董事会、监事会换届法规汇总(参照材料)

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董事、监事、独立董事换届选举的相关规定

一、《独立董事工作制度》的相关规定：第三章独立董事的提名、选举和更换第一条独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行。

（一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

（二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。

提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。

在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。

（三）独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。

二、《创业板上市规则》的相关规定：3.1.1上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。

前述机构和个人签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，前述机构和人员在充分理解后签字盖章。

3.1.2上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明：（一）直接和间接持有本公司股票的情况；（二）有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况；（三）参加证券业务培训的情况；（四）其他任职情况和最近五年的工作经历；（五）拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；（六）本所认为应当说明的其他情况。

3.1.3上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

商会监事会报告（精选16篇）

商会监事会报告（精选16篇）商会监事会报告篇1各位领导、各位会员：20xx年，监事会在区委统战部的指导下，在全体会员的大力协助下，严格按《章程》规定，自觉执行会员大会决议，认真履行职责，积极推进各项制度建设，加强对重大事项、重大决策的监督力度，充分发挥监督作用，有效地促进了联谊会持续健康发展。

20xx年，监事会主要是开展了以下几项工作：(一)不断完善内部制度建设。

监事会积极推进内部各项管理制度的建设，制定了议事规则，有力地促进了监事会工作制度化。

按照年初分线安排，每个专门委员会都安排了一名监事，具体参与委员会的各项活动，负责监督有关工作的落实情况。

一年来，监事们列席了历次理事会议和会长办公会议，听取了各项重要提议和决议，了解各项重要决策的形成过程，掌握联谊会和各委员会的运作情况，认真履行了监事会的监督检查职能。

(二)积极协调内部机构关系。

监事会坚持做到“分工不分家，监督不旁观，参与不干预，互补不拆台”，自觉维护理事会、秘书处、监事会之间的团结。

主动支持配合理事会工作，积极参加理事会、秘书处组织的活动。

通过参与活动，使监督的力度得到加强，监督范围更广泛，有力地促进了理事会工作的开展。

(三)不断规范财务管理监督。

一年来，监事会着重加强对会内财务工作的监督，促进财务运作的规范化。

一是积极配合理事会和秘书处落实财务收支计划，强调按时收取会费，控制开支。

二是对财务工作提出意见和建议，实现财务工作规范化。

20xx年，联谊会收取会费元，正副会长赞助元，总收入为;用于办公阵地建设、外出参观、电视宣传、日常管理、年会活动等总开支为元，结余元。

经过审核，财务报告能够真实的反映情况，符合相关规定。

联谊会能够按照国家有关会计及相关法规，规范财务运作，做到依法建帐、收入合法，支出合理，帐目清晰完整，会计核算和管理工作有了新的进步。

20xx年，监事会主要将从加强理论学习，提高监督管理;加强自身建设，不断完善监督机制;认真履行职责，切实保证有效监督;改进工作作风，提高监督的透明度等几个方面着手，以客观公正、求真务实的态度，积极支持配合理事会、秘书处的工作，共同维护好会员的合法权益，注重监督与服务并重，认真履行监事会工作职能。

国有企业董事会建设及规范运行的指导意见（20页）

国有企业董事会建设及规范运行的指导意见（20页）目录一、总则二、董事会的组成和任期三、董事会工作机构四、董事会的职权五、董事会专门委员会的职责六、董事会的运行机制七、董事会与市国资委的关系八、董事会与党组织的关系九、董事会与经理层的关系十、董事会与监事会的关系十一、对董事会和董事的评价十二、董事决策责任追究制度十三、附则充分发挥董事会在公司法人治理结构中的决策作用，是深化国有企业改革、完善现代企业制度的重要内容。

为贯彻落实《关于深化国有企业改革的指导意见》（中发〔2015〕22号）、《关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》（国办发〔2017〕36号）等文件精神，进一步完善企业法人治理结构，提高公司治理水平和董事会决策效率，规范XX属国有企业（以下简称“企业”）董事会的日常运行，现制定本指导意见。

一、总则（一）指导贯彻落实党XXXX国资国企改革的决策部署，加强党对国有企业的领导，健全具有现代特色国有企业法人治理结构，充分发挥党组织的领导作用、董事会的决策作用、监事会的监督作用、经理层的经营管理作用，推动国企经济发展质量变革、效率变革、动力变革，增强企业市场化活力、创新力和竞争力。

（二）基本原则1、坚持党的领导。

把加强党的领导和完善公司治理统一起来，坚持党的领导，加强党的建设，党组织把方向、管大局、保落实。

落实国有企业党组织在公司法人治理结构中的法定地位。

探索创新坚持党管干部原则与董事会依法选择经理层、经理层依法行使用人权相结合的有效实现形式。

2、坚持依法治企。

依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规，以公司章程（以下简称“章程”）为核心内容和行为准则，规范各治理主体的权责定位和行权方式。

