财务风险案例
企业财务风险管理案例
企业财务风险管理案例企业财务风险是指企业在各项财务活动中由于各种难以预料和无法控制的因素，使企业在一定时期、一定范围内所获取的最终财务成果与预期的经营目标发生偏差，从而形成的使企业蒙受经济损失或更大收益的可能性。
以下是一个关于企业财务风险管理的案例：案例：某大型跨国能源公司财务风险控制一、背景介绍某大型跨国能源公司，在全球范围内进行石油和天然气的勘探、开采、生产和销售。
由于其业务的复杂性和地域的广泛性，面临着多种财务风险。
二、风险识别与分析1. 流动性风险：由于能源价格的波动性和资本密集型业务的特点，该公司面临巨大的流动性风险。
2. 信用风险：在全球范围内进行贸易，客户和供应商的信用状况对公司的财务健康状况至关重要。
3. 操作风险：复杂的供应链管理和生产过程可能导致操作风险，如人为错误或系统故障。
4. 市场风险：石油和天然气价格的大幅波动可能对公司的收入和利润产生重大影响。
5. 法规与合规风险：在多个国家和地区运营，遵守不同法律法规和满足合规要求是一项挑战。
三、风险管理措施1. 流动性风险管理：建立流动性管理小组，定期评估公司的流动性状况，制定应急计划以应对可能的资金短缺。
2. 信用风险管理：实施严格的信用政策，定期评估客户和供应商的信用状况，并对不同地区和类型的交易进行差异化授信。
3. 操作风险管理：加强内部控制和审计，对员工进行持续的培训和教育，确保操作流程的规范化和标准化。
4. 市场风险管理：采用衍生品和其他金融工具对冲价格风险，同时定期重新评估和调整对冲策略。
5. 法规与合规风险管理：建立全球合规体系，确保公司业务遵循所有适用的法律、法规和行业标准。
四、监控与改进1. 风险报告：定期生成风险管理报告，向高层管理层和董事会报告公司的财务风险状况。
2. 内部审计：定期进行内部审计，确保风险管理政策和程序的执行。
3. 外部审计：聘请外部审计机构进行财务审计，确保财务报告的准确性和合规性。
4. 风险调整绩效评估：将财务风险纳入绩效评估体系，鼓励员工参与风险管理。
财务风险管理五大失败案例
财务风险管理五大失败案例摩托罗拉陷入战略迷途风险类型：战略风险典型企业：摩托罗拉摩托罗拉在中国的市场占有率由1995年60%以上跌至2007年的12%！10年前，摩托罗拉还一直是引领尖端技术和卓越典范的代表，享有着全球最受尊敬公司之一的尊崇地位。
它一度前无古人地每隔10年便开创一个工业领域，有的10年还开创两个。
成立80年来，发明过车载收音机、彩电显像管、全晶体管彩色电视机、半导体微处理器、对讲机、寻呼机、大哥大(蜂窝电话)以及“六西格玛”质量管理体系认证，它先后开创了汽车电子、晶体管彩电、集群通信、半导体、移动通信、手机等多个产业，并长时间在各个领域中找不到对手。
但是这样一家有着煊赫历史的企业，在2003年手机的品牌竞争力排在第一位，2004年被诺基亚超过排在了第二位，而到了2005年，则又被三星超过，排到了第三位。
而在2008年5月，市场调研厂商IDC和战略分析公司Strategy Analytics表示，摩托罗拉可能在2008年底之前失去北美市场占有率第一的位置。
摩托罗拉的当季报也显示，2008年第一季度全球手机销量下降39%，手机部门亏损4.18亿美元，与上年同期相比亏损额增加了80%。
败于“铱星计划”为了夺得对世界移动通信市场的主动权，并实现在世界任何地方使用无线手机通信，以摩托罗拉为首的美国一些公司在政府的帮助下，于1987年提出新一代卫星移动通信星座系统——铱星。
铱星系统技术上的先进性在目前的卫星通信系统中处于领先地位。
铱星系统卫星之间可通过星际链路直接传送信息，这使得铱星系统用户可以不依赖地面网而直接通信，但这也恰恰造成了系统风险大、成本过高、维护成本相对于地面也高出许多。
