缪尔森定理：自由贸易会使产品价格上升的出口行业中使用要素价格的上升，而价格下降的替代部门使用要素的价格下降。
第3章 要素禀赋理论
3、贸易壁垒的存在 里昂惕夫之谜的产生是因为市场的 不完全竞争引起的，国际间商品流 通因受到贸易壁垒的限制而使要素 禀赋理论揭示的规律不能实现。
4、未考虑自然资源
① 里昂惕夫是用双要素模型来进行分析，
忽略了其他因素，如自然资源等。实际 上有些产品既不属于劳动密集型，也不 属于资本密集型，而是自然资源密集型。 ② 如果考虑自然资源在美国进出口贸易结 构中的作用，就可以解释谜的存在。 ③ 可以解释加拿大、日本、印度等国的贸 易结构中的谜。
（二）要素价格均等化定理
1、提出 1948年 萨缪尔森 《国际贸易与要素均等化》 2、理论内容：在满足要素禀赋理论的全部 假设条件下，自由的国际贸易通过商品 相对价格的均等化，将使同种要素的绝 对和相对报酬趋于均等。
举例
在生产要素总量一定的情况下： 中国 劳动力丰富 资本稀缺 美国 资本丰富 劳动力稀缺
二、其他对H-O原理的验证
（二）对其他国家的验证 建元正弘、市村真一：1959年验证日本 的贸易结构，验证了H-O理论。 沃尔：对美加贸易进行分析，证实了谜 的存在。 巴哈德瓦齐：1962年对印度的贸易结构 进行分析，结果是，对美国的贸易证实 了谜的存在。
验证图表
1992年美韩贸易数字表(单位：亿美元)
2、不足 ① 违背了劳动价值论 ② 抹煞了资本主义国际生产关系 ③ 忽视了科学技术的作用 ④ 难以解释要素密集程度相同的国家 之间的国际贸易问题 ⑤ 难以解释同一产品国际贸易问题
第二节 里昂惕夫之谜
一、里昂惕夫验证的提出 瓦西里· 里昂惕夫是美国著名经济 学家，投入产出经济学的创始人，第四 届诺贝尔经济学奖获得者。 1953年 《国内生产与对外贸易：美国地位 再审查》 1956年 《要素比例和美国的贸易结构：进 一步的理论和经济分析》
第三章 要素禀赋理论
复习题：
名词解释： 1、要素禀赋（含图示） 2、要素密集度（含图示，在图中表示劳动密集型 产品与资本密集型产品的差异） 论述题： 请阐述H-O理论（含图示分析）。 简答题： 1、请简述斯托珀-萨缪尔森定理，并对其进行推导。 2、请简述要素价格均等化理论。 3、请简述罗伯津斯基定理。 4、请简述里昂惕夫之谜，并解释其发生的原因。
斯托珀—萨缪尔森定理：
某种商品相对价格的上升，将导致该产 品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则 下降。 斯托珀—萨缪尔森定理推论： 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的 实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。
斯托珀—萨缪尔森定理的意义
----要素价格变化对收入分配的影响 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的 实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。 因此，国际贸易虽改善了一国整体的福利水 平，但不是对每一个人都有利，贸易会使一 部分人福利水平提高，一部分人福利水平下 降了，这说明国际贸易会对一国要素收入分 配格局产生实质性的影响。
（2）对增长国福利的影响
经济增长偏向出口部门的增长国 A、经济增长意味着国民收入水平的提高， 出口国福利的改善； B、经济增长可能恶化本国的贸易条件， 出口国福利的恶化。 净福利效应取决于两种影响的对比 图示分析：第60页图3-13 纯粹的增长利益 贸易条件恶化抵消的部分增长利益 悲惨增长 图示3-14 假设条件
要素价格均等化理论的意义： 1.证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国 际间自由流动的情况下，国际贸易可以替代要素国 际流动，间接实现世界范围内资源的最佳配置。 2.说明了贸易利益在一国内部的分配问题，说明国际 贸易如何影响贸易国的收入分配格局。
国际贸易对商品相对价格的影响
第三章国际贸易现代理论第一节要素禀赋理论讲义
Eil Heckscher,1879-1952
1933年，俄林出版了著 名的《区域贸易与国 际贸易》一书，书中 对其老师的思想做了 清晰而全面的解释， 由于其贡献，俄林与 詹姆斯· 米德分享了 1977年度的诺贝尔经 济学奖。