落实和维护董事会依法行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利，保障经理层经营自主权，公司章程无规定任何机构不得越权代行其他治理主体职权。

3、坚持权责对等。

董事会、监事会换届法规汇总

董事会、监事会换届法规汇总一、董事、监事提名（一）董事由股东代表或董事长提名，股东监事由股东单位提名。

建议:股东董事、监事统一由股东单位提名，独立董事可由股东、董事会提名与薪酬委员会及监事会提名，职工董事、监事由职工代表大会选举产生，职工监事需党委核准。

依据：（1）《公司章程》第十六条发起人股东在董事会、监事会中席位保持不变；（2）《董事会议事规则》第五条董事由股东代表或董事长提名……；（3）《股东大会议事规则》第二十八条董事、监事提名，由股东单位按股权大小依次提名一人……；(4）《独立董事工作条例》第九条独立董事通过下列方式提名:1.单独或者联合持有公司百分之三以上股份的股东可直接向股东大会提名，但每一股东只能提名一名独立董事；2。

董事会提名与薪酬委员会提名；3。

监事会提名；（5）《监事会议事规则实施细则》第五条股东代表监事由股东大会选举产生，职工监事由工会组织会议推选,党委核准产生。

（二）董事会、监事会成员构成.董事会由十三名董事组成，独立董事应占三分之一以上，董事长一名，副董事长两名，董事会设职工代表董事一名.监事会由九名监事组成，设主席一名，可设副主席。

监事会由股东代表和公司职工代表组成，由九名监事组成,其中职工代表监事三名.依据：（1）《董事会议事规则》第九条董事会由十三名董事组成，董事由股东大会选举，由中国保险监督管理委员会对其进行资格认定。

其中，独立董事应占三分之一以上,独立董事依据相关法律法规、公司章程和《独立董事工作条例》行使职权。

监管部门对独立董事另有规定的，从其规定。

董事会设职工代表董事一名。

（2）《公司章程》第四十六条董事会设董事长一名，副董事长两名……。

（3）《董事会议事规则》第五条……董事可有公司职工代表，通过公司职工代表大会或其它民主选举产生。

（4）《董事会议事规则》第十条高级管理人员担任董事，由股东大会按照《中华人民共和国公司法》和公司章程规定选举,并由中国保险监督管理委员会进行资格认定.（5）《公司章程》第六十条公司设监事会，监事会由九名监事组成。

上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引

上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度是指在公司董事、监事和高级管理人员任期届满或发生辞职、罢免等情形时，按照一定的程序和标准进行选举或任命，以确保公司治理结构的稳定和正常运营。

以下是一个简要的上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引：1. 任期规定：根据《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，董事、监事和高级管理人员的任期通常为三年，可以连选连任。

2. 提前换届：如果董事、监事或高级管理人员因故辞职、被罢免或发生其他不能继续履行职务的情形，公司应当及时进行补选或任命。

3. 换届程序：提名：董事、监事和高级管理人员的候选人由董事会、监事会、股东大会或其它法定机构提名。

审查：提名候选人应符合法律、法规和公司章程规定的任职资格，具备相应的专业知识和管理能力。

投票选举：董事、监事候选人的选举应采用无记名投票方式，监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式选举产生。

任职资格确认：当选的董事、监事和高级管理人员需报请有关部门审核其任职资格。

任职典礼：新任董事、监事和高级管理人员在公司换届大会上正式就职。

4. 换届培训：为了确保新任董事、监事和高级管理人员能够迅速熟悉公司情况，提高其业务能力和决策水平，公司应提供必要的培训。

5. 换届审计：在公司换届之际，应进行一次全面的财务审计，以确保公司财务状况的透明和合规。

6. 换届文件：公司应编制详细的换届文件，包括换届报告、选举结果报告、审计报告等，并存档备查。

7. 法律法规遵守：整个换届过程应严格遵守相关法律法规和公司章程的规定，确保程序的合法性和合规性。

以上指引仅供参考，具体的换届制度应根据公司的实际情况和法律法规的要求进行制定和执行。

理事会监事会规章制度范本

第一章总则第一条为规范理事会监事会运作，确保理事会监事会工作有序、高效，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合本理事会实际，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于理事会监事会全体成员及工作人员。

第三条理事会监事会遵循以下原则：（一）依法依规，公开透明；（二）民主集中，集体决策；（三）勤勉尽职，公正无私；（四）监督与服务相结合。

第二章组织机构第四条理事会监事会由监事长、副监事长及监事组成。

第五条监事长由理事会选举产生，负责监事会全面工作，副监事长协助监事长工作。

第六条监事会成员应具备以下条件：（一）遵守国家法律法规，具有良好的职业道德；（二）熟悉企业经营管理，具有丰富的管理经验；（三）具有独立思考、分析判断和解决问题的能力；（四）身体健康，能胜任监事工作。

