我的第5章：跨国公司的技术转让

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专有技术的表现形式 专有技术的表现形式主要有三种： 1）文字图形形式，如图纸、资料、照片、磁带、软盘等； 2）实物形式，如尚未公开技术的关键设备、产品的样品和模 型等； 3）口头或操作演示形式，主要指存在于少数专家头脑中或个 人笔记本中的有关生产管理和操作的经验、技巧以及一些关键的 数据、配方等。
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1）转让商标使用权 商标权是一种受法律保护的无形资产，一般具有以下特征： 独占性 商标是其所有人的财产，所有人对其享有排他的使用权，并 受法律保护。 时间性 一般规定为10年至15年，中国规定为10年。与专利权不同的是， 在商标保护期届满时，可以申请续展，而且对续展的次数没有限 制。 地域性 商标权的所有人只有在授予该商标权的国家境内受到保护。如 果想得到其他国家对商标权的保护，商标所有人必须依法在其他 国家申请注册。
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（二）技术的特点 1）知识性：技术转让中的标志一般是指知识形态的技术； 2）继承性：继承是创新的基础和前提，新技术总体上含 有继承老技术的部分因素； 3）时间性：技术经济寿命周期一般包括：导入期、成长 期、成熟期和衰退期
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通信技术生命周期
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二 技术转让： （一）定义：是指技术供应方通过某种方式将某项 技术及有关的权利转让给技术接受方的行为。 （二）国际技术转让：指将技术（包括技能、工艺 和知识等要素）从一国到另一国、从一个企业到 另一个企业的转转。 技术转让的行为，从技术供应方看是技术输出， 从技术接受方看是技术引进；转让可以是无偿的 也可以是有偿的。
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（二）许可贸易的交易方式
许可贸 易交易 方式
按交易 的标的 分
按授权 的范围 分
专利许 可
专有技 术许可
商标许 可
综合许 可
独占许可 排他许可 普通许可 从属许可 交叉许可
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1.独占许可
在规定的地域或时间内，接受方对引进的技术拥 有独占的使用权； 特点：出让方自己在合同规定的期限和地域内也 丧失上述已转让权利
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第二节 跨国公司技术转让的方式
跨国公司的技术转让基本都是采用有偿方式。其 具体的形式是多种多样的，包括： 许可证贸易 特许经营 技术援助 交钥匙项目 管理合同 合同制造 补偿贸易
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一 许可证贸易（Licensing）
（一）定义 许可证贸易也称许可贸易，指技术转让双方通过签订技术 许可协议，由技术接受方（引进方）支付一定的报酬或使 用费，让技术转让方（供应方）将自己所拥有的某项技术 的使用权、产品制造权和销售权转让给技术引进方。技术 供应方一般被成为许可人（Licensor），技术引进方被成 为被许可人（Licensee）。
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3.商标
商标是工商企业为方便对其产品的识别，并与他人生产或 销售的产品相区别而在其产品上作出的标志。 商标已成为企业参与市场竞争的重要武器，也是企业创造 销售额和利润的无形资产。 转让商标主要是指转让名牌商标 国际技术贸易中商标转让的两种做法： 1）转让商标使用权 2）转让商标（包括站让商标相关的一切权利）
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AP1000
2004年9月 招标阶段
2005年-2007年 确定采用AP1000 并与西屋公司谈判
2009年12月 AP1000技术方案 开始进入施工阶段
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2005年2月 评标工作开始
2007年 全部谈判结束 双方签署技术转让合同
2011年4月 国家核电与22家指定企业 签署AP1000从属许可协议
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（二）特许经营的类型
服务业特许:麦当劳、星巴克 制造业特许：可口可乐 零售业特许
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1.服务业特许
麦当劳简介 成立于1955年，前身是麦当劳兄弟1937年的汽车餐 厅 48年时，进行改革，引进自动式服务方式 54年，雷、克罗克处理麦当劳的特许经营权转让事 宜，61年买下了麦当劳的所有权
