1 第八章 跨国公司的技术转让
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17
三、周期动态理论
（一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论
2.理论的评价
理论贡献：产品周期理论基本上反映了20世纪50至60年 代美国制造业对外直接投资的情况，如纺织、石油化工、半 导体和计算机等产业。 局限性：首先，很多产品不是由母国扩散到海外，而是 一开始就在海外设计、研制并销售的。其次，很多跨国公司 一方面在国外大量投资，另一方面仍继续保持母国的技术垄 断优势，并不是因为技术垄断优势的消失才转移到国外。特 别是到了70年代，非股权方式如许可证贸易的迅速增长，使 产品周期理论显得更加苍白无力。尽管后来维农(1974)引入 了国际寡占理论对其学说做了修正和补充，但仍没能从根本 上扭转该理论的命运。
技术转让价格实质上是技术引进方从 应用技术而获得的新增利润中分配给技术 供应方的份额，因为技术引进方在购买时 准备付多高的价格，取决于预期新增利润 的高低。
28
二、技术转让支付
（一）一次总付
（二）提成支付
（三）入门费加提成
29
二、技术转让支付
（一）一次总付
一次总付（Lump-sum），是指在许可协 议中规定技术转让的一切费用，在签订合同时 一次算清，然后一次支付或分期支付。采取这 种方式支付的转让费，除了注明总金额外，还 要写明各种费用所包括的细目。
第八章 跨国公司的技术转让
技术的创新与进步是世界经济增长的重 要因素，先进技术在生产中的应用常常会带 来巨大的经济效益，并日益成为国际竞争的 主要动力，技术优势成为跨国公司保持垄断 优势的重要部分。
1
第八章 跨国公司的技术转让
第一节 第二节 第三节 第四节 技术转让概述 跨国公司技术转让理论 跨国公司技术转让的定价和支付 跨国公司技术转让策略
劳动生产率的提高；
（7）北方在南方加速技术进步的情况下实行保护政策，这既不利于 南方也不利于北方。
11
一、技术差距论与技术势差
（二）技术势差
技术势差泛指人类在发展科学技术并将 其应用于实践过程中某种技术在同一时点上， 不同领域、不同行业、不同地域、不同单位 之间存在的技术水平上的差异。由于科技、 经济实力的差异，不同国家之间、地区之间、 部门之间的技术势差是客观存在的。技术势 差可以是导致技术扩散的原因。
（1）发达国家（北方）与发展中国家（南方）之间客观上存在技术差 距，这种技术差距表现为北方在产品（技术）开发上的绝对优势 （2）产品可被分为创新产品和模仿产品两大类，北方占据其产品创新， 总是出口创新产品，获取垄断利润；南方总是出口模仿产品； （3）技术变化影响世界收入在南北之间的分配，各地区收益多少依赖于 其技术创新（对北方而言）和技术转移（对南方而言）的增长速度；
14
二、基于垄断优势论的技术转让理论
（二）理论的发展与完善
（1）希尔施（Hirsch）选择模型； （2）事实上，早在1974年，曼斯菲尔德 (Mansfield) 就提出了对外直接投资与技术转让的选择理论；
（3）同样，在1974 年，经济学家凯夫斯(Caves)就跨 国公司在对外直接投资和技术转让之间进行选择的依据 提出了具有概括性的看法。
18
三、周期动态理论
（二）小岛清的产业转移周期理论
1.理论的提出及主要内容 1973年和1974年，日本一桥大学学者小岛清(K. Kojima)研究了 日本企业对外直接投资的特点，提出了关于对外直接投资的看法，他 的理论被称为“小岛清理论”。 基本思想：对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣 势的产业(亦称边际产业)依次进行。 2.理论的评价
术使用的限制性条款与股权投资成反比 • 采取特别技术战略以加强企业内部技术转让 的控制 • 技术转移条件的严格控制 • 各种技术保护主义的因素成为技术转让的制 约条件
5
三、影响跨国公司技术转让的因素
• 被转让技术所处的竞争地位和其成熟程度对跨
国公司技术转让形式的选择起着决定性影响。
• 企业规模大小影响着技术转让形式的选择。 • 近30年来，技术转让已成为跨国公司对外拓展
的重要形式。
6
第二节 跨国公司技术转让理论
关于跨国公司国际技术转让的相关理 论，目前主要存在以下四个方面：技术差 距论与技术势差；基于垄断优势论的技术 转让理论；维农的产品生命周期理论、小 岛清的产业转移周期理论和斋藤优的N-R 制约论；以及基于内部化理论的技术转让 理论。
7
第二节 跨国公司技术转让理论
38
三、技术转让时间的策略选择
（一）选择中的市场竞争地位因素。
（二）选择中的非市场竞争地位因素。
39
三、技术转让时间的策略选择
（一）选择中的市场竞争地位因素
20
四、内部化理论
（一）理论的主要内容 （二）少数行业技术交易内部化的原因 （三）拉格曼选择模型