第三章职责与权限第七条理事会监事会主要职责：（一）对理事会工作进行全面监督，确保理事会决策合法、合规；（二）对理事会财务状况进行审查，保障资金安全；（三）对理事会重大投资、重大合同等进行审查；（四）对理事会管理层进行评价，提出改进意见；（五）对理事会其他重大事项进行监督。

第八条理事会监事会享有以下权限：（一）要求理事会提供相关资料；（二）对理事会决策提出异议；（三）向理事会提出改进意见；（四）向有关部门报告理事会违法行为。

第四章工作制度第九条理事会监事会每季度至少召开一次会议，必要时可召开临时会议。

第十条会议议题由监事长提出，监事会成员共同商定。

第十一条会议决定事项应形成会议纪要，并由监事长签字确认。

第十二条理事会监事会成员应积极参加监事会会议，按时提交工作报告。

第五章监事会成员的权利与义务第十三条理事会监事会成员享有以下权利：（一）参加监事会会议；（二）对理事会工作提出意见和建议；（三）要求理事会提供相关资料；（四）获得监事会工作报酬。

第十四条理事会监事会成员应履行以下义务：（一）遵守国家法律法规，保守国家秘密和公司商业秘密；（二）忠实履行职责，公正无私；（三）按时参加监事会会议，提交工作报告；（四）不得泄露监事会会议内容。

公司章程范本中的董事会成员任期与换届规定

公司章程范本中的董事会成员任期与换届规定公司章程是一份重要的法律文件，为公司运营和组织结构提供指导和规范。

其中，关于董事会成员的任期与换届规定是章程中必不可少的一部分。

本文将就公司章程范本中的董事会成员任期与换届规定进行探讨。

一、董事会成员任期规定董事会是公司最高决策机构，其成员的任期规定是确保公司稳定经营和高效运作的重要环节。

在公司章程范本中，一般规定了董事会成员的任期长度和连任次数限制。

1. 任期长度：董事会成员的任期长度通常根据公司的具体情况来确定。

一般情况下，任期长度为一至三年。

若公司规模较大或希望保持连续稳定的管理层，任期可能较长。

在章程中，需明确规定每个董事会成员的具体任期长度，并说明是否可以连任。

2. 连任次数：为了保持董事会成员的多样性和避免某些成员长期垄断权力，公司章程范本中通常规定了董事会成员的连任次数。

较为常见的限制是连任一至三次。

连任次数限制可以有效鼓励董事会成员轮换和新鲜血液的注入。

二、董事会成员换届规定董事会成员的换届是为了确保公司管理层的更新和发展。

公司章程范本中的董事会成员换届规定是落实这一目标的重要制度安排。

1. 选举程序：公司章程中应明确董事会成员的选举程序，确保公正透明。

选举程序一般包括提名、投票和确认等环节。

在章程中，可以规定选举日期、候选人资格、投票方式等具体细则。

2. 换届周期：为了确保董事会成员的更新，公司章程范本通常规定了董事会成员的换届周期。

换届周期通常与任期长度相一致，即每个任期结束后进行一次换届选举。

这样做有利于拥有稳定的管理层同时保持新鲜血液的注入。

3. 过渡安排：在董事会成员换届期间，可能会出现过渡安排的情况。

公司章程中可以规定在换届选举之前，由现有董事会成员中选举一位代表接替过渡期内即将离职的董事会成员的职位。

三、公司章程修订在公司运营过程中，随着公司规模和发展情况的变化，可能需要对公司章程进行修订。

涉及董事会成员任期与换届规定的修订需符合法律法规，并征得董事会成员的同意。

国资国企管理相关法律法规及政策文件

国资管理相关法律法规汇编关于国有企业功能界定与分类的指导意见 ............................................................................................... - 2 - 关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见 ....................................................................................... - 4 - 国资委关于贯彻落实《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》的通知 ..................... - 8 - 中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见 ......................................................................... - 10 - 企业国有资产评估项目备案工作指引..................................................................................................... - 17 - 地方国有资产监管工作指导监督办法..................................................................................................... - 22 - 国务院关于促进企业兼并重组的意见..................................................................................................... - 25 - 中共国务院办公厅印发《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》......... - 31 - 关于印发《关于进一步加强地方国有资产监管工作的若干意见》的通知 ......................................... - 34 - 关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知 ............................................................. - 39 - 关于规范上市公司国有股东行为的若干意见 ......................................................................................... - 41 - 企业国有产权无偿划转工作指引............................................................................................................. - 43 - 中华人民共和国企业国有资产法............................................................................................................. - 45 - 关于企业国有产权转让有关事项的通知 ................................................................................................. - 52 - 国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知 ................................. - 57 - 企业国有产权无偿划转管理暂行办法..................................................................................................... - 62 - 企业国有资产评估管理暂行办法............................................................................................................. - 65 - 企业国有产权转让管理暂行办法............................................................................................................. - 71 - 国有企业清产核资办法............................................................................................................................. - 76 - 企业国有资产监督管理暂行条例............................................................................................................. - 81 - 国有企业监事会暂行条例......................................................................................................................... - 86 - 国有资产评估管理若干问题的规定......................................................................................................... - 89 - 企业国有资产产权登记管理办法............................................................................................................. - 91 - 四川省企业国有产权转让管理暂行办法 ................................................................................................. - 93 -关于国有企业功能界定与分类的指导意见国资发研究[2015]170号国资委财政部发展改革委国有企业功能界定与分类是新形势下深化国有企业改革的重要内容，是因企施策推进改革的基本前提，对推动完善国有企业法人治理结构、优化国有资本布局、加强国有资产监管具有重要作用。