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1.专利技术：
1)发明（Invention）（产品发明、物质发明、方法发 明）
2)实用新型（Utility model） （指对产品的形状、构成 或其组合方式做出的改进、革新方案） 3)外观设计（Design） （指产品的外观形状、图案、色 彩、造型或它们之间的相互结合所做出的富于美感、且适合 在工业上应用的新设计）
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成功商标保护案例
Facebook:根据中国工商总局商标局网站的数据库， Facebook的主体公司FACEBOOK.INC，及其旗下子公司已在 中国内地早早注册了包括"THEFacebook"、"Facebook"、 "F"在内的大量关联商标，而"脸书"、"面书"、"飞书博"、 "菲丝博克"等意译、音译更是一个都没有放过，据统计， 虽然还没有进入中国，但facebook从2006年起就已经在中 国注册了超过68个商标。 沃尔玛在2001年进驻中国市场时，申请注册了四百多个商 标
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特点
严格挑选加盟商 统一加盟条件 统一企业名称和标识 统一广告宣传 统一产品质量 统一服务规范 统一作业程序 统一员工培训
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３万多家门店中，68％是特许经营。美国：86%
中国大多采取直营的方式 03开始特许加盟试点，第一个加盟店在天津
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2）转让商标
（包括转让商标相关的一切权利）
解读案例：思科与苹果iPhone商标权之争
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iPhone商标1996年由互联网电话机生产商InfoGear科技公 司注册，思科于2000年收购了InfoGear，从而获得了 “iPhone”商标的所有权 从01年开始,苹果请求思科转让iPhone商标，此后每年都 会向思科提出此要求，不过一直遭到拒绝 07年1月8日晚上，双方进行了最后一次谈判，思科基本同 意苹果可以同自己一起使用iPhone商标，但在具体细节上 未达成一致 1月9日，苹果在未征求思科同意的情况下使用iPhone名称， 思科向联邦法院提起诉讼，指控苹果“侵犯、蓄意复制并 使用思科公司的注册商标iPhone
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苹果与三星专利权之争
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2011年 4 月 15 日，苹果发动了侵权 诉讼
苹果对三星提出 16 项指控，包括不正当得 利、侵犯商标权和侵犯 10 项专利。
这次诉讼由苹果在北加州圣荷西联邦法院发起， 要求禁止三星在美国销售 4 款产品 Galaxy S 4G、 Infuse 4G、Droid Charge 和 Galaxy Tab 10.1。
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（三）许可贸易的优缺点
优点 充分利用知识产权的获利能力； 避开贸易壁垒，加快新产品、新技术的扩散； 无需投资，风险较小。 缺点 授权后对知识产权使用的控制和参与能力较弱； 被许可方可能会成为竞争对手（可通过与被许可方 合资来避免）
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二 特许经营（Franchising）
（一）定义 特许专营是自20世纪50年代以来迅速发展起来的一种技术转 让方式。它指在经营中已取得成功经验的企业，将其商标、 商号名称、服务标志、专利、技术诀窍及经营管理方法的使 用权转让给另一家企业，并由此扩大产品销售或者取得使用 费收入。 特许专营实际上是许可证贸易的一种特别方式；专营许可方 （即技术供应方）不仅转让技术和商标（商誉），还传授统 一标准的经营方法。这种做法在商业、服务业中尤其多。
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部分谈判内容
西屋承诺在全部谈判结束后分阶段向中方转让全部技术资 料，并与中方达成共识 西屋同时承诺，允许国家核电技术公司向中国境内的指定 用户转让AP1000技术，转让费用和标准由中国国家能源局 确定。西屋还承诺，在AP1000单机功率升级至135万千瓦 以上后，中方将拥有完全知识产权，其技术出口也将不受 西屋限制。
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（三）国际技术转让的客体 联合国1981年4月制定的《国际技术转让行动守则》中指 出：“技术转让是指关于制造产品、应用生产方法或提供 服务所需要的系统知识的转让，不包括货物的单纯买卖或 租赁。” 国际技术转让一般都是受法律保护的，按照受法律保护的 方式，技术转让的客体大致可分为：专利、专有技术、商 标；