21
四、内部化理论
（一）理论的主要内容
内部化理论的主要代表人物是英国里丁大学学者巴克 利（P. J. Buckley）、卡森(M. Casson，1976和加拿大学者 拉格曼(A. M. Rugman，1981)。 该理论认为，市场交易是有成本的，包括寻找交易对 象的成本、签订合同和监督合同执行的成本。交易成本的 存在意味着，只要能在企业内部交易并能比通过市场交易 花较少的成本，企业就会自己来从事这些交易并使之内部 化。
该理论在解释20世纪70年代日本的对外直接投资方向上发挥了作 用，但不具备普遍的解释力。特别是进入80年代以来，这一理论与全 球范围内的对外直接投资实践相去甚远。因此，该理论是特定历史阶 段的、带有狭隘民族情结的过渡性理论。
19
三、周期动态理论
（三）斋藤优的Ｎ－Ｒ制约论与技术转移周期理论
1.N—R制约论
32
第四节 跨国公司技术转让策略
一、技术转让内容的策略选择 二、技术转让方式的策略选择 三、技术转让时间的策略选择
33
一、技术转让内容的策略选择
（一）转让尚未使用但准备使用的技术 （二）转让尚未使用亦不准备使用的技术 （三）转让正在使用且会继续使用的技术 （四）转让正在使用但即将放弃使用的技术
34
二、技术转让方式的策略选择
（一）技术转让的优先方案是技术投资 和建立子公司 （二）技术转让的区位选择 （三）技术资本密集产业中的技术转让 主要采取成套设备转让形式
35
二、技术转让方式的策略选择
（一）技术转让的优先方案是技术投资和建立子 公司
对于已有的技术优势，跨国公司既要设法最充分地 加以利用，使之为公司带来更多的超额利润，也要尽力 加以保护。因此，跨国公司的技术转让，相当一部分是 以对外直接投资形式来进行的。通过直接投资，跨国公 司可绕过对方关税等贸易壁垒进入该国市场。也可实现 技术转让内部化，即只向子公司转移其优势技术。
2
第一节 技术转让概述
一、技术转让的含义 二、技术转让的特点 三、影响跨国公司技术转让的因素
3
一、技术转让的含义
技术转让(Technology Transfer)是 指技术供应方通过某种方式把某项技术 及与该项技术有关的权利转让给技术接 受方的行为。
4
二、技术转让的特点
• 技术转让的先进程度与股权投资成正比，技
N—R理论是日本斋藤优教授于1979年在其专著《技术转移论》 中提出来的。他认为一个国家的经济发展及对外经济活动，受国民需 求(National need)与资源(Resource)关系的制约，即受N—R关系的制约。 2.技术转移周期理论 该理论也是由斋藤优在1979年提出的。他认为拥有新技术的企业 为了谋求最大利益，其对外战略不外乎三种：第一，运用新技术生产 新产品对外出口，即商品输出；第二，就地运用该项新技术生产和销 售商品，即对外直接投资；第三，把技术直接转让给对方使用，即技 术转让。这三者间相互联系并按一定周期循环。
22
四、内部化理论
（二）少数行业技术交易内部化的原因
巴克利和卡森认为有两种产业的内部化 动力最强：一是具有收入递增规模的工业或 资本密集型工业；另一是信息产业（包括一 切知识资产）。
23
四、内部化理论
（三）拉格曼选择模型
1981年，拉格曼(Rugman)在跨国公司 内部化分析的基础上，提出了一个在出口、 直接投资和技术转让三者之间选择的模式。
12
二、基于垄断优势论的 技术转让理论
（一）理论的产生背景 （二）理论的发展与完善
13
二、基于垄断优势论的 技术转让理论
（一）理论的产生背景
海默（Hymer）认为，要确保跨国公司的投资有利可图， 从外国进入的企业必须具备当地竞争者所没有的优势，这是所 有对外直接投资和跨国公司理论的出发点。
金德尔伯格详细列举了跨国公司所拥有的各种垄断优势。 重点指出技术优势是跨国公司的基本优势，其他优势只是起补 充和加强这一基本优势作用（N.Hood and S.Young，1990）。 跨国公司的技术作用不仅在于这是它们优势的主要来源，而且 这有可能是东道国最渴望得到的东西。技术优势具有十分广泛 的内容，它包括生产秘密、管理组织技能和市场技能等等。
36
二、技术转让方式的策略选择
（二）技术转让的区位选择
对发达国家， 跨国公司主要采取互 换许可策略转让先进技术。
对于发展中国家，跨国公司则着重 转让其成熟的技术或过剩技术。
37
二、技术转让方式的策略选择
（三）技术资本密集产业中的技术转让 主要采取成套设备转让形式
成套设备的交易不仅包括巨额产品的 出口，而且包括数额颇丰的技术转让费。 目前，跨国公司40%以上的销售额集中在 化学工业、机器制造、电子工业和运输设 备等四大资本技术密集部门。
24
第三节 跨国公司技术转让的 定价和支付
一、技术转让定价
二、技术转让支付
25
一、技术转让定价
（一）技术转让中的成本和费用
（二）技术作价原则
26
一、技术转让定价