公司董事会换届选举决议

公司董事会换届选举决议日期：xxxx年xx月xx日地点：公司总部与会人员：董事会全体成员主席：公司董事会主席会议主题：公司董事会换届选举1. 会议议程说明本次董事会会议的主要议题为公司董事会换届选举。

根据公司章程和相关规定，董事会成员的任期即将届满，需要进行新一届董事会成员的选举工作。

2. 前一届董事会总结在此之前的一届董事会期间，董事们共同努力，推动公司取得了显著的发展成果。

感谢前一届董事会成员的辛勤工作和对公司的贡献。

3. 新一届董事会成员选举程序为确保选举过程的公正、透明和合规性，公司董事会决定遵循以下程序进行新一届董事会成员选举：3.1 候选人提名全体董事会成员有权向秘书处提名候选人，每位董事有权提名一名候选人。

提名应包括被提名人姓名、个人简介、资历和经验等相关信息。

提名截止日期为会议后三日。

3.2 候选人资格审查秘书处将对提名的候选人进行资格审查，确认其是否符合公司章程和相关法律法规的规定。

被确认为合格的候选人将进入选举名单。

3.3 选举过程选举过程采用秘密投票方式进行，每位董事有权投出一票。

选举将在本次董事会会议结束后的五个工作日内进行。

4. 新一届董事会职责与权力新一届董事会将负责监督公司的经营管理，制定重大决策，并对公司业绩负责。

新董事会的职责与前一届相同，需要关注市场变化、公司利益以及公司治理等方面的问题。

5. 会议纪要本次董事会会议纪要将由秘书处书写、审阅并确认。

纪要内容将包括会议的重要讨论内容、决策内容以及下一步工作计划。

会议纪要将在会后五个工作日内发布至董事会成员。

6. 决议经过有序的讨论和投票程序，董事会一致通过了公司董事会换届选举的决议，并决定按照上述程序进行选举工作。

7. 随函附件7.1 前一届董事会工作总结报告：附上前一届董事会的工作总结报告，以供了解参考。

7.2 候选人提名表格：附上候选人提名表格，董事会成员可根据表格填写提名人信息。

本决议自通过之日起生效。

特此决议。

公司治理结构(三会一层)条款(依据2024版《公司法》)

说明：仅为条款节选，仅涉及股东会、董事会、监事会、法定代表人的约定！根据2024版《公司法》，对于有限责任公司：股东会没有什么变化；没有了执行董事的说法；可以没有监事也没有监事会。

因此本条款主要是董事会（董事）、监事会（监事）部分有变化，股东会部分没有变化。

公司治理结构1.股东会1.1.公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的权力机构。

1.2.公司股东会按照《公司法》和公司章程的相关规定行使职权。

1.3.股东会职权1.3.1.一般职权（1）选举和更换董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;（2）审议批准董事会的报告；（3）审议批准监事会的报告；（4）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（5）决定公司保险方案和固定资产折旧方案；（6）法律、行政法规和公司章程规定的其他职权。

1.3.2.特别职权（1）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（2）对发行公司债券作出决议；（3）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（4）制定、修改、解释公司章程；（5）审议批准公司的任何对外投资；（6）审议批准公司任何关联交易；（7）决定对公司董事会的授权范围、授权期限及前述授权事项的变更和撤销；（8）审议批准公司对外提供担保的行为；（9）审议批准公司的下列任何一项重大交易：a.金额（不含利息）在人民币（大写）伍佰万元整以上（含本数）或占公司上一年度净资产10%（百分之十）以上（含本数）的公司融资借款。

b.审议批准交易金额在人民币（大写）贰佰万元整以上（含本数）或占公司上一年度净资产5%（百分之五）以上（含本数）的非关联交易。

c.对外提供金额在人民币（大写）壹佰万元整以上（含本数）的借款（包括类似借款的融资；对同一个对象及其关联对象累计借款金额超过该金额时即需批准）。

1.4.股东会职权股权会行使下列职权：（1）选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（2）审议批准董事会的报告；（3）审议批准监事会的报告；（4）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（5）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（6）对发行公司债券作出决议；（7）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（8）修改公司章程；（9）公司章程规定的其他职权。