Bertil Ohlin ,1899-1979
第一节 要素禀赋理论（H—O理论）
（三）A、B国开放条件下的一般均衡
• 贸易三角ΔQAOACA 和ΔQBOBCB
开放后，A国将出 口X，进口Y，B国 则相反。因此，A国 X的相对价格将上升 ，B国X的相对价格 将下降，最终两国 价格趋于一致，即 两国面对相同的国 际均衡价格。 消费点提高，两国 福利水平提高。
图 3－7
案例：基于要素禀赋理论的中美贸易
• H-O定理 ：根据比较优势原则，一国出口 密集使用其丰富要素的产品，进口密集使 用其稀缺要素的产品。
H-O模型的推导例子说明
单位要素的价格 劳动 资本 1人民币 4人民币 2美元 1美元
中国
美国
钢材 布
单位产品要素的投入 劳动 资本 1 5 10 1
提问：根据要素禀赋理论，中 国和美国应该如何进行贸易？
要素禀赋 劳动 资本
A国 12 48
B国 30 60
判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？
要素禀赋图示
图中，EA、EB分别 表示A、B两国的生 产要素总量组合。
ρA>ρB ，故A国为
资本丰富的国家，B 国则为劳动丰富的 国家。
要素禀赋的实际衡量
要素禀赋：通过人均资本存量来衡量。
中美两国在封闭条件下的均衡 • 中美两国在没有贸易时分别选择A 点和B点作为生产和消费的均衡点， 假定中国生产38单位X和42单位Y， 美国生产25单位X和35单位Y，各 国都只消费本国生产的产品。X产 品是劳动密集型产品，Y产品是资 本密集型产品。
第三章要素禀赋理论国际经济学教案
第三章要素禀赋理论上章介绍了技术条件差异对国际贸易的决定作用，这章将放宽第二个条件，即放松各国相对要素禀赋相同这一假设，从要素禀赋差异的角度探讨国际贸易的起因与影响。
要素禀赋理论是由两位瑞典经济学赫克歇尔和俄林师生提出，后经萨缪尔森等人不断完善，该理论又称赫克歇尔－俄林模型或H-O模型。
第一节 H-O理论的基本内容一、H-O模型的提出1）李嘉图的比较利益说认为，比较利益产生自各国之间劳动生产率的差异。
国际贸易←价格差←成本差异←劳动生产率的相对差异2）后人以机会成本差异代替了劳动成本差异，形成了比较利益学说的当代理论的解释。
但仍未说明劳动生产率差异产生的原因。
3）如果两国相同要素的生产率相同，贸易是否会产生。
H-O模型从要素存量差异的角度对国际贸易进行分析。
其出发点有两个：1）不同国家的要素存量的比例是不同的；2）不同商品的生产所使用的要素比例是不同的。
二、要素禀赋和要素密集度1、要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。
如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。
也可从价格的角度进行定义：如果一国劳动与资本的价格之比（w/r）大于另一国的劳动与价格之比，则称该国为资本丰富型国家；也即一国劳动的相对价格高高于另一国，则该国为资本丰富型国家。
图中，E A、E B分别表示A、B两国的要素总量组合ρA>ρB ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。
2、要素密集度：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。
如果生产A商品的资本和劳动投入之比（K/L）大于生产B商品的资本和劳动投入之比，那么A商品就是资本密集型产品，而B商品是劳动密集型产品。
要素密集度这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
定义：kx=Kx/Lx；ky=Ky/Ly，若kx>ky，则X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品在H-O理论中，两种商品的要素密集度是给定的，不随着要素价格的变化而变化；也就是说，即便要素价格变化导致两种商品生产的要素投入之比变化，也不会改变两种商品的要素密集度。
第一节 要素禀赋理论
第三章新古典国际贸易理论李嘉图模型的一个含义：贸易是因为各方劳动生产率有差异才得以展开的。
劳动生产率的差异主要是由生产技术的差异造成的。
但是技术会趋同，那么贸易会消失吗？第一节要素禀赋理论一模型背景19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。