（一）技术转让中的成本和费用
1.研究与开发成本 2.技术转让税 3.交易费用 4.产权保护费 5.市场机会成本
27
一、技术转让定价
（二）技术作价原则
15
三、周期动态理论
（一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论
（二）小岛清的产业转移周期理论
（三）斋藤优的Ｎ－Ｒ制约论与技术转移
周期源自文库论
16
三、周期动态理论
（一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论 1.理论的提出及主要内容 1966年，维农(Vernon)用产品生命周期的 变更来解释美国企业战后对外直接投资的动机、 时机和区位选择，他的理论一般被称为产品周 期理论。 根据维农的观点，一项产品技术要经历导 入、成长、成熟和衰退四个阶段。
30
二、技术转让支付
（二）提成支付 提成支付（Royalty），是按引进方应用 技术后在某一时期内获得收益的比例来计算和 支付这一时期的技术使用费。
其特点可归纳为八个字：事后计算，按期 偿付。提成支付的金额的计算主要涉及提成基 价和提成率两个因素。
31
二、技术转让支付
（三）入门费加提成
入门费（Initial Payment），是指许可方为约束接 受方严格履行合同收取的定金，也是对许可方提供资 料、披露技术机密、传授技术的报酬。 入门费加提成支付方式指引进方在所签订的技术 转让合同正式生效以后，或确认供应方已开始执行合 同后，先向供应方支付一笔入门费，待项目投产后再 按商定的办法逐年支付提成费。该方式实际上是前两 种方式的折衷。
一、技术差距论与技术势差 二、基于垄断优势论的技术转让理论 三、周期动态理论 四、内部化理论
8
一、技术差距论与技术势差
（一）技术差距论 （二）技术势差
9
一、技术差距论与技术势差
（一）技术差距论
技术差距论最早是由克拉弗斯（I. Klarvas）和波斯纳(M. A. Posner) 等人提出，后来经过克鲁格曼(Paul Krugman, 1979)、多拉 (Mochel Dollar)、詹森和菲斯比(Jensen and Thursby)、西莫利和萨 特 (Cimoli and Soete)等人相继完善和发展了这一理论。
10
一、技术差距论与技术势差
（一）技术差距论
（4）若北方加速技术创新，出口创新产品，其结果使南北双方均 受益，但对北方的利益会大于南方，因此会加大南北差距； （5）南方通过加快技术转让来加速技术进步，加快新产品变为老
产品的速度，使北方创新产品的垄断地位被侵蚀，收入分配
将有利于南方，这又迫使北方加速创新； （6）当南方的技术模仿速度超过北方的技术创新速度时会发生两种 不同影响：一方面会使南方工资提高，另一方面有利于全世界
三、周期动态理论
（一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论
2.理论的评价
理论贡献：产品周期理论基本上反映了20世纪50至60年 代美国制造业对外直接投资的情况，如纺织、石油化工、半 导体和计算机等产业。 局限性：首先，很多产品不是由母国扩散到海外，而是 一开始就在海外设计、研制并销售的。其次，很多跨国公司 一方面在国外大量投资，另一方面仍继续保持母国的技术垄 断优势，并不是因为技术垄断优势的消失才转移到国外。特 别是到了70年代，非股权方式如许可证贸易的迅速增长，使 产品周期理论显得更加苍白无力。尽管后来维农(1974)引入 了国际寡占理论对其学说做了修正和补充，但仍没能从根本 上扭转该理论的命运。
技术转让价格实质上是技术引进方从 应用技术而获得的新增利润中分配给技术 供应方的份额，因为技术引进方在购买时 准备付多高的价格，取决于预期新增利润 的高低。
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二、技术转让支付
（一）一次总付
（二）提成支付
（三）入门费加提成
29
二、技术转让支付
（一）一次总付
一次总付（Lump-sum），是指在许可协 议中规定技术转让的一切费用，在签订合同时 一次算清，然后一次支付或分期支付。采取这 种方式支付的转让费，除了注明总金额外，还 要写明各种费用所包括的细目。
第八章 跨国公司的技术转让
技术的创新与进步是世界经济增长的重 要因素，先进技术在生产中的应用常常会带 来巨大的经济效益，并日益成为国际竞争的 主要动力，技术优势成为跨国公司保持垄断 优势的重要部分。
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第八章 跨国公司的技术转让
第一节 第二节 第三节 第四节 技术转让概述 跨国公司技术转让理论 跨国公司技术转让的定价和支付 跨国公司技术转让策略
劳动生产率的提高；
（7）北方在南方加速技术进步的情况下实行保护政策，这既不利于 南方也不利于北方。