20240804上市公司董监高法规汇总

20240804上市公司董监高法规汇总随着中国证监会对上市公司董监高的监管力度不断加强，近年来相关法规也不断修订完善，以加强对上市公司董事、监事以及高级管理人员的监管。

下面将对近期上市公司董监高的法规进行汇总。

首先是《公司法》的修订，2024年12月28日，中国全国人民代表大会常务委员会根据经济发展和治理需要，对现行的《公司法》进行修订。

修订后的《公司法》于2024年3月1日正式实施。

修订后的《公司法》对董事、监事以及高级管理人员的任职条件和从业禁止做了更为详细的规定，并明确要求加强对董监高的培训和考核。

其次是证监会在2024年发布的《上市公司董事、监事、高级管理人员任职资格暂行办法》，该办法主要规定了董监高的任职条件、从业限制和责任承担等方面的内容。

根据该办法，任职董监高的人员必须符合年龄、学历、从业经历和职称等条件，并不能同时担任其他单位法定代表人或者其他相应职务，此外，个人还应具备财税、法律、会计等相关领域的基本知识。

该办法的发布，进一步加强了对董监高任职资格的审查和管理。

另外，2024年4月24日，证监会发布了《上市公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》，该办法进一步明确了董监高的任职条件和从业限制，加强了对董监高的资格审查和监管。

办法规定了董监高的任职资格审查的程序和标准，并对董监高的违纪违法行为作出了相应的处罚措施。

此外，在内部治理方面，证监会还在2024年发布了《上市公司董事会规定》，该规定明确了董事会的组成、权责和运作等方面的要求，要求上市公司董事会应坚持依法经营和独立监督原则，强调董事应全面履行职责，保护中小股东的权益，增强董事会的独立性和决策能力。

此外，证监会还发布了《上市公司监事会规定》和《上市公司高级管理人员报告管理办法》等相关规定，对监事会和高级管理人员的权责和管理要求进行了明确。

总体来看，近年来，我国对上市公司董监高的监管力度不断加强，法规也在不断完善。

这些法规的实施，旨在规范上市公司董监高的任职条件和责任承担，并加强对他们的培训和考核，从而提高上市公司的内部治理水平，保护股东权益，促进资本市场的健康发展。

做好董事会、监事会换届工作

做好董事会、监事会换届工作1.引言1.1 概述董事会和监事会是公司治理结构的两个重要组成部分，对维护公司的正常运营和监督其经营管理具有不可替代的作用。

董事会、监事会换届工作是指定期进行换届选举，使公司治理机构的成员组成得到更新和调整，以确保公司的决策制定和监督工作能够持续高效地开展。

在董事会换届工作中，通过选举新的董事会成员，可以引入新鲜血液和新思维，增加公司的创新能力和应对未来挑战的能力。

同时，董事会换届还有助于优化公司治理机构的结构和职能分工，提高公司决策的科学性和合理性。

董事会换届工作的顺利进行，对于公司的战略规划、经营管理和风险控制意义重大。

监事会换届工作是指定期进行监事会成员的重新选举，以确保监事会能够持续有效地履行其监督职责。

监事会作为独立于董事会的机构，具有监督公司经营管理和保护股东利益的重要职责。

通过监事会换届，可以确保监事会成员的独立性和专业性，提高公司经营决策的透明度和合规性。

监事会换届工作的成功进行，对于公司的内部监督和风险防控具有重要意义。

本文将从董事会换届工作和监事会换届工作两个方面进行详细阐述，探讨其重要性、步骤和程序、作用和职责以及实施方法和注意事项。

通过对董事会、监事会换届工作的全面分析，旨在提高公司治理的质量和效益，为公司的可持续发展提供良好的保障。

接下来的章节将按照上述目录，深入探讨董事会和监事会的换届工作，希望读者能从中获得有益的启示和启发。

1.2文章结构文章结构的主要目的是为了使读者更好地理解和组织文章的内容。

在本文中，主要包括引言、正文和结论三个部分。

引言部分旨在向读者介绍整篇文章的背景和意义。

首先，我们将概述董事会和监事会换届工作的重要性和必要性。

在这一部分，我们可以简要说明董事会和监事会在企业治理中的作用以及换届工作对于保持机构的活力和透明度的重要性。

其次，我们将介绍本文的结构，包括正文和结论部分的内容简介。

正文部分将重点讨论董事会和监事会换届工作的具体内容和方法。

公司章程范本关于董事会和高级管理层的换届和继任程序

公司章程范本关于董事会和高级管理层的换届和继任程序公司章程范本：关于董事会和高级管理层的换届和继任程序第一章：总则第一条：公司董事会和高级管理层的换届和继任程序是公司内部管理和组织架构的重要环节，旨在确保公司经营的连续性和稳定性。