整个卫星系统的维护费一年就需几亿美元之巨。
谁也不能否认铱星的高科技含量，但用66颗高技术卫星编织起来的世纪末科技童话在商用之初却将自己定位在了“贵族科技”。
铱星手机价格每部高达3000美元，加上高昂的通话费用，它开业的前两个季度，在全球只发展了1万用户，这使得铱星公司前两个季度的亏损即达10亿美元。
企业财务风险管理的成功案例
企业财务风险管理的成功案例企业的财务风险管理对于其可持续发展非常重要。
在现代经济环境中，企业面临着各种各样的风险，包括市场波动、金融危机、竞争压力等等。
有效的财务风险管理可以帮助企业预测和降低风险，保护企业的财务健康。
本文将介绍几个成功的企业财务风险管理案例，以及他们取得成功的原因。
一、苹果公司苹果公司是全球知名的科技企业，其成功的财务风险管理案例值得借鉴。
苹果公司在面临全球金融危机时，采取了一系列措施来应对风险。
首先，他们积极降低成本，削减开支，并优化供应链管理，以提高效率和降低成本。
其次，他们通过增加产品多样性和扩大市场份额来分散风险。
最后，他们积极关注市场变化，及时调整战略，以应对不确定性。
这些措施帮助苹果公司成功渡过金融危机，并在竞争激烈的市场中保持了良好的财务状况。
二、沃尔玛公司作为全球最大的零售商之一，沃尔玛公司在财务风险管理方面有着丰富的经验。
沃尔玛公司通过优化供应链和库存管理，降低了运营成本，并提高了效率。
此外，他们还通过多元化投资来分散风险，包括收购其他零售企业和进入新兴市场。
沃尔玛公司还注重合规性，严格遵守法律法规，避免涉及违规行为带来的风险。
这些措施使得沃尔玛公司在面临市场变化和竞争压力时能够保持稳定的财务状况。
三、中国移动公司中国移动公司是中国最大的移动通信运营商，在财务风险管理方面取得了显著的成就。
中国移动公司通过建立完善的风险管理体系，包括对市场风险、信用风险、汇率风险等进行有效的监控和控制。
他们还注重内部控制和审计，确保财务数据的准确性和可靠性。
此外，中国移动公司还通过积极寻求合作伙伴和创新技术，来应对行业竞争和技术变革带来的风险。
这些策略使得中国移动公司能够保持强大的财务实力和长期稳定的发展。
综上所述，以上列举的企业在财务风险管理方面都取得了成功的案例。
他们的成功得益于有效的风险管理策略和良好的财务实践。
这些企业注重战略规划和市场洞察，能够及时响应市场变化和风险挑战。
财务风险防控案例分析
财务风险防控案例分析在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的财务风险。
有效的财务风险防控对于企业的稳定发展至关重要。
本文将通过几个典型的案例，深入分析财务风险的表现形式、成因以及防控措施。
案例一：＿____公司的资金链断裂＿____公司是一家在行业内颇具规模的制造企业，然而，在经历了一段快速扩张后，却遭遇了严重的资金链断裂危机。
在扩张过程中，该公司盲目投资建设新的生产线，却没有充分评估市场需求和自身的资金承受能力。
新生产线建成后，市场需求并未如预期般增长，导致产品大量积压，资金无法及时回笼。
同时，为了支持这些投资，公司大量举债，债务负担日益沉重。
此外，公司的财务管理也存在漏洞。
财务部门未能准确预测资金需求和现金流状况，导致资金调度不合理。
在债务到期时，无法按时偿还本息，引发了债权人的恐慌，进一步加剧了资金紧张的局面。
面对这一危机，公司采取了一系列紧急措施。
首先，对闲置的生产线进行处置，以回笼部分资金。
其次，与供应商协商延长付款期限，争取了一定的资金缓冲时间。
同时，加强财务管理，优化资金预算和调度流程，提高资金使用效率。