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设计专利
iPhone的前置话筒口，平整的正面、home键、 圆角设计、屏幕边缘、以及完全由玻璃覆盖的 表面；iOS系统中图标的排列、以及放置固定 于底部的图标的坞；iPad上薄薄的边缘、圆角 设计、玻璃覆盖的表面、在正面、边缘和背部 的极简设计。
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应用专利163：轻触屏幕放大文件
当你觉得页面上的字体太小时，你可以通过轻 触屏幕来放大字体；另外，你还可以通过双击屏 幕让文本居中显示。苹果拥有这项专利，陪审团 判决三星的12款手机侵犯了这项专利。
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应用专利381：拖屏至页面边界之外时的回弹功能。这项专利 也被称作橡皮筋专利。
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应用专利915：识别单触和多触手势。这项专利的典型应用 实例是你可以用两根手指做夹放手势来缩放屏幕。
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外观设计
苹果提出，许多 消费者在购买这 两种产品时会受 到三星产品相似 外形的干扰或欺 骗。
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2.专有技术 专有技术又称技术诀窍或“诺浩”（取“know-how”之音）， 国际上缺乏统一而严谨的定义通常指那些实用、未经公开、 未申请专利、可以授权或转让的、生产或经营所必需的技 术知识、技能和经验。 专有技术已成为技术转让贸易中主要构成部分 专有技术具有以下特点： 1）秘密性：不公开且他人难解其详细的技术知识 2）自我保护：没有专门的法律予以保护 3）长期性：只要不泄密可以长期独自运用
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2.排他许可
规定的地域或时间，只有转让方和接受方两者拥有使用所 引进的技术制造和销售产品的权利； 特点：被许可方和许可方自己都可使用该许可项下的商标、
技术和销售该技术项下的产品，但许可方不得再将该项商
标、技术转让给第三方。排他许可是仅排除第三方而不排 除许可方。
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Baidu Nhomakorabea 3.普通许可
指转让方（许可方）在规定的地域或时间内使用所转让的 技术制造和销售产品，同时又保留在该地区和时间内自己 使用该技术，以及将该技术转让给第三者的权利； 特点：除被许可方允许使用转让的技术和许可方仍保留对 该项技术的使用权之外，许可方还有权再向第三方转让该 项技术。普通许可是许可方授予被许可方权限最小的一种 授权，其技术使用费也是最低的
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思科大度化解纠纷:双方就“iPhone”商标诉讼达成和解。 思科和苹果在全球范围内均可在各自的产品上任意使用 iPhone商标，思科也撤回诉讼
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Iphone在中国
2002年，苹果公司向中国商标局提交了“IPHONE”商标的 注册申请，但让人无法理解的是，商标的类别居然只包括 计算机软件和计算机硬件而未涵盖电话和移动电话类。结 果到2004年，汉王针对电话机、手提电话、可视电话等商 品申请了“i-phone”商标，并获得注册通过 苹果的iphone手机在2007年发布后迟迟无法进入中国。直 到2009年7月18日，苹果与汉王达成协议，向汉王支付了 365万美元，折合人民币2490.46万，才最终拿回了这个宝 贝商标。
第5章：跨国公司的技术转让
要点：
5.1 技术与技术转让概述
5.2跨国公司技术转让的方式
5.3跨国公司的技术转让战略
5.4技术转让定价与技术转让支付
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第一节 技术与技术转让概述
一 技术及特点： （一）定义 人类运用科学知识和实践经验所创造的技能、工艺和装 备，是生产过程中的劳动手段和方法。 西方国家建立专利制度后脱离物化产品而独立出来成为 商品
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四 互换许可
技术转让双方分别将各自拥有的价值相当的技术 使用权转让给对方 实质就是双方以价值相等的技术，在互利互惠的 基础上，相互交换技术的使用权和产品的销售权。
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5.从属许可
转让方在转让技术的使用权时还转让了部分转让权，因此 接受方在指定的地域或时间内，有权将引进的技术再转让 给第三者 案例:中国核电就AP1000依托项目核岛设备供货与美国西 屋签订的从属许可合同 AP1000:中国第三代核电技术AP1000 西屋电气公司(Westinghouse Electric) :美国主要电 气设备制造商和核子反应器生产者工厂