第二条：公司董事会由董事组成，包括执行董事和非执行董事。

公司的高级管理层由首席执行官（CEO）和其他高级主管组成。

第三条：董事会和高级管理层成员的换届和继任应遵循公平、公正、公开、透明的原则，确保选择和选任的对象具备相关的经验、能力和职业素养。

第二章：董事会换届程序第四条：董事会的换届应在董事任期届满之前进行。

董事的任期一般为三年，可以连任。

第五条：换届程序包括提名、选举和委任三个阶段。

1. 提名阶段：1.1 公司应提前公布董事换届的时间表和相关要求；1.2 董事候选人提名应遵循公开透明的原则；1.3 董事候选人应提供个人资料和承诺书，接受背景调查。

2. 选举阶段：2.1 选举应由公司股东大会进行；2.2 选举结果应公开宣布，票数最高的候选人当选董事；2.3 若候选人人数少于董事席位数，则直接当选。

3. 委任阶段：3.1 新当选的董事应签署书面委任同意书；3.2 公司应将新董事的任命情况报备相关监管机构；3.3 董事正式履职前应接受公司制度、政策和流程的培训。

第三章：高级管理层继任程序第六条：高级管理层继任程序应在现任高级管理层成员任期届满、提前辞职或因其他原因离职时进行。

第七条：继任程序主要包括提名、选拔和委任三个阶段。

1. 提名阶段：1.1 董事会提前确定继任职位，并对职位要求进行明确；1.2 公司内部人员可以提出自荐或由他人推荐；1.3 非内部人员应进行招聘和面试程序。

2. 选拔阶段：2.1 董事会对候选人进行综合评估和比较，选定合适人选；2.2 内部候选人应经过公司内部的评审和面试；2.3 选拔结果应报董事会审议，并通过表决确认。

3. 委任阶段：3.1 继任高级管理层成员应签署书面委任同意书；3.2 新任职人员应与前任进行交接，并接受培训；3.3 公司应向相关监管机构报备继任的高级管理层成员变动情况。

国家体改委、国家国有资产管理局关于做好原有股份有限公司规范工作的通知-体改生[1995]117号

国家体改委、国家国有资产管理局关于做好原有股份有限公司规范工作的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家体改委国家国有资产管理局关于做好原有股份有限公司规范工作的通知（１９９５年９月２０日体改生［１９９５］１１７号）各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府，国务院有关部门：为认真贯彻执行《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈中华人民共和国公司法〉进行规范的通知》（以下简称国务院１７号文），国家经贸委、国家体改委、国家国有资产管理局等有关部门于８月１６日召开会议，对原有公司的规范工作做了总体安排，要求有关部门按原公司审批职责的分工，对原有公司进行规范。

会议明确，原有股份有限公司的规范工作由国家体改委组织实施。

现将有关事项通知如下：一、规范的目的以建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度为目标，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），公司以其全部财产依法自主经营、自负盈亏，独立行使民事权利，承担民事责任；公司建立规范的组织管理制度，切实承担保值、增值的责任，建立符合社会主义市场经济要求的运行机制。