经过艰苦的努力，公司最终逐步走出了困境，恢复了正常的生产经营。
案例二：＿____集团的财务造假＿____集团曾是一家备受瞩目的上市公司，但后来被曝出存在严重的财务造假行为。
为了满足市场对公司业绩的高预期，管理层授意财务人员通过虚构收入、虚减成本等手段，粉饰财务报表。
这种造假行为在短期内使得公司股价飙升，但却埋下了巨大的隐患。
随着时间的推移，造假行为逐渐败露。
监管部门介入调查，公司股价暴跌，投资者损失惨重，公司信誉扫地。
不仅如此，公司还面临着巨额的罚款和法律诉讼，陷入了严重的财务和经营危机。
这一案例揭示了财务造假带来的严重后果。
对于投资者而言，虚假的财务信息导致了错误的投资决策，造成了巨大的经济损失。
对于公司自身来说，失去了市场的信任，未来的融资和发展变得极为困难。
为了防止类似事件的发生，监管部门应加强监管力度，完善法律法规，加大对财务造假的惩罚力度。
财务风险控制法律案例(3篇)
第1篇一、背景随着我国经济的快速发展，企业规模不断扩大，市场竞争日益激烈，财务风险问题日益凸显。
财务风险控制成为企业经营管理中的重要环节。
本文以某公司财务风险事件为例，分析财务风险控制的法律问题，以期为企业提供借鉴。
二、案例简介某公司成立于2000年，主要从事房地产开发业务。
经过多年的发展，公司规模不断扩大，业务范围覆盖全国多个城市。
然而，在2018年，公司因财务风险问题陷入困境，面临破产危机。
经调查，发现该公司存在以下财务风险问题：1. 资金链断裂：公司过度依赖银行贷款，导致资金链紧张，无法满足日常经营需求。
2. 财务报表虚假：公司存在虚增收入、隐瞒债务等行为，导致财务报表失真。
3. 内部控制缺失：公司内部控制制度不健全，存在贪污腐败现象，导致财务风险加剧。
三、财务风险控制法律分析1. 资金链断裂的法律问题（1）借款合同法律问题：公司过度依赖银行贷款，存在违规融资行为。
根据《中华人民共和国合同法》第一百九十七条规定，借款合同当事人应当按照约定履行借款合同。
公司未按照约定履行借款合同，可能承担违约责任。
（2）担保合同法律问题：公司为其他企业提供担保，可能面临担保责任。
根据《中华人民共和国担保法》第二十条规定，担保人承担担保责任后，有权向债务人追偿。
公司可能因担保责任而承担巨额债务。
2. 财务报表虚假的法律问题（1）会计凭证法律问题：公司存在虚增收入、隐瞒债务等行为，违反了《中华人民共和国会计法》的规定。
根据《中华人民共和国会计法》第三十二条规定，会计凭证必须真实、完整、合法。
公司可能因会计凭证虚假而面临法律责任。
（2）信息披露法律问题：公司未按规定披露真实财务信息，违反了《中华人民共和国公司法》的规定。
根据《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，公司应当真实、准确、完整地披露财务信息。
公司可能因信息披露不实而面临行政处罚。
3. 内部控制缺失的法律问题（1）内部控制制度法律问题：公司内部控制制度不健全，违反了《中华人民共和国公司法》的规定。
内部控制风险---财务风险案例
财务风险案例一、销售与收款循环内部控制案例简介：2000年，造假历史悠久的郑百文公司遭到证监会的处罚。
据查，郑百文在上市前就采取虚提返点、少计费用、费用跨期入账等方法需增利润，并据此制作了上市公司的申报材料。
上市后三年一直采取虚提饭点、费用挂账、无依据冲减成本费用等手段虚增利润。
据悉，为激励员工，郑百文公以“实现"销售收入为考核指标，完成指标者封为副总，可以自配轿车。
结果各销售网点为完成指标，不惜购销倒挂，商品大量高进低出，最终关门歇业，留下4亿多元的未收账款。
而任职几年的分公司经理，却开上了属于自己的价值上百万的宝马轿车，住上了价值几百万的豪宅。