资料：瑞典学派代表人物——赫克歇尔与俄林赫克歇尔于1879年生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。
1897年起，在乌普萨拉大学学习历史和经济，并于1907年获得博士学位。
毕业后，他曾任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师；1909年－1929年任经济学和统计学教授。
此后，因他在科研方面的过人天赋，学校任命他为新成立的经济史研究所所长。
他成功地使经济史成为瑞典各大学的一门研究生课程。
1919年他发表了《国际贸易对收入分配的影响》，是新古典贸易理论的起源。
俄林于1899年4月生于瑞典。
1917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位。
1919年在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学经济学学位。
1923年获得哈佛大学文科硕士学位。
1924年获得斯德哥尔摩大学博士学位。
1925年任丹麦哥本哈根大学经济学教授，5年后回瑞典在斯德哥尔摩大学商学院教学，1937年在加利福尼亚大学任客座教授。
1977年的诺贝尔经济学奖。
1979年8月于书桌前逝世。
1933年，俄林在《区域贸易与国际贸易》中系统地提出了要素禀赋理论（H-O 理论）。
二、几个概念1、生产要素和要素价格生产要素（Factors of Production），指进行社会生产经营活动时所需要的各种社会资源，是维系国民经济运行及市场主体生产经营过程中所必须具备的基本因素。
生产要素，是经济学中的一个基本范畴。
现代西方经济学认为生产要素包括劳动力、土地、资本、企业家才能四种，随着科技的发展和知识产权制度的建立，技术、信息也作为相对独立的要素投入生产。
这些生产要素进行市场交换，形成各种各样的生产要素价格及其体系。
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kx ky
0
L
要素密集度图示 kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly
当kx>ky 时，
X是资本密集型 产品 Y是劳动密集型 产品
习题解答 在X、Y两种产品中，生产一单位Y 两种产品中，生产一单位Y 产品所需投入的资本是3单位，所需投 产品所需投入的资本是3单位， 入的劳动力是12单位，生产一单位X 12单位 入的劳动力是12单位，生产一单位X产 品所需投入的资本是2单位， 品所需投入的资本是2单位，所需投入 的劳动力是2单位，试判断X 的劳动力是2单位，试判断X、Y属于资 本密集型还是劳动密集型产品？ 本密集型还是劳动密集型产品？
K K1
等产量曲线与坐 标原点的距离大小 表示产量水平的高 低； 任意两条等产量 曲线不能相交； 曲线不能相交； 凸向原点的。 凸向原点的。
A(K1,L1)
K2
B(K2,L2) X1 L1 L2 L
图1 边际技术替代率递减 MRTS） （MRTS）的等产量曲线
要素密集度图示
K QX A
在既定的成本和既定 的生产要素价格条件 下，要生产QX这么多 的X产品，最佳的资源 组合点是哪一点？
中国 美国
钢材 布
提问：根据要素禀赋理论， 提问：根据要素禀赋理论，中 国和美国应该如何进行贸易？ 国和美国应该如何进行贸易？
五、 H－O理论分析思路
H-O模型假定各国的劳动生产率是一样的情况 产生比较成本差异的原因就有两个: 下,产生比较成本差异的原因就有两个:
相同产品生产中 使用要素投入比例不同
各国资源的要素禀赋不同
H-O H 模 型 的 推 导
各国生产相同产品 的相对成本不同
比 较 优 势 理 论
贸易
两国要素禀赋不同 生产可能性边界线不同 供给能力不同 两国商品相对价格不同
比较优势不同， 比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品
两国发生贸易往来
六、H-O 定理的图形说明
（一）A、B国生产可能性边界 国生产可能性边界
Bertil Ohlin ,1899-1979