出资者依法享有权益，对公司承担有限责任。

二、规范的基本要求（一）理顺政府部门对公司的管理关系公司与政府部门在行政上脱钩，不再具有隶属关系。

凡国家公务员担任或兼任董事、监事、经理及其他高级管理职务的，一律依法清退。

公司不向政府行政部门上缴任何形式的管理费，政府行政部门不得以行政手段任免公司董事、监事、经理及其他高级管理人员。

政府相关部门负责对公司按规定发放文件。

办理出国人员政审、职工晋升技术职称等事宜。

（二）完善公司股权管理制度公司应制定股权管理细则，明确股权管理的机构、人员及职责、股权登记及变更的办法、股东名册的管理办法、保障股东行使权利和履行义务的措施等。

三一集团公司管理制度手册

三一集团公司管理制度手册精品汇编资料目录前言 ....................................................... 第一部分子公司法人治理结构准则...............................第一章总则...............................................第二章董事、监事、高级管理人员义务和责任.................第三章股东与股东会.......................................第一节股东的权利和义务...............................第二节股东会的职权...................................第四章董事会与董事.......................................第一节董事会的构成...................................第二节董事会的职权...................................第三节董事长的职权...................................第四节董事的任免和权利...............................第五章总经理.............................................第一节总经理的任免...................................第二节总经理的职权和义务.............................第三节总经理的工作细则和议事机构.....................第六章监事会与监事.......................................第一节监事会的构成...................................第二节监事会的职权...................................第三节监事的任免和权利...............................第七章附则...............................................附件一：子公司审批内容和程序（1）..........................附件二：子公司审批内容和程序（2）.......................... 第二部分集团规章制度.........................................第一章投资管理制度.......................................第一节总则...........................................第二节投资组织管理...................................第三节对外短期金融投资...............................第四节对外长期权益性投资.............................第五节对内投资管理...................................第六节基建项目的投资管理.............................第七节重大技改项目的投资管理.........................第八节新开发项目的投资管理...........................第九节附则...........................................第二章融资管理制度.......................................第一节总则...........................................第二节融资组织管理...................................第三节直接融资.......................................第四节间接融资.......................................第五节内部融资管理...................................第六节资产抵押、担保与负债率.........................第七节附则........................................... 第三章财务管理制度.......................................第一节总则...........................................第二节财务机构设置及财务人员的管理...................第三节主要会计政策...................................第四节货币资金及结算资金的管理.......................第五节应收款项的管理.................................第六节存货管理.......................................第七节固定资产管理...................................第八节对外投资管理...................................第九节负债管理.......................................第十节成本费用管理...................................第十一节收入及税收的管理.............................第十二节利润及分配管理...............................第十三节财务报告与财务分析...........................第十四节预算管理.....................................第十五节企业清算.....................................第十六节附则.........................................附件：会计档案保管期限表............................... 第四章内部审计制度........................................第一节总则...........................................第二节内部审计机构及审计人员.........................第三节审计范围和权限.................................第四节审计工作程序...................................第五节职业道德与审计纪律.............................第六节审计档案.......................................第七节附则........................................... 第五章运营管理制度.......................................第一节信息安全管理...................................第二节运营信息管理...................................第三节重大事项报告...................................第四节产品质量管理...................................第五节新产品开发管理.................................第六节品牌、商标管理.................................第七节专利、专有技术管理.............................第八节外协加工管理...................................第九节子公司采购管理.................................第十节招标管理.......................................第十一节供应商管理................................... 第六章人力资源管理制度...................................第一节员工守则.......................................第二节劳动人事管理................................... 第七章行政管理制度.......................................第一节公文管理.......................................第二节综合档案管理...................................第三节负责人出差备案管理.............................第四节员工出差管理...................................第五节接待工作管理...................................第六节保守公司秘密管理...............................第七节宣传管理.......................................第八节车辆管理.......................................第九节办公用品管理...................................第十节印信管理....................................... 第八章后勤管理制度........................................第一节出入厂管理.....................................第二节安全保卫管理...................................第三节消防管理.......................................第四节交通管理.......................................第五节宿舍管理.......................................第六节食堂管理.......................................第七节医务管理.......................................第八节环境卫生管理...................................第九节绿化管理.......................................前言根据雅戈尔“小集团，大公司”的运作模式，遵照“集权有道，分权有序,授权有章，用权有度”的原则，吸收国内外现代企业管理理念，特制定本管理手册。

公司董事会管理制度两篇

公司董事会管理制度两篇篇一：XX公司董事会管理制度目录第一章总则第二章董事会组成第三章董事会职责、职权第四章董事及董事长职责、职权第五章董事会机构第六章董事会决策程序第七章董事会会议第八章董事会议案及决议执行第九章董事报酬和董事会经费第十章附则第一章总则第一条为规范公司董事会的组建方式、决策程序和行为，保证董事会依法行使职权、履行职责，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《山东金鲁班有限责任公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。

第二条董事会是公司经营决策机构，依照法律和《公司章程》的规定行使经营决策权，保障股东及公司的利益。

第二章董事会组成第三条按照《公司章程》规定，公司董事会组成人数为7人。

第四条董事会成员任职资格、条件和行为准则，依照《公司法》和《公司章程》的规定。

第五条董事会成员由股东各方推荐人选，股东会选举和更换，其中德州市公路工程总公司推荐人数为4人，德州路通公路工程有限公司、陵县路泰公路工程有限公司、临邑畅达公路工程有限公司、山东庆云通泰公路工程有限公司四家法人股东共同推荐2人。

自然人股东代表1人直接为公司董事会成员。

董事长由董事会全体成员以简单多数选举产生。

第六条董事任期三年，任期届满，连选可连任。

董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。

第三章董事会职责、职权第七条公司董事会对股东会负责，依法履行和行使下列职责、职权：（一）负责召集股东会并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）制定公司的经营目标和发展战略；（四）审议批准公司年度投资计划、年度基本建设、更新改造、固定资产购置投资方案以及多元经营投资项目、购买有价证券、参股投资项目等计划和对外提供的经济担保；（五）审核由公司经营班子制订的公司年度财务预算方案、决算方案，并提交股东会批准；（六）审核由公司经营班子制订的公司的利润分配方案和弥补亏损方案，并提交股东会批准；（七）制订公司增加或者减少注册资本的方案、发行公司债券的方案、筹备股份制改造及上市方案，并提交股东会批准；（八）拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案，并提交股东会批准；（九）拟订公司章程修改方案，并提交股东会批准；（十）审议批准公司用工计划和薪酬制度方案；（十一）决定聘任或者解聘公司总经理；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理和其他高级管理人员（包括财务总监等），以董事会决议公布任免决定，并决定其报酬事项；（十二）推荐控股、参股公司的董事、监事和财务负责人人选，并负责以上人员的考核；（十三）审议公司重大法律事项并授权处理；（十四）决定公司内部管理机构和董事会工作机构的设置；（十五）审议批准公司基本管理制度；（十六）行使公司章程规定的和股东会授权的其他职权。