案例分析：从以上资料可以看出，郑百文的内部控制严重缺乏，因此也给其带来了严重的后果。
郑百文销售与收款内部控制的缺乏突出表现在以下两点：（1）销售网点负责人为了增加销售额而搞购销倒挂，竟然没有人察觉和制止，说明其在销售定价方面的控制是相当薄弱的。
根据《内部会计控制规范——销售与收款（施行）》的规定，企业应当建立销售定价控制制度，制定价目表、折扣政策、付款政策等并予以执行。
在该案例中，销售网点的负责人明显违背销售定价的规律，但由于缺乏相应的内部监督制约机制，使其可以损坏公司利益而中饱私囊。
（2）根据《内部会计控制规范——销售与收款（试行）》的规定，企业应当加强对赊销业务的管理。
在案例中，由于没有建立涉小的审批和控制制度，许多形式上销售出去的产品实际上其款项的收回存在重大疑问，根本不符合销售收入确认的原则和条件，不应该确认为收入。
此外，对于郑百文留下了4亿多元的未收账款，在其内部控制如此薄弱、盲目扩大销售额的条件下，这笔庞大的未收账款究竟能收回多少实在难以预料，这将导致验证的资产和收入的虚增，最终将企业拖进了严重亏损的境地。
二、采购与付款循环内部控制案例简介：据2010年10月5日的《新闻晨报》报到，北京市中级人民法院判处利用职务之便贪污公款480万元人民币的元北京市第六市政工程公司水电工程处主人沈某实行，缓期两年执行，剥夺政治权利终身，并没收个人全部财产。
海外的财务风险案例
海外的财务风险案例
海外的财务风险案例较多，以下是两个具体案例：
- 美国硅谷银行和签名银行关闭，瑞士信贷财务报告曝出重大缺陷，两起风险事件令全球市场恐慌情绪升温，欧洲银行板块重挫，并促使欧洲和美国国债收益率大跌。
- 由于国际学生数量锐减，澳大利亚多所高校陷入财务困境。
其中，澳大利亚“八校联盟”成员悉尼大学以及位于南澳大利亚州的科廷大学双双宣布裁员，以求度过严峻危机。
在进行海外投资和业务拓展时，企业和个人应充分了解和评估海外的财务风险，制定相应的风险管理策略，以减少损失。
财务风险防控案例分析
财务风险防控案例分析在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的财务风险。
这些风险可能来自内部管理不善、外部市场波动、政策法规变化等多个方面。
如果不能有效地识别和防控财务风险，企业可能会陷入困境，甚至面临破产的危机。
本文将通过几个实际案例，深入分析财务风险的产生原因和防控措施，以期为企业提供有益的借鉴。
一、案例一：过度扩张导致资金链断裂（一）案例背景＿____公司是一家在行业内颇具知名度的制造企业，主要生产高端电子产品。
在过去几年中，公司业绩良好，市场份额不断扩大。
为了进一步抢占市场，公司决定大规模扩张产能，投资建设新的生产基地和研发中心。
（二）风险产生原因1、盲目投资公司在没有充分进行市场调研和可行性分析的情况下，贸然投入大量资金进行扩张。
新的生产基地和研发中心建设周期长、投资大，短期内无法产生效益，导致资金大量占用。
2、融资结构不合理为了筹集扩张所需的资金，公司过度依赖银行贷款和债券发行，债务负担过重。
同时，公司没有合理安排长短期债务的比例，导致短期偿债压力巨大。
3、市场变化在公司扩张期间，市场需求发生了变化，产品价格下降，销售不畅。
公司的新增产能无法得到有效利用，进一步加剧了资金紧张的局面。
（三）风险后果由于资金链断裂，公司无法按时偿还债务，银行纷纷收紧信贷，供应商也停止供货。
公司生产陷入停滞，员工工资无法按时发放，最终不得不申请破产重组。
（四）防控措施1、科学决策企业在进行投资决策前，应充分进行市场调研和可行性分析，评估项目的风险和收益。
避免盲目跟风和过度扩张，确保投资决策的科学性和合理性。