要素禀赋理论（ 理论） 第一节 要素禀赋理论（H—O理论） 理论 与古典贸易理论的区别： 与古典贸易理论的区别： • 1.从要素禀赋差异角度解释国际贸易的基 1.从要素禀赋差异角度解释国际贸易的基 础； • 2.引入另一生产要素——资本，形成 2.引入另一生产要素 资本， 引入另一生产要素 资本 模型。 2×2×2模型。 • 3.各国要素禀赋存在差异的原因，更易于 3.各国要素禀赋存在差异的原因， 各国要素禀赋存在差异的原因 解释。 解释。
中国 印度尼西亚 韩国 马来西亚 菲律宾 新加坡 泰国 巴西 印度 日本
0.17 0.19 0.07 0.42 0.2 0 0.58 0.61 0.3 0.05
808.3 119.7 31.8 11.6 40.1 2.1 39.9 101.4 561.3 87
1.6 2.7 21.5 15.8 3 62.7 7.9 9.6 1.7 131.4
1919年 1919年，赫克歇尔发 表了题为《 表了题为《国际贸易对 收入分配的影响》 收入分配的影响》的论 文，对要素禀赋理论的 核心思想——要素禀赋 核心思想 要素禀赋 差异是国际贸易比较优 势形成的基本原因作出 了初步的分析。 了初步的分析。
Eil Heckscher,1879-1952
1933年，俄林出版了著 年 名的《 名的《区域贸易与国 际贸易》一书， 际贸易》一书，书中 对其老师的思想做了 清晰而全面的解释， 清晰而全面的解释， 由于其贡献， 由于其贡献，俄林与 詹姆斯·米德分享了 詹姆斯 米德分享了 1977年度的诺贝尔经 年度的诺贝尔经 济学奖。 济学奖。
二、与要素禀赋理论有关的重要概念 （一）要素禀赋 （factor endowment ）
一国所拥有的两种生产要素的相对比例(K／ 一国所拥有的两种生产要素的相对比例(K／L) 相对比例(K
1995 1995 年 若 干 国 家 的 要 素 禀 赋
国家 耕地（公顷/工人） 劳动力（百万） 有形资产（千美元/工人） 高等教育（年/人）
“靠山吃山，靠水吃水” 靠山吃山，靠水吃水”
• H-O定理 ：根据比较优势原则，一国出口 定理 根据比较优势原则， 密集使用其丰富要素的产品， 密集使用其丰富要素的产品，进口密集使 用其稀缺要素的产品。 用其稀缺要素的产品。
H-O模型的推导例子说明
单位要素的价格 劳动 资本 1人民币 4人民币 2美元 1美元 单位产品要素的投入 劳动 资本 1 5 10 1
四、 H－O理论的基本观点 － 理论的基本观点
如果一国资本相对丰富、价格便宜， 如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动 相对稀缺、昂贵， 相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集 型产品，进口劳动密集型产品； 型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对 丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵， 丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国 适宜生产并出口劳动密集型产品， 适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集 型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。 型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。 核 心 思 想
（二）要素密集度（Factor intensity） ） • 指生产某种产品所投入两种生产要素 的比例。这也是一个相对的概念， 的比例。这也是一个相对的概念，与 生产要素的绝对投入量无关。 生产要素的绝对投入量无关。
若生产X产品的资本与劳动投入 若生产 产品的资本与劳动投入 比例为： 比例为：(K/L)X，生产 产品的资本 ，生产Y产品的资本 与劳动投入比例为： 且有： 与劳动投入比例为：(K/L)Y ，且有：
要素密集度
A国
K
Y: 当K／L＝1 ／ ＝
B国
K
Y:当K／L＝4 当 ／ ＝ X:当K／L＝1 当 ／ ＝
X:当K／L＝1／4 当 ／ ＝ ／
0
L
0
L
问题：上图中 、 两国的 两国的X和 商品分别属于哪一类 问题：上图中A、B两国的 和Y商品分别属于哪一类 要素密集度？ 要素密集度？
三、模型基本假设
第三章 国际贸易素价格均等化理论 里昂惕夫之谜