董事会监事会换届选举办法+董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则

董事会、监事会换届选举办法董事郭志宏一、根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及公司《章程》的有关规定，制定本办法。

二、本次选举为公司董事、监事换届选举。

三、本次选举将选出董事十一名（包括三名独立董事）、监事三名，职工代表出任的监事由公司职工另行推选。

四、本次会议董事、监事候选人由本公司控股股东提名并确定；独立董事候选人由公司董事会提名。

五、本次选举采用记名等额选举方式。

一次股东大会选举两名及以上董事、独立董事或监事时实行累积投票制。

具体操作为：选举董事(或独立董事)时，出席股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选董事(或独立董事)人数之积，该部分投票权数只能投向该次股东大会的董事(或独立董事)候选人；选举监事时，出席股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选监事人数之积，该部分投票权数只能投向该次股东大会的监事候选人；六、出席会议的股东要在选举票上填写姓名（单位名称）和实际拥有的股票数量。

七、在选举时，收回的选举票等于或者少于发出的选举票，选举有效；多于发出的选举票，选举无效，应重新进行选举。

每张选举票所选的人数，等于或者少于应选人数的为有效票，多于应选人数的为废票。

八、被选举人得票数超过参会股东选举投票权数的半数，始得当选。

九、对选举票上的候选人，股东可以表示反对，也可以弃权。

表示反对的可以另选他人。

参会的股东每提一名另选人，必须否决（反对）一名候选人。

另选人数少于或者等于否决（反对）的候选人数，选举票有效，否则，该选举票为废票。

十、选举人在选举票上“候选人”栏目右方空格内，根据自己的意愿，填写相应的投票权数，若另选他人则在候选人栏空处填上所选姓名以及相应投票权数。

十一、会议设监票人2人，计票人2人。

十二、投票结束后即开票、计票，并当场宣布结果。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。

证券公司治理准则（2020）-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号

证券公司治理准则（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司治理准则第一章总则第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。

第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。

证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。

上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。

本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。

第二章股东和股东会第一节股东第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。

银行董事会监事会换届的决议

银行董事会监事会换届的决议《银行董事会监事会换届的决议》根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，经银行董事会和监事会三分之二以上成员出席的会议讨论，对银行董事会和监事会换届事宜作出如下决议：一、董事会换届决议事项1. 根据公司章程的规定，同意对银行董事会进行换届选举，以确保公司的领导层具备稳定、专业的管理能力。

2. 选举产生新一届董事会成员，包括董事长、副董事长、常务董事、非常务董事等职位。

新一届董事会成员的具体名单和职位在选举结果公示后确定。

3. 各位董事会成员在换届过程中应遵循公司章程的规定，确保选举程序的公正、公平。

二、监事会换届决议事项1. 根据公司章程的规定，同意对银行监事会进行换届选举，以保障公司的监管层能够履行好对董事会工作的监督职责。

2. 选举产生新一届监事会成员，包括主席、副主席、监事等职位。

新一届监事会成员的具体名单和职位在选举结果公示后确定。

3. 各位监事会成员在换届过程中应遵循公司章程的规定，确保选举程序的公正、公平。

三、选举程序与要求1. 选举程序应依法、公正、公平进行，符合中国公司治理的相关规定。

2. 选举应遵循实名制投票的原则，确保每位成员按照自己的判断和良好意愿进行选举。

不得有任何形式的强迫、操纵或干预选举结果的行为。

3. 选举结果以三分之二以上的票数通过，并在银行内部公示一段时间后生效。

四、会议通知与执行1. 董事会和监事会成员应及时收到关于换届的会议通知，并参加会议。

2. 监事会成员在监督董事会和执行换届选举规定时，应维护公司的合法利益，积极行使监督职责。

3. 公司秘书或者其他专业机构应负责组织、协调和执行换届选举的具体程序。

五、其他事项1. 本决议自公布之日起生效。

为促进公司治理持续优化，提高企业竞争力，请董事会和监事会全体成员共同合作，积极履行各自职能和责任。

2. 在担任职务期间，董事会和监事会成员应尊重公司、股东和员工的利益，遵守相关法律法规以及公司的规章制度，积极推动公司的可持续发展。