2、优化融资结构企业应根据自身的资金需求和偿债能力，合理安排融资结构。
增加股权融资比例，降低债务融资比例，优化长短期债务的比例，降低偿债风险。
3、加强市场监测企业应密切关注市场变化，及时调整生产和销售策略，以适应市场需求的变化。
同时，加强客户关系管理，提高市场份额和产品竞争力。
二、案例二：应收账款管理不善引发财务危机（一）案例背景＿____公司是一家贸易企业，主要从事大宗商品的进出口业务。
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摩托罗拉核心竞争力与市场迷失原因分析在数字机上螳臂当车以V3为代表的RAZR系列虽然在几年中为摩托罗拉带来了数十亿美元的利润，却同时也使摩托罗拉一叶障目，没有将所获利润用于新产品的研发，而是用于收购Symbol等公司和回购股票，战略的转移使得摩托罗拉空有2万多项专利技术却没有转化为产品和卖点。
产品战略的失误直接导致危机与溃败误入MOTO歧途押宝于一款明星机型，并不能简单归结为是摩托罗拉战术的失误，错误的根源还在于其背离了当初赖以崛起的科技制胜战略，而改走了重营销轻技术的“MOTO”路线。
从“Motorola”到“MOTO”，并不仅仅是一句简单的口号改变，这意味着在迎合市场，追逐潮流的同时，摩托罗拉也失去了对市场的主导权。
因为时尚是可遇不可求的，而潮流更是只能追随的，没有谁能有十足的把握创造时尚或者主导潮流。
对产业利润区的预测不准铱星计划虽然发现了通讯卫星产业链上存在问题，并针对通讯卫星产业链的缺陷制订了铱星计划，但是铱星计划还是没有充分分析潜在竞争的产业链：移动通讯产业链，对移动通讯发展潜力缺乏正确的判断，使铱星计划误入歧途。
按照铱星复杂的科技，从构想到推广的时间是11年。
在这期间，手机已经覆盖了几乎整个欧洲，甚至还进入了发展中国家如中国和巴西。
对顾客需求的判断盲目乐观虽然铱星计划来自于客户的需求，但是对于顾客的需求，必须进行客观的分析，不是所有的顾客需求都意味着商机，需求规模较小，或者需求得不到购买力的支撑，这样需求是不值得开发的。
铱星把它的市场目标锁定在跨国商务人士身上，因为他们经常会去到手机服务无法到达的偏远地区。
1998年，首席执行官斯坦阿诺就预言到1999年底，铱星将会有50万用户。
而事实上，铱星的市场目标——商务旅行者的要求却日益被服务优越得多的手机所满足，手机的发展大大削减了市场对铱星服务的需求。
市场运营构架问题铱星的市场运营构架无法建立起一支整体的销售队伍，设计完整的行销计划，建立各地区的分销渠道，形成统一有效的行销攻势。
很多合伙人严重缺乏电讯业经验，比如委内瑞拉的投资者除了从事手机业务之外，还经营着奶制品。
价格大战：价格跳水自毁品牌形象近几年内，摩托罗拉除了推广高端产品之外，大力发展低端产品。
但由于价格优势一直保持在国产手里，与摩托罗拉的低价产品相比，国产手机的功能更丰富。
大批推出低价手机，虽然能很快提升市场份额，却不能带来相应利润的增加，反而给摩托罗拉带来沉重的压力和市场风险，让它们的品牌形象显得很尴尬。
以价取胜，在博取市场份额的同时也降低了顾客的品牌忠诚度，只要出现更具价格优势的竞争产品，就难以坚守市场了。
然而整个行业加快了从产品迈向大众产品的步伐，其结果是消费者更不注重品牌，整个行业更趋于价格竞争、平均利润更趋于恶化——短期性的价格行为真是害人又害己。
帕玛拉特帝国“神话的终结”一、内部环境方面帕玛拉特是一家大型家族企业，存在一股独大缺陷。
企业中的董事会、托管委员会未履行监督职责，在财务造假中董事会如同虚设。
企业中人员的诚信存在问题。
高层管理当局可能带来对企业的深入了解而成为有效的董事会成员，但是必须有足够的独立外部董事，形成必要的牵制，破除被少数大股东说了算的局面。