思考： 思考： • 如何解释中国是世界上最大的服 装出口国， 装出口国，沙特阿拉伯主要出口 产品是石油？ 产品是石油？用所学过的理论能 否解释？ 否解释？
要素禀赋理论（ 理论） 第一节 要素禀赋理论（H—O理论） 理论 一、理论背景
要素禀赋的物质定义法 若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则 其要素禀赋为 ：（TK/TL） 国的要素禀赋为( )A， 若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为 且有： (TK/TL)B ，且有：
(TK/TL)A ＞ (TK/TL)B
则称A国是资本相对丰富， 则称A国是资本相对丰富，劳动相对稀缺的国家 B国是劳动相对丰富，资本相对稀缺的国家。 国是劳动相对丰富，资本相对稀缺的国家。
(K/L)X> (K/L)Y
就是资本密集型产品， 是劳动密 则X就是资本密集型产品，Y是劳动密 就是资本密集型产品 集型产品。 集型产品。
练习： 练习：
资本（K） 汽车 服装 2000 10
劳动（L） 50 5
思考： 汽车和服装分别属于那种类型的产品？
• 提问： • （1）等产量曲线 • （2）等成本曲线
要素禀赋的价格定义法 如果一国劳动力的价格（即工资率） 如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的 价格（即利率） 价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相 对价格来表示， 对价格来表示，即：w/r ; 国的要素禀赋为( )A， 若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为 )B，且有： (w/r)B，且有： (w/r)A ＞(w/r)B
(1)两国相同部门的生产函数相同； 两国相同部门的生产函数相同； 两国相同部门的生产函数相同 (2)两国消费者偏好相同； 两国消费者偏好相同； 两国消费者偏好相同 (3)规模收益不变； 规模收益不变； 规模收益不变 (4)所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 所有商品市场、 所有商品市场 要素市场都是完全竞争的； (5)两国的生产要素供给是既定不变的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 两国的生产要素供给是既定不变的 (6)假设 国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 假设A国为资本丰富的国家， 国为劳动丰富的国家； 假设 国为资本丰富的国家 国为劳动丰富的国家 (7)生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； 生产要素在一国之内可自由流动， 生产要素在一国之内可自由流动 在国际间不能流动； (8)X、Y的生产技术不同，假设 为资本密集型产品，Y为 的生产技术不同， 为资本密集型产品， 为 、 的生产技术不同 假设X为资本密集型产品 劳动密集型产品； 劳动密集型产品； (9)不存在运输成本或其他贸易障碍。 不存在运输成本或其他贸易障碍。 不存在运输成本或其他贸易障碍 由以上假设可知， 、 两国除要素禀赋不同外 两国除要素禀赋不同外， 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他 一切条件都是完全相同的。 一切条件都是完全相同的。
国家A的资本相对丰富，国家B的劳动相对丰富。 国家A的资本相对丰富，国家B的劳动相对丰富。
例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况 下表为A
要素禀赋 劳动 资本
A国 国 12 48
B国 国 30 60
判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？
图 3－3
图 3－4
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
要素禀赋图示
图中， 图中，EA、EB分别 表示A 表示A、B两国的生 产要素总量组合。 产要素总量组合。 ρA>ρB ，故A国为 资本丰富的国家， 资本丰富的国家，B 国则为劳动丰富的 国家。 国家。