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一、技术差距论与技术势差
（二）技术势差
技术势差泛指人类在发展科学技术并将 其应用于实践过程中某种技术在同一时点上， 不同领域、不同行业、不同地域、不同单位 之间存在的技术水平上的差异。由于科技、 经济实力的差异，不同国家之间、地区之间、 部门之间的技术势差是客观存在的。技术势 差可以是导致技术扩散的原因。
（1）发达国家（北方）与发展中国家（南方）之间客观上存在技术差 距，这种技术差距表现为北方在产品（技术）开发上的绝对优势 （2）产品可被分为创新产品和模仿产品两大类，北方占据其产品创新， 总是出口创新产品，获取垄断利润；南方总是出口模仿产品； （3）技术变化影响世界收入在南北之间的分配，各地区收益多少依赖于 其技术创新（对北方而言）和技术转移（对南方而言）的增长速度；
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二、基于垄断优势论的技术转让理论
（二）理论的发展与完善
（1）希尔施（Hirsch）选择模型； （2）事实上，早在1974年，曼斯菲尔德 (Mansfield) 就提出了对外直接投资与技术转让的选择理论；
（3）同样，在1974 年，经济学家凯夫斯(Caves)就跨 国公司在对外直接投资和技术转让之间进行选择的依据 提出了具有概括性的看法。
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三、周期动态理论
（二）小岛清的产业转移周期理论
1.理论的提出及主要内容 1973年和1974年，日本一桥大学学者小岛清(K. Kojima)研究了 日本企业对外直接投资的特点，提出了关于对外直接投资的看法，他 的理论被称为“小岛清理论”。 基本思想：对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣 势的产业(亦称边际产业)依次进行。 2.理论的评价
术使用的限制性条款与股权投资成反比 • 采取特别技术战略以加强企业内部技术转让 的控制 • 技术转移条件的严格控制 • 各种技术保护主义的因素成为技术转让的制 约条件
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三、影响跨国公司技术转让的因素
• 被转让技术所处的竞争地位和其成熟程度对跨
国公司技术转让形式的选择起着决定性影响。
• 企业规模大小影响着技术转让形式的选择。 • 近30年来，技术转让已成为跨国公司对外拓展
的重要形式。
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第二节 跨国公司技术转让理论
关于跨国公司国际技术转让的相关理 论，目前主要存在以下四个方面：技术差 距论与技术势差；基于垄断优势论的技术 转让理论；维农的产品生命周期理论、小 岛清的产业转移周期理论和斋藤优的N-R 制约论；以及基于内部化理论的技术转让 理论。
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第二节 跨国公司技术转让理论
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三、技术转让时间的策略选择
（一）选择中的市场竞争地位因素。
（二）选择中的非市场竞争地位因素。
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三、技术转让时间的策略选择
（一）选择中的市场竞争地位因素
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四、内部化理论
（一）理论的主要内容 （二）少数行业技术交易内部化的原因 （三）拉格曼选择模型
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四、内部化理论
（一）理论的主要内容
内部化理论的主要代表人物是英国里丁大学学者巴克 利（P. J. Buckley）、卡森(M. Casson，1976和加拿大学者 拉格曼(A. M. Rugman，1981)。 该理论认为，市场交易是有成本的，包括寻找交易对 象的成本、签订合同和监督合同执行的成本。交易成本的 存在意味着，只要能在企业内部交易并能比通过市场交易 花较少的成本，企业就会自己来从事这些交易并使之内部 化。
该理论在解释20世纪70年代日本的对外直接投资方向上发挥了作 用，但不具备普遍的解释力。特别是进入80年代以来，这一理论与全 球范围内的对外直接投资实践相去甚远。因此，该理论是特定历史阶 段的、带有狭隘民族情结的过渡性理论。