二、目标设定方面在经营目标方面，公司开始了在世界范围内进行跨行业跨地区的大规模扩张。
这种跨地区的扩张需要大量资金支持。
由于跨行业经营的困难等原因，其中一些公司由于经营不善和投资不利产生了巨额亏损，维持其经营也需巨额资金，在筹得资金后即转入了家族企业。
企业在进行扩张和多元化的时候必须慎重：只有具备相应的管理人才和资金才有成功的可能；且多元化的目的在于增强公司核心竞争力，盲目地投资高获利的行业只会降低公司的竞争实力。
三、事项识别方面帕玛拉特在扩张过程中没有考虑或没有周全考虑资金的可获得性及跨行业跨地区扩张中的竞争准入等事项的识别。
管理当局应识别对主体产生影响的潜在事项，确定是机会还是对企业的目标和战略产生负面影响，对产生负面影响的事项进行评估和应对。
四、风险评估方面帕玛拉特在家族控制的公司中存在的治理结构和治理实务缺陷，诸多缺陷的共同作用导致帕玛拉特评级很差，审计实务通常会评价审计客户的风险。
目前风险评价较多的集中在内部控制风险方面，对公司的经营风险评价不多，对公司治理问题所带来的风险更甚少涉及。
而事实上公司治理所带来的风险常常是致命的，根源性的。
帕玛拉特的内部审计是失效的。
审计委员会缺乏独立性。
导致外部审计师的选聘和选聘到的外部审计师都缺乏独立性。
外部审计师的强制轮换流于形式。
外部审计缺乏职业谨慎。
合并报表的相当比例的部分是由其他审计师审计，此时主审计师签发的合并报表的审计报告已经无法代表主审计师的审计结果。
五、风险应对方面企业必须根据不同的情况，灵活地协调好筹资结构中自有资金和负债资金、短期资金和长期资金的比例关系，以便形成对自己最适合的资金成本和财务风险综合水平。
另外，公司风险包括经营风险和财务风险两个方面。
帕玛拉特是意大利第八大企业、世界食品业巨头，经营的主业是奶制品等有良好实业基础的商品，无论从原料供应、产品成本、市场销路等角度看，经营风险都不大。
在经营风险不大的情况下，企业本可以承担较大的财务风险，可以提高一些负债水平，但从现在知道的情况看，帕玛拉特为了维持“骄人”的公司成长业绩，实际负债水平实在太高了。
六、控制活动方面公司被家族控制着，所有权集中在少数人手中，帕玛拉特的危机说明改善公司管理的努力还要继续下去。
欧盟委员会的发言人称，欧洲需要更严密的监管，现在要做的是寻找问题的根源，研究如何改变规则。
（一）内部财务控制要做到财务分层管理：首先要加强董事会的建设，发挥董事会的作用与潜能，使股东及其它利益团体的利益真正受到保护。
而在帕玛拉特，公司为家族所控制，董事会与管理当局混为一同，监督与被监督不分明。
帕玛拉特的财务控制人员非但没有履行控制的责任，反而成了管理当局造假的好帮手。
企业的出资者，经营者和财务经理应分层对公司进行管理，在帕玛拉特企业的出资者和经营者都受其首席执行官的严格控制，不可能做到真正的分层管理。
（二）总部对分部的财务控制企业集团的母子公司财务控制是建立在出资者所有者和企业法人财产权基础上的，为保证财务管理目标实现而进行的管理活动和手段。
一定程度上母公司应给予子公司适度的自主权。
母子公司之间实行分权管理，能够使企业总部将精力集中于战略规划和战略决策；能够为子公司提供有效的激励。
由于帕玛拉特是一个家族公司，所以它主要采用的是集权化的管理。
虽然集权化的管理能够最大化协调企业资源利用，能保证公司经营目标和计划的落实，但压抑各业务部门的积极性、主动性，使组织失去活力，使资源的分配和利用缺乏效率性、合理性。
所以，在一个企业集团内部实行分权管理，做好总部对分部的财务控制是非常重要的。
七、信息与沟通方面在坦齐的授意下，财务总监和一名外聘律师建立了基金，目的是向坦齐的家族企业转移资金。