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三、周期动态理论
（三）斋藤优的Ｎ－Ｒ制约论与技术转移周期理论
1.N—R制约论
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第四节 跨国公司技术转让策略
一、技术转让内容的策略选择 二、技术转让方式的策略选择 三、技术转让时间的策略选择
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一、技术转让内容的策略选择
（一）转让尚未使用但准备使用的技术 （二）转让尚未使用亦不准备使用的技术 （三）转让正在使用且会继续使用的技术 （四）转让正在使用但即将放弃使用的技术
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二、技术转让方式的策略选择
（一）技术转让的优先方案是技术投资 和建立子公司 （二）技术转让的区位选择 （三）技术资本密集产业中的技术转让 主要采取成套设备转让形式
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二、技术转让方式的策略选择
（一）技术转让的优先方案是技术投资和建立子 公司
对于已有的技术优势，跨国公司既要设法最充分地 加以利用，使之为公司带来更多的超额利润，也要尽力 加以保护。因此，跨国公司的技术转让，相当一部分是 以对外直接投资形式来进行的。通过直接投资，跨国公 司可绕过对方关税等贸易壁垒进入该国市场。也可实现 技术转让内部化，即只向子公司转移其优势技术。
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第一节 技术转让概述
一、技术转让的含义 二、技术转让的特点 三、影响跨国公司技术转让的因素
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一、技术转让的含义
技术转让(Technology Transfer)是 指技术供应方通过某种方式把某项技术 及与该项技术有关的权利转让给技术接 受方的行为。
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二、技术转让的特点
• 技术转让的先进程度与股权投资成正比，技
N—R理论是日本斋藤优教授于1979年在其专著《技术转移论》 中提出来的。他认为一个国家的经济发展及对外经济活动，受国民需 求(National need)与资源(Resource)关系的制约，即受N—R关系的制约。 2.技术转移周期理论 该理论也是由斋藤优在1979年提出的。他认为拥有新技术的企业 为了谋求最大利益，其对外战略不外乎三种：第一，运用新技术生产 新产品对外出口，即商品输出；第二，就地运用该项新技术生产和销 售商品，即对外直接投资；第三，把技术直接转让给对方使用，即技 术转让。这三者间相互联系并按一定周期循环。
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四、内部化理论
（二）少数行业技术交易内部化的原因
巴克利和卡森认为有两种产业的内部化 动力最强：一是具有收入递增规模的工业或 资本密集型工业；另一是信息产业（包括一 切知识资产）。
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四、内部化理论
（三）拉格曼选择模型
1981年，拉格曼(Rugman)在跨国公司 内部化分析的基础上，提出了一个在出口、 直接投资和技术转让三者之间选择的模式。
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二、基于垄断优势论的 技术转让理论
（一）理论的产生背景 （二）理论的发展与完善
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二、基于垄断优势论的 技术转让理论
（一）理论的产生背景
海默（Hymer）认为，要确保跨国公司的投资有利可图， 从外国进入的企业必须具备当地竞争者所没有的优势，这是所 有对外直接投资和跨国公司理论的出发点。
金德尔伯格详细列举了跨国公司所拥有的各种垄断优势。 重点指出技术优势是跨国公司的基本优势，其他优势只是起补 充和加强这一基本优势作用（N.Hood and S.Young，1990）。 跨国公司的技术作用不仅在于这是它们优势的主要来源，而且 这有可能是东道国最渴望得到的东西。技术优势具有十分广泛 的内容，它包括生产秘密、管理组织技能和市场技能等等。
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二、技术转让方式的策略选择
（二）技术转让的区位选择
对发达国家， 跨国公司主要采取互 换许可策略转让先进技术。
对于发展中国家，跨国公司则着重 转让其成熟的技术或过剩技术。
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二、技术转让方式的策略选择
（三）技术资本密集产业中的技术转让 主要采取成套设备转让形式
成套设备的交易不仅包括巨额产品的 出口，而且包括数额颇丰的技术转让费。 目前，跨国公司40%以上的销售额集中在 化学工业、机器制造、电子工业和运输设 备等四大资本技术密集部门。
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第三节 跨国公司技术转让的 定价和支付
一、技术转让定价
二、技术转让支付
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一、技术转让定价
（一）技术转让中的成本和费用
（二）技术作价原则
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一、技术转让定价
（一）技术转让中的成本和费用
1.研究与开发成本 2.技术转让税 3.交易费用 4.产权保护费 5.市场机会成本
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一、技术转让定价
（二）技术作价原则
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三、周期动态理论
（一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论
（二）小岛清的产业转移周期理论
（三）斋藤优的Ｎ－Ｒ制约论与技术转移
周期源自文库论
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三、周期动态理论
（一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论 1.理论的提出及主要内容 1966年，维农(Vernon)用产品生命周期的 变更来解释美国企业战后对外直接投资的动机、 时机和区位选择，他的理论一般被称为产品周 期理论。 根据维农的观点，一项产品技术要经历导 入、成长、成熟和衰退四个阶段。
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二、技术转让支付
（二）提成支付 提成支付（Royalty），是按引进方应用 技术后在某一时期内获得收益的比例来计算和 支付这一时期的技术使用费。
其特点可归纳为八个字：事后计算，按期 偿付。提成支付的金额的计算主要涉及提成基 价和提成率两个因素。
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二、技术转让支付
（三）入门费加提成
入门费（Initial Payment），是指许可方为约束接 受方严格履行合同收取的定金，也是对许可方提供资 料、披露技术机密、传授技术的报酬。 入门费加提成支付方式指引进方在所签订的技术 转让合同正式生效以后，或确认供应方已开始执行合 同后，先向供应方支付一笔入门费，待项目投产后再 按商定的办法逐年支付提成费。该方式实际上是前两 种方式的折衷。
一、技术差距论与技术势差 二、基于垄断优势论的技术转让理论 三、周期动态理论 四、内部化理论
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一、技术差距论与技术势差
（一）技术差距论 （二）技术势差
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一、技术差距论与技术势差
（一）技术差距论
技术差距论最早是由克拉弗斯（I. Klarvas）和波斯纳(M. A. Posner) 等人提出，后来经过克鲁格曼(Paul Krugman, 1979)、多拉 (Mochel Dollar)、詹森和菲斯比(Jensen and Thursby)、西莫利和萨 特 (Cimoli and Soete)等人相继完善和发展了这一理论。
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一、技术差距论与技术势差
（一）技术差距论
（4）若北方加速技术创新，出口创新产品，其结果使南北双方均 受益，但对北方的利益会大于南方，因此会加大南北差距； （5）南方通过加快技术转让来加速技术进步，加快新产品变为老
产品的速度，使北方创新产品的垄断地位被侵蚀，收入分配
将有利于南方，这又迫使北方加速创新； （6）当南方的技术模仿速度超过北方的技术创新速度时会发生两种 不同影响：一方面会使南方工资提高，另一方面有利于全世界