没有向投资者公告，甚至董事会的两名成员在接受采访时也称毫不知情有效的沟通会出现在组织中向下、平行和向上的流动。
沟通中最重要的是董事会和经理层的沟通。
八、监控方面1、内部监控：加强企业内部稽核制度，认为稽核部门不能创造效益,还占用人员编制,增加经营成本的观念应立即更新。
将内部审计人员从会计、财务人员中分离出来, 直接对董事会负责, 这样才能真正发挥内审人员的作用, 使企业朝着合理合法的良性方面发展。
2、外部监控：<1>独立审计方面：应加强对注册会计师行业的监管，促使注册会计师发挥监督作用。
对注册会计师行业的监管应采取“法律规范、政府监管、行业自律”三位一体的监管模式。
<2>银行方面：银行不得与客户走得太近，不能影响了银行的监控敏感性。
银行得为客户的股东负责，不能唯利是图。
银行作为第三方，应具有一定的职业道德，遵纪守法。
对发放的贷款实行监控，当发现客户存在违法行为时，应积极采取措施。
秦池酒业的战略风险管理失误投资决策上的失误，盲目扩大白酒生产规模(战略决策失误)盲目追求广告效应，忽视产品结构调整，技术改造（缺乏核心竞争）虚假经营，为弥补市场空缺，勾兑白酒销售（信用危机）二秦池战略管理失败带来的启示1 企业战略目标应该以国家产业政策及市场需求变化为导向2 重视产品结构调整、技术改造等基础性工作使企业拥有抗御市场风浪的能力3 企业应该诚信经营，在产品质量上下功夫，加强创新，树立良好的企业形象4 企业必须根据环境机会、资源条件这两个总的约束条件，确定未来一定时期能够实现的营销战略目标5 企业必须保持对环境敏锐的反应，以及时调整和应对环境的变化对企业带来的负面影响对秦池固有风险的分析几年前，国家就已开始限制白酒生产。
白酒行业萎缩是必然趋势(固有风险）,部分酒厂转产、秦池本该及时调整产业、产品结构，但他们急于在白酒市场的激烈竞争中冲出低谷，孤注一掷，把巨额资金和主要精力都投到了注定前景暗淡的“夕阳产业”上，虽然1995 年秦池实现的利税只有3588 万元，但他们为了夺取1996年度中央电视台的广告“标王”，不惜斥资6600 多万元，成为“标王”之争中的一匹“黑马”。
当这一轰动效应换取了丰厚利润后，他们更顾不上对白酒市场的现状与前景做认真分析，又盲目地增加生产线。
管理者的过度（盲目）自信曾在事后表示：我认为，1996年秦池夺标是完全正确的，在当时抓住有限的媒体资源，及时扩大品牌影响，对秦池的发展是巨大的推动，此举是超前的，1997年秦池如果不注重二次夺标，而是注重品牌美誉度的提升，结果或许会不同。
风险应对措施选择上分析秦池酒厂没有以国家产业政策及市场需求变化为导向，白酒行业萎缩是必然趋势，部分酒厂转产。
秦池本该及时调整产业、产品结构，但他们急于在白酒市场的激烈竞争中冲出低谷，孤注一掷。
在这个大的宏观风险上面没有采取任何风险规避，分担和减轻措施，而采取了最不明智的风险承受措施三九帝国梦之原因分析内部信息沟通分析•信息质量缺乏1.信息取得不足在三九快速扩张版图的进程中，由于赵新先太过心急，并未对投资的企业进行必要的信息收集，投资过程中对投资企业经营状况、债务情况了解不足，使得多元化投资耗费了三九很大的资源，投资战略的失误导致三九陷入财务危机。
2.信息处理不当在其多元化投资的过程中，即使取得了相应的企业信息，但并未对这些信息进行必要的分析，没有避开必要的风险。
•内部沟通失灵1.授权机制空无解放军总后勤部给赵新先充分放权，赵新先是总经理兼党委书记，下面不设副总经理，甚至连总裁办公室都没有，赵新先之下设五个秘书，分别处理相关具体事务。
这种“一人机制”导致赵新先一人独权，并未将权力有效的授予其他管理层。
在进行战略投资、经济决策时仅凭赵新先一人决定，这势必会导致企决策失误，战略失败。